证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法

证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法

中小企业私募债券承销业务试点办法

第一章总则

为了促进中小企业融资，加强证券公司对中小企业的支持，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本办法。

第二章试点范围

本办法适用于具备一定规模、有较好的盈利能力和持续经营能力、财务状况良好的中小企业。

第三章试点地区和机构

为了开展中小企业私募债券承销业务试点，设置试点地区，并设立专门机构进行管理。

第四章试点条件

进行中小企业私募债券承销业务试点的证券公司须符合以下条件：________

（一）具备良好的信用和声誉。

（二）具备承销中小企业私募债券的能力。

（三）具备风险管理能力和防控能力。

（四）依法设立有完善的内部控制和风险管理制度的分支机构。

（五）其他条件按照相关规定执行。

第五章试点程序

试点企业申请：________符合试点条件的中小企业可向试点机

构递交申请，申请材料包括企业基本信息、财务报告等。

第六章试点准备

试点机构在收到企业申请后，进行初步审核，包括对企业资质、财务状况、发行条件等进行评估。

第七章试点承销

试点机构根据初步审核情况，选择适合的证券公司作为承销商，并进行风险评估和尽职调查。

第八章试点评估

试点企业发行结束后，试点机构对整个试点流程进行评估，包

括对承销商的评估、中小企业融资效果的评估等。

第九章试点总结

根据试点评估结果，总结试点经验，提出改进意见，并适时进

行文件修订。

附件：________

1.企业申请表格

2.试点机构评估表格

3.承销合同范本

法律名词及注释：________

1.证券法：________中华人民共和国证券法是中国大陆的法律法规之一，主要规范证券发行和交易、投资者保护等方面的内容。

2.中小企业：________指按照国家有关规定，具有法人资格或者有效注册登记、发展潜力和市场竞争能力、从事非金融领域经营活动的企业。

3.私募债券：________指由有限数量特定对象认购的债券，不公开发行，非公开流通。

4.承销商：________指承担债券销售任务的证券公司或其他专业机构。

5.风险评估：________指对试点企业及其发行债券的风险进行评估，包括信用风险、市场风险、流动性风险等。