公司治理自查报告三篇

公司治理自查报告三篇

篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加

强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项

活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。

根据中国证监会证监公司字L20XX] 28号文”关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文”关于开展XX 辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。

公司本着实事求是的原那么，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政

法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。现将自查

报告和整改计划公告如下：

一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有

1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；

2、需进一步加强对公司合同

的管理；

3、需进一步加强投资者关系管理工作；第1页共18页员工,社会等各方利益的协调

平衡,共同推动公司持续,健康的开展.

三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内

控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针

对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进：

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引（XX年修订）》，公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.

2,公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。通过本次自查发现，公司未制订《募集资金管理制度》，公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》，建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.

3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股

东对公司股改方案未达成一致

第10页共18页意见，公司非流通股股东提出的两

次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强

沟通,尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改. 4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.

四，整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对以下问题进行重点整改：

在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(XX年修订)》，公司准备了《公司章程》草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过五,有特色的公司治理做法

1,公司比拟积极的开展投资者关系管理工作，制定了《投资者关系管理制度》. 明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门. 具体有以下方面：

(1)在公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层.

⑵积极,认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资第11页共18页者了解.对咨询的股东那么予以耐心解答，并作来电记录.考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.

2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设，公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理, 找出了百大企业文化的〃优秀基因〃 .第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作，公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下：

⑴企业精神：团结创业求实创新⑵公司宗旨：以〃一流的设施,一流的服务,一流的

管理〃满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团, 向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.（1992年）（3）经营理念:信誉恒一,服务第一，品质如一（19XX 年）

（4）二十六条服务理念（19XX年）（5）核心服务理念:百分之百为大家（19XX年）（6）企业生命线:诚信（19XX年）（7）四大品牌:企业品牌,服务品牌，员工品牌，商品品牌（XX年）

3,公司建立了合理的绩效评价体系，从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制，其年薪与公司职工人均应发工资，净资产收益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放. 公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员，都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予第12页共18页