中国证券登记结算有限责任公司可转换公司债券登记结算业务细则

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中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则

中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所市场权证的登记结算业务，明确当事人之间的权利义务关系，防范结算风险，根据相关法律、法规和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)有关业务规则，制定本细则第二条本细则适用于在深圳证券交易所发行、上市的权证的登记、结算业务，本细则没有规定的，适用本公司其他有关业务规则第三条权证发行人应与本公司签订登记结算服务协议，权证由多个发行人发起设立的，全体发行人应委托代理人办理相关业务第四条本公司对权证发行人提供的材料进行形式审核，权证发行人应当确保其提供的材料合法、真实、准确和完整第二章账户管理第五条投资者应使用在本公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务第六条本公司为权证发行人开立行权专用证券账户，用于行权履约，该账户同时用于行权履约担保证券的保管第七条本公司为权证发行人开立行权专用资金交收账户，用于行权资金交收该账户同时用于行权履约担保资金的保管第八条本公司为结算参与人开立证券交收账户，用于权证交易与行权的证券交收结算参与人使用其结算备付金账户完成权证交易与行权的资金交收第九条本公司为结算参与人开立权证交收履约保证金账户，用于权证交收履约保证金的保管第三章登记第十条权证发行前，发行人应在本公司办理履约担保证券或资金的保管，或提供经本公司认可的相关担保证明文件第十一条权证发行结束，发行人应到本公司办理权证的初始登记权证通过网上发行的，本公司根据深圳证券交易所的发行结果进行初始登记；通过网下发行的，本公司依据发行人按规定提交的发行结果进行初始登记第十二条投资者通过托管券商向深圳证券交易所进行权证交易申报和行权申报本公司根据深圳证券交易所的相关数据和交收结果进行变更登记第十三条权证行权期开始前，发行人或其代理人应委托本公司办理权证行权业务第十四条权证发行人应在权证存续期结束后的十个工作日内至本公司办理退出登记手续到期未办理的，即视同权证发行人与本公司的委托登记和行权关系自动终止第十五条已上市交易的权证，根据深圳证券交易所规定进行权证创设的，相关规定另行规定第四章权证交易的清算交收第十六条对权证的交易，本公司作为共同对手方，按照“货银对付”的原则进行本公司与结算参与人之间的清算交收本公司依据深圳证券交易所的成交记录为结算参与人提供清算交收服务第十七条每个交易日(以下简称T日)收市后，本公司进行T日权证交易的证券和资金清算本公司将各结算参与人当日权证交易的资金数据，轧差计算出各结算参与人应收付资金净额，并将清算结果发送给各结算参与人第十八条本公司于T日日终依据清算结果，对T日权证净卖出方证券账户内的净卖出权证作交收锁定处于交收锁定状态的权证不得卖出，本公司不办理对该部分权证的司法冻结、质押、非交易过户和转托管第十九条权证交易的证券和资金的最终交收时点为T＋1日16:00第二十条结算参与人应当保证其结算备付金账户在T＋1日最终交收时点有足额资金用于T日权证交易的资金交收第二十一条本公司在T＋1日最终交收时点，检查T日权证交易净卖出权证的投资者证券账户，根据清算结果将净卖出权证从投资者证券账户代为划入结算参与人证券交收账户，再划入本公司证券集中交收账户第二十二条 T＋1日最终交收时点，结算参与人结算备付金账户内可用资金不小于T 日其权证交易清算后的应付净额，或者T日权证交易的资金清算后为净应收的，本公司将相应证券从证券集中交收账户划拨至该结算参与人证券交收账户，完成本公司与结算参与人之间不可撤销的证券交收，并代为划入相应的净买入证券账户第二十三条 T＋1日最终交收时点，结算参与人结算备付金账户内可用资金小于T日其权证交易清算后的应付净额，不足金额为结算参与人违约交收金额本公司将证券集中交收账户中确定为待处分证券的权证划入本公司专用清偿账户，未确定为待处分证券的权证划拨至该结算参与人证券交收账户，完成本公司与结算参与人之间不可撤销的证券交收，并代为划入相应的净买入证券账户第二十四条本公司在确定待处分权证时，如果结算参与人指定的证券及其孳生权益价值之和低于违约交收金额，本公司按照相关顺序将其他待向该结算参与人交付的证券确定为待处分证券，其价值上限为: 待处分权证价值=(违约交收金额-专用清偿账户内待处分证券价值-T日质押式*回购净应付款)，T日权证交易的净应付款如无其它规定，待处分证券价值按T＋1日收盘价计算第二十五条本公司在T＋1日最终交收时点，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至本公司资金集中交收账户，完成本公司与结算参与人之间不可撤销的资金交收在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由本公司资金集中交收账户划入结算参与人结算备付金账户第五章权证行权的清算交收第二十六条本公司根据深圳证券交易所的T日行权申报记录，于T＋1日最终交收时点，依据”货银对付”原则，组织结算参与人与权证发行人进行全额逐笔交收第二十七条标的证券若有分红派息、配股及其他涉及证券价格除权除息事宜的，投资者在股权登记日的行权申报，所得证券不含权本公司按照除权除息调整过的行权价格和行权比例办理行权申报的清算交收第二十八条 T日收市后，本公司根据深圳证券交易所提供的行权价格、行权比例以及标的证券结算价格，对T日行权申报进行有效性检查和逐笔清算，并将清算结果发送给各结算参与人第二十九条证券给付结算方式下，对每笔行权，行权资金为: 行权资金=行权价格×权证数量×行权比例证券给付结算方式下，按照权证数量与行权比例乘积计得的行权所得证券数量取整数值，小数部分忽略不计现金结算方式下，对认沽权证每笔行权，行权资金为:行权资金=(行权价格-标的证券结算价格)×权证数量×行权比例现金结算方式下，对认购权证每笔行权，行权资金为:行权资金=(标的证券结算价格-行权价格)×权证数量×行权比例行权相关费用参照相关规定执行第三十条对于每笔行权申报，结算参与人应保证在T＋1日最终交收时点，其结算备付金账户有足额资金用于完成T日行权的资金交收，其行权申报方证券账户有足额标的证券和权证用于完成T日行权的证券交收对于每笔行权申报，发行人应保证在T＋1日最终交收时点，其行权专用资金交收账户和行权专用证券账户内有足额资金和标的证券用于完成T日行权交收第三十一条同一交易日内的行权申报，既有证券给付方式又有现金方式结算的，本公司先办理现金方式结算业务，再办理证券给付方式结算业务证券给付方式下，既有认沽权证又有认购权证行权结算的，本公司先办理认沽权证行权结算业务，再办理认购权证行权结算业务第三十二条证券给付结算方式下，对于认沽权证的申报行权，本公司于T＋1日最终交收时点，根据清算结果，按申报顺序逐笔检查行权申报方证券账户中可用权证和标的证券，以及发行人行权专用资金交收账户内可用资金是否足额上述证券和资金足额的，本公司将发行人行权专用资金交收账户中相应行权资金划至行权申报结算参与人结算备付金账户；同时将相应标的证券从申报方证券账户代为划拨至其结算参与人证券交收账户后，再划拨至发行人行权专用证券账户；将相应权证从申报方证券账户代为划拨至其结算参与人证券交收账户后予以注销第三十三条证券给付结算方式下，对于认购权证的申报行权，本公司于T＋1日最终交收时点，根据清算结果，按申报顺序逐笔检查行权申报方证券账户中可用权证和其结算参与人结算备付金账户中可用资金是否足额，以及发行人行权专用证券账户内可用标的证券是否足额上述证券和资金足额的，本公司将行权申报方结算参与人结算备付金账户相应行权资金划至发行人行权专用资金交收账户；将发行人行权专用证券账户中相应标的证券划拨至行权申报方结算参与人证券交收账户，并代为划入行权申报方证券账户；同时将权证从行权申报方证券账户代为划拨至其结算参与人证券交收账户后予以注销第三十四条现金结算方式下，对于认沽或认购权证的申报行权，本公司于T＋1日最终交收时点，根据清算结果，按行权申报顺序，在检查完申报方权证足额且发行人资金足额后，将相应行权资金从发行人行权专用资金交收账户划至结算参与人结算备付金账户；同时将权证从行权申报方证券账户代为划入结算参与人证券交收账户，并予以注销第三十五条采用现金结算方式行权的，本公司在权证期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权在权证期满后的第一个工作日，本公司根据清算结果，检查发行人行权专用资金交收账户内的资金是否足以支付当日所有自动行权交收应付资金如果足额，本公司将相应行权资金从发行人行权专用资金交收账户划至结算参与人结算备付金账户，同时将权证从行权申报方证券账户代为划入结算参与人证券交收账户，并予以注销如果不足，我公司对当日该权证所涉的全部自动行权做交收失败处理，并转入下一日继续处理，直至自动行权交收成功或权证期满已达三个工作日第三十六条本公司在进行资金和证券是否足额检查时的最小单位是单笔行权申报所含数量，对于资金或证券数量低于最小单位的，不办理部分交收第三十七条行权交收失败的，权证持有人欲行权需重新进行行权申报第三十八条由于发行人资金或证券不足导致行权交收失败的或因结算参与人原因导致行权交收失败的，本公司不承担相关法律责任第六章风险管理第三十九条本公司根据相关业务规则制定结算参与人风险控制标准，与符合本公司风险控制要求的结算参与人直接完成权证交易和行权结算不符合本公司风险控制要求的结算参与人必须选择符合风险控制要求的结算参与人代理其权证交易和行权的结算业务第四十条结算参与人必须在权证交收履约保证金账户缴存不低于最低限额的权证交收履约保证金，用于担保该结算参与人发生交收违约时的价差风险结算参与人提交的权证交收履约保证金低于最低限额的，本公司有权从其结算备付金账户扣划托管银行作为结算参与人应缴存的权证交收履约保证金，可以按照其与客户约定的标准向客户收取，缴存给本公司第四十一条权证交收履约保证金的初始缴纳金额为万人民币本公司每月月初调整各结算参与人权证交收履约保证金的最低限额，但不低于初始缴纳金额权证交收履约保证金最低限额=(上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额)×20% 除每月月初定期调整外，本公司在必要时也可以不定期地对结算参与人应缴纳的权证交收履约保证金最低限额进行调整第四十二条结算参与人在T＋1日最终交收时点，未能足额履行资金交收义务，出现结算备付金透支的，本公司有权采取以下措施:(一)提请深圳证券交易所T＋2日起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与人权证买入的结算服务(对于合格境外机构投资者指定的结算参与人结算备付金透支的，由深圳证券交易所进而通知相应的证券公司停止受理相关合格境外机构投资者的交易委托)；(二)对违约结算参与人的T＋1日终的违约交收金额按千分之一的日利率收取违约金。

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引》的通知

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引》
的通知
文章属性
•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司
•【公布日期】2022.01.28
•【文号】中债字〔2022〕23号
•【施行日期】2022.01.28
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,金融债券
正文
关于发布《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结
算业务指引》的通知
中债字〔2022〕23号各市场成员：
为进一步规范债券登记、托管、结算、公司行为等业务办理流程，公司制订了《中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引》（见附件），现予以发布，自发布之日起实施。

附件：中央国债登记结算有限责任公司债券登记托管结算业务指引
中央国债登记结算有限责任公司
2022年1月28日。

可转换公司债券业务实施细则和上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南的说明

可转换公司债券业务实施细则和上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南的说明可转换公司债券（Convertible Corporate Bonds, 简称CB）是一种具备债券特性和股权特性的混合产品。

作为一种融资工具，CB可以帮助公司融资，同时也为债权人提供了一种转换为公司股权的可选权利。

为了规范可转换公司债券业务实施和上市公司可转换公司债券发行上市业务办理，我国相关机构制定了可转换公司债券业务实施细则和上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南。

一、发行主体的要求：发行可转换公司债券的主体必须是已按照法律程序设立的公司，并符合相关法规和监管要求。

二、募集资金用途的限制：发行可转换公司债券所募集的资金必须用于特定的项目或经营活动，并受到监管机构的监督和审批。

三、发行方式和规模的规定：可转换公司债券可以通过公开发行或非公开发行的方式发行，并且发行规模不能超过发行主体的净资产或股本总额的一定比例。

四、债券转股条件的要求：债券的转股条件由发行主体和债券持有人协商确定，但必须符合监管机构的规定。

五、债券转股比例的规定：发行可转换公司债券时，必须确定债券转股比例，并在债券承销文件中明确说明。

六、债券转股价格的确定：债券转股价格是指债券持有人在债券转股时所享有的股票价格，必须根据市场价格和监管机构的要求来确定。

七、承销商的要求：发行可转换公司债券必须由承销商进行承销，并需要满足相关的资质和风控要求。

上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南主要包括以下内容：一、发行准备工作：上市公司在发行可转换公司债券前，需要做好相关的准备工作，包括确定发行计划、制定募集方案、编制发行文件等。

二、发行申请材料的准备：上市公司在申请可转换公司债券发行上市时，需要提交一系列的申请材料，包括发行公告、发行文件、法律意见书、稳定器安排协议等。

三、发行审核程序的要求：上市公司的可转换公司债券发行需要经过中国证券监督管理委员会的审核，审核程序包括发行申请的受理、表决、审核等环节。

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则目录第一章总则第二章账户管理第一节证券账户第二节交收账户第三节交收价差担保品账户第三章登记托管第四章清算交收第一节交易清算交收第二节行权清算交收第五章风险管理第六章附则第一章总则第一条为规范权证的登记结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则的规定制定本细则。

第二条本细则适用于在上海证券交易所发行、上市的权证的登记结算业务。

本细则没有规定的，适用本公司其他有关业务规则。

第三条权证涉及的登记、行权结算业务，由权证发行人等机构委托本公司代为办理。

第四条权证发行人应当就权证涉及的登记、托管和结算有关事宜与本公司签订有关协议，明确相关的权利义务及操作流程。

第五条权证发行人、参与权证登记结算的结算参与人应遵守本细则及本公司其他相关业务规定。

第二章账户管理第一节证券账户第六条投资者须使用本公司设立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务。

投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司证券账户管理相关规定办理。

第七条权证发行人在权证发行前需向本公司申请开立行权专用证券账户，用于行权履约。

账户名格式为“权证行权专用证券账户（XX权证发行人）。

涉及股权分置改革的, 账户名格式为“XX公司股权分置改革权证行权专用证券账户” 。

如权证发行人同时委托我公司保管履约担保标的证券的，行权专用证券账户同时用于履约担保标的证券的保管。

第二节交收账户第八条本细则所称交收账户包括本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，以及结算参与人在本公司开立的与交收相关的证券交收账户和资金交收账户等。

第九条本公司与结算参与人之间权证交易的证券交收通过本公司证券集中交收账户和结算参与人在本公司开立的证券交收账户完成。

中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南(2018年3月修订)

中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南（2018年3月修订）各市场参与主体：为配合近期业务调整，中国结算深圳分公司对《中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南》进行了修订。

主要修订内容如下：一、根据本公司相关业务规定，调整可交换公司债券换股零股资金的计息安排，同步修订第四十七条相关内容。

二、优化指南附件中信托及担保登记、质押登记、换股业务相关业务模板。

新版指南自 2018 年 3 月 19 日起实施，原指南同时废止。

特此通知。

<p align="right">二〇一八年三月十九日第一章总则第一条【业务依据】为规范可交换公司债券登记结算业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则，制定本指南。

第二条【适用范围】本指南适用于在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易或转让的可交换公司债券的登记结算业务。

第三条【业务定义】本指南中的可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）是指上市公司股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

第四条【担保标的股票】发行人预备用于交换的股票及其孳息（包括送转股、红利等），是其发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股票和本期债券本息偿付提供担保。

担保的标的股票应不存在质押、司法冻结等权利瑕疵情况。

公开发行可交换公司债券（以下简称“公募可交换债券”）的担保标的股票在发行申请时应为无限售条件股份，非公开发行可交换公司债券（以下简称“私募可交换债券”）的担保标的股票在交换时应为无限售条件股份。

第五条【担保物补足】因调整或修正交换价格，造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换债券全部换股所需股票的，发行人必须补充足额的股票。

第六条【优先受偿】债券持有人部分或者全部未选择换股且发行人到期未能清偿债务时，受托管理人有权按照约定处置担保物，处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。

中国证券登记结算有限责任公司结算规则

中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第二章清算交收账户第三章清算交收第四章交收违约处理第五章结算风险管理第六章附则中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。

第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。

第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。

有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。

第四条证券和资金结算实行分级结算原则。

本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。

结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。

结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。

结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协议的必备条款由本公司另行规定。

第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。

第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。

结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。

证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。

第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。

中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南

中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南（年月修订）第一章总则第一条【业务依据】为规范可交换公司债券登记结算业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则，制定本指南。

第二条【适用范围】本指南适用于在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易或转让的可交换公司债券的登记结算业务。

担保的标的股票应不存在质押、司法冻结等权利瑕疵情况。

第二章担保物登记第一节担保及信托登记第七条【担保及信托专户】在公募可交换债券发行前，受托管理人应当在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）申请开立担保及信托专用证券账户（以下简称“担保及信托专户”），发行人予以配合。

第八条【开户申请材料】可交换债券受托管理人申请开立担保及信托专户时，应当提交如下申请材料：. 《证券账户开立申请表（适用于机构）》（附件），其中“机构名称”一项应为“发行人简称受托管理人简称可交换债券简称担保及信托财产专户”；“主要身份证明文件号码”一项应为受托管理人营业执照号码；“辅助身份证明文件号码”一项应为受托管理人组织机构代码证号码；. 受托管理人的有效营业执照和组织机构代码证复印件（加盖受托管理人公章），受托管理人的法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件、法定代表人授权委托书（附件）；. 经办人有效身份证明文件原件及复印件；. 发行人的有效营业执照和组织机构代码证复印件（加盖发行人公章）；. 受托管理人与发行人签订的担保及信托合同；. 承诺函（包含但不限于以下内容：“发行人和受托管理人应向本公司承诺担保及信托专户只能用于可交换债券设定担保及信托，不得用于其他形式证券登记及交易；担保及信托专户因补足预备用于交换的股票等需变更登记的，或全部标的股票解除担保及信托登记等需注销的，应向本公司提出申请，依法变更登记或注销。

中国证券登记结算有限责任公司――债券登记、托管与结算业务细则

xx证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则目录第一章总则第二章债券的登记与托管第一节债券登记第二节债券托管第三章清算交收与违约处理第一节清算交收与回购质押品管理第二节交收违约处理第四章附则第一章总则第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。

第二条本细则适用于证券交易所上市和已发行拟上市的国债、公司债券（包括企业债券、分离交易的可转换公司债券）等，但可转换公司债券除外。

第三条本细则所称债券交易包括债券现券交易及回购交易。

债券回购是指在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式回购。

可用于办理质押式回购的债券包括国债、经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）认可的公司债券等其他债券。

第四条对于在证券交易所采用集中竞价交易制度的债券品种，本公司作为共同对手方进行净额清算，按照货银对付的原则，通过本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，分别完成与各结算参与人证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户）之间的证券交收和资金交收。

结算参与人负责办理其与其客户之间的证券和资金的清算交收。

结算参与人证券交收账户与其客户证券账户之间证券的划付，应当依据《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，委托本公司代为办理，另有规定的除外。

第五条结算参与人发生证券交收违约且本公司动用风险管理措施仍无法获取可供向相关对手方结算参与人的应付债券的，本公司有权对相关对手方结算参与人延迟交付相应债券并支付补偿金，补偿金和补购相应债券的全部费用由违约结算参与人承担。

同时，本公司有权暂停该违约结算参与人的相关结算业务并提请证券交易所限制其相关证券交易，以至对其相关债券交易不予担保交收等措施。

第六条对于在证券交易所采用协议交易等非集中竞价交易制度的债券品种，本公司有权依据其信用评级和市场需求等因素，确定采用净额清算担保交收或者全额清算非担保交收的结算方式。

中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南

中国结算分公司可交换公司债券登记结算业务指南（年月修订）第一章总则第一条【业务依据】为规可交换公司债券登记结算业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则，制定本指南。

第二条【适用围】本指南适用于在证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易或转让的可交换公司债券的登记结算业务。

第三条【业务定义】本指南中的可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）是指上市公司股东依法发行、在一定期限依据约定的条件可交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

担保的标的股票应不存在质押、司法冻结等权利瑕疵情况。

第二章担保物登记第一节担保及信托登记第七条【担保及信托专户】在公募可交换债券发行前，受托管理人应当在中国证券登记结算有限责任公司分公司（以下简称“本公司”）申请开立担保及信托专用证券账户（以下简称“担保及信托专户”），发行人予以配合。

第八条【开户申请材料】可交换债券受托管理人申请开立担保及信托专户时，应当提交如下申请材料：. 《证券账户开立申请表（适用于机构）》（附件），其中“机构名称”一项应为“发行人简称受托管理人简称可交换债券简称担保及信托财产专户”；“主要明文件”一项应为受托管理人营业执照；“辅助明文件”一项应为受托管理人组织机构代码证；. 受托管理人的有效营业执照和组织机构代码证复印件（加盖受托管理人公章），受托管理人的法定代表人证明书、法定代表人有效明文件复印件、法定代表人授权委托书（附件）；. 经办人有效明文件原件及复印件；. 发行人的有效营业执照和组织机构代码证复印件（加盖发行人公章）；. 受托管理人与发行人签订的担保及信托合同；. 承诺函（包含但不限于以下容：“发行人和受托管理人应向本公司承诺担保及信托专户只能用于可交换债券设定担保及信托，不得用于其他形式证券登记及交易；担保及信托专户因补足预备用于交换的股票等需变更登记的，或全部标的股票解除担保及信托登记等需注销的，应向本公司提出申请，依法变更登记或注销。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2006.07.25•【文号】•【施行日期】2006.07.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知各证券发行人、各证券经营机构：《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。

二○○六年七月二十五日中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则第一章总则第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。

第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。

第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。

第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。

电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。

第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。

符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。

名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。

中央国债登记结算有限责任公司、全国银行间同业拆借中心关于发布

中央国债登记结算有限责任公司、全国银行间同业拆借中心关于发布《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》的通知【法规类别】债券支付结算同业拆借【发文字号】中债字[2008]8号【发布部门】中央国债登记结算有限责任公司中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心【发布日期】2008.01.30【实施日期】2008.02.15【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件中央国债登记结算有限责任公司、全国银行间同业拆借中心关于发布《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》的通知（中债字[2008]8号）全国银行间债券市场参与者：根据《中国人民银行公告》[2007]第19号，中央国债登记结算有限责任公司和全国银行间同业拆借中心制定了《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》（见附件），并已报中国人民银行核准，现予以发布，从2008年2月15日起实施。

有关业务联系单位见下表：特此通知。

附件：银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则二〇〇八年一月三十日附件：银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则第一条根据中国人民银行［2005］30号公告（以下简称“30号公告”）和［2007］19号公告（以下简称“19号公告”），制定本细则。

第二条发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交以下书面文件：（一）发行人账户开立申请书；（二）发行人盖章的营业执照副本复印件；（三）发行人组织机构代码证副本复印件；（四）债券发行与兑付业务印鉴卡一式四份（格式见附件一）。

中央结算公司依据上述文件为发行人开立发行人账户。

第三条公司债券发行人（以下简称“发行人”）可通过银行间债券市场债券发行招标系统（以下简称“债券发行系统”）招标发行公司债券。

发行人使用债券发行系统招标发行公司债券的，具体手续如下：（一）招标日前五个工作日（T-5），发行人向中央结算公司提交以下文件，中央结算公司依据以下文件，配发公司债券代码和简称，与发行人协商确定公司债券招标时间：1、本细则第二条规定的发行人账户开立文件；2、主管部门核准公司债发行的批文复印件；3、发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书；4、国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供WORD格式电子版）（格式见附件二）；5、招标业务操作人员授权书（格式见附件三）。

中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则(2019年修订)

中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则（2019年修订）各市场参与主体：为减证便民、优化服务，本公司对2014年7月发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》进行了修订，取消了受托管理人申请开立担保及信托专户时提交组织机构代码证的要求，现予以发布。

修订后的业务细则自发布之日起施行。

特此通知。

<p align="right">二〇一九年一月四日第一章总则第一条为规范可交换公司债券登记结算业务，明确当事人之间的权利义务关系，根据《证券法》、《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》等法律法规和中国证监会的相关规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本细则。

第二条本细则适用于在证券交易场所上市或挂牌的可交换公司债券的登记结算业务。

本细则未规定的，适用本公司其他有关业务规则。

第三条在可交换公司债券发行前，受托管理人应当与发行人签订担保及信托合同,约定预备用于交换的股票及其孳息为担保及信托财产,用以担保投资者完成换股或得到清偿，由受托管理人作为名义持有人持有该担保及信托财产,以购买该债券的投资者为担保权人及信托受益人，并在本公司办理担保及信托登记。

第四条本公司按照本细则办理或解除可交换公司债券预备交换股票的担保及信托登记，未尽事宜适用本公司质押登记相关业务规则。

第二章预备交换股票的担保及信托登记第五条发行人预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等），是其发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股票和本期债券本息偿付提供担保。

第六条可交换公司债券受托管理人应当向本公司北京、上海、深圳分公司（以下统称本公司）申请开立可交换公司债券担保及信托专用证券账户（以下简称担保及信托专户），发行人予以配合。

担保及信托专户只能用于登记发行人提交的标的股票及其孳息。

发行人和受托管理人应向本公司承诺担保及信托专户只能用于可交换公司债券设定担保及信托，不得用于其他形式证券登记及交易。

中国证券登记结算有限责任公司可转换公司债券登记结算业务细则-

中国证券登记结算有限责任公司可转换公司债券登记结算业务细则正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司可转换公司债券登记结算业务细则第一条为规范可转换公司债券业务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》等法律、法规、行政规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）有关业务规则，制定本细则。

第二条本细则适用于在证券交易所（以下简称交易所）上市的可转换公司债券（以下简称可转债）的登记结算业务，本细则未规定的，适用本公司其他有关业务规则。

第三条可转债发行人（以下简称发行人）委托本公司办理可转债登记服务业务前，应当与本公司签订证券登记服务协议，明确双方的权利义务关系。

第四条本公司根据发行人有效送达的登记资料，办理可转债初始登记，将相应可转债登记到持有人证券账户中，并向发行人出具登记确认文件。

通过交易所交易系统发行可转债的，交易所向本公司传送的发行结果数据，视为发行人有效送达的登记资料；通过交易所交易系统以外途径发行可转债的，发行人应当将发行结果直接送达本公司。

第五条发行人申请办理可转债初始登记，应当提交以下材料：（一）可转债登记申请；（二）中国证监会关于发行可转债的批准文件；（三）可转债发行承销协议和担保协议；（四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的可转债募集资金到位的验资报告；（五）通过交易所交易系统以外的途径发行的可转债持有人名册清单（持有人名册清单应当包括债券代码、持有人证券账户号、持有人有效身份证明文件号码、持有可转债的数量、司法冻结状态等内容，并在每页上加盖发行人公章）；（六）发行人法人有效营业执照副本原件及复印件（仅提供复印件的需加盖发行人印章）；（七）指定联络人（一般应当为发行人的董事会秘书或证券事务代表）有效身份证明文件原件及复印件（仅提供复印件的，需加盖发行人印章）；（八）本公司要求提供的其他材料。

关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知

关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知中国结算发字…2013‟103号各市场参与人：为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）的股票转让登记结算业务，我公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》（以下简称《细则》，见附件）。

经中国证监会批准，现予公布。

《细则》将在有关各方完成业务和技术准备后实施，具体时间另行通知。

请各结算参与人及相关机构按照我公司要求完成登记结算业务准备和技术系统的开发改造工作，及时做好《细则》实施的各项准备。

《细则》实施前，全国股份转让系统登记结算业务仍按《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》执行。

特此通知。

附件：《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》二○一三年十二月三十日附件：中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)挂牌的非上市公众公司（以下简称“挂牌公司”）股票转让登记结算业务，明确参与各方的权利义务，防范登记结算业务风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《非上市公众公司管理办法》和《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。

第二条本细则适用于拟在和已在全国股份转让系统挂牌股票的登记、存管及结算业务。

本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。

第三条本公司设立电子化证券簿记系统，实行股份的无纸化管理，依据电子证券簿记系统记录的结果，确认股份持有人持有股份的事实。

电子化证券簿记系统记录采取整数位，记录股份数量的最小单位为壹股。

第四条本公司可作为结算参与人的共同对手方，对挂牌公司股票转让提供多边净额清算、担保交收服务（以下简称“多边净额结算”）；也可根据股票转让业务的具体情况及市场需求，不作为共同对手方，提供逐笔全额结算等其他结算服务。

中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则

中登公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》的通知各证券经营机构：为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务，防范登记结算风险，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》。

经中国证监会批准，现予以发布，并自即日起施行。

特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司二○一二年八月二十七日第一章总则第一条为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务，防范登记结算风险，根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《转融通业务监督管理试行办法》以及本公司相关业务规则，制定本规则。

第二条在上海证券交易所、深圳证券交易所进行的证券出借交易及在证券金融公司进行的转融通业务的登记结算，适用本规则；本规则未做规定的，适用本公司其他相关规定。

第三条本公司根据证券金融公司和出借人在上海证券交易所、深圳证券交易所达成的转融通证券出借交易的成交结果，以及证券金融公司和证券公司向本公司发送的证券和资金划转指令，进行证券和资金的划转处理。

第四条证券金融公司开展转融通业务，应当申请成为本公司的结算参与人。

第二章账户第五条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通专用证券账户，用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

第六条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，向本公司申请开立证券交收账户和资金交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。

第七条证券金融公司申请开立相关证券账户和资金账户时，应当提交以下材料：（一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（三）组织机构代码证原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（四）法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书；（五）经办人有效身份证明文件及复印件；（六）证券资金结算申请表、机构账户注册申请表等；（七）结算参与人批复文件；（八）本公司要求提供的其他资料。

中国结算关于发布《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》的通知（2023）

中国结算关于发布《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》的通知（2023）
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.10.20
•【文号】中国结算发〔2023〕152号
•【施行日期】2023.10.20
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算关于发布《中国证券登记结算有限责任公司债
券登记、
托管与结算业务细则》的通知
中国结算发〔2023〕152号各市场参与主体：
为贯彻落实中国证监会关于企业债券职责划转相关工作部署，稳妥有序做好企业债券登记结算相关工作，根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规，中国结算对《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》（以下简称“本细则”）进行了修订，经中国证监会批准予以发布，并就有关事项通知如下：
一、本细则自2023年10月20日起实施，本公司于2015年6月15日发布的《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》同时废止。

二、本细则关于“债券通用质押式回购”的实际含义与本公司现行有效业务规则和指南中关于“债券质押式回购”的实际含义相同。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则
中国证券登记结算有限责任公司
2023年10月20日。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海分公司可交换公司债券登记结算业务指南》的通知
(2016年8月25日)
【法规类别】证券登记结算机构与业务管理
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
【发布日期】2016.08.25
【实施日期】2016.08.25
【时效性】失效
【效力级别】XP10
【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订发布《中国结算上海分公司可交换公司债券登记结算业务指南》的通知(2017)
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海分公司可交换公司
债券登记结算业务指南》的通知
各市场参与主体：
根据市场需求，我分公司对《中国结算上海分公司可交换公司债券登记结算业务指南》（以下简称“
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中央国债登记结算有限公司债券交易结算规则

中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则目录第一章总则 (2)第二章结算成员 (3)第三章交易结算方式与结算业务 (5)第四章交易结算指令与结算合同 (6)第五章交易结算处理 (8)第六章非正常情况处理 (10)第七章丙类成员结算业务处理 (12)第八章账务查询、对账与信息服务 (14)第九章重要日期、营业日及簿记系统运行时间 (15)第十章法律责任 (16)第十一章附则 (19)第一章总则第一条为规范债券交易结算业务参与各方的行为，维护市场参与者的合法权益和全国银行间债券市场交易结算秩序，根据相关法律法规和中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关规章，制定本规则。

第二条中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券结算机构，为全国银行间债券市场债券交易提供结算服务。

第三条本规则中下列词语具有以下含义:（一）债券：指在全国银行间债券市场流通的各类记账式债券。

（二）中央债券簿记系统（简称簿记系统）：指由中央结算公司开发、运行和管理,用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。

（三）支付系统:指中国人民银行的中国国家现代化支付系统的大额转账系统。

（四）现券交易：指交易双方以约定的价格于T+0日或T+1日转让债券所有权的交易行为。

（五）债券质押式回购（简称质押式回购）：指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方解除出质债券质押冻结的融资行为。

（六）债券买断式回购（简称买断式回购）：指债券持有人（正回购方）将债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。

（七）付券方：指债券现券交易中的卖方，回购首期结算的正回购方和回购到期结算的逆回购方。