证券投资理论与实务试卷B
《证券投资理论与实务》练习题及答案(3)
《证券投资理论与实务》练习题及答案（3）第五章衍生金融工具一、单选题1、具有无固定场所、较少的交易约束规则的市场指的是（）A.场内交易B.场外交易C.自动配对系统D.自由交易2、看跌期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。
A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是（）。
A.本日开盘价B.本日结算价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的结算价格4、期货交易参与套期保值者所利用的是期货市场的（）功能。
A.价格发现B.风险转移C.稳定市场D.投机5、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管C.金融期货是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度6、某投资者买入一份美式期权，则他可以在（）行使自己的权利。
A.到期日B.到期日前任何一个交易日C.到期日后某一交易日D.A和B7、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（）。
A.期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务。
B.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务。
C.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利。
D.期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利。
8、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是（）。
A.期权多头方B.期权空头方C.期权多头方和期权空头方D.都不用支付9、期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬，则这笔费用称为（）。
A.交易佣金B.协定价格C.期权费D.保证金10、看涨期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。
A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出11、下列关于期权多头方的盈亏情况叙述正确的是（）。
A.如果投资者持有的是看涨期权，且市场价格大于敲定价格，则该投资者一定有正的收益。
证券投资理论与实务题库及答案
一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7、的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。
A、股票面值B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。
12A．实业 B、邮票 C、珠宝13. 开放式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
120 自学考试 证券投资理论与实务 试卷
江苏省高等教育自学考试证券投资理论与实务试卷（课程代码 11240）单项选择题: 本大题共20小题，每小题1分，共20分。
在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。
1场外交易市场又称为A.柜台交易市场B.一级市场C.二级市场D.基金市场"2金边券”又称为A.金融債券B.企业债券C.地方政府债券D.中央政府债券3.股份有限公司的资本必须遵守的资本原包括A.股本确定原则和股本配比原则B.股本充实原则和股本配比原则C.股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则4.股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则D.4下列哪一项不是股票的性质?A.不返还性B.流通性C.确定性风险性5.地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力无关，与有限的财政收入也无关的债券是指A -般责任債券 B.有限责任债券C.收益债券 D.住宅公债6根据基金是否可以费回，投资基金可以分为A.开放型基金和时闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.开放型基金和公司型基金D.成长型基金和平衡型基金7我国的证券管理机构是A 人民银行 B. 证券监督管理委员会C.财政部D.证券业协会8.证券登记结算公司属于A 证券经营机构 B.证券服务机构C. 证券业自律组织D.证券管理机构9证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有i证券的其它收益为收入来源的业务是A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.公司理财业务10 根据我国《公司法》等相关法律规定，股份公司申请上市必须在最近连续盈利A.2年B 3年C.4年 D.5年11.下列关于招股说明15的说法错误的是A.招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一B.招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制C.主承销商无需对招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负贵D.公司经营业绩和股本情况是招股说明书主要披露的信息之一12.“相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额”描述的是A完全竞争市场 B.垄斯竞争市场C.寡头垄析市场D.完全垄断市场13.专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是指A佣金经纪人 B.二元经纪人专家经纪人 D.零股经纪人14 道氏理论的观点中不包含A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势C.成交量必须确认趋势D.开盘价是址重要的价格l5.在明显的上升或下跌趋势中，第二根K 线实体包含第一根K 线实体所形成的图形称为A.“穿头破足”形态B.“乌云盖顶”形态C.“曙光初现”形态D.“包容”形态16.下列哪一项属于非系统性风险?A.流动性风险B.购买力风险C.和率风险D.汇率风险17.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是A.选择风险管理技术B.风险评价风险评估 D.风险识别18.两种证券之间的相关系数p=0的含义是A.两种证券间存在正相关关系B.两种证券间存在不完全的负相关关系C.两种证券完全负相关D.两种证券之间相互独立19.上市公司信息持续披露的内容包括A 中期报告、年度报告和临时报告B.月度报告中期报告和年度报告月度报告、年度报告和临时报告D.招股说明书、年度报告和临时报告20.证券业协会属于A.中央证券监管机构 B 自律性监管机构 C.省级证券监管机构 D.市级证券监管机构二、多项选择题: 本大题共5小题，每小题2 分，共10 分。
【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案
【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．一般普通股对公司重大决策事项的投票股份权是：（）。
A．1份B．2份C．3份D．4份2．下列债券票面利率表述错误的是：（）。
A．债券票面利率是债券发行的重要条件之一B．债券票面利率受债券发行人资信情况的影响C．债券票面利率受发行时市场利率的影响D．发行时的市场利率越高，债券的票面利率越低3．将证券市场划分股票市场、债券市场和基金市场的标准是：（）。
A．证券进入市场的顺序B．证券的品种C．市场组织形式D．交割方式4．下列不属于证券市场中介机构的是：（）。
A．发行股票的公司B．证券交易所C．证券信用评级机构D．会计师时事务所5．权证的内在价值等于（）。
A．Max（标的股价－行权价，0）B．Max（标的股价－时间价值，0）C．Max（权证价值－行权价，0）D．Max（权证价值－标的股价，0）6．下列属于我国内地股票指数的是：（）。
A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数7．将债券划分为国内债券和国际债券的依据是：（）。
A．是否记名B．票面价值货币C．是否可转换D．债券形态8．证券投资基金资产和保险机构是：（）。
A．投资者B．管理人C．托管人D．债权人9．下列不属于公司产品获得成本优势途径的是：（）。
A．规模经济B．专有技术C．低廉劳动力D．高于同类产品的质量10．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是：（）。
A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场的顺序11．确定股票内在价值的零增长模型假定：（）。
A．股息增长率等于零B．股息按照不变的增长率增长C．股息按照变化的增长率增长D．股息以固定不变的绝对值增长12．行业生命周期各阶段的收益和风险状况中，处于成熟的行业存在：（）。
A．技术风险B．市场风险C．管理风险D．生存风险13．某公司面值1000元可转债券可按照25元1股的价格转换为普通股票，则该公司可转换债券的转换比例为：（）。
证券投资理论与实务题库及答案
一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。
12A．实业 B、邮票 C、珠宝13.A．基金总资产值 B、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
【江苏】2021年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案
【江苏】2021年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．将证券投资基金划分为国内基金和离岸基金等的依据是（）。
A．投资基金的组织形式B．投资基金能否赎回C．投资基金的投资标的D．投资来源和运用地域2．集中型证券监管模式的典型代表是（）。
A．美国B．英国C．德国D．日本3．基金资产的保管机构是（）。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．债权人4．属于我国内地的股票指数是（）。
A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数5．公司债券的举债主体是（）。
A．政府B．金融类公司C．非金融类公司D．自然人6．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是（）。
A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场顺序7．下列关于基金单位资产净值表述错误的是（）。
A．基金单位资产净值是衡量基金经营好坏的主要指标B．基金单位资产净值是影响证券投资基金价值的最主要因素C．基金单位资产净值增长，基金价格随之降低D．计算基金单位资产净值时，需要扣除维持基金正常运转的各类费用8．净资产倍率等于（）。
A．每股股价/每股净值B．每股市价/每股净收益C．每股收益率/每股市价D．每股市价/每股股息9．每股收益是指（）。
A．本年营业收入与发行在外的年末普通股总数的比值B．本年营业利润与发行在外的年末普通股总数的比值C．本年利润总额与发行在外的年末普通股总数的比值D．本年净利润与发行在外的年末普通股总数的比值10．投资项目净现值NPV是指（）。
A．项目的投资成本B．项目期内所有预期的现金流入之和C．项目期内所有预期的现金流入现值之和D．项目期内所有预期的现金流入现值之和与投资成本之差11．在经济学中，表示广义货币的是（）。
A．M0B．M1C．M2D．M312．狭义货币等于（）。
A．流通中的现金B．流通中的现金＋支票存款C．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款D．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款＋其他短期流动资产13．收集第一手资料并用以描述一个难以直接观察群体的最佳方法是（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、以下属于风险预警的程序的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D2、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。
关于这两项方法的说法正确的是（）。
A.重置成本法适用于停止经营的企业。
B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B3、调査研究法的特点是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D4、企业风险敞口的类型包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、套利定利理论的假设条件包括（）。
B.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B9、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D13、《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。
《证券投资理论与实务》试卷b及答案证券投资学
2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷分值：100分 考试时间：120分钟1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。
2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。
3. 证券投资者一般包括 和 两大类。
4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。
5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。
6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。
7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。
8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。
9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。
10．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为 ，第二类称为 。
11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。
12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。
D 、债务证券2. 安全性最高的有价证券是 。
A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。
A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。
A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。
A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 11. 一般行业的 利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个股价格 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________密 封 线A 卷波动较大。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。
A.β系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D2、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。
A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C3、下列由海关部门征收税的部门是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5、关于年金的表述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 B8、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C9、《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、基本教育的成本一般包括（）。
《证券投资理论与实务》练习题及答案(1)
《证券投资理论与实务》练习题及答案（1）第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）凭证。
它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。
A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括（）。
（多选）A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（）。
（多选）A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。
这种划分一般只适用于股票和（）。
A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式，有价证券划分为( )证券和( )证券。
（多选）A、公募B、私募C、上市D、非上市6．一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。
A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
（）2. 私募证券审核较严格，并且采取公示制度。
（）3. 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。
（）4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。
（）5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。
（）三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处：第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；第二、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。
证券投资理论与实务-习题
• A. 证券发行主体不同 B．是否在交易所 挂牌交易
• C．募集方式分类 利性质分类
D．证券所代表的权
• 答案： B
• 7、在证券发行市场中，资金的供应者和证 券的需求者是（ ）
• A．证券中介机构 B．证券投资者 C．证券发行人 D．证券交易所
• 答案： B
• 8、上海证券交易所成立于（ ） • A．1989年 B．1990年 C．1991年
• 12、股票收益是指投资者从购入股票开始
到出售股票为止的整个持有期间的收入， 下列不属于股票收益的是( )。
•
A:资本增收益 B:股息收入
•
C:资本损溢
D:利息收入
• 答案： D
• 3、( )是指在中国境外注册、在香港上市但 主要业务在中国内地或大部分股东权益来 自中国内地的股票
•
A:红筹股 B:A股 C:蓝筹股 D:H股
• 3、证券从业人员禁止的行为是( )。 • A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询
服务 • B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证
券买卖活动 • C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 • D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、
分析会 • 答案： B
• 4、从一般意义上来说，证券是指用以证明 或设定权利所做成的（ ）。
• 答案： A。期权合约，是一种权利合约，有 利就行权，不利就放弃，对权利买方而言， 顶多损失期权费。
• 19、（ ）是基础证券发行人或其以外的第 三人（简称“发行人”）发行的，约定持 有人在规定期间内或特定到期日，有权按 约定价格向发行人购买或出售标的证券， 或以现金结算方式收取结算差价的有价证 券。
• A:国家债券 B:政府债券 • C:公司债券 D:金融债券 • 答案： B
国开一体化平台52123《证券投资理论与实务》形考任务(1-3)试题及答案
国开一体化平台《证券投资理论与实务》形考任务(1・3)试题及答案(课程代码：52123,随机抽题，Ctrl+F查找更快捷，李老师祝同学们取得优异成绩!)形考一试题L ()和银行存款都体现一种债权、债务关系，两者的相似之处是都可到期收取预定的本金和利息。
[A]：权证[B]:债券[C]：股票[D]：基金答案：债券试题2、()又称为初级市场，它是股份有限公司发行股票、筹集资金、将社会闲散资金转化为生产资金的场所。
[A]：股票市场[B]：发行市场[C]：债券市场[D]：流通市场答案:发行市场试题3、()是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。
[A]:债券[B]：投资基金[C]：股票[D]：权证答案：投资基金试题4、目前，我国债券的种类比较多，其中风险最小，安全性最好的要属()o[A]：政府债券[B]：企业债券[C]：公司债券[D]：金融债券答案：政府债券试题5、（）不属于场内交易程序的六个程序。
[A]：过户[B]：拍卖[C]：开户[D]：委托答案：拍卖试题6、（）的松紧直接关系到证券市场资金量的多少和利率的高低。
[A]：经济政策[B]：财政政策[C]：货币政策[D]：税收政策答案：货币政策试题7、（）又叫二级市场，是供投资者买卖已发行证券的场所。
[A]:债券市场[B]：发行市场[C]：流通市场[D]：股票市场答案：流通市场试题8、股票具有0的特征。
[A]：无偿还期限[B]：非盈利性[C]：提前偿还性[D]：股东结构不可改变答案：无偿还期限试题9、以下不是证券投资的功能的是（）。
[A]：实现宏观调控功能[B]：资本配置功能[C]：资本集聚功能[D]：资本均衡分布功能答案:实现宏观调控功能试题10、债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内0的有价证券[A]：支付利息[B]：还本付息[C]：上市流通[D]:偿还本金答案：还本付息试题1、证券分为公司证券、金融机构证券和政府证券，是按照0进行分类的。
《证券投资理论与实务》考试试卷
《证券投资理论与实务》期中考试试卷一、单项选择题（15×1分=15分）1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。
A.B股B.H股C.A股D.N股4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。
A.5人B.7人C.3人D.2人5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。
A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。
A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。
A.股票B.债券C.投资基金D.银行储蓄8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。
A.中国B.日本C.韩国D.新加坡9、有“金边债券”之称的是（）。
A.金融债券B.公司债券C.国际债券D.国家债券10、下列能开户的人员是（）。
A.证券交易所的管理人员B.证券公司的管理人员C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员D.国家公务员11、体现股票生命力所在的是它的（）。
A.不退还性B.流通性C.风险性D.权益性12、效率高，成本低，交易安全的债券是（）。
A.凭证式债券B.实物债券C.企业债券D.记账式债券13、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。
A.可转换债券B.信用债券C.担保债券D.赎回债券14、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。
A.外国债券B.欧洲债券C.杨基债券D.武士债券15、以下风险最大的债券是（）。
证券投资理论与实务期末考试复习题及参考答案-专升本.doc
《证券投资理论与实务》复习题一、单项选择题1.股票代表股东对股份公司的（）A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.赠予关系2.以下关于股东权利表述错误的是（）A.获得公司的股息和红利B.参加股东大会C.在约定的期限内要求公司按照约定的条件还本付息D.对公司剩余财产的分配权3.将股票分为普通股、优先股和后配股的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力4.将股票分为记名股票和不记名股票的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力5.将股票分为有面值股票和无面值股票的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力6.将股票分为有蓝筹股、成长股、收入股和周期股的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力7.正处于高速发展阶段公司所发行的股票是（）A.蓝筹股B.成长股C.收入股D.周期股8.对于公司的重大决策事项，每持有一股普通股具有投票权的份数是（）A. 1份B. 2份C. 3份D.4份9.才名债券分为有政府债券、金融债券和公司债券的标准是（）A,发行主体B.债券票面利率是否固定C,是否公开发行D.有无抵押担保10,将证券分为有单利债券、附息债券和零息债券的标准是（）A.发行主体 B.计息与付息方式C.是否公开发行D.有无抵押担保11.将证券分为有固定利率债券和浮动利率债券的标准是（）A.发行主体B.债券票面利率是否固定C.是否公开发行D.有无抵押担保12,将债券分为有实物债券、凭证式债券和记账式债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保13,将债券分为有公募债券和私募债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保14.将债券为有信用债券和担保债券的标准是（）A.发行主体C.是否公开发行B.债券形态D.有无抵押担保15.将债券分为有记名债券和不记名债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否记名D.有无抵押担保16.将债券分为有国内债券和国际债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.债券票面的币种D.有无抵押担保17.债券可以为其持有者带来一定的收益是指债券的（）A.安全性B.收益性C.灵活性D.偿还性18.以下不属于证券投资基金的当事人的是（）A,基金投资者C.基金托管人B.基金管理人D.债权人19.基金的出资人、A.基金投资者基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指（）B.基金管理人C,基金托管人 D.债权人20.基金资产的募集者和基金的管理者是指（）A,基金投资者 B.基金管理人A 基金投资者B 基金管理人D 债权人 A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性 24将证券投资基金分为股票基金, 债券基金，指数基金的标准是（A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的 D投资基金投资计划的可变性 A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资风险大小B 债券 C. 基金托管人 D.债权人21基金资产的保管机构是指（C 基金托管人22将证券投资基金分为公司型投资基金和契约型投资基金的标准是23将证券投资基金分为封闭式投资基金和开放式投资基金的标准是25将证券投资基金分为成长型基金和收入型基金的标准是（）26将证券投资基金分为固定型基金融通型基金和半固定型基金的标准是（）C 投资基金的投资标的D 投资来源和运用地域28下列关于封闭式投资基金标书错误的是（）A 封闭式投资基金是相对于开放式投资基金而言的B 封闭式投资基金在封闭期间不能追加认购C 封闭式投资基金在封闭期间不能追加赎回D 投资者不可以在二级市场买卖交易封闭式投资资金29股票基金的投资对象是（）A 股票C 短期有价证券D 指数股票30下列不属于债券基金投资对象的是（）A 政府公债B 市政债券C 短期有价证券D 公司债券31货币市场基金的投资对象是（）A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性27将证券投资基金分为国内基金 国际基金离岸基金和海外基金的标准是（） A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回A股票B债券C短期有价证券D指数股票32下列投资风险最高的是（）A积极成长型基金B成长型投资基金C成长收入型基金D收入型基金33期权基金的投资对象是（）A股票B债券C短期有价证券D期权合约34期货基金的投资对象是（）A股票B债券C短期有价证券D期货合约35某公司面值1000元可转换债券可按照25元1股的价格转换为40股普通股股票，则该公司可转换债券的转换比例是（）A 1000B 25C 1D 4036下列关于期货表述错误的是（）A期货交易是相对于现货交易而言的B期货交易没有把订约和履约的时间隔离开来C期货交易是一种远期交易D无论市场行情如何，期货交易的双方在交割日期按照约定的价格进行结算37下列关于期权表错误的是（）A期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡B购买期权者以支付一定数量的期权费为代价，得到一种权利C期权必须执行D期权可以划分为看涨期权和看跌期权38政府债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人39金融债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人40公司债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人二、多项选择1.按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为（）A.准货币B.流通中的现金C.狭义货币供应量D.广义货币供应量2.外汇储备的功能主要包括（）A.调节国际收支，保证对外支付B.干预外汇市场，稳定本币汇率C.维护国际信誉，提高融资能力D.增强综合国力，抵抗金融风险.3.货币政策的运作可以分为若干类，主要包括（）A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策4.实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如（）A.减少货币供应量B.提高利率C.加强信贷控制D.降低利率5.实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如（）A.增强货币供应量B.提高利率C.放松信贷控制D.降低利率6行业分析的主要任务包括（）A解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位B分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度C预测并引导行业未来发展趋势D判断行业投资价值，揭示行业投资风险7下列关于资产负债表的说法正确的有（）A它是反应企业在某一会计期间财务状况的会计报表B我国资产负债表按账户式反应C总资产=净资产+负债D提供年初数和年末数的比较资料8盈利预测的假设主要包括（）A营业收入预测B生产成本预测C管理费用和营业费用预测D销售价格预测9衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）A行业综合排序B公司利润水平C产品的市场占有率D产品在消费者当中的认知度10对公司所在的区位进行分析，包括（）A区位内的自然条件B区位内的基础条件C区位内的政府产业政策D区位内的经济特色三、填空题].是公司最基本、最常见和最重要的股票。
证券投资实务-证券理财与实务B卷
浙江经济职业技术学院2014-2015 学年第 1 学期 《证券理论与实务》期末试卷 B 卷 P532113、W532213、W532313投资与理财专业 考试形式：闭卷，允许带无储存功能的计算器_入场一．单项选择题（每题 1.5 分，共 30分） 1.下面关于股票性质描述错误的是( )。
A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券、要式证券 D.股票是物权证券、债权证券 2.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.国债基金、股票基金、货币市场基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 3.每个投资者在买卖证券之前，都必须在中国证券登记有限责任公司开立上海和深圳（ ），用于存放买入的证券。
A 、资金账户 B 、证券保证金账户 C 、证券账户 D 、银行结算账户 4.上海证券交易所实行全面（ ）制度。
A 、指定交易制度 B 、券商托管 C 、第三方存管 D 、第三方托管 5.沪深交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，其中ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅比例、其它股票涨跌幅比例分别为（ ）。
A 、10% 10%B 、5% 10%C 、5% 5%D 、20% 10% 6.进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（ ）。
A.市场行为涵盖一切信息 B.价格沿趋势移动 C.历史会重演 D.投资者都是理性的 7.光头光脚的长阳线表示当日（ ）。
A.空方占优 B.多方占优 C.多、空平衡 D.无法判断 8.以下不属于股票收益来源的是( )。
A.现金股息 B.股票股息 C.资本利得 D.利息收入 9.以下不属于系统风险的是( )。
A.市场风险 B.利率风险 C.违约风险 D.购买力风险10.依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为（ ）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案单选题（共40题）1、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A2、公司经理层素质主要是从（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A3、下列监测信用风险指标的计算方法中。
正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克／件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。
材料采购价格计为12元／千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。
A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】 D5、技术分析方法的分类（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B6、某投资者于年初将1500元现金按5％的年利率投资5年，那么该项投资（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C7、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。
A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A8、下列选项属于个人理财的目标有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D10、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案单选题（共45题）1、下列各项中。
不属于心理账户效应的是（）。
A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A2、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、公司分红派息一般程序是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、简单估计法包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。
三角形主要分为：（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D7、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C8、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B9、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D10、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。
A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】 B11、按照我国《保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12、技术分析是建立在否定（）的基础之上。
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2、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利
Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值
3、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权
7、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。（）
9、证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。（）
１0、证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。（）
11、公司制的证券交易所的股票不得在本交易所上市。（）
12、在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。（）
3、封闭式基金与开放式基金有那些区别？
4、债券投资收益的构成及其影响因素。
3、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。( )
4、证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三
个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。（）
5、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。（）
6、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。（）
18、波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。( )
19、KDJ与RSI出现底背离现象，可以考虑买进。( )
20、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是乖离率。( )
四、简答题：(本大题4小题,5分/每小题,共20分)
1．股票与债券的主要区别有哪些？
2．证券交易的程序流程是什么？各程序中有哪些具体内容？
Ａ．两者一样Ｂ．甲Ｃ．乙Ｄ．不能判断
16、下列行业中属于典型的周期性行业的是（）。
Ａ.耐用品制造业Ｂ.计算机业Ｃ.食品业Ｄ.公用事业
17、技术分析的理论基础是()。
A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论
18、K线图中十字线的出现，表明（ ห้องสมุดไป่ตู้。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点
B.卖方力量还是略微比买方力量大一点
13、通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。（）
14、上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。（）
15、从公司的股东角度来看，资产负债率越大越好。( )
16、对固定资产投资的分析应该注意固定资产的投资总规模，规模越大越好。
17、MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。()
Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益
8、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格
9、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式
是（）。
Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值
《证券投资理论与实务》试题B卷
开卷(√)闭卷()适用专业年级：
姓名：学号：座号：班级：
本试题一共5道大题，满分100分。考试时间120分钟。
总分
题号
一
二
三
四
五
六
七
八
九
十
阅卷人
题分
20
10
20
20
30
核分人
得分
注：1.答题前，请准确、清楚地填各项，涂改及模糊不清者，试卷作废。
2.试卷若有雷同以零分记。
10、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制
11、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
Ａ.证券市场和回购协议市场Ｂ.证券市场和中长期信贷市场
Ｃ.证券市场和同业拆借市场Ｄ.证券市场和货币市场
1２、下述（）不是证券发行市场的作用。
Ａ.为资金需求者提供资金筹措的渠道Ｂ.为资金供应者提供投资和获利的机会
Ｃ.形成资金流动的收益导向机制Ｄ.为证券持有者提供变现的机会
13、以下不是债券发行价格形式的是（）。
Ａ.平价发行Ｂ.溢价发行Ｃ.折价发行Ｄ.时价发行
14、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。
Ａ.简单算术股价平均数Ｂ.加权股价平均数
Ｃ.修正股价平均数Ｄ.综合股价平均数
15、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价格折扣会较小。
3、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。
Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票
4、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。
Ａ.收入型基金Ｂ.封闭型基金
Ｃ.开放型基金Ｄ.成长型基金
5、可转换公司债券的特征是（）。
Ａ.具有公司债券和股票的双重特征Ｂ.投资者可自行选择是否转股
C.买卖双方的力量不分上下
D.双方力量无法比较
二、多项选择题：(本大题5小题, 2分/每小题,共10分)
1．未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券
２、影响债券利率的因素主要有（）。
Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信
Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限
4、贴现债券的发行属于（）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是
５、蓝筹股通常指（）的股票。
Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司
Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃
6、契约型基金反映的是（）。
Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系
7、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。
Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值
3.请同学们将你的答题全做在答题试卷上（包括选择，填空部分），交卷时将答题卷夹于试题内，并在试题和答题卷上都写明专业，学号和姓名，否则后果自负。
4.以下各题中未注明单位的各物理量均为标准国际单位制。
一、单项选择题：(本大题20小题,1分/每小题,共20分)
1、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
Ｃ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ｄ.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权
三、判断题：(本大题20小题, 1分/每小题,共20分)
1．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）
2．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息
负担。（）