公司治理自查报告三篇
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公司治理自查报告三篇第1条公司治理自查报告及整改方案公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告虚假记录、误导性陈述或重大遗漏承担连带责任。
6月29日，XXXX公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式通过了《关于“加强公司治理专项活动”的自查报告》和《关于“加强公司治理专项活动”自查事项的整改方案及其附件》，现根据有关规定予以印发。
根据中国证监会证券监督管理委员会[XXXX]年度生产经营指标，讨论决定公司高级管理人员的薪酬。
高级管理层能够在日常工作中忠实履行职责，尽最大努力维护公司和全体股东的最大利益。
5、关于公司的内部控制。
公司根据自身实际情况建立了更加合理有效的内部控制体系，并得到了有效实施。
除了上述股东大会、董事会、监事会的议事规则外，公司还制定了财务管理、募集资金管理、投资管理、内部报告程序管理、合同管理等方面的切实可行的规章制度。
(二)公司独立性本公司与第一大股东松江东晶实业公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分离。
公司具有独立完整的业务和独立的经营能力。
(三)公司透明度公司制定了信息披露管理制度，指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询、处理投资者关系等。
公司可以严格按照法律、法规、公司章程和公司信息披露管理制度及时披露相关信息，确保所有股东有平等的机会获取信息。
三、公司的问题和原因1、公司治理相关制度需要进一步完善和严格执行。
在6月XXXX公司章程“第五章董事会”中，专门设立了“第三节独立董事”，规定独立董事的任职条件、职务等。
独立董事工作规则讨论稿已经提出，但尚未提交董事会审议。
2、需要进一步加强公司合同管理。
公司的法律事务办公室现设在总裁办公室，公司聘请的法律顾问应邀为重要合同提供法律咨询。
没有设立专门的法律部门。
3、进一步加强投资者关系管理。
在投资者关系管理方面还有一些需要改进的地方，比如，目前还没有专门的投资者关系经理，但董事会秘书处的工作人员是兼职的。
公司的治理自查报告范文(3篇)
公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
公司治理专项的自查报告
公司治理专项的自查报告一、引言自治理是公司经营的重要方面，具有促进企业长期发展和提高企业价值的作用。
本报告是对公司治理情况进行自查的结果总结，旨在发现问题、完善制度、提升公司治理水平。
二、现状分析1.公司治理机构：公司已建立完善的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
各治理机构之间形成有效的制衡关系，包括独立董事制度等。
2.治理制度建设：公司已建立一系列治理制度，包括公司章程、股东权益保护制度、内部控制制度等。
这些制度为公司经营提供了规范和保障。
3.公司信息披露：公司及时、准确地披露了企业信息，包括财务报告、内幕信息等。
相关信息披露制度严格执行，通过境外交易所实现境外投资者的信息获取。
4.股东权益保护：公司高度重视股东权益保护，加强与各类股东的沟通，依法保障股东知情权、表决权等权益。
5.内控管理：公司建立了健全的内部控制制度，有效管理风险，确保公司正常运营。
6.高级管理层履职情况：高级管理层具备专业知识、领导力和经验，有能力推动公司发展，并能够有效处理公司的日常事务。
三、存在的问题1.董事会独立性不足：公司在董事会中缺乏独立非执行董事的比例较高，制衡作用有待加强。
2.治理制度落地不完备：公司制定的治理制度尚未在全体员工中得到有效宣传和贯彻执行，需要加强落实。
3.信息披露内容需完善：公司信息披露缺乏详尽的业务数据，企业经营状况和发展战略等内容披露不够充分。
4.股东参与决策渠道不畅通：公司股东参与决策的渠道有限，股东大会制度建设亟待改进。
5.内控管理体系建设不完善：公司的内部控制制度尚未与实际运营紧密结合，风险管控能力有待提升。
四、改进措施1.增加独立非执行董事的比例：加强独立董事的引入和参与，增强董事会的独立性和决策的公正性。
2.加强治理制度的宣传和执行：加大对员工的培训力度，使其了解和遵守治理制度，提高公司治理体系的有效性。
3.完善信息披露内容：进一步提高信息披露的及时性和准确性，向投资者提供更详尽的企业信息，提高信息透明度。
公司专项治理自查自纠
公司专项治理自查自纠为了落实公司治理工作的重要性，公司决定对自身的专项治理进行自查自纠，做到有问题发现问题并及时纠正，以提升公司治理水平和公司整体竞争力。
下面将详细介绍公司专项治理自查自纠的相关内容。
一、公司治理结构完善公司治理结构是公司的基础，关乎公司的长期发展和可持续性发展。
公司应当建立完善的公司治理结构，明确权责分工，健全监督机制，确保公司内部的各项工作能够有序进行。
在这方面，公司已经建立了董事会、监事会和高级管理层，并且在履职过程中保持良好的沟通和协作。
公司在董事会成员选聘和确保监事会的独立性方面做得很好。
公司董事会成员均为行业精英，并经过专业的背景调查和评估，保证了公司董事会的专业性和独立性。
监事会成员也有自主权，并且在监督公司日常经营管理方面起到了积极作用。
公司将进一步加强董事会和监事会的沟通与协作，建立公司风险管理、内控与合规委员会，加强公司治理结构的完善，提升公司治理水平。
二、内部控制机制健全公司管理层应当建立健全的内部控制机制，建立有效的风险管理和内部控制体系，规范公司内部运作流程，促进公司各项工作的有序推进。
公司应当制订内部控制政策和程序，确保内部控制机制的有效运作。
公司已经建立了完善的内部控制机制，明确了各项职责权限，建立了审批授权制度和相应的管理制度，规范了公司内部运作流程。
公司内部风险管理部门按照公司内部控制政策和程序，对各项业务开展风险评估和管控工作，保障公司资产的安全性和财务信息的真实性。
公司将进一步完善内控机制，建立健全的风险管理体系，加强内部控制政策和程序的执行，确保公司内部控制机制的有效运作。
三、信息披露透明公司信息披露是公司治理的重要环节，关系到公司的信誉和形象。
公司应当按照相关法律法规和规范，及时准确地披露公司的经营状况、财务信息和风险控制情况，保障投资者权益和社会公众的知情权。
公司已经建立了完善的信息披露制度，并按照相关法律法规和规范，及时准确地披露公司的经营状况、财务信息和风险控制情况。
上市公司治理自查报告
上市公司治理自查报告一、前言近年来，我公司积极参与市场竞争，不断提升公司治理水平，增强市场竞争力和可持续发展能力。
为了进一步加强公司治理建设，我公司根据有关法律、法规和监管要求，进行了一次全面的自查，现将自查情况报告如下。
二、组织结构及公司治理我公司合法设立，经营范围清晰，法定代表人履职情况正常。
公司治理结构完备，设立了董事会、监事会和高级管理团队，并明确各个层级之间的权责分工和协作机制。
公司按照合规要求建立了内部控制和风险管理系统，并设置了合规团队。
三、董事会治理董事会成员具备相关从业经验和知识，经过合规程序选举产生。
公司组织定期董事会会议，会议决议得到记录并及时执行。
董事会成员在履行职责中尽职尽责，关键决策透明，没有出现违规操作和违法行为。
四、高级管理团队治理高级管理团队成员素质良好，从业经验丰富。
公司按照工作职责划分，为高级管理团队成员设立了适当的薪酬和激励机制，激励团队成员尽力履行职责，实现公司业绩目标。
五、内部控制和风险管理公司建立了完善的内部控制和风险管理制度，包括财务管理、资产管理、审计管理和合规管理等方面。
公司设立了内部审计机构，定期对公司各项业务和流程进行审计，并向董事会和监事会报告审计发现的问题和风险。
六、信息披露公司按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。
公司设立了投资者关系部门，负责与投资者沟通，回答投资者的提问和解答投资者关注的问题。
公司信息披露透明度高，公告内容真实可信。
七、合规管理公司高度重视合规管理，建立了合规管理部门，负责公司各项业务活动的合规审查和监管要求的实施。
公司制定了合规制度和合规流程，相关人员必须遵守合规规定，禁止违反监管要求和道德底线的行为。
八、股东权益保护公司重视股东权益保护，设立了股东服务部门，负责回答股东的问题并提供相关服务。
公司遵守证券市场规则，保护股东权益，维护投资者利益。
九、社会责任公司积极履行社会责任，关注和支持环境保护、公益慈善和社区发展等方面的活动。
《公司治理自查报告》
《公司治理自查报告》公司治理自查报告一、公司治理制度建设1.公司治理结构公司治理结构包括董事会、监事会和高级管理层，确保公司各项事务有序进行。
董事会应具备有效的监督和决策能力，成员的职责和权力应明确，并符合资格要求。
监事会应监督公司的运作，保护股东利益，足够独立，能够独立开展监督工作。
管理层应聘用具备专业知识和经验的人员。
2.公司治理文件公司应建立完善的公司章程、内部治理规定和制度，确保公司治理的透明性和规范性。
公司章程应明确公司的组织结构、经营范围、决策机制等相关内容。
内部治理规定和制度应规定各级权力、职责和义务，确保公司各职能部门的合作与协调。
3.决策机制公司应建立健全的决策机制，确保决策的科学性和合理性。
高层决策应根据公司整体发展战略和利益最大化原则进行，中层决策应权责明确，基层决策应根据实际情况进行。
二、公司治理流程1.公司治理会议公司应定期召开董事会和监事会会议，确保公司治理的开放性和公正性。
会议应依法有效召开，与会人员应具备相应的职权和决策能力，会议纪要应准确记录并保存。
会议应对公司的经营状况、财务状况和风险管理等进行综合评估和决策。
2.内部控制流程公司应建立健全的内部控制制度，确保公司的财务报告真实、准确、完整。
内部控制流程应包括风险评估、内部控制措施、内部审计和风险管理等环节。
公司应定期进行内部审核和风险评估，及时发现并解决潜在风险问题。
3.外部监管流程公司应遵守相关法律法规和规章制度，及时履行信息披露义务，接受监管机构的监督与检查。
公司应建立有效的沟通和协作机制，与监管机构保持良好的合作关系，及时回应监管机构的要求和意见。
三、公司治理的透明度和责任1.公司信息披露公司应及时、准确地披露经营情况、财务状况、风险管理和决策信息等。
公司应建立健全的信息披露制度，通过适当的渠道向社会公众、股东和投资者公开披露重要信息。
2.财务报告透明度公司的财务报告应真实、准确、全面地反映公司的经营状况和财务状况。
公司治理自查报告范文.doc
公司治理自查报告范文公司治理自查报告一、特别提示公司自xx年上市以来，一直在努力完善内部治理结构，提高公司治理水平。
根据中国证券监督管理委员会上海证券交易所等相关法律法规和公司实际情况，公司逐步建立了严格的董事会、监事会三会制和明确的决策授权制度。
同时，公司还加强了各项内部制度建设，为公司内部控制和治理提供了基本的制度保障。
总的来说，公司治理相对规范，但仍存在如下问题:公司章程没有按照《上市公司章程指引》(2006年第20期修订)的要求进行全面修改。
根据公司的实际情况，公司在XX股东大会上对召开股东大会的通知及公司章程的其他内容做了一些修改，但大部分条款没有修改。
公司将对公司章程进行全面修改，待情况明朗后，提交股东大会审议通过。
该公司的一些系统还有待修改和改进。
公司需要对其内部控制系统进行全面评估，并形成自我评估报告。
公司需要制定《募集资金管理办法》。
公司股权分置改革尚未完成。
由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东未能就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案未获通过。
公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。
期权激励工作尚未开展，有效的期权激励因公司尚未完成股权分置改革而无法实施。
董事会将根据公司的实际情况发布期权激励计划，并在股权分置改革完成后实施。
为了全面简明地向投资者揭示公司治理结构，使投资者对公司治理有更全面的了解，公司对治理情况进行了自查，并起草了治理报告。
针对上述问题，公司制定了整改方案。
自查报告全文将在上海证券交易所和公司网站上公布。
我们真诚希望投资者能就公司治理提出宝贵的意见和建议，推动公司提高治理水平，实现更持久、更健康、更稳定的发展，回报投资者。
二、公司治理概况公司不断完善股东大会、董事会、监事会和管理层的公司治理结构，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关规定，独立运作，相互制约。
其次:股东大会:股东大会是公司的最高权力机构。
公司治理结构自查自纠报告3篇
公司治理结构自查自纠报告3篇XX年3月19日证监委公布了证监企业【XX】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，接着证监会广东省监管局公布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东省证监[XX]48号）和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（广东省证监[XX]57号），深圳证券交易所也公布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就进行提升上市企业整治重点主题活动及有关工作中做出计划方案。
依据通告的规定和统一部署，珠海中富实业公司股权有限责任公司（下称"企业"、"本企业"或"珠海中富"）秉着求真务实的标准，严苛对比《公司法》、《证券法》等相关法律法规、行政规章，及其《公司章程》等內部管理制度开展自纠自查，状况以下：一、特别提醒：公司治理结构层面存有的尚需改善的难题自公司治理结构重点主题活动进行至今，本企业按证监会、深圳证券交易所、广东证监局对整治重点主题活动的规定开展了用心自纠自查后觉得，企业在整治上还存有下列几层面不够，必须再次健全。
（一）股东会专业联合会运行必须提升。
依据《上市公司治理准则》的要求，企业股东会已经在XX今年初开设审计委员会、候选人联合会和薪资与考评联合会。
因为创立時间不长，故运行工作经验尚需累积，水准有待提升。
（二）公司规章制度还需进一步健全。
企业已按相关要求制定了一系列规章制度，并结合实际充分发挥了积极主动功效。
但仍需依照全新的政策法规规定，对公司规章制度开展增选健全。
（三）企业的激励制度不足。
企业已创建了绩效考评体制，并充分发挥了积极主动功效，但仍有进一步提高的必需，并应考虑到引进股份激励制度，以充足提升高管的主动性。
（四）企业在金融市场上的自主创新不足。
一直以来企业致力于主营业务的运营，为投资人产生稳定的收益，但做为上市企业，怎样运用金融市场发展壮大仍需探寻学习培训积极主动提升。
公司治理自查报告和整改计划
公司治理自查报告和整改计划一、公司治理自查报告公司治理是企业实现可持续发展的重要基石，我们深知公司治理对于公司健康发展的重要性，因此我们进行了全面的自查，并就自查结果提出如下报告。
1.公司治理架构自查高层管理机构是否明确，职责分明；董事会是否规范运作，议事程序健全；股东大会是否按法定程序召开；监事会是否独立、职责有效履行等等，在公司治理架构方面我们在自查中发现了一些问题。
例如，董事会的议事程序还需要进一步细化和完善，以确保决策的科学性和妥善性；监事会的独立性还需要加强，加强对高层管理人员的监督和约束机制等。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-完善公司治理章程，并明确高层管理机构的职责和权限；-建立健全董事会议事程序，确保决策的科学性和透明度；-强化监事会的独立性，建立有效的监督机制。
2.内控制度自查公司内控制度是确保公司运营风险可控的重要手段，我们在自查中发现了一些内控制度方面的问题，例如，内部审计制度还需要进一步完善和落实；风险管理机制还需要加强，以应对不断变化的市场环境等。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-完善公司内部控制制度，明确各部门的职责和权限；-加强内部审计制度的落实，加大对业务风险的监控和控制；-建立健全风险管理机制，及时应对市场环境的变化。
3.信息披露自查公司信息披露是保护投资者合法权益的重要手段，我们在自查中发现了一些信息披露方面的问题，例如，信息披露的时效性和准确性还需要进一步提高；信息披露渠道还需要拓宽，提高信息传递的透明度和广泛性。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-健全信息披露制度，明确信息披露的时效和准确性要求；-拓宽信息披露渠道，提高信息传递的透明度和广泛性；-加强对信息披露的监督和检查，确保信息披露的合规性和及时性。
二、公司治理整改计划针对自查报告中发现的问题，我们将制定如下整改计划，以确保公司治理的规范和健康：1.完善公司治理架构-更新公司治理章程，明确高层管理机构的职责和权限；-建立健全董事会议事程序，确保决策的科学性和透明度；-强化监事会的独立性，建立有效的监督机制。
关于上市公司治理自查报告(精选多篇)
关于上市公司治理自查报告(精选多篇)第一篇：关于上市公司治理自查报告xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号)，深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。
根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富")本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
(一)董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
(二)公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
(三)公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
(四)公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
公司治理自查报告(精选多篇)
公司治理自查报告(精选多篇)第一篇：公司治理自查报告一,特别提示公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修订)》修改;根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待修订与完善;(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;(2)公司需建立《募集资金管理办法》.3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.二,公司治理概况公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下:股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行”五分开”,公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《上海证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进:1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修订)》修改根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见,公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(xx年修订)》,公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待更新与完善目前公司建立了比较健全的内部控制制度,但对照上海证券交易所《上市公司内部控制指引》,公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督,作出自我评估报告.通过本次自查发现,公司未制订《募集资金管理制度》,公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》,建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.四,整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改:在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(xx年修订)》,公司准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过五,有特色的公司治理做法1,公司比较积极的开展投资者关系管理工作,制定了《投资者关系管理制度》.明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长,董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面:(1)在(一篇好范文带来更多轻松)公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层.(2)积极,认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解答,并作来电记录.考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设,公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理,找出了百大企业文化的”优秀基因”.第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作,公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下:(1)企业精神:团结创业求实创新(1989年)(2)公司宗旨:以”一流的设施,一流的服务,一流的管理”满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.(1992年)(3)经营理念:信誉恒一,服务第一,品质如一(1995年)(4)二十六条服务理念(1997年)(5)核心服务理念:百分之百为大家(1997年)(6)企业生命线:诚信(1998年)(7)四大品牌:企业品牌,服务品牌,员工品牌,商品品牌(xx年)3,公司建立了合理的绩效评价体系,从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制,其年薪与公司职工人均应发工资,净资产收益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放.公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员,都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬. 六,其他需要说明的事项不存在需要说明的其他事项.第二篇：关于上市公司治理自查报告xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号)，深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、公司治理自查报告尊敬的董事会成员、股东和各位利益相关方：我公司高度重视公司治理，在过去一段时间内，我们对公司治理进行了全面的自查。
下面是我们公司治理自查报告的详细内容：1.董事会结构和职责：我们的董事会由五名独立董事和两名执行董事组成，董事会成员具有多年相关行业经验和专业知识，并符合相关法规和规定。
董事会按照法律法规和公司章程的规定履行职责，执行决策和监督管理的职能。
2.信息披露：我们严格遵守信息披露的要求，向股东、投资者和其他相关方提供及时、准确、全面的信息。
我们建立了完善的内部信息披露机制和流程，确保信息披露的透明度和公平性。
3.内部控制：我们建立和完善了内部控制体系，包括风险管理、内部审计和内部控制流程。
我们对重要的内部控制环节进行定期评估和测试，确保内部控制的有效性。
4.薪酬政策：我们建立了合理的薪酬政策，包括薪酬结构和薪酬激励机制。
我们依法依规向董事会和股东大会报告薪酬情况，确保薪酬透明和合理。
5.独立审计：我们聘请了独立的审计机构对公司财务报表进行审计，并及时向董事会和股东提供审计报告。
我们建立了有效的审计委员会，并确保审计的独立性和客观性。
6.公司治理守则：我们制定了公司治理守则，明确了公司治理的基本原则和要求。
我们加强培训和教育，提高董事、高级管理人员和员工的治理意识和能力。
二、整改计划根据公司治理自查的结果，我们发现了一些问题和存在的不足之处。
下面是我们整改计划的主要内容：1.加强董事会的角色和职责：我们将进一步明确董事会的角色和职责，加强董事会的监督和决策能力。
我们将组织定期的董事培训，提高董事会成员的业务水平和管理能力。
2.完善信息披露机制：我们将进一步完善内部信息披露机制，确保信息披露的及时性和准确性。
我们将建立信息披露的跟踪和监督机制，确保披露的完整和真实。
3.加强内部控制建设：我们将进一步完善内部控制流程，加强风险管理和内部审计工作。
我们将定期评估和测试内部控制的有效性，及时发现和解决潜在的风险和问题。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、自查报告我公司高度重视公司治理，为了进一步提高治理水平，经过全体董事、高管层和内部各部门的共同努力，特对公司治理情况进行自查并编写自查报告如下：1.公司治理机构公司设立了完备的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
在过去的一年中，董事会定期召开会议，处理了各项重要事项，并积极履行了其决策、监督和指导职责。
监事会依法履行监督职责，对公司的决策和经营活动进行了及时监控。
高级管理层积极参与公司战略制定和重大决策，并进行有效的实施和执行。
2.内部控制制度我公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务管理、风险管理、内部审计等制度，并定期开展内部控制自评。
在自查过程中，发现内部控制制度在一定程度上存在不足之处，未能满足公司发展的需要，以及人为因素导致的内部控制失效。
我们将进一步加强内部控制体系建设，提高内部控制水平，减少风险。
3.信息披露我公司在信息披露方面做出了一些努力，定期向投资者公开发布财务报告、重大事项公告等信息，并建立了投资者关系管理制度。
但在自查过程中，发现信息披露的及时性和透明度还有待进一步提高。
我们将进一步加强信息披露工作，加强与投资者的沟通，及时准确地向市场披露公司的重要信息。
4.治理文化和道德建设公司高度重视治理文化和道德建设，建立了一套完善的道德规范和行为准则，并不断加强员工培训和教育，提高员工的道德水平和业务素质。
在自查过程中，我们发现有部分员工的道德意识和职业操守还有待提高。
我们将加强对员工的培训和教育，建立健全的激励和考核机制，加强对员工的道德纪律监督。
二、整改计划基于自查结果，我们制定了以下整改计划：1.完善治理架构通过改进董事会和高级管理层的结构和管理机制，进一步提升公司治理水平。
我们将加强董事会成员选拔和培训，提高董事会的决策能力和监督能力。
同时，加强高级管理层团队建设，提升管理层的执行力和协同能力。
2.加强内部控制进一步加强内部控制体系建设，制定更为完善的内部控制制度和流程，并加强内部审计监督。
公司治理自查报告三篇
公司治理自查报告三篇篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。
根据中国证监会证监公司字【20XX】28号文“关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文“关于开展XX 辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。
公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。
现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；4、需不断加强信息披露管理工作。
二、公司治理概况公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《上市公司治理准则》等文件的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，加强信息披露工作。
目前公司已建立起以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，包括《总裁工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系工作管理规定》、《财务会计管理制度》、《投资管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《合同管理制度》、《资金管理制度》、《印章管理制度》等一系列配套制度在内的公司治理制度体系，以加强和细化公司的管理。
同时，公司董事会、监事会和经营班子正在加强学习新的法规和条例，提高合法合规运作意识。
公司治理自查报告（精选11篇）
公司治理自查报告（精选11篇）公司治理自查报告（精选11篇）在当下社会，大家逐渐认识到报告的重要性，其在写作上具有一定的窍门。
你知道怎样写报告才能写的好吗？下面是小编帮大家整理的公司治理自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
公司治理自查报告篇1一、特别提示公司自xx年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授权体系。
同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障。
公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题：1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改；根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改。
公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改，并提交股东大会审议通过。
2，公司部分制度尚待修订与完善；（1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告；（2）公司需建立《募集资金管理办法》。
3，公司股权分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过。
公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改。
4，期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。
董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施。
为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告。
针对上述几方面的问题，公司已制订了整改计划。
并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者。
治理自查自纠报告
治理自查自纠报告一、引言本公司一直坚持把治理问题放在突出位置，认真履行企业的社会责任，推动公司治理机制不断完善，提升公司治理的质量和效果。
为进一步加强治理自查自纠工作，特编写本报告，对公司的治理情况进行全面梳理和自我批评，检视存在的问题和不足，提出改进措施，以期提升公司治理水平。
二、治理自查自纠情况本次治理自查自纠工作主要包括董事会治理、监事会治理、高管层治理、内部控制和风险管理等方面的情况。
主要查纠内容如下：1. 董事会治理：本公司的董事会存在部分董事参会率较低、决策理念不够明确、职责不清晰等问题；另外，董事会议事程序存在欠规范、信息披露不及时等情况。
2. 监事会治理：监事会在审计工作和监督公司的财务管理、风险管理等方面发挥作用不够充分，部分监事对公司运营情况了解不够深入。
3. 高管层治理：公司高管层中存在与董事会和监事会之间的信息不对称、决策效率低下、部分高管责任心不强等问题。
4. 内部控制与风险管理：公司内部控制制度尚不完善，内部风险管理机制亟待加强，对潜在风险的认识不够深刻，应急预案不够完备。
三、治理问题的原因分析1. 公司治理结构不够完善，董事会、监事会和高管层之间信息沟通不畅，决策协调不够高效。
2. 公司治理文化尚不够成熟，治理理念不够先进，缺乏持续改进的动力。
3. 公司内部控制与风险管理意识不够突出，对风险的认知和管理还不够深入。
4. 公司治理体系建设不够系统，规章制度和程序不够完备，执行力度不够强。
四、治理自查自纠的改进措施1. 完善公司治理结构，优化董事会和监事会成员构成，增加独立董事比例，提高决策效率和水平。
2. 加强公司治理文化建设，提升公司治理理念，推进公司治理文化的建设和培养。
3. 加强内部控制与风险管理，落实内部控制制度，强化对公司内部风险的识别和管理。
4. 加强公司治理体系建设，建立完善的公司治理规章制度和程序，增强公司治理体系的执行力度。
五、治理自查自纠的总结本次治理自查自纠工作取得了一定的成效，查纠出了公司治理中存在的问题和不足，明确了改进的方向和方法。
自查报告公司治理体系
自查报告公司治理体系公司治理是指公司内部各种权力关系的组织方式和运作机制，是确保公司长期发展和维护各方利益的重要制度安排。
为了更好地提升公司治理水平，本公司进行了自查并编写了本次自查报告。
一、公司治理结构公司治理结构是保障公司健康发展的基础，本公司积极构建健全治理结构，建立高效的决策程序和权力制衡机制。
首先，公司设立了董事会、监事会和高级管理层，分工明确，各司其职。
董事会拥有最高决策权，监事会负责对公司决策进行监督，高级管理层则负责公司日常运营管理。
同时，公司按照相关法规和规范制定了董事、监事和高级管理层的任职资格和责任义务，并建立了明确的奖惩机制。
二、股东权益保护股东权益保护是公司治理的重要内容，本公司积极采取措施保护股东合法权益。
首先，公司完善了信息披露制度，及时公开重大事项和财务信息，确保股东获取真实、准确的信息。
其次，公司严格遵守相关法律法规，保护股东的知情权、表决权和收益权。
同时，公司建立了投资者关系管理制度，积极回应股东关切和问题，保证股东有参与公司决策的权利。
三、监事制度与内部控制监事制度和内部控制是保障公司运营稳定的关键，本公司高度重视监事制度和内部控制的建设。
首先，公司全面实施内部控制制度，建立了风险识别与防范机制，保障公司资金安全和业务流程的规范进行。
其次，公司设立了监察部门，对内部控制进行监督和检查，及时发现风险和问题，并提出相应的整改措施。
同时，公司还建立了信任热线和举报渠道，鼓励员工积极监督和发现违规行为，维护公司治理的公平和公正。
四、公司社会责任公司社会责任是公司治理的重要组成部分，本公司积极履行企业社会责任，以推动可持续发展为目标。
首先，公司关注环境保护和资源利用，采取节约能源、减少排放等措施，积极参与社会公益活动。
其次，公司注重员工权益保护，提供良好的工作环境和发展机会，建立了合理的薪酬福利制度。
同时，公司积极回馈社会，进行慈善捐助和社区建设，推动社会和谐稳定。
五、对公司治理的改进措施公司治理是一个不断完善和提升的过程，本公司将继续加强公司治理，完善公司治理结构和机制。
公司治理和管控问题的自查报告范文
公司治理和管控问题的自查报告范文在当今社会，企业面临着日益复杂的经营环境和各种挑战。
作为公司管理层，我们深知公司治理和管控问题对企业的重要性。
因此，我们进行了一次全面的自查，以发现存在的问题并及时采取措施加以解决。
以下是我们的自查报告。
首先，我们对公司治理结构进行了审视。
通过自查，我们发现公司治理结构在一定程度上存在问题。
公司内部权力分配不够清晰，导致一些重要决策无法迅速得到执行，从而影响了公司的运营效率。
同时，董事会在监督和决策方面的职责划分并不清晰，存在一定的混淆。
针对这些问题，我们将加强对公司治理结构的调整和优化，明确各级管理者的职责和权限，建立更加有效的监督机制，以提升公司治理水平。
其次，管控问题也是我们关注的焦点。
通过自查，我们发现在一些关键业务领域存在管控不足的情况。
例如，在财务管控方面，存在一些资金流向不够清晰的情况，存在一定的风险隐患。
在人力资源管理方面，员工绩效考核体系不够完善，导致一些员工工作积极性不高，影响了整体团队的效率。
针对这些问题，我们将加强对各项业务的管控，建立更加完善的内部审计机制，加强对各项业务的监督，以确保公司各项业务的顺利进行。
另外，信息披露也是我们自查的重点内容之一。
通过自查，我们发现在信息披露方面存在一定的不足。
公司在财务信息披露上存在一些不够及时、准确的情况，给投资者和利益相关者造成了一定的困扰。
因此，我们将加强对信息披露工作的管理，建立更加规范的信息披露流程和标准，以提升公司信息披露的透明度和及时性。
最后，我们还对公司内部的风险管理工作进行了自查。
通过自查，我们发现在风险管理方面存在一定的不足。
公司在风险识别和评估方面存在一定盲区，导致一些潜在风险没有得到有效的管控。
因此，我们将加强对风险管理工作的重视，建立更加完善的风险管理体系，确保公司能够及时有效地应对各类风险挑战。
综上所述，通过本次自查，我们发现了公司治理和管控方面的一些问题，并已制定了相应的整改措施。
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公司治理自查报告三篇篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。
根据中国证监会证监公司字L20XX] 28号文”关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文”关于开展XX 辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。
公司本着实事求是的原那么，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。
现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；第1页共18页员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的开展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进：1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引（XX年修订）》，公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。
通过本次自查发现，公司未制订《募集资金管理制度》，公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》，建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致第10页共18页意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改. 4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.四，整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对以下问题进行重点整改：在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(XX年修订)》，公司准备了《公司章程》草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过五,有特色的公司治理做法1,公司比拟积极的开展投资者关系管理工作，制定了《投资者关系管理制度》. 明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门. 具体有以下方面：(1)在公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层.⑵积极,认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资第11页共18页者了解.对咨询的股东那么予以耐心解答，并作来电记录.考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设，公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理, 找出了百大企业文化的〃优秀基因〃 .第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作，公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下：⑴企业精神：团结创业求实创新⑵公司宗旨：以〃一流的设施,一流的服务,一流的管理〃满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团, 向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.（1992年）（3）经营理念:信誉恒一,服务第一，品质如一（19XX 年）（4）二十六条服务理念（19XX年）（5）核心服务理念:百分之百为大家（19XX年）（6）企业生命线:诚信（19XX年）（7）四大品牌:企业品牌,服务品牌，员工品牌，商品品牌（XX年）3,公司建立了合理的绩效评价体系，从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制，其年薪与公司职工人均应发工资，净资产收益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放. 公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员，都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予第12页共18页以发放薪酬.六,其他需要说明的事项不存在需要说明的其他事项.第13页共18页篇三：公司治理自查报告本公司及董事保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示按照监管当局的要求，对照“加强上市公司治理专项活动”自查事项，公司认真部署，进行了全面自查工作，发现公司治理方面存在以下问题有待改进：（一）产权清晰度缺乏；（二）关联交易有待进一步规范；（三）监事会局部会议记录缺失。
二、公司治理概况公司按照《上市公司章程指引（20XX年修订）》修改完善了公司章程，并以公司章程为基石，很好地规范了公司权利机构、决策机构、监督机构和执行机构之间的权利义务关系。
公司制定了《股东大会议事规那么》、《董事会议事规那么》、《独立董事制度》、《监事会议事规那么》、《总经理工作细那么》等制度，会议的通知、召集、召开、授权委托及提名和选举，均严格按照有关规那么进行，公司董事、监事、高级管理人员各司其职，忠诚守信，勤勉尽责。
公司建立了较完备的内部控制制度，范围涵盖行政、人事、财务、审计、资产管理、经营管理、安全生产与服务等各个方面，并得到了切实地贯彻落实。
在执行过程中根据公司的开展和有关情况变化，从适应性、时效性等方面不断进行修订完善。
公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等严格方面分开，具有独立第14页共18页完整的自主经营能力。
公司制定了《信息披露管理方法》，制定了定期报告的编制、审议、披露程序, 以及重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
公司董事会秘书属公司高级管理人员，现由公司财务总监兼任，确保其知情权和信息披露建议权。
除法定信息披露外，公司还按照《信息披露管理方法》、《投资者关系管理细那么》主动及时地进行相关临时信息披露，保证了公司信息披露的及时、准确和完整。
三、公司治理存在的问题及原因（一）产权清晰度缺乏截至20XX年12月31日，由于公司源于机场集团公司分立式改制设立，受国家土地管理政策、法人治理等历史因素的影响，公司及子公司和合营公司等法人实体有局部房屋建筑物尚未办理房产证。
具体说明如下：①、A号候机楼，系公司19XX年上市时机场集团所投入的资产，土地使用权已办理过户手续，但由于该候机楼建筑超出原规划红线约400平方米，需重新补办相关用地手续，且补办手续极为复杂，至今尚未办理完成。
②、B号候机楼，系公司20XX年配股时机场集团所投入的资产，土地使用权未办理过户手续；该候机楼20XX年开始改扩建，至20XX年度初方投入使用；截至20XX 年底，包括主体工程在内的绝大局部工程已与承建商办理了结算手续, 但竣工决算尚未办理完毕，导致该项资产的产权手续没有办理完毕。
③、物流园工程，系公司利用集团公司的土地建造，20XX年度方投入使用；截至20XX年底，该项工程的竣工决算手续未办理完毕，又该项资产的土地仍属行政划拨用地，导致该项资产的产权手续没有办理。
④、快件中心大楼：该等房屋由国际快件监管中心购建，而该等资产第15页共18页用地系向集团公司租用，由于资产与土地使用权分属两家公司，资产过户手续没有办理。
（二）关联交易事宜由于机场集团代表政府行使机场管理当局职能，拥有机场区域经济资源、管理权限、以及机场运营的区域性特征，公司（包括所有下属子公司和非法人独立核算单位）与机场集团之间自成立以来存在着一定的关联交易，如：航空收入分成、工程代建、土地房屋及建筑物的租赁与维修费、水电油料费、绿化等综合性费用的日常关联交易，也存在着资产代购、出售收购、业务的划转等偶发性关联交易。
（三）监事会局部会议记录缺失由于监事会未设日常办事机构，导致监事会会议记录整理不完整，不及时，部分监事会会议记录缺失。
四、整改措施、整改时间及责任人（-）关于产权清晰度缺乏问题加快工程决算，完善补充报建手续；在资产所有权转移手续预计无法办理的情况下，相关各方签署长期租赁协议。
公司正以“上市公司治理专项活动”为契机，加大解决上述问题的力度。
（二）关于关联交易问题（1）明确各单位负责关联交易统计的兼职或专职人员，加强关联交易的处理、传递和列报工作；也可在进行日常会计核算时，考虑关联交易便于统计的需耍; （2）定期清理公司与机场集团及其下属公司间的关联交易，并及时予以总结, 尽可能减少关联交易。
第16页共18页上述措施于20XX年10月31日前落实，责任人为公司董事会秘书支广纬。
（三）关于监事会会议记录保存问题指定专人，加强对监事会有关资料的管理。
公司于20XX年10月31日前落实整改措施，责任人为公司董事会秘书支广纬。
五、有特色的公司治理做法（一）本公司系集团公司剥离局部资产，以公开募集方式设立的股份, 航空主业资产和业务自成立以来就分属两家公司所有和经营。