2013年MA认证审核总结报告

2013年MA认证监督审核总结

一、根据本次审核发现的所有问题，经总结由如下几点：

1、采购控制缺陷突出

1.1公司对认证产品的元器件进行了过多更换，例如：橡胶圈、蓄电池，对这些重要元器件，审核时要求出具供应商资质、出厂检验报告（合格证）、采购合同，因为之前已经不合作，所以出厂证明、采购合同必须作假。此问题暴露公司对新产品开发准备不充分。在审核中还发现，外壳厂家沈阳宝泉实际上并没有制作我们电力分站这么大的隔爆外壳的资质。更为讽刺的是胶圈生产厂家：所谓沈阳永展隔爆电器厂（/cn/product.asp?id=1）是生产隔爆灯具、防腐灯具为主的公司，相关负责人根本没有进行调查，甚至没有上网查询就进行备案。采购直接联系该公司，该公司答复橡胶圈及隔爆外壳为外协。

改进措施：无，继续作假。

1.2 产品企标问题突出

在审核过程中发现我公司企标存在严重问题，造成后续工作繁琐。公司对企标理解也有问题，而且连企标起草责任人都找不到，企标制定时根本没有任何审核和校对。我们在制定规程时又不得不依照企标进行制定，但是却不具备执行性，等于公司运行两套文件，一套用于认证，一套用于实际操作，出厂检验报告内容也要添一些假数据，否则不符合企标项目要求。例如：

1.2.1 国标要求隔爆类产品在出厂检验中必须有对隔爆性能（水压试验）的检验，企标、出厂检验规程、出厂检验报告中全部需有此项，但是我公司电力分站企标中未体现对隔爆性能的要求，为使检验规程与企标一致，检验规程也未体现。结果审核员对此提出不符合，要求增加此项。

1.2.2 我公司隔爆电源非本安电源，对于类似于源效应、负载效应等参数不必进行检验。只需对输出进行检验即可。但是我公司企标中对于这些项目都进行了要求，所以虽然审核员知道企标要求多余，因为企标已经备案，只能按照企标进行要求，无法去除相关冗余项目。之后监督审核时，我们只能寄希望于审核员对相关知识清楚。不对相关试验进行要求，否则肯定会出问题。

改进措施：重新认真学习3836系列国标，对认证产品各项规程重新制定，多部门多人审核、校订。确保文件符合国标要求。至于多余的项目只能继续作假。

1.3 工作连续性差

在审核过程中，审核员提出我公司水压测试工装实际上无法实现静压试验，需要重新制作工装进行改进。目前方式不能实现静压。目前的水压试验方式，是根据网上搜寻、同行业调查咨询以及审核员提示制作的。

在我公司产品做外检实验的时候就应该知道该项工作如何进行，可是没有留下任何记录，随着相关人员的离职，相关工作也失去连续性。否则根据在试验中心做试验的记录及总结，不可能出现如此多的检验项目需要学习和查找。

工作连续性差会导致持续的问题出现，造成公司工作对员工依赖性过大，假设我从公司离职，公司关于MA认证的各项管理制度和规范就需要重新梳理和整定，因为我整理的都是按我的习惯和理解进行的。在审核时会根据我的思路进行解释和提供，换人之后必然失去对文件的控制与规范。

改进措施：对于认证工作的各项进度都进行总结、明示，要求公司至少有两人以上对相关流程、文件、规程、记录有充分的了解，以保证不因为人员变化导致工作丢失，此项工作应延伸到其他部门和工作。加强对工作总结和报告的约束，实施可实行总结分享的方式。

1.4对于MA认证的细节要求仍需深入学习，经过审核发现，我们对MA认证的一些细节要求还存在理解上的偏差，例如：工序检验、工艺流程图的侧重点，我们没有突出“隔爆本安”参数的检查和控制，在这些参数的检验和控制上存在缺陷。改进措施：整理所有检验规程、工艺文件。明确隔爆本安参数的要求。力争做到与实际相符也满足认证要求。

二、本次审核共发现4项不符合，5项基本符合，属于B级，较好的企业，具体问题见下表：

序号评审项目中存在问题整改要求整改情况

1 （4.2.2条：引用或参考标准）应有 28 项引用

或参考标准，实际有 37 项标准。但未加盖“受

控”、“有效”标识。

（4.2.2条）整改1：提供引用标准加盖“受

控”、“有效”标识的照片。

加盖受控章

2 （5.1.1条：采购管理文件）有原材料、受控零

（元）部件采购管理文件，对于安标受控件未明

确管理要求

（5.1.1条）整改2：提供完善后的采购管理

文件(明确安标受控件管理要求)。

3

（5.1.4条：采购合同）有采购合同，但不完善，

代理商合同中未标明生产厂家，质量要求不完善。（5.1.4条）整改3：提供电力分站中隔离DC/DC模块采购合同（增加生产单位及质量要求），其余内部完善。

4 (5.2.3条：外协合同)隔爆外壳为外协加工，能提

供外协加工合同【外协方：沈阳宝泉煤矿技术开

发有限公司/北京三盟矿用设备厂天津分厂】。外

协合同中，质量要求明确按图生产；但安全栅电

路板的外协合同中没明确质量要求。

(5.2.3条)整改4：补安全栅电路板外协合

同的质量要求。注明安全栅电路板应该规定

铜箔的厚度、线宽、间距、印刷板的厚度和

耐泄痕指数CTI的值。注明按图生产。

5

(5.2.4条：检验合格证明)有外协件检验合格证

明，且满足技术要求，但不全；(5.2.4条)整改5：提供密封圈、透明件的制造厂的检验合格证明（其他内部完善）

6 （6.3.3条：工艺装备）生产工艺装备配置和使用应

合理、可行，且有部分验证记录；水压试验工装

有欠缺，未见光衰减器验证记录。

（6.3.3条）整改6：重新完善水压试验装

置提供现场照片，提供光衰减器验证记录。

7 (7.1.7条：出厂检验规程)有出厂检验规程，但

电力分站出厂检验规程中未见水压试验及本安参

数测试。

(7.1.7条)整改7：完善电力分站出厂检验

规程：补水压试验及本安参数测试，在检验

设备中增加水压工装（压力表）。

8 （7.2.3条：周期检定及标识）除光功率计外的设

备、器具均按国家计量法规和有关计量规程进行周

期检定，在周检合格有效期内。

（7.2.3条）整改8：补光功率计的计量证

书。

9 (7.3.1条：进厂及工序检验记录)有重要原材料、

外购件进厂检验记录、关键工序检验记录，但格

式不完善。

(7.3.1条)整改9：完善密封圈、电压变送

模块进厂检验记录格式。