证券投资理论与实务试卷C

Ａ．贴现债券Ｂ．复利债券Ｃ．单利债券Ｄ．累进利率债券
5．公债不是（）。
Ａ．有价证券Ｂ．虚拟资本Ｃ．筹资手段Ｄ．所有权凭证
6．设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总
额的（）。
Ａ．２０%Ｂ．２５%Ｃ．３０%Ｄ．３５%
7．股票体现的是（）。
Ａ．所有权关系Ｂ．债券债务关系Ｃ．信托关系Ｄ．契约关系
4．债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（）
5．债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，
其收益会上升。（）
6．所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇．债券．股价指数等作为标的物的期货交易方式。（）
7．证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券
20．对证券进行分散化投资的目的是在不牺牲预期收益的前提下尽可能降低证券组合的风险。()
四．简答题：(本大题4小题, 5分/每小题,共20分)
1．说明A种股票．B种股票．H种股票和N种股票的差异？
2．简述基本分析法和技术分析法的长处和不足。
3．证券投资基金与股票．债券有那些区别？
4．KDJ指标的应用法则是什么？
12．基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高；反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格
也就越低。（）
13．紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证
券市场将走强。（）
14．行业分析的主要内容是对不同的行业进行横向比较，为最终确定投资对象提供准确的行业背景。（）
Ａ．综合类证券公司Ｂ．经纪类证券公司
Ｃ．合营证券公司Ｄ．中外合资证券公司
三．判断题：(本大题20小题,1分/每小题,共20分)
1．证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）
2．持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（）
3．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）
3．请同学们将你的答题全做在答题试卷上（包括选择，填空部分），交卷时将答题卷夹于试题内，并在试题和答题卷上都写明专业，学号和姓名，否则后果自负。
4．以下各题中未注明单位的各物理量均为标准国际单位制。
一．单项选择题：(本大题20小题,1分/每小题,共20分)
1．证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ．凭证证券和有价证券Ｂ．资本证券和货券
Ａ．政府组织Ｂ．政府在证券业的分支机构
Ｃ．自律组织Ｄ．证券业最高监管机构
18．以下关于NPV的描述，正确的有（）。
Ａ．等于股票面值减去成本Ｂ．NPV大于0时有投资价值
Ｃ．NPV小于0时有投资价值Ｄ．NPV取0时没有意义
19．在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（）。
Ａ．上升Ｂ．下降Ｃ．不变Ｄ．无法判断
Ａ．非挂牌证券Ｂ．非上市证券Ｃ．场外证券Ｄ．场内证券
3．根据债券券面形态，国债可以分为（）。
Ａ．实物国债Ｂ．凭证式国债
Ｃ．记帐式国债Ｄ．附息票国债
4．普通股票股东享有的权利主要是（）。
Ａ．公司经营决策的参与权Ｂ．公司盈余分权
Ｃ．剩余资产分配权Ｄ．优先认股权
5．目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（AB）。
12．先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
Ａ．多头套期保值Ｂ．空头套期保值Ｃ．交叉套期保值Ｄ．平行套期保值
13．可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
Ａ．长期看涨期权Ｂ．长期看跌期权Ｃ．短期看涨期权Ｄ．短期看跌期权
14．证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
20．当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为()。
A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线
二．多项选择题：(本大题5小题, 2分/每小题,共10分)
1．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
Ａ．商业汇票Ｂ．证据证券Ｃ．凭证证券Ｄ．资本证券
2．未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
承销商。（）
8．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。()
9．债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。（）
10．在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。（）
11．在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（）
8．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
Ａ．基金托管人Ｂ．基金承销公司Ｃ．基金管理人Ｄ．基金投资顾问
9．证券投资基金的资金主要投向（）。
Ａ．实业Ｂ．邮票Ｃ．有价证券Ｄ．珠宝
10．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。
Ａ．开盘价Ｂ．收盘价Ｃ．最高价Ｄ．最低价
Ａ．股票市场和债券市场Ｂ．场内市场和场外市场
Ｃ．发行市场和流通市场Ｄ．国内市场和国外市场
15．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
Ａ．政府及其机构．金融机构．公司和企业Ｂ．中央政府．地方政府．公司和企业
Ｃ．政府机构．中央银行．公司和企业Ｄ．政府机构．金融机构．财政部．公司和企业
16．证券业协会和证券交易所属于（）。
《证券投资理论与实务》试题C卷
开卷(√)闭卷()适用专业年级：
姓名：学号：座号：班级：
本试题一共5道大题，满分100分。考试时间120分钟。
总分
题号
一
二
三
四
五
六
七ห้องสมุดไป่ตู้
八
九
十
阅卷人
题分
20
10
20
20
30
核分人
得分
注：1．答题前，请准确．清楚地填各项，涂改及模糊不清者，试卷作废。
2．试卷若有雷同以零分记。
Ｃ．商品证券和无价证券Ｄ．虚拟证券和有价证券
2．证券按发行主体不同，可分为公司证券．（）．政府证券和国际证券。
Ａ．银行证券Ｂ．保险公司证券Ｃ．投资公司证券Ｄ．金融机构证券
3．债券是由（）出具的。
Ａ．投资者Ｂ．债权人Ｃ．债务人Ｄ．代理发行者
４．计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
15．投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告()
16．反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。()
17．反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )
18．实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。( )
19．描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是乖离率。( )