制度流程管理规定(试行)2015

前言 (2)第一章总则 (3)第二章机构与职责 (3)第三章制修订与发布 (4)第四章修订与废止 (5)第五章下属企业制度、流程管理 (5)第六章附则 (6)附件1管理制度制定指导书 (7)一、制定原则 (7)二、基本规范 (7)三、通用条文表述 (9)四、惯用字词 (12)五、制度管理办法的编号方法 (13)附：管理制度格式模板 (15)附件2：管理流程设计指导书 (14)附件3：管理制度、流程发布（废止）审批表 (22)本标准由公司企业运营管理部提出；本标准由公司企业运营管理部归口；本标准由公司企业运营管理部起草并负责解释；本标准主要起草人：...........本标准起草部门审核人：...............本标准审定人：分管领导；本标准批准人：总经理。

制度流程管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范.....................公司（以下简称公司）制度、流程管理工作，建立健全制度、流程管理体系，持续提升管理水平，特制定本管理规定。

第二条本规定适用于公司本部各类管理制度、流程的编制、修订、审批、发布和废止，各下属企业可参照本规定制定本单位的制度、流程管理办法。

第三条制度、流程概念（一）本规定涉及的管理制度是指按照规定程序制定、规范各类经营管理行为、具有长期普遍约束力的规范性文件，具体包括管理制度、管理规定、管理办法、实施细则等，不包括技术标准、操作规程、工作标准等。

（二）本规定涉及的管理流程是指组织中不同部门或岗位的人员在分工基础上为实现顾客价值的协作活动，不包括岗位人员操作设备、仪器或处理事务的操作程序、处理方法。

第二章机构与职责第四条党政联席会议是公司本部所有管理制度、流程的最高审批决策机构，未经党政联席会议审议批准的管理制度、流程无效。

第五条企业运营管理部是管理制度、流程的统一归口管理部门，具体职责为：（一）负责制修订、解释本管理规定；（二）负责受理、收集、提出制度、流程制修订建议，制定制度、流程制修订计划并组织实施；（三）负责组织审核所有管理制度、流程草案，审核制度、流程草案的规范性，审核制度、流程草案与已有职责、制度、流程之间的衔接配套性，审核修改制度、流程草案会签部门名单；（四）负责监督检查总部管理制度、流程在总部及下属企业贯彻执行的有效性；（五）负责指导、协助各下属企业的制度、流程建设，监督、检查各下属企业内部管理制度、流程的贯彻执行情况。

第六条行政管理部是公司本部所有管理制度、流程统一发布的管理部门，所有管理制度、流程经党政联席会议审议批准后，由办公室统一发文公布。

第七条监察审计部是制度、流程执行的辅助监督检查部门，在开展各项审计工作过程中，有权力也有义务审查被审计单位或个人对各项管理制度、流程的遵循执行情况。

第八条所有职能部门是与其职能相一致的相关业务管理制度、流程的主管部门，具体职责为：（一）负责制修订、解释本部门主管的管理制度、流程；（二）负责贯彻、执行本部门主管的管理制度、流程，监督检查本部门主管管理制度、流程在总部和下属企业的贯彻执行情况；（三）负责在部门职责范围内指导、协助各下属企业的相关业务制度、流程建设，根据需要有权要求下属企业在制定相关业务管理制度、流程时先送交本部门审核；（四）有权对非本部门主管的管理制度、流程提出修订完善的建议、意见。

第三章制修订与发布第九条随着经营环境的变化和管理提升的需要，需要不断补充建立新的管理制度、流程或对原有管理制度、流程进行修订完善，任何人、任何时间都可以提出制修订管理制度、流程的建议。

第十条根据各方面的建议或要求，由制度、流程主管部门负责人决定并组织本部门主管管理制度、流程的制修订工作，编制管理制度、流程草案。

第十一条部门编制管理制度、流程草案，应本着务实适用原则，具有明确的针对性和很强的可操作性，并充分考虑已有管理制度、流程的相关规定，避免发生抵触和冲突。

如有抵触和冲突，应在制度、流程草案编制说明中注明。

第十二条管理制度、流程的体例、行文必须按照公司统一规范的标准执行。

具体参见附件1《管理制度制定指导书》和附件2《管理流程设计指导书》。

第十三条管理制度至少应当包含以下基本内容：（一）制定宗旨与依据；（二）适用范围；（三）机构与职责；（四）流程或要求；（五）解释权；（六）生效日期。

第十四条管理制度、流程的编制审批流程是：（一）制度、流程主责部门拟定管理制度、流程草案；（二）企业运营管理部审核制度、流程行文、体例并确定会审部门名单；（三）相关部门会签；（四）主责部门按照会签意见修订制度、流程；（五）企业运营管理部审核；（六）主管领导审核；（七）党政联席会议审批；（八）根据制度所涉及的内容制度发布前还应履行有关法定程序。

《管理制度、流程发布（废止）审批表》见附件3。

第十五条经党政联席会议审批并履行法定程序的管理制度、流程应经总经理签署，最后由行政管理部正式发文颁布。

第四章修订与废止第十六条除日常进行管理制度、流程制修订外，每年末企业运营管理部应集中收集各方面对管理制度、流程制修订和废止的意见，列入次年制度、流程建设计划并组织实施。

第十七条现行制度、流程有下列情形之一的，应当予以废止：（一）制度、流程的基本原则和主要内容同新制定或者修订后的直接上位制度、流程相抵触的；（二）制度、流程的基本内容已被新制定或者修订后的直接上位制度、流程所涵盖的；（三）制度、流程的基本内容已被新制定或者修订后的制度、流程所涵盖，且应当在公司范围内统一实施的；（四）制度、流程的调整对象或者主要规范事项已经不复存在的；（五）制度、流程的基本内容已经完全不适应公司新情况的。

第十八条因修订而发生的管理制度、流程废止，应在新管理制度附则、流程说明中注明废止情况，随制度、流程制修订审批程序一同进行，并在最后的发文颁布时加以说明；如单独废止管理制度、流程，需单独执行制度、流程制修订程序。

第五章下属企业制度、流程管理第十九条各下属企业可参照本规定制定本单位的制度、流程管理规定，明确本单位管理制度、流程的归口管理部门，规范本单位管理制度、流程的编制、修订、审批、发布和废止程序，不断建立健全本单位的管理制度、流程体系。

第二十条各下属企业拟订的制度、流程按要求如果需要上报公司总部审核的，在最终审批发布前应先报送公司业务主管部门审核。

第二十一条各下属企业制度、流程归口管理部门应当将本单位最新的管理制度、流程汇编或最新制修订的管理制度、流程及时上报公司总部企业运营管理部备案，企业运营管理部根据制度、流程管理内容分送业务归口管理部门备案。

第六章附则第二十二条本规定由企业运营管理部负责制、修订并解释。

第二十三条本规定自......年........月..........日起生效。

附件1管理制度制定指导书管理制度制定指导书本指导书对各类管理制度的制定原则、基本规范、通用条文和惯用字词进行规范阐释，以供各部门、各单位在制度制修订时学习使用。

一、制定原则（一）具体明确原则：制度制定要做到行为目的、主体、时间、任务、方式、要求等具体明确，具有可操作性；管理责任主体及相关主体的权责清晰对等、称谓一致；管理检查、评价、反馈周期合理、标准明确、清晰。

（二）简洁规范原则：制度制定要优化业务流程，减少不必要的环节；压缩制度体量，消除重复内容，实现制度简洁、标准、规范；制度编撰语言准确、严谨、精练。

（三）系统完整原则：制度表述要逻辑严密，层次清晰；清晰部门接口责权划分，实现制度之间无缝对接、系统规范；形成层级明确、体系完备的制度体系；管理制度与管理流程对应，描述管理活动完整，没有缺项。

二、基本规范（一）制度名称制度名称一般由单位名称、适用范围、规范事项、制度类型、制度时效四要素构成，具体含义分别为：1.单位名称为制度出台、归属单位名称；2.适用范围为制度适用的对象、群体；3.规范事项为制度主要规范的管理事项；4.制度类型为制度的类别，具体参见下一项“制度类型”；5.制度时效，如尚未确定制度的长期时效性或完备性，应在制度名称最后注明“试行”或“暂行”，并加括弧。

举例说明：《...........公司季节工劳动合同管理办法（暂行）》，按上述要素的结构分解为“..........公司+季节工+劳动合同+管理办法+（暂行）”。

制度名称诸要素中，单位名称、适用范围、制度时效在一定情形下可省略，规范事项、制度类型不可省略。

1.单位名称省略：如制度归属单位很明确且不发生歧义的情况下，可不提及制度归属单位名称，举例：《....................公司制度管理规定》在一定情况下可省略为《制度管理规定》。

2.适用范围省略：如果适用范围为整个单位，则可以省略，如果为单位的局部，则必须在制度名称中加以明确，举例：《下属企业对外委托经营管理制度》中，“下属企业”为适用范围，是中煤华昱公司的局部，不可省略。

3.制度时效省略：如制度非“试行”、“暂行”性质，则可省略。

制度的名称应当完整、准确、简洁，能够集中体现制度实质内容。

除以书名号引用上位法名称的情形外，制度名称一般不得使用标点符号。

（二）制度类型公司内部管理制度主要划分为四种基本类型：管理制度、管理规定、管理办法和实施细则，类型的划分主要依据制度独立性还是从属性、范围广阔性还是狭窄性、规范原则性还是具体性、时效稳定性还是易变性，各类制度的概念界定如下：1.管理制度：一般是某一系统的全面管理规范，具有较广的适用性和较完备的规范性、操作性；2.管理规定：一般是对某一系统或某一方面的原则性、框架性管理规范，自身的操作性不强或不完备，需要适用对象在此基础上进一步细化、完善，增加其操作性、完备性，以具体落实；3.管理办法：一般是某一系统下某一方面的具体规范，与管理制度相比较而言，范围较窄，操作性可能较强，可单独出现，也可以管理制度附件的形式出现；4.实施细则：规范内容比管理办法的范围更小、更具体，主要强调做事的具体步骤、环节或方法，时效性短、变更频繁。

虽然可以单独出现，但相对有关的制度、规定，具有明显的从属性。

制度类型的划分并不绝对，在制度编制过程中应尽可能按照以上概念界定合理确定制度名称，如确需采用其他制度类型或名称，也可审慎使用。

（三）章节的设置制度根据需要，可以进行章节划分，具备以下条件的制度，可以设“章”：1.制度内容较多，篇幅较长，应在二十条以上；2.制度结构复杂，有划分层次的需要3.只有当制度除总则、机构与职责、附则外，至少还有两部分以上的相对独立的内容，且每部分条数不少于三条，才考虑分章。

设章的制度，每章应当设章名，章名应当能够概括本章的全部内容或者范围，一般概括为一项内容。

设章的制度，按照总则、分则、附则的先后顺序排列，以“总则”为第一章，以“附则”为最后一章，中间主体内容为制度分则，分则各章主要包括管理流程、事项及要求。