阿里公司“受限制股份单位”RSU
解析“阿里巴巴集团被罚182.28亿元”事件——强化反垄断
解析“阿里巴巴集团被罚182.28亿元”事件 ——强化反垄断发布时间：2021-06-08T05:47:34.008Z 来源：《当代教育家》2021年7期作者：库腾腾[导读] 阿里巴巴集团也于同日在微博发出回应，称对处罚诚恳接受，坚决服从。
西藏民族大学陕西咸阳 712000摘要：阿里巴巴集团于2021年4月10日被市场监管总局开出天价罚单。
因其垄断市场和强制商家进行“二选一”的行为严重破坏了市场秩序和平台经济发展。
阿里巴巴集团也于同日在微博发出回应，称对处罚诚恳接受，坚决服从。
关键词：反垄断；阿里巴巴；市场监管；“二选一”一、引言2021年4月10日，市场监管总局依法对阿里巴巴集团控股有限公司在中国境内网络零售平台服务市场实施“二选一”垄断行为作出了行政处罚，处以其2019年中国境内销售额4557.12亿元的4%为罚款，共计182.2亿元。
这不仅是阿里巴巴受到继2020年收购银泰商业违反《反垄断法》罚款50万元后第二次处罚，更是中国反垄断部门有史以来开出的最大罚款单。
二、阿里巴巴集团被罚事件回溯阿里巴巴集团控股有限公司是国内外知名的电子商务集团。
由马云为首的18个人于1999年9月9日在浙江省杭州市创立。
经营多项业务，包括：淘宝网、天猫、聚划算、菜鸟网络、蚂蚁金服、1688、阿里云等。
阿里巴巴的使命是让天下没有难做的生意。
2014年9月19日，阿里巴巴集团在纽约证券交易所正式挂牌上市，创造了史上最大IPO记录。
2019年11月26日，阿里巴巴港股上市，总市值超4万亿。
2020年12月，市场监管总局对阿里巴巴滥用市场支配地位行为立案，经查自2015年以来，阿里巴巴集团滥用网络零售平台服务市场支配地位，禁止平台内商家在其他竞争性平台开店或参加促销活动采取多种奖惩制度和措施来保障“二选一”行为，以此来获取不正当竞争优势。
阿里巴巴集团此行为已构成《反垄断法》第三章滥用市场支配地位第十七条中禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为第四条，“没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易”。
阿里公司“受限制股份单位”RSU
阿里公司“受限制股份单位”公司如何建立自己的长效激励制度一直是不少创业者思考的问题，阿里巴巴集团很早就发展了自己的股权激励制度，经过马云等阿里高层的发展和研究完善，阿里集团搞出了一个“受限制股份单位计划”，这个制度很像创投模式中的Vesting条款，员工逐年取得期权，这样有利于保持团队的稳定性，员工的积极性，也能为阿里的收购大局提供筹码。
“在行权之日，第一件事先交税!”阿里巴巴的员工都知道，当你要借一大笔钱交税的时候，多半是你股权激励变现的钱，可以交购房首付，或是买高配置SUV车。
而阿里的中高层，每到奖励日，更是向属下大派红包日。
“在阿里内部(可以说)有一个共识——(现金)奖金是对过去表现的认可，受限制股份单位计划则是对未来的预期，是公司认为你将来能做出更大贡献才授予你的。
”谈及阿里巴巴集团的股份相关的激励措施，一位近期从阿里巴巴离职的人士对记者表示。
在阿里巴巴集团的股权结构中，管理层、雇员及其他投资者持股合计占比超过40%。
根据阿里巴巴网络的招股资料，授予员工及管理层的股权报酬包括了受限制股份单位计划、购股权计划和股份奖励计划三种，但对外界来说，如何获得、规模几何则扑朔迷离。
“员工一般都有(受限制股份单位，简称：RSU)，每年随着奖金发放，年终奖或者半年奖都有可能。
”上述人士表示，阿里巴巴的员工每年都可以得到至少一份受限制股份单位奖励，每一份奖励的具体数量则可能因职位、贡献的不同而存在差异。
阿里巴巴集团成立以来，曾采用四项股权奖励计划授出股权报酬，包括阿里巴巴集团1999年购股权计划、2004年购股权计划、2005年购股权计划及2007年股份奖励计划。
上述人士指出，实际上，2007年，阿里巴巴集团旗下B2B业务阿里巴巴网络在香港上市后，购股权奖励就越来越少，受限制股份单位计划逐渐成为一个主要的股权激励措施。
受限制股份单位计划：4年分期授予无论是在曾经上市的阿里巴巴网络，还是在未上市的阿里巴巴集团，受限制股份单位计划都是其留住人才的一个重要手段。
阿里巴巴股权构成(马云在阿里巴巴占股比例)
阿里巴巴股权构成(马云在阿里巴巴占股比例)
阿里巴巴是一家享誉世界的电商巨头，始创于1999年，由马云等18人共同创办。
随着公司的发展壮大，阿里巴巴的股权构成也随之发生了变化。
目前，阿里巴巴的股权构成主要分为两部分：一部分是上市公司阿里巴巴集团的股权构成，另一部分是阿里巴巴集团控股的旗下公司的股权构成。
阿里巴巴集团的股权构成中，马云拥有约7.8%的股份，这使他成为阿里巴巴的最大股东。
除此之外，还有来自新加坡政府投资公司的持股比例为14.3%，蚂蚁金服持股比例为33%，而其他股东则持有剩余的股份。
阿里巴巴集团控股的旗下公司的股权构成中，马云的股份比例也相对较高。
其中，马云控股的阿里巴巴影业集团拥有阿里影业的80%股份。
此外，马云还拥有阿里巴巴云计算的股份比例为50%。
总体来看，马云在阿里巴巴的股权构成中占有相当重要的地位。
他的股份比例不仅体现了其在公司发展中所起的重要作用，更体现了他对公司的信心和对未来的信念。
然而，虽然马云在阿里巴巴的股权构成中占股比例较高，但他并不是唯一的影响力者。
阿里巴巴的管理层、投资者、股东等都对公司的发展有着重要的影响力，他们共同构成了阿里巴巴的发展生态系统。
总之，阿里巴巴作为一家领先的电商企业，其股权构成的变化也反映了其发展壮大的历程。
在未来的发展中，阿里巴巴将继续秉持着马云提出的“让天下没有难做的生意”的理念，为全球消费者提供更好的服务和品质，实现更加辉煌的发展。
马云在阿里的股份仅为7%,为什么他还能牢牢控制整个阿里集团？
马云在阿⾥的股份仅为7%,为什么他还能牢牢控制整个阿⾥集团？为什么⽇本的软银占股份这么多，依旧抢不⾛马云的阿⾥集团呢?⼤家提到阿⾥是谁的公司的时候，第⼀个想到的也是马云呢?主要原因就是阿⾥的合伙⼈制度阿⾥给他们的这种合伙⼈关系命名为“湖畔合伙⼈”。
湖畔合伙⼈变动⼀般有三类情况:1、每年现任的湖畔合伙⼈可以提名、选举新合伙⼈候选⼈;2、违反湖畔合伙⼈标准被除名;3、因离职、正常退休、死亡等原因⽽正常退出。
永久合伙⼈只有两⼈:马云、蔡崇信。
湖畔合伙⼈制度的执⾏机构是合伙⼈委员会。
马云的⾼明之处就是设置了同股不同权，虽然⼤部分公司的股东是依据持股⽐例⽽提名董事候选⼈，最终形成董事会对公司的经营进⾏决策、并掌管公司事务。
但阿⾥的董事候选⼈提名权并不是依据持股⽐例确定的，⽽是进⾏了特殊约定，也就是同股不同权。
湖畔合伙⼈可以提名董事会半数以上的董事⼈选，并且，在公司因任何原因⽽导致董事会成员中合伙⼈提名的董事不⾜半数时，合伙⼈可以额外再提名，直⾄超过半数!如果董事会中有董事在任期结束前离职，不管这个董事是否合伙⼈提名的，合伙⼈都有权任命临时董事(过渡董事)直⾄召开股东⼤会。
因为任命董事需要股东⼤会通过，如果合伙⼈提名的董事未获得股东⼤会通过，合伙⼈可以继续提名，直⾄通过。
这些条款，需要公司章程⾥约定。
⽽国内《公司法》、《证券法》对股份公司进⾏类似的约定是不允许的，相关的法律也不允许，所以，阿⾥跑到纽交所撞钟去了!但是，如果你们是有限公司，不是股份公司，你们可以在公司章程⾥进⾏类似约定，法律对有限公司没有相关严格限制。
但是，董事提名或章程⾥的这些约定也是可以修改的，不过修改董事提名需要董事会全部独⽴董事的同意，或者股东⼤会表决权的95%以上同意。
湖畔合伙⼈在控制了董事会之后，为了对股东⼤会也有⼀定程度的控制权，也进⾏了⼀些约定。
阿⾥合伙⼈与软银、雅虎达成了关于表决权安排的协议，在董事提名提交股东⼤会后，协议⾥把软银、雅虎对董事提名的表决权授予了马云和蔡荣信，只有当马云和蔡崇信⼀致同意否决是才可对提名投否决票，否则投赞成票。
阿里巴巴rsu(阿里巴巴rsa安全吗)
阿里巴巴rsu(阿里巴巴rsa安全吗)阿里巴巴RSU——保障员工权益的重要措施阿里巴巴是一家全球知名的互联网公司，其在全球范围内拥有数亿用户和数百万员工。
在如此庞大的员工团队中，如何保障员工的权益成为了公司必须面对的问题。
为此，阿里巴巴推出了RSU计划，让员工能够在公司成长的同时分享公司的成果。
RSU，即Restricted Stock Units，是一种受限制股票单位。
它是一种股票期权计划，是一种奖励制度，用于激励员工在公司内部的努力和成果。
RSU的激励模式是：员工可以在规定的时间内获得一定数量的公司股票，这些股票是在一段时间内被锁定的，直到规定的时间到期才能出售。
阿里巴巴的RSU计划是一种长期激励措施，它不仅可以激励员工对公司的忠诚度和投入度，还能够让员工分享公司的成果。
RSU计划是一种非常灵活的激励方式，它可以根据员工的表现和公司的发展情况进行调整。
这种激励方式让员工感到公司的关爱和尊重，也让公司的发展更加有保障。
阿里巴巴的RSU计划实施后，员工的工作积极性得到了极大的提升。
员工们变得更加投入工作，更加关注公司的发展，同时也更加珍惜自己手中的股票。
RSU 计划让员工感到自己是公司的一份子，更加愿意为公司的发展做出贡献。
此外，阿里巴巴的RSU计划还成为了吸引人才的重要手段。
对于那些有才华、有能力的人来说，除了薪资和福利外，公司的激励措施也是重要的考虑因素。
阿里巴巴的RSU计划为员工提供了更多的发展机会和激励机制，让人才更加愿意留在公司内部。
总之，阿里巴巴的RSU计划是一种非常有意义的员工激励措施。
它既可以激励员工的工作积极性和投入度，也可以让员工分享公司的成果。
同时，RSU计划也成为了吸引人才的重要手段，让公司能够更好地吸引和留住人才。
阿里巴巴的RSU计划无疑是一种非常值得借鉴的员工激励措施。
揭开看阿里巴巴公司诡异的治理结构
揭开看阿里巴巴公司诡异的治理结构揭开看阿里巴巴公司诡异的治理结构现在上市的阿里巴巴并不是设立在中国的阿里本体公司，而是一家在开曼群岛注册的壳公司，此公司属于目前中国政府多数管理人和普通经济学界根本不懂的一种诡异的〝可变利益实体〞（Variable Interest Entities；VIEs）。
外资（日本软银、雅虎和高盛代表蔡系）控股的跨国公司阿里巴巴是披有很多诡异外衣的。
近日在纽约上市的阿里巴巴注册在离岸港（开曼群岛），通过VlE模式控制阿里巴巴的中国国內公司。
该公司日本软银等国际之股权十数倍于马云，并且股权永久持有，实际当然是财务及利益主体为日本的跨国公司。
只是在国內被VIE控制的阿里巴巴本体是中国公司，由马云控制，但这二者不是一个公司并非一个概念，有人就是在利用中国人对于国际金融游戏的整体无知故意混淆。
所谓〝可变利益实体〞，简单地说，就是一家大陆公司在美国上市时，美国投资者买的其实不是这家大陆实体公司的股票，而是设在开曼群岛上的空壳公司的股票。
这个空壳公司通过一系列运作，在香港设立公司，再由香港的公司在大陆设立全资子公司，并由这个全资子公司与大陆的实体公司签订一个或多个协议，达到享有大陆实体公司利益的目的，同时可以规避多种经济责任。
注：可变利益实体（Variable Interest Entities；VIEs），即“VIE结构”，是美国财务会计准则委员会（U.S. Financial Accounting Standards Board）使用的术语，也称为“协议控制”。
可变利益实体，是指投资者对某一实体有绝对控股权，决策方面不需要依据大多数投票权，同特别目的机构(Special Purpose Vehicle）概念密切相关。
可变利益实体为企业所拥有的实际或潜在的经济来源，但是企业本身对此利益实体并无完全的控制权，此利益实体系指合法经营的公司、企业或投资。
VIE结构实质是国际共济会金融家近年为规避主权国家公司管制而发明的一种诡异跨国公司形式。
阿里巴巴集团股权控制系统及VIE模式简要分析
阿里巴巴集团股权控制系统及VIE模式简要分析投资经济袁琦 2012100442一、阿里巴巴集团的主要架构阿里巴巴集团（AlibabaGroup）是1999年在开曼群岛注册成立的有限公司，公司主要股东包括美国互联网门户网站雅虎（持股39豫）、日本IT产业投资公司软银（持股29.3豫）、创始人马云及管理层（持股31.7豫）。
阿里巴巴集团的业务主要有阿里巴巴网络有限公司的B2B业务、淘宝商城的B2C业务、淘宝网的C2C业务、雅虎中国的搜索引擎业务、支付宝的网上支付业务，以及提供电子商务操作平台的阿里软件业务和提供网络广告服务的阿里妈妈等。
其中主要运营B2B业务的阿里巴巴网络有限公司于2007年在香港成功上市，阿里巴巴集团持有阿里巴巴网络有限公司75%的股份，是其最大的股东。
对于其他公司，阿里巴巴集团均持有100%的股份。
阿里巴巴集团的股权结构如图1所示。
二、支付宝股权转移的原因及过程从股权结构图可以看出，支付宝实质上是一家外资控股企业。
作为从事在线支付业务中的第三方支付平台，根据中国人民银行2010年发布的《非金融机构支付服务的管理办法》的规定，使得支付宝以外商投资身份申请牌照存在一定的不确定性。
为了改变支付宝的身份性质，阿里巴巴集团于2009年6月和2010年8月分两次将支付宝的全部股权转移至马云控股的内资公司浙江阿里巴巴电子商务有限公司。
虽然浙江阿里巴巴拥有支付宝的全部股权，但其与阿里巴巴集团存在协议控制关系，雅虎和软银依旧可以通过阿里巴巴集团间接控制支付宝，支付宝的实际控制权并未发生转移。
为保障支付宝顺利取得第三方支付牌照，在向央行递交声明的前一天晚上阿里巴巴管理层单方面解除了浙江阿里巴巴与阿里巴巴集团的协议控制关系，并向央行提交了“浙江阿里巴巴是支付宝唯一实际控制权人，没有境外投资人通过协议安排”的声明。
这一纸声明使得浙江阿里巴巴中止了与阿里巴巴集团的协议控制关系，支付宝成为真正意上的内资控股公司。
阿里期权处置方案
阿里期权处置方案概述阿里巴巴（以下简称“阿里”）作为一家领先的互联网企业，致力于为员工提供优质的激励与回报机制。
其中之一便是通过授予期权的方式让员工参与公司的成长。
但由于市场波动、业绩不佳等因素影响，阿里期权也面临着一些处置的难题。
本文将就阿里期权的处置方案进行探讨。
期权概念期权是指在未来的一段时间内，购买或出售某种货币、证券或者商品的权利。
因此，期权可以被视为对未来价格的赌博工具。
在阿里中，期权被赋予了股权的属性，既可以享受公司成长的收益，也承担相应的风险。
阿里期权的分类在阿里，期权被分为两种不同的类型：普通股票期权和限制性股票单元（RSU）。
普通股票期权授予员工在未来以固定价格购买阿里股票的权利。
而RSU则是指员工在一定时间内只能获得公司分配的限制性股票，且需满足特定的绩效条件。
阿里期权的处置方案方案一：持有期权阿里员工可以选择持有期权，等待公司发展，期待股票价格上涨。
如果公司的业绩稳步增长，员工购买期权的成本将大大降低。
但是，如果公司的业绩不理想，员工可能会亏损。
方案二：出售期权如果员工对阿里的前景没有信心，或者有紧急资金需要，可以选择出售期权。
如果阿里股价上涨，出售期权可以获得高额收益。
但是，如果它下跌，则员工只能获得较少的收益。
方案三：行权期权如果员工对阿里未来发展充满信心并希望参与公司成长，可以选择行权期权。
行权期权是指员工按照期权合约规定的价格购买阿里股票，然后出售股票获得回报。
如果行权价格低于市场价格，员工可以获得回报。
但是，如果公司股票价格低于行权价格，员工将无法获得回报。
结论综上所述，阿里的期权处置方案应根据市场波动和公司业绩来判断员工是否应该持有、出售或行权期权。
在任何情况下，员工都应该仔细考虑每种方案的风险和收益，根据自己的需求和实际情况做出决策。
阿里方面也应该进行有效的沟通和指导，帮助员工更好地理解股票期权和投资策略。
企业内激励问题研究—以阿里巴巴为例
企业内激励问题研究—以阿里巴巴为例4阿里巴巴案例分析4.1案例简介阿里巴巴自1999年成立以来，企业稳步快速发展，这和企业的内激励措施密不可分。
4.1.1股权激励如何建立有效的激励制度一直是不少企业关注的问题，阿里集团很早就发展了自己的一套股权激励制度。
1.RSU计划马云等阿里高层人员为了有效的激励员工，经过长期的研究完善制定了“RSU 计划”(即受限制股份单位计划)。
在阿里巴巴，一般奖励分为奖金和RUS计划。
奖金只是对过去表现的评价认可，RSU计划则是对未来的预期，员工未来能做出更大贡献才会被授予RSU。
2007年，阿里巴巴集团旗下阿里巴巴网络在香港上市后，购股权奖励就越来越少，RSU计划逐渐成为主要的股权激励措施。
RSU计划还是阿里巴巴集团留住人才的一个重要手段。
员工获得RSU后，入职满一年才可行权。
每一份RSU的发放分4年逐步到位，每年等量授予。
由于每年都会发放新的RSU奖励，员工手中所持RSU的数量会逐年递增。
RSU奖励和现金奖金奖励不同。
前者反映的是员工的未来价值，现金奖励和当年业绩挂钩，业绩不好现金奖励不多，但是如果公司认为员工未来价值大的话，就会分配给员工较多的RSU奖励。
对于特别的人才，公司认为其价值比较大，有可能会提前授予RSU奖励，甚至是多份量授予。
RSU和购股权都是股票期权，但是RSU的行权价格更低，只有0.01港元。
只有在行权的时候才会知道公允价格，所有人都适用同一个价格。
RSU可以在内部转让，也可以转让给外部第三方。
转让通过向专门负责RSU授予、行权、转让等交易的部门——option(期权)小组申请，申请后进行转让。
员工不是通过持股的分红收入而增加收益，而是通过行权带来一次性收益。
RSU不但帮助阿里巴巴留住员工，而且还是重要的并购支付手段。
阿里巴巴集团的并购交易中，阿里巴巴集团主要以期权池中的RSU支付，只采取很少的部分进行现金支付。
每一次新的投资，RSU就被稀释，稀释后，再从中划出部分作为期权池，用来对员工进行激励或者再次作为并购手段。
阿里事件的应对措施
阿里事件的应对措施阿里事件是指2021年12月10日，中国市场监管部门针对阿里巴巴集团的反垄断调查结果发布。
该事件引发了广泛关注，并对阿里巴巴集团和整个互联网行业产生了重大影响。
为了应对这一事件，阿里巴巴集团采取了一系列应对措施，旨在解决监管部门提出的问题并恢复市场信心。
1. 主动整改并配合监管部门调查阿里巴巴集团首先表示将全力配合监管部门进行反垄断调查，并采取主动整改措施。
集团成立了一个专门小组，负责落实整改方案，并确保整改工作的顺利进行。
该小组与监管部门保持密切沟通，并提供相关信息和数据，以满足监管部门的要求。
2. 深入开展内部整改为了解决监管部门提出的问题，阿里巴巴集团进行了全面的内部整改。
集团成立了专门的整改工作组，负责对公司的各个方面进行全面审查和整改。
首先，集团对自身的经营行为进行了全面梳理，发现和解决了潜在的反垄断问题。
集团对涉及的业务模式、市场份额、定价行为等进行了全面分析，并制定了相应的整改方案。
其次，集团加大了对内部治理体系的优化力度。
集团完善了公司治理结构，加强了内部控制机制，提升了风险管理水平。
同时，集团也加强了对员工的培训和教育，提高了员工的合规意识和反垄断法律法规的了解程度。
3. 推进市场监管和自律机制建设阿里巴巴集团不仅主动整改，还积极推进市场监管和自律机制建设。
集团表示将加大对第三方平台的监管力度，加强对平台经营者行为的监督和管理，防止出现垄断和不正当竞争行为。
与此同时，阿里巴巴集团还积极参与相关行业组织和协会的工作，共同推动行业的自律机制建设。
集团表示将积极参与制定行业规范和标准，促进行业的健康发展。
4. 加强与合作伙伴和供应商的沟通与合作阿里巴巴集团意识到合作伙伴和供应商的重要性，积极加强与其沟通和合作。
集团表示将加强与合作伙伴和供应商的合作，推动行业的共同发展。
集团将建立健全的合作伙伴和供应商管理机制，加强对合作伙伴和供应商的合规性审查，确保与其合作的业务符合反垄断法律法规的要求。
阿里巴巴禁入行业清单
第三类淘汰类 注：条目后括号内年份为淘汰期限，淘汰期限为2011年是指应于2011年底前淘汰，其余类推；有淘汰计划的条目， 一、落后生产工艺装备 （一）农林业 1、湿法纤维板生产工艺 2、滴水法松香生产工艺 3、农村传统老式炉灶炕 4、以木材、伐根为主要原料的活性炭生产以及氯化锌法活性炭生产工艺 5、超过生态承载力的旅游活动和药材等林产品采集 6、严重缺水地区建设灌溉型造纸原料林基地 7、种植前溴甲烷土壤熏蒸工艺 （二）煤炭 1、国有煤矿矿区范围（国有煤矿采矿登记确认的范围）内的各类小煤矿 2、单井井型低于3万吨/年规模的矿井 3、既无降硫措施，又无达标排放用户的高硫煤炭（含硫高于3％）生产矿井 4、不能就地使用的高灰煤炭（灰分高于40％）生产矿井 5、6AM、φM—2.5、PA—3型煤用浮选机 6、PB2、PB3、PB4型矿用隔爆高压开关 7、PG—27型真空过滤机 8、X—1型箱式压滤机 9、ZYZ、ZY3型液压支架 10、木支架 11、不能实现洗煤废水闭路循环的选煤工艺、不能实现粉尘达标排放的干法选煤设备 （三）电力 1、大电网覆盖范围内，单机容量在10万千瓦以下的常规燃煤火电机组 2、单机容量5万千瓦及以下的常规小火电机组 3、以发电为主的燃油锅炉及发电机组（5万千瓦及以下） 4、大电网覆盖范围内，设计寿命期满的单机容量20万千瓦以下的常规燃煤火电机组 （四）石化化工 1、200万吨/年及以下常减压装置（2013年，青海格尔木、新疆泽普装置除外），废旧橡胶和塑料土法炼油工艺，焦 2、10万吨/年以下的硫铁矿制酸和硫磺制酸（边远地区除外），平炉氧化法高锰酸钾，隔膜法烧碱（2015年）生产 3、单台产能5000吨/年以下和不符合准入条件的黄磷生产装置，有钙焙烧铬化合物生产装置（2013年），单线产能 4、单线产能1万吨/年以下三聚磷酸钠、0.5万吨/年以下六偏磷酸钠、0.5万吨/年以下三氯化磷、3万吨/年以下饲料磷 5、单线产能0.3万吨/年以下氰化钠（100%氰化钠）、1万吨/年以下氢氧化钾、1.5万吨/年以下普通级白炭黑、2万吨 6、半水煤气氨水液相脱硫、天然气常压间歇转化工艺制合成氨、一氧化碳常压变化及全中温变换（高温变换）工 7、钠法百草枯生产工艺，敌百虫碱法敌敌畏生产工艺，小包装（1公斤及以下）农药产品手工包（灌）装工艺及设 8、用火直接加热的涂料用树脂、四氯化碳溶剂法制取氯化橡胶生产工艺，100吨/年以下皂素（含水解物）生产装置 9、50万条/年及以下的斜交轮胎和以天然棉帘子布为骨架的轮胎、1.5万吨/年及以下的干法造粒炭黑（特种炭黑和半10、氯氟烃（CFCs）、含氢氯氟烃（HCFCs）、用于清洗的1，1，1—三氯乙烷（甲基氯仿）、主产四氯化碳（CTC）（五）钢铁 1、土法炼焦（含改良焦炉）；单炉产能5万吨/年以下或无煤气、焦油回收利用和污水处理达不到准入条件的半焦（ 2、炭化室高度小于4.3米焦炉（3.8米及以上捣固焦炉除外）（西部地区3.8米捣固焦炉可延期至2011年）；无化产回 3、土烧结矿 4、热烧结矿 5、90平方米以下烧结机（2013年）、8平方米以下球团竖炉；铁合金生产用24平方米以下带式锰矿、铬矿烧结机 6、400立方米及以下炼铁高炉（铸造铁企业除外，但需提供企业工商局注册证明、三年销售凭证和项目核准手续等 7、用于地条钢、普碳钢、不锈钢冶炼的工频和中频感应炉 8、30吨及以下转炉（不含铁合金转炉） 9、30吨及以下电炉（不含机械铸造电炉） 10、化铁炼钢 11、复二重线材轧机 12、横列式线材轧机 13、横列式棒材及型材轧机 14、叠轧薄板轧机 15、普钢初轧机及开坯用中型轧机 16、热轧窄带钢轧机 17、三辊劳特式中板轧机 18、直径76毫米以下热轧无缝管机组 19、三辊式型线材轧机（不含特殊钢生产） 20、环保不达标的冶金炉窑 21、手工操作的土沥青焦油浸渍装置，矿石原料与固体原料混烧、自然通风、手工操作的土竖窑，以煤直接为燃料 22、6300千伏安以下铁合金矿热电炉，3000千伏安以下铁合金半封闭直流电炉、铁合金精炼电炉（钨铁、钒铁等特 23、蒸汽加热混捏、倒焰式焙烧炉、艾奇逊交流石墨化炉、10000千伏安及以下三相桥式整流艾奇逊直流石墨化炉 24、冷轧带肋钢筋生产装备 25、生产预应力钢丝的单罐拉丝机生产装备 26、预应力钢材生产消除应力处理的铅淬火工艺 27、2.5万吨/年及以下的单套粗（轻）苯精制装置（酸洗蒸馏法苯加工工艺及装置） 28、5万吨/年及以下的单套煤焦油加工装置（2012年） 29、100立方米及以下铁合金锰铁高炉 30、煅烧石灰土窑 31、每炉单产5吨以下的钛铁熔炼炉、用反射炉焙烧钼精矿的钼铁生产线及用反射炉还原、煅烧红矾钠、铬酐生产 32、燃煤倒焰窑耐火材料及原料制品生产线 33、单条生产线规模小于20万吨的铸铁管项目 34、环形烧结机 35、一段式固定煤气发生炉项目（不含粉煤气化炉） 36、电解金属锰用5000千伏安及以下的整流变压器、150立方米以下的化合槽（2011年），化合槽有效容积150立方 37、单炉产能7.5万吨/年以下的半焦（兰炭）生产装置（2012年） 38、未达到焦化行业准入条件要求的热回收焦炉（2012年） 39、6300千伏安铁合金矿热电炉（2012年）（国家贫困县、利用独立运行的小水电，2014年） 40、还原二氧化锰用反射炉（包括硫酸锰厂用反射炉、矿粉厂用反射炉等） 41、电解金属锰一次压滤用除高压隔膜压滤机以外的板框、箱式压滤机 42、电解金属锰用5000千伏安以上、6000千伏安及以下的整流变压器；150立方米以上、170立方米及以下的倾倒槽 43、有效容积18立方米及以下轻烧反射窑 44、有效容积30立方米及以下重烧镁砂竖窑 （六）有色金属 1、采用马弗炉、马槽炉、横罐、小竖罐等进行焙烧、简易冷凝设施进行收尘等落后方式炼锌或生产氧化锌工艺装 2、采用铁锅和土灶、蒸馏罐、坩埚炉及简易冷凝收尘设施等落后方式炼汞 3、采用土坑炉或坩埚炉焙烧、简易冷凝设施收尘等落后方式炼制氧化砷或金属砷工艺装备 4、铝自焙电解槽及100KA及以下预焙槽（2011年） 5、鼓风炉、电炉、反射炉炼铜工艺及设备（2011年） 6、烟气制酸干法净化和热浓酸洗涤技术 7、采用地坑炉、坩埚炉、赫氏炉等落后方式炼锑 8、采用烧结锅、烧结盘、简易高炉等落后方式炼铅工艺及设备 9、利用坩埚炉熔炼再生铝合金、再生铅的工艺及设备 10、铝用湿法氟化盐项目 11、1万吨/年以下的再生铝、再生铅项目 12、再生有色金属生产中采用直接燃煤的反射炉项目 13、铜线杆（黑杆）生产工艺 14、未配套制酸及尾气吸收系统的烧结机炼铅工艺 15、烧结—鼓风炉炼铅工艺 16、无烟气治理措施的再生铜焚烧工艺及设备 17、50吨以下传统固定式反射炉再生铜生产工艺及设备 18、4吨以下反射炉再生铝生产工艺及设备 19、离子型稀土矿堆浸和池浸工艺 20、独居石单一矿种开发项目 21、稀土氯化物电解制备金属工艺项目 22、氨皂化稀土萃取分离工艺项目 23、湿法生产电解用氟化稀土生产工艺 24、矿石处理量50万吨/年以下的轻稀土矿山开发项目；1500吨（REO）/年以下的离子型稀土矿山开发项目（2013 25、2000吨（REO）/年以下的稀土分离项目 26、1500吨/年以下、电解槽电流小于5000A、电流效率低于85%的轻稀土金属冶炼项目 （七）黄金 1、混汞提金工艺 2、小氰化池浸工艺、土法冶炼工艺 3、无环保措施提取线路板中金、银、钯等贵重金属 4、日处理能力50吨以下采选项目 （八）建材 1、窑径3米及以上水泥机立窑(2012年)、干法中空窑（生产高铝水泥、硫铝酸盐水泥等特种水泥除外）、立波尔窑 2、直径3米以下水泥粉磨设备 3、无复膜塑编水泥包装袋生产线 4、平拉工艺平板玻璃生产线(含格法) 5、100万平方米/年以下的建筑陶瓷砖、20万件/年以下低档卫生陶瓷生产线 6、建筑卫生陶瓷土窑、倒焰窑、多孔窑、煤烧明焰隧道窑、隔焰隧道窑、匣钵装卫生陶瓷隧道窑 7、建筑陶瓷砖成型用的摩擦压砖机 8、陶土坩埚玻璃纤维拉丝生产工艺与装备 9、1000万平方米/年以下的纸面石膏板生产线 10、500万平方米/年以下的改性沥青类防水卷材生产线；500万平方米/年以下沥青复合胎柔性防水卷材生产线；10 11、石灰土立窑 12、砖瓦24门以下轮窑以及立窑、无顶轮窑、马蹄窑等土窑（2011年） 13、普通挤砖机 14、SJ1580—3000双轴、单轴制砖搅拌机 15、SQP400500—700500双辊破碎机 16、1000型普通切条机 17、100吨以下盘转式压砖机 18、手工制作墙板生产线 19、简易移动式砼砌块成型机、附着式振动成型台 20、单班1万立方米/年以下的混凝土砌块固定式成型机、单班10万平方米/年以下的混凝土铺地砖固定式成型机 21、人工浇筑、非机械成型的石膏（空心）砌块生产工艺 22、真空加压法和气炼一步法石英玻璃生产工艺装备 23、6×600吨六面顶小型压机生产人造金刚石 24、手工切割加气混凝土生产线、非蒸压养护加气混凝土生产线 25、非烧结、非蒸压粉煤灰砖生产线 26、装饰石材矿山硐室爆破开采技术、吊索式大理石土拉锯 （九）医药 1、手工胶囊填充工艺 2、软木塞烫腊包装药品工艺 3、不符合GMP要求的安瓿拉丝灌封机 4、塔式重蒸馏水器 5、无净化设施的热风干燥箱 6、劳动保护、三废治理不能达到国家标准的原料药生产装置 7、铁粉还原法对乙酰氨基酚（扑热息痛）、咖啡因装置 8、使用氯氟烃（CFCs）作为气雾剂、推进剂、抛射剂或分散剂的医药用品生产工艺（根据国家履行国际公约总体 （十）机械 1、热处理铅浴炉 2.热处理氯化钡盐浴炉（高温氯化钡盐浴炉暂缓淘汰） 3、TQ60、TQ80塔式起重机 4、QT16、QT20、QT25井架简易塔式起重机 5、KJ1600/1220单筒提升绞机 6、3000千伏安以下普通棕刚玉冶炼炉 7、4000千伏安以下固定式棕刚玉冶炼炉 8、3000千伏安以下碳化硅冶炼炉 9、强制驱动式简易电梯 10、以氯氟烃（CFCs）作为膨胀剂的烟丝膨胀设备生产线 11、砂型铸造粘土烘干砂型及型芯 12、焦炭炉熔化有色金属 13、砂型铸造油砂制芯 14、重质砖炉衬台车炉 15、中频发电机感应加热电源 16、燃煤火焰反射加热炉 17、铸/锻件酸洗工艺 18、用重质耐火砖作为炉衬的热处理加热炉 19、位式交流接触器温度控制柜 20、插入电极式盐浴炉 21、动圈式和抽头式硅整流弧焊机 22、磁放大器式弧焊机 23、无法安装安全保护装置的冲床 24、粘土砂干型/芯铸造工艺 25、无磁轭（≥0.25吨）铝壳中频感应电炉（2015年） 26、无芯工频感应电炉 （十一）船舶 1、废旧船舶滩涂拆解工艺 2、船长大于80米的船舶整体建造工艺 （十二）轻工 1、单套10万吨/年以下的真空制盐装置、20万吨/年以下的湖盐和30万吨/年以下的北方海盐生产设施 2、利用矿盐卤水、油气田水且采用平锅、滩晒制盐的生产工艺与装置 3、2万吨/年及以下的南方海盐生产装置 4、超薄型（厚度低于0.025毫米）塑料购物袋生产 5、直接接触饮料和食品的聚氯乙烯（PVC）包装制品 6、年加工生皮能力5万标张牛皮、年加工蓝湿皮能力3万标张牛皮以下的制革生产线 7、300吨/年以下的油墨生产总装置（利用高新技术、无污染的除外） 8、含苯类溶剂型油墨生产 9、石灰法地池制浆设备（宣纸除外） 10、5.1万吨/年以下的化学木浆生产线 11、单条3.4万吨/年以下的非木浆生产线 12、单条1万吨/年及以下、以废纸为原料的制浆生产线 13、幅宽在1.76米及以下并且车速为120米/分以下的文化纸生产线 14、幅宽在2米及以下并且车速为80米/分以下的白板纸、箱板纸及瓦楞纸生产线 15、以氯氟烃（CFCs）为制冷剂和发泡剂的冰箱、冰柜、汽车空调器、工业商业用冷藏、制冷设备生产线 16、以氯氟烃（CFCs）为发泡剂的聚氨酯、聚乙烯、聚苯乙烯泡沫塑料生产 17、四氯化碳（CTC）为清洗剂的生产工艺 18、以三氟三氯乙烷（CFC—113）和甲基氯仿（TCA）为清洗剂和溶剂的生产工艺 19、脂肪酸法制叔胺工艺，发烟硫酸磺化工艺，搅拌釜式乙氧基化工艺 20、自行车盐浴焊接炉 21、印铁制罐行业中的锡焊工艺 22、燃煤和燃发生炉煤气的坩埚玻璃窑，直火式、无热风循环的玻璃退火炉 23、机械定时行列式制瓶机 24、生产能力12000瓶/时以下的玻璃瓶啤酒灌装生产线 25、生产能力150瓶/分钟以下（瓶容在250毫升及以下）的碳酸饮料生产线 26、日处理原料乳能力（两班）20吨以下浓缩、喷雾干燥等设施；200千克/小时以下的手动及半自动液体乳灌装设 27、3万吨/年以下酒精生产线（废糖蜜制酒精除外） 28、3万吨/年以下味精生产装置 29、2万吨/年及以下柠檬酸生产装置 30、年处理10万吨以下、总干物收率97%以下的湿法玉米淀粉生产线 31、桥式劈半锯、敞式生猪烫毛机等生猪屠宰设备 32、猪、牛、羊、禽手工屠宰工艺 33、小麦粉增白剂（过氧化苯甲酰、过氧化钙）的添加工艺 （十三）纺织 1、“1”字头成卷、梳棉、清花、并条、粗纱、细纱设备，1332系列络筒机，1511型有梭织机，“1”字头整经、浆纱 2、A512、A513系列细纱机 3、B581、B582型精纺细纱机，BC581、BC582型粗纺细纱机，B591绒线细纱机，B601、B601A型毛捻线机，BC2 4、90年以前生产、未经技术改造的各类国产毛纺细纱机 5、辊长1000毫米以下的皮辊轧花机，锯片片数在80以下的锯齿轧花机，压力吨位在400吨以下的皮棉打包机（不含6、ZD647、ZD721型自动缫丝机，D101A型自动缫丝机，ZD681型立缫机，DJ561型绢精纺机，K251、K251A型丝 7、Z114型小提花机 8、GE186型提花毛圈机 9、Z261型人造毛皮机 10、未经改造的74型染整设备 11、蒸汽加热敞开无密闭的印染平洗槽 12、R531型酸性粘胶纺丝机 13、2万吨/年及以下粘胶常规短纤维生产线 14、湿法氨纶生产工艺 15、二甲基甲酰胺（DMF）溶剂法氨纶及腈纶生产工艺 16、硝酸法腈纶常规纤维生产工艺及装置 17、常规聚酯（PET）间歇法聚合生产工艺及设备 18、常规涤纶长丝锭轴长900毫米及以下的半自动卷绕设备 19、使用年限超过15年的国产和使用年限超过20年的进口印染前处理设备、拉幅和定形设备、圆网和平网印花机、 20、使用年限超过15年的浴比大于1：10的棉及化纤间歇式染色设备 21、使用直流电机驱动的印染生产线 22、印染用铸铁结构的蒸箱和水洗设备，铸铁墙板无底蒸化机，汽蒸预热区短的L型退煮漂履带汽蒸箱 23、螺杆挤出机直径小于或等于90mm，2000吨/年以下的涤纶再生纺短纤维生产装置 （十四）印刷 1、全部铅排、铅印工艺 2、全部铅印机及相关辅机 3、照像制版机 4、ZD201、ZD301型系列单字铸字机 5、TH1型自动铸条机、ZT102型系列铸条机 6、ZDK101型字模雕刻机 7、KMD101型字模刻刀磨床 8、AZP502型半自动汉文手选铸排机、ZSY101型半自动汉文铸排机、TZP101型外文条字铸排机、ZZP101型汉文自 9、QY401、2QY404型系列电动铅印打样机，QYSH401、2QY401、DY401型手动式铅印打样机 10、YX01、YX02、YX03型系列压纸型机，HX01、HX02、HX03、HX04型系列烘纸型机 11、PZB401型平铅版铸版机，YZB02、YZB03、YZB04、YZB05、YZB06、YZB07型系列铅版铸版机 12、JB01型平铅版浇版机 13、RQ02、RQ03、RQ04型系列铅泵熔铅炉 14、BB01型刨版机，YGB02、YGB03、YGB04、YGB05型圆铅版刮版机，YTB01型圆铅版镗版机，YJB02型圆铅 15、P401、P402型系列四开平压印刷机，P801、P802、P803、P804型系列八开平压印刷机 16、PE802型双合页印刷机 17、TE102、TE105、TE108型系列全张自动二回转平台印刷机 18、TY201型对开单色一回转平台印刷机，TY401型四开单色一回转平台印刷机 19、TY4201型四开一回转双色印刷机 20、TT201、TZ201、DT201型对开手动续纸停回转平台印刷机 21、TT202型对开自动停回转平台印刷机，TT402、TT403、TT405、DT402型四开自动停回转平台印刷机，TZ202型 22、TR801型系列立式平台印刷机 23、LP1101、LP1103型系列平板纸全张单面轮转印刷机，LP1201型平板纸全张双面轮转印刷机，LP4201型平板纸 24、LSB201（880×1230毫米）及LS201、LS204（787×1092毫米）型系列卷筒纸书刊转轮印刷机 25、LB203、LB205、LB403型卷筒纸报版轮转印刷机，LB2405、LB4405型卷筒纸双层二组报版轮转印刷机，LBS 26、K.M.T型自动铸字排版机，PH—5型汉字排字机 27、球震打样制版机（DIA PRESS清刷机） 28、1985年前生产的手动照排机、国产制版照相机 29、离心涂布机 30、J1101系列全张单色胶印机（印刷速度每小时5000张及以下） 31、J2101、PZ1920系列对开单色胶印机（印刷速度每小时4000张及以下），PZ1615系列四开单色胶印机（印刷速 32、W1101型全张自动凹版印刷机、AJ401型卷筒纸单面四色凹版印刷机 33、DJ01型平装胶订联动机，PRD—01、PRD—02型平装胶订联动机，DBT—01型平装有线订、包、烫联动机 34、溶剂型即涂覆膜机、承印物无法降解和回收的各类覆膜机 35、QZ101、QZ201、QZ301、QZ401型切纸机 36、MD103A型磨刀机 （十五）民爆产品 1、密闭式包装型乳化炸药基质冷却机 2、密闭式包装型乳化炸药低温敏化机 3、小直径手工单头炸药装药机 4、轴承包覆在药剂中的混药、输送等炸药设备 5、起爆药干燥工序采用蒸汽烘房干燥的工艺 6、延期元件（体）制造工序采用手工装药的工艺 7、雷管装填、装配工序及工序间的传输无可靠防殉爆措施的工艺 8、导爆管制造工序加药装置无可靠防爆设施的生产线 9、危险作业场所未实现远程视频监视的工业炸药和工业雷管生产线 10、危险作业场所未实现远程视频监视的导爆索生产线 11、采用传统轮碾方式的炸药制药工艺 12、起爆药生产废水达不到《兵器工业水污染排放标准火工药剂》（GB14470.2）要求排放的生产工艺 13、乳化器出药温度大于130℃的乳化工艺 14、小直径含水炸药装药效率低于1200kg/h、小直径粉状炸药装药效率低于800kg/h的装药机 15、有固定操作人员的场所，噪声超过85分贝以上的炸药设备 16、全电阻极差大于1.5Ω的电雷管（钢芯脚线长度2m）生产技术（2013年） 17、装箱产品下线未实现生产数据在线采集、及时传输的生产线（2013年） 18、全电阻极差大于1.0Ω的电雷管（钢芯脚线长度2m）生产工艺（2015年） 19、工序间无可靠防传爆措施的导爆索生产线（2013年） 20、制索工序无药量在线检测、自动联锁保护装置的导爆索生产线（2013年） 21、最大不发火电流小于0.25A的普通型电雷管生产工艺（2015年） 22、雷管装填工序未实现人机隔离的生产工艺（2015年） 23、雷管卡口、检查工序间需人工传送产品的生产工艺（2015年） （十六）消防 1、火灾探测器手工插焊电子元器件生产工艺 （十七）其他 1、含氰电镀工艺（电镀金、银、铜基合金及予镀铜打底工艺，暂缓淘汰） 2、含氰沉锌工艺 3、实体坝连岛技术 4、超过生态承载力的旅游活动和药材等林产品采集 5、不符合国家现行城市生活垃圾、医疗废物和工业废物焚烧相关污染控制标准、工程技术标准以及设备标准的小 二、落后产品 （一）石化化工 1、改性淀粉、改性纤维、多彩内墙 (树脂以硝化纤维素为主，溶剂以二甲苯为主的O/W型涂料)、氯乙烯—偏氯乙 2、有害物质含量超标准的内墙、溶剂型木器、玩具、汽车、外墙涂料，含双对氯苯基三氯乙烷、三丁基锡、全氟 3、在还原条件下会裂解产生24种有害芳香胺的偶氮染料（非纺织品用的领域暂缓）、九种致癌性染料（用于与人 4、含苯类、苯酚、苯甲醛和二（三）氯甲烷的脱漆剂，立德粉，聚氯乙烯建筑防水接缝材料(焦油型)，107胶，瘦 5、高毒农药产品：六六六、二溴乙烷、丁酰肼、敌枯双、除草醚、杀虫脒、毒鼠强、氟乙酰胺、氟乙酸钠、二溴 6、根据国家履行国际公约总体计划要求进行淘汰农药产品：氯丹、七氯、溴甲烷、滴滴涕、六氯苯、灭蚁灵、林 7、软边结构自行车胎，以棉帘线为骨架材料的普通输送带和以尼龙帘线为骨架材料的普通V带，轮胎、自行车胎、 （二）铁路 1、G60型、G17型罐车 2、P62型棚车 3、K13型矿石车 4、U60型水泥车 5、N16型、N17型平车 6、L17型粮食车 7、C62A型、C62B型敞车 8、轨道平车（载重40吨及以下） （三）钢铁 1、热轧硅钢片 2、普通松弛级别的钢丝、钢绞线 3、热轧钢筋：牌号 HRB335、HPB235 （四）有色金属 1、铜线杆（黑杆） （五）建材 1、使用非耐碱玻纤或非低碱水泥生产的玻纤增强水泥（GRC）空心条板 2、陶土坩埚拉丝玻璃纤维和制品及其增强塑料(玻璃钢)制品 3、25A空腹钢窗 4、S—2型混凝土轨枕 5、一次冲洗用水量9升以上的便器 6、角闪石石棉（即蓝石棉） 7、非机械生产中空玻璃，双层双框各类门窗及单腔结构型的塑料门窗 8、采用二次加热复合成型工艺生产的聚乙烯丙纶类复合防水卷材、聚乙烯丙纶复合防水卷材（聚乙烯芯材厚度在 9、石棉绒质离合器面片、合成火车闸瓦，石棉软木湿式离合器面片 （六）医药 1、铅锡软膏管、单层聚烯烃软膏管（肛肠、腔道给药除外） 2、安瓿灌装注射用无菌粉末 3、药用天然胶塞 4、非易折安瓿 5、输液用聚氯乙烯（PVC）软袋（不包括腹膜透析液、冲洗液用） （七）机械 1、T100、T100A推土机 2、ZP—II、ZP—III干式喷浆机 3、WP—3挖掘机 4、0.35立方米以下的气动抓岩机 5、矿用钢丝绳冲击式钻机 6、БY—40石油钻机 7、直径1.98米水煤气发生炉 8、CER膜盒系列 9、热电偶（分度号LL—2、LB—3、EU—2、EA—2、CK） 10、热电阻（分度号BA、BA2、G） 11、DDZ—I型电动单元组合仪表 12、GGP—01A型皮带秤 13、BLR—31型称重传感器 14、WFT—081辐射感温器 15、WDH—1E、WDH—2E光电温度计，PY5型数字温度计 16、BC系列单波纹管差压计，LCH—511、YCH—211、LCH—311、YCH—311、LCH—211、YCH—511型环称式 17、EWC—01A型长图电子电位差计 18、XQWA型条形自动平衡指示仪 19、ZL3型X—Y记录仪 20、DBU—521，DBU—521C型液位变送器 21、YB系列（机座号63—355mm,额定电压660V及以下）、YBF系列（机座号63—160mm，额定电压380、660V或 22、DZ10系列塑壳断路器、DW10系列框架断路器 23、CJ8系列交流接触器 24、QC10、QC12、QC8系列起动器 25、JR0、JR9、JR14、JR15、JR16—A、B、C、D系列热继电器 26、以焦炭为燃料的有色金属熔炼炉 27、GGW系列中频无心感应熔炼炉 28、B型、BA型单级单吸悬臂式离心泵系列 29、F型单级单吸耐腐蚀泵系列 30、JD型长轴深井泵 31、KDON—3200/3200型蓄冷器全低压流程空分设备、KDON—1500/1500型蓄冷器(管式)全低压流程空分设备、K 32、3W—0.9/7(环状阀)空气压缩机 33、C620、CA630普通车床 34、C616、C618、C630、C640、C650普通车床（2015年） 35、X920键槽铣床 36、B665、B665A、B665—1牛头刨床 37、D6165、D6185电火花成型机床 38、D5540电脉冲机床 39、J53—400、J53—630、J53—1000双盘摩擦压力机 40、Q11—1.6×1600剪板机 41、Q51汽车起重机 42、TD62型固定带式输送机 43、3吨直流架线式井下矿用电机车 44、A571单梁起重机 45、快速断路器：DS3—10、DS3—30、DS3—50（1000、3000、5000A）、DS10—10、DS10—20、DS10—30（1 46、SX系列箱式电阻炉 47、单相电度表：DD1、DD5、DD5—2、DD5—6、DD9、DD10、DD12、DD14、DD15、DD17、DD20、DD28 48、SL7—30/10～SL7—1600/10、S7—30/10～S7—1600/10配电变压器 49、刀开关：HD6、HD3—100、HD3—200、HD3—400、HD3—600、HD3—1000、HD3—1500 50、GC型低压锅炉给水泵，DG270—140、DG500—140、DG375—185锅炉给水泵 51、热动力式疏水阀：S15H—16、S19—16、S19—16C、S49H—16、S49—16C、S19H—40、S49H—40、S19H—6 52、固定炉排燃煤锅炉（双层固定炉排锅炉除外） 53、1—10/8、1—10/7型动力用往复式空气压缩机 54、8—18系列、9—27系列高压离心通风机 55、X52、X62W 320×150升降台铣床 56、J31—250机械压力机 57、TD60、TD62、TD72型固定带式输送机 58、以未安装燃油量限制器（简称限油器）的单缸柴油机为动力装置的农用运输车（指生产与销售） 59、E135二冲程中速柴油机（包括2、4、6缸三种机型），TY1100型单缸立式水冷直喷式柴油机，165单缸卧式蒸 60、TY1100型单缸立式水冷直喷式柴油机 61、165单缸卧式蒸发水冷、预燃室柴油机 62、含汞开关和继电器 63、燃油助力车 64、低于国二排放的车用发动机 65、机动车制动用含石棉材料的摩擦片 （八）船舶 1、采用整体造船法建造的钢制运输船舶 2、不符合规范的改装船舶和已到报废期限的船舶 3、单壳油船 4、挂桨机船及其发动机 （九）轻工 1、汞电池（氧化汞原电池及电池组、锌汞电池） 2、开口式普通铅酸电池 3、含汞高于0.0001％的圆柱型碱锰电池 4、含汞高于0.0005％的扣式碱锰电池（2015年） 5、含镉高于0.002％的铅酸蓄电池（2013年） 6.一次性发泡塑料餐具 7、直排式燃气热水器 8、螺旋升降式（铸铁）水嘴 9、用于凹版印刷的苯胺油墨 10、进水口低于溢流口水面、上导向直落式便器水箱配件 11、铸铁截止阀 12、添加白砒、三氧化二锑、含铅、含氟、铬矿渣等辅助原料玻璃配合料 13、半自动（卧式）工业用洗衣机 14、开启式四氯乙烯干洗机和普通封闭式四氯乙烯干洗机，分体式石油干洗机和普通封闭式石油干洗机 （十）消防 1、二氟一氯一溴甲烷灭火剂（简称1211灭火剂） 2、三氟一溴甲烷灭火剂（简称1301灭火剂）（原料及必要用途除外） 3、简易式1211灭火器 4、手提式1211灭火器 5、推车式1211灭火器 6、手提式化学泡沫灭火器 7、手提式酸碱灭火器 8、简易式1301灭火器（必要用途除外） 9、手提式1301灭火器（必要用途除外） 10、推车式1301灭火器（必要用途除外） 11、管网式1211灭火系统 12、悬挂式1211灭火系统容 13、柜式1211灭火系统 14、管网式1301灭火系统（必要用途除外） 15、悬挂式1301灭火系统（必要用途除外） 16、柜式1301灭火系统（必要用途除外） （十一）民爆产品 1、火雷管 2、导火索 3、铵梯炸药 4、纸壳雷管（2011年） （十二）其他1、59、69、72、TF—3型防毒面具（完）。
阿里巴巴被下架了(阿里巴巴停了吗)
阿里巴巴被下架了(阿里巴巴停了吗)
最近，有一则消息引起了不少人的关注。
阿里巴巴被下架了！这个曾经的中国电商巨头，突然之间从我们的视线中消失了，让许多人感到不可思议。
事实上，阿里巴巴并没有真正地“下架”，它只是暂时停了一下。
具体来说，阿里巴巴在近期遭遇了一些问题，包括涉嫌垄断和反垄断调查等问题。
为了避免被处罚，阿里巴巴主动向监管部门提出了整改方案，并同意暂停一段时间的部分业务。
具体来说，阿里巴巴停了哪些业务呢？据了解，阿里巴巴停止了其旗下的“闲鱼”、“淘女郎”、“淘宝特价版”等业务。
这些业务在阿里巴巴整体业务中占比不大，但对于一些用户来说，它们却是非常重要的。
因此，阿里巴巴的这一举措也引起了不少人的不满和质疑。
不过，从整体来看，阿里巴巴的这一决定还是比较明智的。
毕竟，如果阿里巴巴不主动停业，可能会面临更严重的处罚，甚至会对整个公司的发展造成不良影响。
因此，阿里巴巴这一决定虽然有些令人遗憾，但也是为了公司的长远发展着想。
当然，阿里巴巴停业的这段时间，我们不妨多关注一下其他的电商平台。
在中国这个电商大国里，还有许多其他的电商平台，例如京东、拼多多、唯品会等等。
这些平台也有着自己独特的特点和优势，不妨多了解一下，或许会有意想不到的收获。
总的来说，阿里巴巴被下架了这件事情，不应该被过分解读。
毕竟，阿里巴巴只是暂时停业，而且这一举措也是为了公司的长远发展着想。
我们也应该从中学会理性看待，不要被一些媒体夸大的言论所影响。
同时，我们也可以多了解其他的电商平台，扩大自己的选择范围，让自己的购物体验更加优质。
阿里巴巴的股权激励制度(阿里股权激励)
阿里巴巴的股权激励制度(阿里股权激励)
阿里股权激励是阿里巴巴集团通过发放股票和股票期权等方式，激励员工的工作积极性和创造力的一种制度。
该制度旨在提高员工的归属感和忠诚度，激发员工的工作热情和创造力，从而为公司的发展提供动力和支持。
阿里股权激励制度的实施，使得阿里巴巴的员工可以通过持有公司股票和股票期权，分享公司的成长和发展红利，实现与公司的共同发展。
通过股权激励制度，阿里巴巴不仅提高了员工的积极性和工作热情，同时也吸引了一批高素质的人才加入到公司中来，为公司的发展注入了新鲜血液。
阿里股权激励制度的实施，不仅为公司带来了人才和动力支持，同时也为员工提供了一种更好的职业发展和收入增长的机会。
通过股权激励，不仅可以获得公司的成长红利，还可以通过股票交易等方式实现财富的增值，为员工的未来发展提供更多的可能性。
阿里股权激励制度的实施，不仅为公司和员工带来了好处，同时也要求公司和员工在实施过程中，遵守相关的规定和制度，保证激励制度的公平和透明。
阿里巴巴公司通过建立完善的股权激励制度和管理机制，保证了股权激励的公正和有效性，使得公司和员工在共同发展的道路上，能够实现共赢的局面。
总之，阿里股权激励制度的实施，为公司和员工提供了一种共同发展的机会，同时也为公司的发展注入了新的动力和支持。
通过股权激励制度，阿里巴巴公司向员工传递了一种信念和价值观，即只有与公司的共同发展相结合，才能实现自身的价值和发展。
相信在阿里巴巴公司的不断努力下，股权激励制度将会不断完善和发展，为公司和员工的共同发展提供更多的机会和可能性。
“阿里巴巴”遭行政处罚182.28亿元
“阿里巴巴”遭行政处罚182.28亿元
作者：李颖
来源：《中国质量万里行》2021年第05期
根据《反垄断法》第四十七条、第四十九条规定，综合考虑阿里巴巴集团违法行为的性质、程度和持续时间等因素，4月10日，市场监管总局依法作出行政处罚决定，责令其停止违法行为，并处以其2019年中国境内销售额4557.12亿元4%的罚款，计182.28亿元。
經查，阿里巴巴集团在中国境内网络零售平台服务市场具有支配地位。
自2015年以来，阿里巴巴集团滥用该市场支配地位，对平台内商家提出“二选一”要求，禁止平台内商家在其他竞争性平台开店或参加促销活动，并借助市场力量、平台规则和数据、算法等技术手段，采取多种奖惩措施保障“二选一”要求执行，维持、增强自身市场力量，获取不正当竞争优势。
调查表明，阿里巴巴集团实施“二选一”行为排除、限制了中国境内网络零售平台服务市场的竞争，妨碍了商品服务和资源要素自由流通，影响了平台经济创新发展，侵害了平台内商家的合法权益，损害了消费者利益，构成《反垄断法》第十七条第一款第（四）项禁止“没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易”的滥用市场支配地位行为。
此次监管部门处罚阿里巴巴集团，对企业发展是一次规范扶正，对行业环境是一次清理净化，对公平竞争的市场秩序是一次有力维护。
阿里内部激励方案制度
阿里巴巴的股权激励制度公司如何建立自己的长效激励制度一直是不少创业者思考的问题，阿里巴巴集团很早就制定了自己的股权激励制度，经过马云等阿里高层的发展和研究完善，阿里集团搞出了一个“受限制股份单位计划”，这个制度很像创投模式中的Vesting条款，员工逐年取得期权，这样有利于保持团队的稳定性，员工的积极性，也能为阿里的收购大局提供筹码。
“在行权之日，第一件事先交税!”阿里巴巴的员工都知道，当你要借一大笔钱交税的时候，多半是你股权激励变现的钱，可以交购房首付，或是买高配置SUV车。
而阿里的中高层，每到奖励日，更是向属下大派红包日。
“在阿里内部(可以说)有一个共识——(现金)奖金是对过去表现的认可，受限制股份单位计划则是对未来的预期，是公司认为你将来能做出更大贡献才授予你的。
”谈及阿里巴巴集团的股份相关的激励措施，一位近期从阿里巴巴离职的人士表示。
一、看阿里巴巴如何通过股权激励留住员工在阿里巴巴集团的股权结构中，管理层、雇员及其他投资者持股合计占比超过40%。
根据阿里巴巴网络的招股资料，授予员工及管理层的股权报酬包括了受限制股份单位计划、购股权计划和股份奖励计划三种，但对外界来说，如何获得、规模几何则扑朔迷离。
二、“员工一般都有(受限制股份单位，简称：RSU)，每年随着奖金发放，年终奖或者半年奖都有可能。
”上述人士表示，阿里巴巴的员工每年都可以得到至少一份受限制股份单位奖励，每一份奖励的具体数量则可能因职位、贡献的不同而存在差异。
阿里巴巴集团成立以来，曾采用四项股权奖励计划授出股权报酬，包括阿里巴巴集团1999年购股权计划、2004年购股权计划、2005年购股权计划及2007年股份奖励计划。
上述人士指出，实际上，2007年，阿里巴巴集团旗下B2B业务阿里巴巴网络在香港上市后，购股权奖励就越来越少，受限制股份单位计划逐渐成为一个主要的股权激励措施。
受限制股份单位计划：4年分期授予无论是在曾经上市的阿里巴巴网络，还是在未上市的阿里巴巴集团，受限制股份单位计划都是其留住人才的一个重要手段。
阿里巴巴的股权激励制度
阿里巴巴的股权激励制度著名的管理学大师、GE的CEO杰克?韦尔奇在谈到关于公司激励制度时说:“物质奖励和精神鼓励都需要，发挥潜力比制订目标更重要”。
无论是刚创业的开拓者来说，还是成熟的大企业的高管，对于公司激励制度的思考是无止境的。
阿里巴巴集团很早就发展了自己的股权激励制度，经过马云等高管的发展和研究完善，阿里集团搞出了一个“受限制股份单位计划”，这个制度很像创投模式中的Vesting条款，员工逐年取得期权，这样有利于保持团队的稳定性，员工的积极性，也能为阿里的收购大局提供筹码。
“在行权之日，第一件事先交税!”阿里巴巴的员工都知道，当你要借一大笔钱交税的时候，多半是你股权激励变现的钱，可以交购房首付，或是买高配的轿车。
而阿里巴巴的中高层，一到奖励日，更是向属下大派红包日。
“在阿里内部(可以说)有一个共识——(现金)奖金是对过去表现的认可，而受限制股份单位计划则是对未来的预期，是公司认为你未来能做出更大贡献才授予你的。
”谈及阿里巴巴集团的股份相关的激励措施，一位曾在阿里任职的人士对记者表示。
在阿里巴巴集团的股权结构中，管理层、雇员及其他投资者持股合计占比超过40%。
根据阿里巴巴网络的招股资料，授予员工及管理层的股权报酬包括了受限制股份单位计划、购股权计划和股份奖励计划三种，但对外界来说，奖励如何获得、规模多大却不得而知。
“阿里巴巴员工一般都有(受限制股份单位，简称:RSU)，每年随着奖金发放，年终奖或者半年奖都有可能。
”上述人士表示，阿里巴巴的员工每年都可以得到至少一份受限制股份单位奖励，每一份奖励的具体数量则可能因职位、贡献的不同而存在差异。
阿里巴巴集团成立以来，曾采用四项股权奖励计划授出股权报酬，包括阿里巴巴集团1999年购股权激励计划、2004年购股权激励计划、2005年购股权激励计划及2007年股份激励计划。
上述人士指出，实际上，2007年，阿里巴巴集团旗下B2B业务阿里巴巴网络在香港上市后，购股权奖励就越来越少，受限制股份单位计划逐渐成为一个主要的股权激励措施。
阿里巴巴处罚60分(阿里巴巴处罚多少)
阿里巴巴处罚60分(阿里巴巴处罚多少)
阿里巴巴是一家位于中国的电子商务公司，成立于1999年。
作为全球最大的在线和移动商务公司之一，阿里巴巴一直以来都是中国企业的骄傲。
然而，最近一段时间，阿里巴巴的形象受到了一些负面的影响，因此该公司被处罚了60分。
阿里巴巴的处罚是由中国市场监管部门颁布的。
这一处罚是因为该公司被指控存在一些不当的商业行为，如滥用市场支配地位和违反反垄断法规。
此外，该公司还被指控存在一些假货和侵犯知识产权的问题。
对于阿里巴巴而言，处罚60分无疑是一个重大的打击。
这意味着公司的声誉受到了损害，其市场份额也可能受到影响。
此外，这也是一个警示，提醒其他企业要遵守相关法律法规，避免出现类似的问题。
阿里巴巴也意识到了这个问题，并采取了一系列的措施来解决。
首先，该公司加强了对假货和侵权行为的打击力度，采取了更多的技术手段来保护知识产权。
其次，阿里巴巴也加强了与监管机构的合作，提高了公司的透明度和合规性。
除了阿里巴巴自身的努力外，政府也在加强对电子商务行业的监管。
这包括加强对市场垄断和不当商业行为的打击，以及加强知识产权保护。
这些举措将有助于促进电子商务行业的健康发展，保护消费者的权益。
总的来说，阿里巴巴处罚60分是一个教训，提醒企业要遵守法律法规，保护知识产权，避免不当商业行为。
对于阿里巴巴而言，这也是一个机会，通过加强合规性和透明度，重塑公司形象，赢得消费者和监管机构的信任。
阿里公司“受限制股份单位”RSU
阿里公司“受限制股份单位”公司如何建立自己的长效激励制度一直是不少创业者思考的问题，阿里巴巴集团很早就发展了自己的股权激励制度，经过马云等阿里高层的发展和研究完善，阿里集团搞出了一个“受限制股份单位计划”，这个制度很像创投模式中的Vesting条款，员工逐年取得期权，这样有利于保持团队的稳定性，员工的积极性，也能为阿里的收购大局提供筹码。
“在行权之日，第一件事先交税!”阿里巴巴的员工都知道，当你要借一大笔钱交税的时候，多半是你股权激励变现的钱，可以交购房首付，或是买高配置SUV车。
而阿里的中高层，每到奖励日，更是向属下大派红包日。
“在阿里内部(可以说)有一个共识——(现金)奖金是对过去表现的认可，受限制股份单位计划则是对未来的预期，是公司认为你将来能做出更大贡献才授予你的。
”谈及阿里巴巴集团的股份相关的激励措施，一位近期从阿里巴巴离职的人士对记者表示。
在阿里巴巴集团的股权结构中，管理层、雇员及其他投资者持股合计占比超过40%。
根据阿里巴巴网络的招股资料，授予员工及管理层的股权报酬包括了受限制股份单位计划、购股权计划和股份奖励计划三种，但对外界来说，如何获得、规模几何则扑朔迷离。
“员工一般都有(受限制股份单位，简称：RSU)，每年随着奖金发放，年终奖或者半年奖都有可能。
”上述人士表示，阿里巴巴的员工每年都可以得到至少一份受限制股份单位奖励，每一份奖励的具体数量则可能因职位、贡献的不同而存在差异。
阿里巴巴集团成立以来，曾采用四项股权奖励计划授出股权报酬，包括阿里巴巴集团1999年购股权计划、2004年购股权计划、2005年购股权计划及2007年股份奖励计划。
上述人士指出，实际上，2007年，阿里巴巴集团旗下B2B业务阿里巴巴网络在香港上市后，购股权奖励就越来越少，受限制股份单位计划逐渐成为一个主要的股权激励措施。
受限制股份单位计划：4年分期授予无论是在曾经上市的阿里巴巴网络，还是在未上市的阿里巴巴集团，受限制股份单位计划都是其留住人才的一个重要手段。
华为与阿里巴巴股权激励制度比较研究
华为与阿里巴巴股权激励制度比较研究作者：张翔来源：《商场现代化》2021年第15期摘要：人力资源管理领域，激励永远是核心且无法回避的问题。
如何更好地激励员工，激发员工的创造力和积极性，一批又一批企业总在不断地尝试，采取不同的手段和激励方式，我们所了解的激励方式有很多，包括物质激励和精神激励，其中物质激励包括分红、增值、股权激励、奖金津贴等;精神激励包括精神满足、人格尊重、企业认同、表彰等。
本文提到的激励，凝聚了两家全球著名的企业的激励智慧。
本文主要介绍两家全球著名的企业的激励制度，华为股权激励的内涵是虚拟股权和员工入股，而阿里巴巴的股权激励主要体现在限制性股票激励等。
关键词：股权激励;虚拟股权;限制性股票一、引言股权激励，是企业为了实现对于员工的长期激励，吸引和保留核心人才，而在企业内部实行的一种长期的激励方式，向表现出色的员工给予部分股东权益，增强员工的主人翁意识，使其成为企业利益集团的一份子，更好地为企业工作，从而促進企业长期发展的人才激励方式。
随着经济的发展与企业的壮大，企业要求的管理技术日益复杂，企业的竞争本质上是人力资源的竞争，如何吸引和激励人才，成为企业日益重视的问题，而股权激励正是新时代广泛运用于企业人才激励的措施。
证监会在2006年颁布了《上市公司股权激励管理办法》，建立健全股权激励的制度保障，近年来明确提出鼓励企业实行员工持股模式，表明了股权激励的实践正在深入发展。
二、案例分析1.华为和阿里巴巴的基本情况1999年9月，马云带领的18位创始人在杭州成立了阿里巴巴集团，到2020年阿里巴巴已经形成了通过自有电商平台以及UC、高德地图等系统、配套的本地生活服务、健康医疗等，囊括游戏、视频、音乐等娱乐业务和智能终端业务的完整商业生态圈，一个市值超7000亿美元的商业帝国。
作为一个庞大的商业帝国，阿里巴巴员工群体非常庞大，员工的组织架构复杂而又清晰，数据显示自2012年以来，阿里巴巴公司员工人数呈逐年增长的趋势，2017年阿里巴巴公司员工人数突破5万人，达到5.01万人。
半月谈时事政治：阿里巴巴股权结构争议
半月谈时事政治：阿里巴巴股权结构争议阿里巴巴上市计划由于股权结构引发的争议成为近日热门的话题。
近日，在支付宝开放日上，支付宝的股权结构同样成为媒体追逐的问题之一。
对此，阿里小微金融服务集团CEO彭蕾表示，这件事很快就会有结果。
支付宝的股权问题，可以追溯到2011年的支付宝股权转移事件。
根据媒体报道，2011年5月，雅虎发表声明称，在其不知情的情况下，阿里巴巴集团将支付宝的所有权转移给浙江阿里巴巴电子商务有限公司。
此举引发当时外界强烈反响，有评论称，马云将支付宝装进了自己腰包。
据了解，浙江阿里巴巴电子商务有限公司是由马云和阿里巴巴的创始人之一谢世煌分别占80%和20%的股份，两次股权转让共作价3.3亿。
包括马云在内的阿里巴巴集团也由此被质疑“信誉破产”。
受其影响，在美国上市的中国概念股集体遭遇信任危机。
有媒体统计，至2011年底，已有接近50家中该股因被指责财务造假而被停牌或煺市。
此后，阿里巴巴与雅虎软、银达成一致，就支付宝股权转让事件正式签署协议，支付宝的控股公司承诺在上市时予以阿里巴巴集团一次性的现金回报。
今年2月22日，阿里巴巴集团对支付宝架构进行调整，调整为“共享平台事业群”、“国内事业群”及“国际业务事业群”，与阿里金融事业群共同组建成“金融板块”。
支付宝与阿里金融相对独立运营。
彭蕾表示，支付宝股权的事情到目前为止也是一个悬念，阿里巴巴或者是马云本人也承担了很多的压力，“这件事情很快会浮出水面，其实这个安排，该怎么安排还是怎么安排”。
对于外界的质疑，彭蕾解释道，阿里巴巴集团目前在海外已经获得了120亿美元的融资，“他们都是百年历史的银行，除非是这些人脑子进水了，不管信用了”，“所以不应该看怎么说的，应该是看怎么做的”。
此前，阿里巴巴集团宣布放弃在香港上市。
有业内人士分析，如果阿里巴巴集团将上市地点选在美国，支付宝股权问题必将成为其上市成败的关键点。
阿里巴巴集团如何来解决支付宝问题，是观察其与雅虎、软银两大股如何博弈非常好的一个窗口。
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阿里公司“受限制股份单位”
公司如何建立自己的长效激励制度一直是不少创业者思考的问题，阿里巴巴集团很早就发展了自己的股权激励制度，经过马云等阿里高层的发展和研究完善，阿里集团搞出了一个“受限制股份单位计划”，这个制度很像创投模式中的Vesting条款，员工逐年取得期权，这样有利于保持团队的稳定性，员工的积极性，也能为阿里的收购大局提供筹码。
“在行权之日，第一件事先交税!”阿里巴巴的员工都知道，当你要借一大笔钱交税的时候，多半是你股权激励变现的钱，可以交购房首付，或是买高配置SUV车。
而阿里的中高层，每到奖励日，更是向属下大派红包日。
“在阿里内部(可以说)有一个共识——(现金)奖金是对过去表现的认可，受限制股份单位计划则是对未来的预期，是公司认为你将来能做出更大贡献才授予你的。
”谈及阿里巴巴集团的股份相关的激励措施，一位近期从阿里巴巴离职的人士对记者表示。
在阿里巴巴集团的股权结构中，管理层、雇员及其他投资者持股合计占比超过40%。
根据阿里巴巴网络的招股资料，授予员工及管理层的股权报酬包括了受限制股份单位计划、购股权计划和股份奖励计划三种，但对外界来说，如何获得、规模几何则扑朔迷离。
“员工一般都有(受限制股份单位，简称：RSU)，每年随着奖金发放，年终奖或者半年奖都有可能。
”上述人士表示，阿里巴巴的员工每年都可以得到至少一份受限制股份单位奖励，每一份奖励的具体数量则可能因职位、贡献的不同而存在差异。
阿里巴巴集团成立以来，曾采用四项股权奖励计划授出股权报酬，包括阿里巴巴集团1999年购股权计划、2004年购股权计划、2005年购股权计划及2007年股份奖励计划。
上述人士指出，实际上，2007年，阿里巴巴集团旗下B2B业务阿里巴巴网络在香港上市后，购股权奖励就越来越少，受限制股份单位计划逐渐成为一个主要的股权激励措施。
受限制股份单位计划：4年分期授予
无论是在曾经上市的阿里巴巴网络，还是在未上市的阿里巴巴集团，受限制股份单位计划都是其留住人才的一个重要手段。
“本质上就是(股票)期权。
”该人士指出，员工获得受限制股份单位后，入职满一年方可行权。
而每一份受限制股份单位的发放则是分4年逐步到位，每年授予25%。
而由于每年都会伴随奖金发放新的受限制股份单位奖励，员工手中所持受限制股份单位的数量会滚动增加。
这种滚动增加的方式，使得阿里巴巴集团的员工手上总会有一部分尚未行权的期权，
进而帮助公司留住员工。
阿里巴巴网络2011年财报显示，截至当年末，尚未行使的受限制股份单位数量总计约5264万份，全部为雇员持有。
2012年，阿里巴巴网络进行私有化时，阿里巴巴集团对员工持有的受限制股份单位同样按照13.5港元/股的价格进行回购。
上述人士介绍，对于已经授予员工但尚未发放到位的受限制股份单位，则是在这部分到期发放时再以13.5港元/股的价格行权。
在整个集团中，除了曾上市的阿里巴巴网络较为特殊外，其他业务部门员工获得的受限制股份单位一般是针对集团股的认购权，而在阿里巴巴网络退市后，新授予的受限制股份单位也都改为集团股的认购权。
“受限制股份单位奖励和现金奖金奖励不同。
”前述人士解释，前者反映了公司认为你是否未来还有价值，当年的业绩不好可能现金奖励不多，但如果认为未来价值很大，可能会有较多的受限制股份单位奖励。
他指出，在一些特别的人才保留计划下，也可能会提前授予，一般来说，每个员工每年都可以得到至少1份受限制股份单位奖励，有些也可能是2份。
从本质上来看，受限制股份单位和购股权激励下，员工获得的都是股票期权，二者的不同之处在于，受限制股份单位的行权价格更低，仅0.01港元。
以退市前的阿里巴巴网络为例，持有其购股权的员工可能会因市价低于行权价而亏损，而对于持有受限制股份单位的员工而言，除非股价跌至0.01港元之下才会“亏损”。
由于未上市，阿里巴巴集团授出的集团股的受限制股份单位并没有可参考的市场价。
前述人士透露，今年的公允价格为15.5美元/股，恰好契合了阿里巴巴集团去年回购雅虎股份时，股权融资部分普通股15.5美元/股的发行价。
而近期在IPO消息的影响下，内部交易价格已经涨至每股30美元。
“只有在行权的时候才会知道(公允价格)，所有人都适用同一个价格。
”该人士介绍，阿里巴巴集团内部有一个专门负责受限制股份单位授予、行权、转让等交易的部门——option(期权)小组，受限制股份单位可以在内部转让，也可以转让给外部第三方，均须向option 小组申请，一般而言，option小组对向外部转让的申请审核时间更长一些，需要耗时3至6个月。
对于员工而言，持股本身并不会带来分红收入，而是在行权时带来一次性收益。
假设一名员工2009年加入阿里巴巴集团，获得2万股认购权，每股认购价格3美元，到2012年行权时公允价格13美元/股，那么行权将带来20万美元收入。
股权套住并购企业除了留住员工，受限制股份单位还有另一个重要用途——并购支付手段。
上述人士介绍，阿里巴巴集团的并购交易中，一般现金支付部分不会超过50%，剩余部分则以阿里巴巴集团的受限制股份单位作为支付手段。
“这部分支付的受限制股份单位是从期权池中拿出来，稀释一般是一轮(新)投资时。
”该人士解释，每次稀释后，从中划出部分作为期权池，用于未来的员工激励、并购等。
“离职的时候，尚未发放到位的股票期权也会重新回到期权池中。
”该人士介绍，由于员工获得的受限制股份单位会滚动增加，直至离职的时候总会有部分已授予但未发放到位的期权。
一位曾参与阿里巴巴并购项目的人士说，通常阿里并购一家公司协议价是2000万人民币，那阿里只会拿出现金600万元，而1400万元则以阿里4年受限制股份单位的股权来授予。
而这一部分股权激励，主
要是给并购公司的创始人或是原始股东的。
据说，这也是马云并购公司的先决条件之一。
所谓“金手铐”，正是阿里巴巴飞速发展的机制保障之一。
当然，据阿里内部人士说，阿里目前有25000名员工，其中中高层在1000名至2000名左右，如果以陆续行权的价格来计算的话，那阿里自成立以来给员工及高管开出的红利，将是一个天文数字。