c14026并购重组中内幕交易的防范

一、单项选择题

1.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监

管的暂行规定》的相关要求，上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，中国证监会（）。

A. 继续受理

B. 不予受理

C. 加紧受理

D. 低标准受理

2.在对内幕交易防控建议中，管理好关键岗位和关键人员的举措不包括（）。

A. 采取必要的提醒和防范措施

B. 签署保密协议

C. 对知情人无防范措施

D. 严控知情人范围

3.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监

管的暂行规定》的相关要求，重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少（）个月内不再筹划重大资产重组。

A. 12

B. 24

C. 6

D. 36

】、多项选择题

4.《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》是2011年由

证监会等五部委制定，国务院办公厅转发的有关内幕交易防控的效力

层级最高的专门性文件，其意义在于（）。

A. 维护资本市场秩序

B. 促进资本市场健康发展

C. 促进并购重组交易

D. 保护投资者合法权益

5.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问

题的解释》第三条规定，对“相关交易行为明显异常”，要从时间吻合程

度、交易背离度和利益关联程度等方面综合予以认定。可以认定的情形包

括（）。

A. 买入或者卖岀证券、期货合约行为，或者集中持有证券、期货合约行为与该证券、期货公开信息反映

的基本面明显背离的

B. 资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的

C. 开户、销户、激活资金账户或者指定交易（托管）、撤销指定交易（转托管）的时间与该内幕信息形

成、变化、公开时间基本一致的

D. 买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的

6.与内幕交易相关的行政法规有（）。

A. 《股票发行与交易管理暂行条例》

B. 《证券法》

C. 《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》

D. 《期货交易管理条例》

7.内幕交易监控的手段，包括（）

A. 系统预警

B. 联动监管

C. 实时监控

D. 重大事项交易核查

三、判断题

8.上市公司应当建立重大信息的内部保密制度，加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小知情人员范围，并保证未

公开重大信息处于可控状态。（）

正确

错误

9.对并购重组事项进行定期核查，包括：每天、每周、每月核查。（）

正确

错误

10.影响内幕信息形成的动议、筹划、决策或者执行人员，其动议、筹划、决策或者执行初始时间，应当认定为内幕信息的形成之时。（）

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正确

错误