工程项目的前期策划和决策.ppt
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根据项目目标的多重性、层次性、优先性特 征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。 例：某项目施工阶段PM目标设计
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A 提高施工效果
战略目标
B1 获取利润
B2 缩短工期
策略目标 B3 保证质量
可执行目标
C1 均 衡 施工
C2 提高机 械效率
C3提高劳 动生产率
C4 安 全 生产
C5 保障物 资供应
施工项目管理目标体系结构层次图
第3章 工程项目的前期策划与决策
§3-1 概述 工程项目前期策划：是把工程项目建设意图转换成 定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思 路的高智力的系统活动。 工程项目投资决策：是投资决策中的微观决策，是 指由投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟 建工程项目必要性和可行性进行技术经济评价，对不 同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技 术经济指标作出判断和决定的过程。
项目实施策划,旨在把建设意图的项目构思,如何展开 实施,变成有现实可能性和可操作的行动方案,提出带有 谋略性和指导性的设想，它包括以下几个方面：
• 项目目标策划 • 项目组织策划 • 项目融资策划 • 项目管理策划 • 项目控制策划
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（1） 工程项目目标策划
项目目标
项目目标一般分为项目的宏观目标和具体目标两个层次。 （一）项目的宏观目标：是指项目建设对国家、地区、部门或行业
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工程项目策划与决策的基本原则
• 1.系统化原则：遵循全面性、动态性和统筹兼顾的原则。 • 2.切实可行原则：重点分析利益、效果和风险程度。 • 3.讲求时效原则：尽量缩短策划、决策到实施的周期。 • 4.民主化原则：先评估，后决策。
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项目策划分为项目总体策划和项目 局部策划,总体策划指在项目前期立项 过程所进行的全面策划,它包括:
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（5）项目控制策划
工程项目动态管理过程：
投资、进度、质量
确定项目 目标
纠偏
制定 计划
沟通
调整
计划 实施
检查 分析
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§3-2 项目构思和投资机会研究
一、项目构思
• 项目性质、用途、建设规模、建设水准的想法 • 项目的地位、作用和影响力 • 项目的总体功能、系统内容各单项、单位工程
的构思及各自作用和相互联系 • 其他思路和策划
建 设
建设前期系统构思策划
项 目 建设期间项目管理策划
总
体 项目建成后的运营策划
策
划
3
一、项目策划（PP）的作用
• 构思项目系统框架 • 奠定项目决策基础 • 指导项目管理工作
二、项目策划（PP）的内容和依据
1、项目构思策划
• 项目定义 • 项目定位 • 项目的系统构建 • 其它
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2、项目实施策划
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二、投资机会研究
投资机会研究（Opportunity Study,OS)：是指为寻找 有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。机会研 究的重点是分析投资环境，目的是发现有价值的投资 机会。 1.一般投资机会研究 （1）地区投资机会研究 分析地区的基本特征、产业 结构、经济发展趋势、进出口结构、人口及人均收入 （2）部门投资机会研究 分析产业部门在国民经济中 的地位和作用、产业的规模和结构、各类产品的需求 及其增长率 （3）资源开发投资机会研究 分析资源的特征、储量、 可利用和已利用状况、相关产品的需求和限制条件
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投资决策分析 融资决策分析 融资结构分析
融 资 谈判 项目融资的执行
项目融资的阶段与步骤
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（4）项目管理策划
设计阶段
... 设计项目组织策划 . . .
设计方案竞赛招标策划
设计合同结构策划 设计目标控制
PM 策划
施工阶段
招标与采购策划 现场组织管理策划 控制目标策划 施工质量监督策划 现场施工协调方式策划 信息管理策划
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（2） 项目组织策划
对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任 制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运 营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司
的现代组织模式组建管理机构和人事安排。
项目法人组织形式
股东会、董事会、和监事会
（国有控股或参股的有限责任公司、
股 份有限公司）
董事会（国有独资公司）
项目建议书的审批程序 项目建议书的内容
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§3-4 可行性研究
可行源自文库研究的作用
• 保证投资决策的科学性、合理性 • 保证投资方案的优化 • 保证项目投资的有序性 • 为有关工作提供依据
18
可行性研究的阶段
投资设想
机会研究
鉴定投资方向
项目建议书 资金筹措计划
初步可行性研究
辅助分析
详细可行性研究
申请银行贷款
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（3）项目融资策划
项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性，
不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才
能确定最佳的融资方案。融资方式通常有：
• 国家投资或自筹投资 • 吸收国外资本直接投资
投入资金
• 发行股票
形成项目资本金
• 发行债券 • 银行贷款 • 设备租赁 • 借用国外资金
借入资金（负债筹资） 形成项目负债
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二、投资机会研究
2.特定项目投资机会研究 机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研 究，它的主要任务是分析影响项目投资机会的因素， 捕捉投资机会，以便进行下一步的深入研究。
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§3-3 项目建议书
项目建议书的定义 项目建议书也称初步可行性研究，是在机会研 究的基础上，对项目建设方案做进一步市场、 目标、效益论证，为项目的可行性进行初步判 断。
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房地产开发项目可行性研究内容：
• 项目概况综述 • 市场分析、需求预测 • 规划方案及其比较与选择 • 开发进度安排 • 项目投资估算 • 资金筹措方案 • 财务评价 • 风险分析 • 社会、环境效益评价 • 结论
可行性研究报告
可行性报告审核
项目评估
项目决策
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可行性研究的内容
（工业建设项目的可行性研究---国家计委）
• 项目概况综述 • 市场需求预测和拟建规模 • 资源及共用设施情况 • 选址（地区、地点） • 设计方案 • 环境保护 • 企业组织、劳动定员、人员培训 • 项目实施计划及进度要求 • 投资估算、资金筹措 • 项目的经济评价
要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。 （二）项目的具体目标：是指项目建设要达到的直接效果。 1.效益目标 ：项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标。 2.规模目标 ：项目建设规模确定的目标值。 3.功能目标： 对项目功能的定位。
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（1） 工程项目目标策划
项目构思策划 转化 目标建议 转化 目标设计
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A 提高施工效果
战略目标
B1 获取利润
B2 缩短工期
策略目标 B3 保证质量
可执行目标
C1 均 衡 施工
C2 提高机 械效率
C3提高劳 动生产率
C4 安 全 生产
C5 保障物 资供应
施工项目管理目标体系结构层次图
第3章 工程项目的前期策划与决策
§3-1 概述 工程项目前期策划：是把工程项目建设意图转换成 定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思 路的高智力的系统活动。 工程项目投资决策：是投资决策中的微观决策，是 指由投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟 建工程项目必要性和可行性进行技术经济评价，对不 同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技 术经济指标作出判断和决定的过程。
项目实施策划,旨在把建设意图的项目构思,如何展开 实施,变成有现实可能性和可操作的行动方案,提出带有 谋略性和指导性的设想，它包括以下几个方面：
• 项目目标策划 • 项目组织策划 • 项目融资策划 • 项目管理策划 • 项目控制策划
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（1） 工程项目目标策划
项目目标
项目目标一般分为项目的宏观目标和具体目标两个层次。 （一）项目的宏观目标：是指项目建设对国家、地区、部门或行业
1
工程项目策划与决策的基本原则
• 1.系统化原则：遵循全面性、动态性和统筹兼顾的原则。 • 2.切实可行原则：重点分析利益、效果和风险程度。 • 3.讲求时效原则：尽量缩短策划、决策到实施的周期。 • 4.民主化原则：先评估，后决策。
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项目策划分为项目总体策划和项目 局部策划,总体策划指在项目前期立项 过程所进行的全面策划,它包括:
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（5）项目控制策划
工程项目动态管理过程：
投资、进度、质量
确定项目 目标
纠偏
制定 计划
沟通
调整
计划 实施
检查 分析
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§3-2 项目构思和投资机会研究
一、项目构思
• 项目性质、用途、建设规模、建设水准的想法 • 项目的地位、作用和影响力 • 项目的总体功能、系统内容各单项、单位工程
的构思及各自作用和相互联系 • 其他思路和策划
建 设
建设前期系统构思策划
项 目 建设期间项目管理策划
总
体 项目建成后的运营策划
策
划
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一、项目策划（PP）的作用
• 构思项目系统框架 • 奠定项目决策基础 • 指导项目管理工作
二、项目策划（PP）的内容和依据
1、项目构思策划
• 项目定义 • 项目定位 • 项目的系统构建 • 其它
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2、项目实施策划
14
二、投资机会研究
投资机会研究（Opportunity Study,OS)：是指为寻找 有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。机会研 究的重点是分析投资环境，目的是发现有价值的投资 机会。 1.一般投资机会研究 （1）地区投资机会研究 分析地区的基本特征、产业 结构、经济发展趋势、进出口结构、人口及人均收入 （2）部门投资机会研究 分析产业部门在国民经济中 的地位和作用、产业的规模和结构、各类产品的需求 及其增长率 （3）资源开发投资机会研究 分析资源的特征、储量、 可利用和已利用状况、相关产品的需求和限制条件
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投资决策分析 融资决策分析 融资结构分析
融 资 谈判 项目融资的执行
项目融资的阶段与步骤
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（4）项目管理策划
设计阶段
... 设计项目组织策划 . . .
设计方案竞赛招标策划
设计合同结构策划 设计目标控制
PM 策划
施工阶段
招标与采购策划 现场组织管理策划 控制目标策划 施工质量监督策划 现场施工协调方式策划 信息管理策划
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（2） 项目组织策划
对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任 制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运 营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司
的现代组织模式组建管理机构和人事安排。
项目法人组织形式
股东会、董事会、和监事会
（国有控股或参股的有限责任公司、
股 份有限公司）
董事会（国有独资公司）
项目建议书的审批程序 项目建议书的内容
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§3-4 可行性研究
可行源自文库研究的作用
• 保证投资决策的科学性、合理性 • 保证投资方案的优化 • 保证项目投资的有序性 • 为有关工作提供依据
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可行性研究的阶段
投资设想
机会研究
鉴定投资方向
项目建议书 资金筹措计划
初步可行性研究
辅助分析
详细可行性研究
申请银行贷款
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（3）项目融资策划
项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性，
不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才
能确定最佳的融资方案。融资方式通常有：
• 国家投资或自筹投资 • 吸收国外资本直接投资
投入资金
• 发行股票
形成项目资本金
• 发行债券 • 银行贷款 • 设备租赁 • 借用国外资金
借入资金（负债筹资） 形成项目负债
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二、投资机会研究
2.特定项目投资机会研究 机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研 究，它的主要任务是分析影响项目投资机会的因素， 捕捉投资机会，以便进行下一步的深入研究。
16
§3-3 项目建议书
项目建议书的定义 项目建议书也称初步可行性研究，是在机会研 究的基础上，对项目建设方案做进一步市场、 目标、效益论证，为项目的可行性进行初步判 断。
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房地产开发项目可行性研究内容：
• 项目概况综述 • 市场分析、需求预测 • 规划方案及其比较与选择 • 开发进度安排 • 项目投资估算 • 资金筹措方案 • 财务评价 • 风险分析 • 社会、环境效益评价 • 结论
可行性研究报告
可行性报告审核
项目评估
项目决策
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可行性研究的内容
（工业建设项目的可行性研究---国家计委）
• 项目概况综述 • 市场需求预测和拟建规模 • 资源及共用设施情况 • 选址（地区、地点） • 设计方案 • 环境保护 • 企业组织、劳动定员、人员培训 • 项目实施计划及进度要求 • 投资估算、资金筹措 • 项目的经济评价
要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。 （二）项目的具体目标：是指项目建设要达到的直接效果。 1.效益目标 ：项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标。 2.规模目标 ：项目建设规模确定的目标值。 3.功能目标： 对项目功能的定位。
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（1） 工程项目目标策划
项目构思策划 转化 目标建议 转化 目标设计