双重预防机制管理制度

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号》文件精神，严格落实企业安全主体责任，构建安全风险分析管控和隐患排查治理双重预防性机制（以下简称“双重预防机制”），结合我公司实际情况，特制定本制度。

一、指导思想
以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展观，牢固树立“隐患就是事故”的安全理念，严格落实我公司安全管理的主体职责和安全生产监管责任，通过公司双重预防机制以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为为管控重点，制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现公司安全生产，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行，通过危险源监测监控和风险预警，使危险源处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生。

二、组织机构
为加强公司双重预防机制的组织领导，有效防范各类安全事故，特成立双重预防机制领导小组。

组长：董事长（可具体到人）
副组长：总经理（可具体到人）
成员：各部门负责人及安环部人员（可具体到人）
领导小组下设办公室，由安环部负责人担任办公室主任，部门人员负责日常相关业务工作。

三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预控，将风险水平控制在可接受范围，使公司安全生产风险防范提供即时、有效的信息保障，将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统报警相结合，使风险预警模式达到“风险动态预警、实时监控、管理有效、控制有方”的现代安全预防型目标。

四、双重预防机制管理内容
（一）宣传
通过会议、培训等形式，发动全体职工积极参与双重预防机制创建，特别是要发动一线职工积极参与相关岗位（设备、作业）的风险识别、风险评估、风险分级和风险管控措施的制定及隐患排查工作。

（二）人员培训
全员培训。

由公司安环部分层次、分阶段讲解风险分级管控体系双重预防机制建设的有关知识和标准，理解标准、统一认识、掌握方法。

将双重预防培训纳入公司年度培训计划当中，组织员工对本单位的风险管控、隐患排查进行培训，培训记录登记建档。

（三）完善管理制度
结合本公司实际情况，将双重预防机制建设与现行安全管理体系有效融合，制修订安全生产责任制、风险管理、隐患排查治理、安全教育培训、奖惩管理等管理制度。

（四）风险分级管控
依据《浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）》（浙应急基础〔2020〕56号）的要求，建立企业的风险管控制度，编制分析分级管控体系建设的作业指导书、作业活动清单，完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用表。

明确各级各部门各岗位具体工作职责，全面落实风险分级管控及管控排查的要求。

建立相关考核奖惩制度，将风险管控、隐患治理、持续改进等日常工作情况与相关责任人的经济收入、评优等相挂钩，形成激励约束机制。

1.划分风险分析单元
（1）风险点划分原则
1.本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。

根据生产线不同装置、作业活动等按照生产装置、辅助设施、作业场所等功能分区进行。

2.对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控。

（2）风险点划分方法
1.风险点划分方式与原则。

企业划分风险点（即划分风险辨识的范围）采取空间位置划分和系统划分两种基本方式。

按照空间位置（区域、场所、设施、部位）划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则；按照系统（如：动力系统、运输、生产工艺流程等）划分应涵盖系统全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

2.风险点的确定。

组织本公司安全管理人员、车间管理人员、技术人员及岗位作业人员进行讨论，根据划分方式与原则，结合自身情况，合理确定风险点。

（五）风险分级管控
（1）风险评价
宽严适度、利于管理的原则。

即以评估结果为基础，同时考虑企业风险分级管控的实际情况和风险的管控难度，合理确定风险点风险等级，实现对风险的最优管控。

对识别出的每项危险源，均应进行风险评价。

本公司的风险评价采用作业条件危险性评价法（LECD）或风险矩阵法（LSR）评价其风险程度。

评价方法过程中，对各项指标的取值和风险程度的选择，遵循企业建设风险分级管控体系的确定的风险准则的要求取值评价。

并将评价计算结果填入《危险源辨识、风险评价和控制措施表》。

（2）风险评价及分级
根据风险评价方法（作业条件危险性评价法（LEC））对识别的危险源的风险进行评价，完成本公司的《危险源辨识、风险评价和控制措施表》。

风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，
根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。

（六）风险控制的策略性方法
风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等。

（七）风险控制的技术性方法
风险控制的技术性方法按如下顺序选择排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护、纪律等。

（八）风险控制措施的选择
风险控制措施应结合实际工艺技术、设备设施、国家和行业法规、标准等，充分考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性。

在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：
（1）工程技术措施；
（2）管理措施；
（3）培训教育措施；
（4）个体防护措施；
（5）应急处置措施等。

制定控制措施前，应首先评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制该项风险，应提出改进的控制措施。

设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。

作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。

不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控制。

需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

（九）编制风险控制措施
对辨识确定的所有危险源按照法规、工艺、管理等要求制定风险管控措施，填入安全风险分级管控清单中，形成分级控制和隐患排查的依据和责任划分的依
据。

对确定的风险点，考虑法律法规、经验、安全管理技术、常规控制措施和行业发展水平，制定与企业、社会及行业经济水平相适应的管控措施。

管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培训、个体防护和应急控制等措施。

编制的风险点管控措施填入《风险点分级管控清单》，作为分级管控和隐患排查的依据。

（十）评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
（1）措施的可行性和有效性；
（2）是否使风险降低至可接受风险；
（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；
（4）是否已选定最佳的解决方案；
（5）是否会被应用于实际工作中。

（十一）风险分级管控
（1）风险分级
风险按照从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示。

4级、5级\D级：蓝色风险；低危险，可以接受（或可容许的）。

岗位应引起关注，负责D级危险源的控制管理，所属岗位具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

3级\C级：黄色风险；一般危险，需要控制或整改。

车间应引起关注，负责C级危险源的控制管理，所属车间具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。

在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

2级\B级：橙色风险；较大危险，应制定措施进行控制管理。

公司对较大及以上风险危险源应重点控制管理，由各业务职能部门根据职责分工具体落实。

当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

1级\A级：红色风险；重大风险，极其危险，应立即整改，不能继续作业。

只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。

公司应制定管控措施，进行重点管控。

（2）风险分级管控的原则
本公司根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

分为公司级、车间（部门）级、班组级、岗位级等四级进行管控。

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

例如：公司管控的风险，车间、班组、岗位均应进行管控。

（3）编制风险分级管控层级
公司应在每一轮危险源辨识和风险评价后，将包括全部风险点及各类危险源的风险分级管控层级信息，填入《风险点分级管控清单》中；同时绘制企业风险点的“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并按规定及时更新。

（4）风险告知
本公司建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

对存在较大、重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

1.企业（区域）风险公告
将作业场所、生产设施等区域判定的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中形成安全风险四色分布图，不同层面建筑分别绘制各层面安全风险四色分布图。

并设置在醒目位置，向本单位从业人员和外来人员公示。

2.岗位（设备、作业）风险告知警示
采取告知栏、告知牌、告知卡等方式进行风险告知警示。

在风险较大的作业现场醒目位置或人员集中区域设置风险告知栏，在固定岗位、设备周围制作悬挂安全风险告知牌。

风险告知内容包括风险点、风险等级、可能导致事故类型和后果、主要管控措施、管控责任人、应急措施等内容。

对存在较大、重大
安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

（十二）隐患排查治理
（1）明确隐患排查任务
根据《安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等法律法规要求，结合本公司企实际，对应风险管控措施确定隐患排查内容，明确隐患排查的岗位或排查人员和排查周期，并将确定的内容列入风险分析清单中。

（2）开展隐患排查
企业应根据隐患排查任务要求，结合公司实际情况，运用信息化手段采取相应的排查方式开展隐患排查，做到定期排查与日常排查相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。

排查方式主要包括日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、事故类比排查、复产复工前排查和外聘专家诊断式排查等。

（3）隐患治理验收
针对排查发现的隐患，能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保按时整改，整改后要对隐患治理效果组织验收，完成隐患闭环管理。

对于重大隐患，按照相关规定报送应急管理部门。

五、信息化平台
建设线上线下融合的双重预防信息化平台，包含管理端和移动端。

管理端具备动态监控风险管控措施落实、隐患排查任务推送、隐患排查治理情况跟踪监督、机制运行效果评估、异常状态自动预警及考核奖惩等功能；移动端具备隐患排查任务和预警信息接收、现场隐患排查情况实时上报、隐患治理全程跟踪等功能。

通过信息化平台管理端进行隐患任务分配，明确具体岗位责任人、排查周期等，岗位责任人通过移动端接收隐患排查任务，并按照要求进行隐患排查，通过现场扫描二维码、随手拍或者人员定位等方式现场上报发现的隐患并完成隐患治理的全流程管理。

管理端接收移动端隐患排查任务完成情况、隐患整改闭环情况进行跟踪监督、统计分析和积分考核，对异常状态进行自动预警并将
预警信息发送到移动端。

根据危险化学品企业双重预防机制数据交换规范要求，确定双重预防信息化平台建设部署方式。

已经建立信息化系统的企业，可对现有系统进行提升改造，实现数据标准统一；尚未建设信息化系统的企业，可自建或部署功能成熟的双重预防信息平台，最终实现与双重预防信息平台政府端数据互联互通。

六、激励约束机制
建立健全内部激励约束机制和绩效考核制度。

将岗位双重预防绩效与员工工资薪酬（奖金）挂钩，明确积分制度、考核标准、频次、方式方法等。

落实激励约束制度，定期兑现，建立奖惩记录台账，常态长效，不断调动和提高全员参与双重预防机制建设的积极性、主动性和创造性。

七、持续改进提升
主要包括动态评估、更新完善、持续运行三部分。

八、动态评估
公司应至少每年一次对双重预防机制运行效果进行评估，重点评估风险管控措施适宜性、隐患排查任务可操作性等内容，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。

当发生下列情形时，应及时开展评估：
（1）新的或变更的法律法规或其他要求；
（2）操作条件变化或工艺改变；
（3）技术改造项目；
（4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
（5）组织机构发生大的调整。

九、更新完善
根据评估结果，剖析制度漏洞和管理缺陷,更新风险清单，补充完善风险控制措施，重新配置隐患排查任务，修订管理制度。

同时应主动识别各岗位人员风险辨识和隐患排查治理相关培训需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。

不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握风险辨识和隐患排查的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝生产安全事故发生，保
证安全生产。

十、持续运行
公司应对双重预防机制运行过程中发现的问题及时纠正，持续改进，并通过内部激励约束机制和绩效考核制度，调动和提高全员参与双重预防机制的积极主动性，不断提升安全管理绩效。