14.记录控制程序02-413A-00
记录控制程序
1 目的及范围为对质量管理体系所要求的记录予以控制特制定本程序。
本程序规定质量记录的标识、填写、贮存、保护、处置等要求，适用于公司对记录的管理。
2 职责2.1 质量部负责监督、规范和管理各部门的记录，为本程序的归口管理部门。
2.2 各部门指定专人整理、保管本部门的记录。
2.3 各岗位负责规范填写质量管理体系要求填写的质量记录。
3 输入●顾客要求●法律法规要求●内部所有质量活动的输出记录●来自供应商的记录4 输出●处于保存期内的、有效的、清晰并易于查阅的记录●提供查阅●得到最终处置的超出保存期的记录5 程序内容5.1 质量记录表格由质量部根据质量体系文件的要求组织有关部门编制,并经管理者代表审批后实施，各部门指定专人负责收集、整理本部门的质量记录，编制本部门质量记录一览表并按保存期保存，逾期销毁。
5.2 记录的编号记录编号统一执行《质量体系文件编号规定》。
5.3 记录的填写5.3.1记录填写应及时、真实、完整、字迹清晰、不得涂抹，签名处不许漏签。
5.3.2记录需与实物对应的，应根据需要保留实物。
5.3.3部门负责人对本部门记录控制情况监督抽查。
5.4 记录的保存5.4.1质量部编制《质量记录一览表》,将公司所有与质量体系运行有关的记录表格记录控制程序1编号：XXX 修改码：0 版本：A汇总,包括名称、编码、保存期、保存部门等内容交管理者代表审批。
各部门负责对质量记录按保存期要求进行保存，标识清楚，并以类别按年月日顺序装订成册进行保管，便于查阅方便，不得损坏和遗失。
5.4.2记录可为任何一种媒体形式，目前以纸质表格为主。
5.4.3质量记录在必要时经主管副总经理批准，方可提供给相关单位查阅。
5.5 质量记录按保存期分为A、B、C三级，在《质量记录一览表》中注明：A级：记录内容系关键质量特性且对质量有重要证实作用，其保存期为10年以上。
特别提出：成品车检测报告应保留该车的生命周期结束一年后。
B级：其内容为重要特性，有跟踪必要的如：内审及管理评审记录，保存3年。
记录控制程序
记录控制程序
1 目的
为确保体系的有效运行，并为提高记录文件管理，使产品符合顾客及适用的法律法规要求，使质量责任具有可追溯性，特制定本程序。
2 适用范围
本程序适用于我公司对管理体系运行所发生的各种记录的控制。
3 术语
3.1产品检验记录：通过观察和判断，适当的结合测量所进行的符合性评价的文件。
3.2产品监视记录：对影响产品性能形成的因素进行适时观察、测量和评价的文件。
3.3管理体系过程运行记录：描述管理体系过程运行的文件。
4 管理职责
4.1质保部负责公司质量记录的归口管理，记录文件最终归档到综合管理部。
4.2技术中心负责建立、确定产品关键和重要质量特性监控点及检验标准。
4.3各职能部门、生产车间负责本部门、车间记录的管理。
4.4记录的填写人员对记录的真实、准确、清晰完整负责。
5 工作流程
6 工作描述
7 相关记录
8 相关文件
9 衡量过程的有效性和效率指标。
记录控制程序
二、记录控制程序1 目的确保生产过程和管理体系运行过程中规定的体系记录（以下简称记录）予以控制。
2 范围适用于本公司管理体系运行时所产生的各类记录的控制。
3 职责3.1 人事财务部负责汇总和编写公司的记录清单并保存各类记录的样本。
3.2 相关部门负责本部门使用的记录格式编制、填写、收集、归档和保存。
4 工作程序4.1 记录的设置、格式及编号4.1.1 各部门按照三体系标准的要求、公司体系文件要求、相关法律法规要求确定所需设置的记录，并负责设计其记录格式，报总经理审批后交人事财务部登记备案。
若顾客或法律法规规定了记录格式，则相关部门必须采用其格式。
4.1.2 记录格式如需更改，由原编制部门填写《文件更改申请单》，经总经理批准后，由编制部门更改后使用，同时报人事财务部备案。
4.1.3 人事财务部根据三体系标准的要求及各部门设置的记录，负责汇总和编写公司的《记录一览表》，并汇集和保存各类记录的样本。
4.1.4 本公司记录编号规定为：JL-条款号-流水号（条款号主要以15版标准为主）其中：JL表示“记录”，条款号为该记录适用的标准条款，流水号依次为01、02、03、……。
条款号以3位数表示（如管理评审使用的记录，其条款号为9.3），同一记录编号可采用在No：后加“年-月-顺序号”或“年-顺序号”予以区分，以确保记录唯一可追溯。
4.1.5 人事财务部按以上规定，确定每一记录表格的编号（但法律法规规定的记录除外）并填写在《记录一览表》中。
4.2 空白表格由人事财务部统一管理和发放，相关部门根据需要到人事财务部领取。
4.3 记录的填写、更改4.3.1 记录的有关内容由直接执行者使用钢笔、签字笔如实填写。
4.3.2 记录填写应及时、字迹清晰、准确，签名要签全名。
除备注栏外其他栏目不能出现空格，如有不需填写的栏目应以自左至右的一条斜线“∕”代替填写内容。
4.3.3 记录不可随意更改、涂抹。
如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正并签名、注上日期，确保更改后的记录符合原设计的要求，且不能影响其他填写内容。
14.记录控制程序02-413A-00
1.目的本程序是为了规范检验过程有关数据、结果、情况等记录要求，并随中心的工作记录进行控制，确保其真实、有效、规范的反映检验过程和中心管理体系的有效运行。
2.适用范围适用于对检测中心所有质量和技术活动记录的控制。
3.职责文件和资料管理员负责执行本程序。
质量或技术活动的完成人负责记录的规范填写；文件和资料管理员负责记录的建档、编目、归档、保管、调用和处理。
4.控制程序4.1所有记录必须按规定的格式、文字、术语和法定计量单位填写，做到字迹清晰、用语准确、内容全面、改写规范。
4.2记录如有错误,尤其是数据或关键的字和词语,须用“\”划改，在其上方改写正确数据或文字,并在更改处加盖更改人印章或签字，必要时注明更改原因。
填写完及时交由文件和资料管理员归档。
4.3原始记录未经中心主任同意,不得向外单位人员出示;未经中心主任同意,不得擅自向外单位预报结果,严格执行《客户机密与专有权保护程序》。
4.4记录的保管4.4.1各岗位人员应将本岗产生的记录每月汇总一次,交文件和资料管理员归档保存。
4.4.2所有的记录档案由文件和资料管理员存放于适宜的环境，并采取防火、防盗、防蛀、防潮等措施，避免记录的损坏、变质和丢失。
4.4.3以电子形式存储的记录，按照《数据控制程序》要求进行存储。
4.5记录的处理4.5.1记录的保存期限为5年，涉及进出口重大索赔、理赔案件和典型案例及司法诉讼的记录可适当延长保存期限，超过保存期限的记录应仔细核查，除有保存价值的资料外，经中心主任批准，集中销毁。
各种记录的保存期见《记录保存期限一览表》。
4.5.2超过保存期限的记录，经中心主任批准，由文件和资料管理员及时销毁，并填写《文件和资料销毁登记表》。
5.相关文件《客户机密与专有权保护程序》 WDR2-4-101B 《数据控制程序》 WDR2-4-116C6.支持文件《记录保存期限一览表》 WDR3-4-121A7.记录《档案保存记录》 WDR/R-4-131《文件和资料借阅登记表》 WDR/R-4-132 《文件和资料销毁登记表》 WDR/R-4-133。
记录控制程序
记录控制程序SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#记录控制程序1 目的对质量、环境和职业健康安全管理体系所要求的记录进行控制，以提供符合要求的质量、环境和职业健康安全管理体系运行的有效证据。
2 适用范围适用于学校对记录的编制、标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等的控制。
3 职责校办为本程序的主控部门，负责本程序的编制、修正并监督实施。
校办负责建立《记录清单》（包括程序文件产生的及作业指导书产生的两大类），由规划部（贯标办）备案。
各程序文件主控部门负责编制该程序产生的记录的格式，由校办汇总，提交规划部（贯标办）备案。
各部门负责编制作业指导书产生的记录的格式，由校办汇总，提交规划部（贯标办）备案。
各部门负责做好本部门记录的编制、标识、归档、贮存等工作，使之符合要求。
教职工每天工作以填写工作日志的方式记录工作情况。
4 工作程序记录的收集、整理和保存各部门秘书负责收集、整理和保存本部门的质量、环境和职业健康安全管理记录。
记录形式：记录可采用文字记录、磁盘、光盘、照片和胶片等形式。
记录分类：按学校有关规定执行。
记录的编号规则（标识方法）程序文件所产生的记录编号规则：CQWU/JL/CX□□-□□程序文件编号记录序号（01－99）作业指导书所产生的记录编号规则：CQWU/JL/×××/ZY□□□—□□部门代码作业指导书编号记录序号（01－99）记录的填写a)要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，将该项目用斜线“/”表示；各相关栏目负责人签名与日期要完整，不允许省略或空白。
文字记录应使用黑色（蓝黑色）墨水钢笔或签字笔，需复写的记录应使用黑色单面复写纸。
b)如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用横线“—”划去原数据，在其上方写上更改的数据，签上更改人的印章或姓名及日期。
记录的贮存和保护各部门秘书必须把所有的记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的记录要保持清洁、字迹清晰。
记录控制程序
1 目的对质量记录进行控制，为证明产品满足质量要求和质量体系的有效运行提供客观证据，并建立可追溯性和采取纠正和预防措施提供依据。
2 适用范围适用于本公司产品过程和质量体系运行所产生的记录，及来自合格供方的质量记录的控制。
3 职责3.1 办公室是质量记录控制的归口部门，负责本程序的实施与监督。
3.2 各部门负责本单位所产生的质量记录的管理。
4 工作程序4.1 质量记录的格式及填写。
4.1.1各类质量记录的内容及格式，由文件编写部门设计，办公室审核，办公室统一印制，并由办公室在《受控文件清单》作登记，编制样表本。
4.1.2 质量记录格式的修改按《文件控制程序》执行。
4.1.3 质量记录应真实，字迹清晰、准确、完整、注明日期，由记录人签字或作其它鉴定后方能生效。
4.1.4 质量记录不能随意更改，必须更改时，更改人应在更改处作出标识。
4.2 标识和收集4.2.1 有规定格式的记录表格，在左上角编文件编号，编号方法如下：HR—××—××顺序号ISO9001：20标准条款号质量记录英文缩写发布日期：年月日实施日期：年月日4.2.2 质量记录产生后收集人在右上角编顺序号。
4.3 质量记录的编目和保管。
4.3.1 各部门资料员定期对所收集的质量记录进行编目，及时归档。
归档方法应便于存取或检索，资料员必须对质量记录进行分类整理，填写《质量记录清单》，并整订成册。
4.3.2 质量记录贮存保管设施应通风、防潮、防虫，以防质量记录的损坏、丢失和变质。
4.4 查阅和处理。
4.4.1 当合同要求时在商定期内，质量记录可提供给顾客或其代表评价时查阅，由办公室负责统一提供。
如需提供复印件带走，应由办公室长批准。
4.4.2 当内部需要查阅质量记录时，各部门资料员应提供查阅，如需借阅时，应填写《文件/资料借阅单》，办理审批手续。
4.4.3 质量记录的保存期一般为五年，各部门可根据需要规定更长的保存期。
记录控制程序
XXX科技股份有限公司记录控制程序文件编号：1 .目的为保证产品、服务符合规定要求，以及客户服务管理体系有效运行，保证与产品服务的可追溯性，为采取纠正预防和改进措施提供依据。
2 .范围适用于对公司客户服务管理体系运行记录及管理活动记录的控制和管理。
3 .职责3.1 客户服务部门负责客户服务记录的归档管理。
3.2 各职能部门负责指导、检查各服务部门所收集的记录的履行情况，做好检查记录，并督促实施。
4 .工作程序4.1 记录的范围为符合要求管理体系有效记录的运行。
4.2 记录的形式及要求4.2.1 记录的形式可以是报告、图表、表格，也可以是录像、磁带。
4.2.2 记录填写要求：填写及时，内容正确完整，字迹应清晰，能准确识别，签全名；不得随意更改、涂抹，如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正，并签全名、注上日期。
4.3 记录的管理4.3.1 各部门针对实际情况，规定与本部门有关的记录（包括公司内部记录和外来记录）的分类、标识、检索、保存期限、处置方式。
应明确记录的使用范围，记录需要交付的人员、方式、时间要求、查阅和借阅办法等，记录实施、配合管理部门与归口管理部门的记录递交方式等。
4.3.2 客户服务部门负责客户服务相关记录的收集、归档、贮存。
注意保持顺序号、日期、页码的连续，采用的归档方式应便于存取检索。
4.3.3 记录的保存期限为三年。
4.4 记录的编码所有记录文件都需要编码，编码的方法见《文件控制程序》。
4.5 记录的保护4.5.1 记录应保存在安全、干燥的地方，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；对于保存在磁带、软盘、硬盘中的记录还要做好防病毒、防压、防磁、防晒，并及时备份，防止贮存的内容丢失等；对于保存在光盘中的记录要防刮花、弄脏等。
4.5.2 记录不得随意销毁，过期的记录须经所在部门经理核实后，填写《记录销毁登记表》，方能处置。
4.6 记录的检索、查阅、借阅4.6.1 各部门编写《记录一览表》，《记录一览表》应便于对记录检索和查阅。
记录控制程序
记录控制程序1目的为对记录的标识、贮存、检索、保管和处理进行控制，制定本程序。
2范围本程序适用于对本公司的记录以及客户和供方提供的有关记录的控制。
3相关程序《文件控制程序》。
4职责4.1各部门负责人对本部门的记录的完整性和保管作安排，应确保记录的修改须经原记录签署人员或指定的负责人员签名确认。
4.2各部门指定人员负责按照相应规定对记录进行标识、收集、归档、贮存、保管和处理。
5程序5.1记录的编制5.1.1为能证明部门的质量、环境、安全管理过程及质量、环境、安全管理活动的符合性和有效性，所有部门应能提供反映其客观证据的记录，所提供的记录应至少包含GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001-2016标准的记录要求。
5.1.2公司各部门应根据公司要求和本部门工作情况和需要编制记录的格式和类型。
5.1.3为便于查阅和审核，各部门编制的记录应格式化并尽可能表格化。
5.1.4应对格式化的记录进行识别，记录的识别应能体现记录格式的唯一性。
应对记录标注专门的识别号。
5.1.5所编制的记录应能清楚地指明产品或活动需要。
5.2记录的填写5.2.1各部门应按质量、环境、安全管理程序要求使用相应的记录。
5.2.2应按质量、环境、安全管理程序规定填写记录，所填写的记录应完整、正确、准确地填写记录中的有关栏目，并能实际反映质量、环境、安全过程或质量、环境、安全活动。
5.2.3填写时，应保持字迹清晰，应按公司规定使用相应的记录作记录。
若有涂改，原记录人员应在涂改处签名/签章。
5.2.4所有记录应有作记录人员的完整签名，以表明工作责任。
关键性的记录应按质量、环境、安全管理程序相关规定进行审批。
5.2.5使用部门/人员应认真使用记录，应保持记录完整、清楚。
5.3记录的保存、保管和处理5.3.1记录应予以保存，除非客户或公司另有书面要求或规定。
5.3.2各部门应指定专人负责本部门的记录的保存和保管。
记录控制程序(02)
1.目的：
提供产品符合性要求和质量管理体系有效运行的证据，以控制质量记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置。
2.范围：
本程序适用于公司IATF16949：2016 所规定的质量记录，证明产品产品符合性要求为质量管理体系有效策划、运行、实施的有关记录的控制。
3.职责：
3.1 行政部是质量记录的归口管理部门，负责对各部门质量记录控制实施情况进行监督、检查和考核。
3.2 各部门产生的质量记录由本部门负责对其进行控制和管理。
4.有关术语和定义：
4.1 记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
4.2 客观证据:支持事物存在或其真实性的数据。
5记录控制工作流程及工作流程说明：5.1 记录管理工作流程
5.2 记录控制工作流程标准。
记录控制程序.02
记录控制程序1目的对质量记录进行控制，以提供产品质量符合规定要求和质量保证体系有效运行的证据。
2范围本程序适用于与产品质量和质量保证体系运行有关的所有记录的控制。
3职责3.1品管部负责控制与产品质量符合规定要求有关的质量记录及质量保证体系运行有效性有关的质量记录的管理。
3.2各有关部门或人员负责本部门质量记录的编制、填写、收集、保存、归档。
4工作程序4.1记录的编号本公司质量记录的编号主要包括年号、月份、日期等内容组成，表码按《文件控制程序》执行。
质量记录用记录名称、编号、表码等进行标识。
每月、每年装订的质量记录，用其封面上的记录名称和年月进行标识。
档案袋中的质量记录，以档案袋封面的目录及编号进行标识。
4.3编制、审批及编目各部门或有关人员负责本部门所需质量记录格式的编制，品管部对其进行统一审核，经质量负责人批准后使用。
品管部根据确定的质量记录，制定《记录清单》，对其名称、编号、保存期限进行规定。
相关记录的样式内容的修改按《文件控制程序》执行。
4.4收集每月月底各部门负责按照《记录清单》收集本部门的质量记录，然后汇总、装订，封面上要注明记录的名称、编号、记录年月及整理人等。
4.5归档每年年底各部门负责将装订的本年度的质量记录存档，存档时管理人员要对有效的质量记录进行检查，发现问题及时指出，移交前由部门负责人负责，移交后由档案管理人员负责，移交后要将各项记录放置在固定位置，并有明显标识，以便检索和查阅。
4.6查阅凡本公司内部人员需查阅质量记录时，要填写“文件借阅单”，经部门负责人批后可查阅。
外部人员未经质量负责人批准，不允许查阅本工厂的质量记录。
认证机构可在审核期间查阅本公司记录，但不能带走。
除上述三种情况外，本公司质量记录一律不准查阅。
4.7保存本公司的各类台帐要永久性保存，原始记录一般情况不低于3年，或依据所记录产品的寿命期或有效期，其具体时间详见《记录清单》的规定。
品管部记录存放处应干燥、通风、防火、防潮、防虫、防鼠、防雨，没有领导批准，闲人不可入内。
记录控制程序
记录控制程序1.目的:对记录进行有效的管理,控制记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理,提供产品质量符合规定要求和体系有效运行的证据.2.适用范围:适用于GRS体系所有相关的记录控制.3.责任:3.1办公室负责确保本程序完善、正确、持续地运行.3.2各职能部门负责本部门各记录表格的拟制.办公室负责审定和编号。
3.3各部门负责将有关记录收集、编目、归档、贮存、保管和处理.4.名词解释:记录: 为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件.5.程序:5.1记录:5.1.1 记录包括产品记录和体系运行记录.5.1.2 产品记录主要包括以下几类:5.1.2.1产品的检验和试验报告.5.1.2.2产品数量与标识记录.5.1.3体系运行记录主要包括以下几类(但不限于以下内容):5.1.3.1进料与发货记录.5.1.3.2供应商的批准记录以及评定其表现的记录.5.1.3.3过程控制和纠正措施记录.5.1.3.4供方声明记录.5.1.3.5人员的培训和资格记录.5.1.3.6 数量记录（包括重复使用、辅助材料、废品等）5.2《记录清单》的拟制:5.2.1办公室拟制《记录清单》.5.2.2《记录清单》说明保存部门、记录名称、记录编号、日期、保存期限等资料标识.5.3记录的填写:5.3.1记录的填写必须字体端正、清楚易辨认、真实有效。
5.4记录的收集:5.4.1各部门按《记录清单》进行记录的收集.5.4.2记录收集后必须妥善归档和保管,确保无遗漏或损坏.5.5记录的编目和归档:5.5.1记录装订后应易于查找.5.5.2每个文件可加上贴纸标明所存的记录类别和范围.5.5.3记录可分类以其编码形式归档.5.6记录的查阅:5.6.1查阅记录应经相关人员的同意.5.6.2当合同要求时,在商定期内记录可提供给客户或其代表评估时查阅.5.6.3查阅人应保护好记录,不得作任何标记,不得损坏记录.5.6.4查阅后应交还.5.7记录的贮存和保管:5.7.1记录应存放于安全适宜的环境,以防止损坏、变质和丢失.5.7.2记录的保存期限按《记录清单》要求进行,没有规定的保存期限定为二年.5.7.3记录超过一定数量时,可用适当的用具装订起来集中存放(如包扎),但应加以标识.5.8记录的处理:当记录已过规定的保存期限,经主管同意后,保存部门对其可进行销毁. 6.支持文件《记录清单》FL-R-004。
记录控制程序413
标题:记录控制程序
编号：JZZJ-CX-413-2011
版本号A/1
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记录控制程序
1目的
为使质量活动和检验工作的记录得到有效的控制，并证明满足质量要求的程度或为质量体系运行的有效性提供客观证据，特制定本程序。
2适用范围
适用于本质检部质量体系运行和检验工作中产生的各种质量记录和技术记录的格式设计、审定、收集、编目、存档、查阅、存放、维护和清理等全过程的控制。
4.7.5所有受控的记录表格格式应编号，其母版备案，由使用人对照记录清单使用有效记录表格。
4.8记录的清理和销毁
质检部保存的记录如超过保存期，填写《记录保存/销毁CX-404-2011
《计算机文件及数据控制程序》JZZJ -CX-414-2011
3职责
3.1化验工程师：
3.1.1负责审核批准技术记录格式。
3.1.2负责质量记录格式的审核和内部审核、管理评审记录的收集、编目及保存，及所有受控的记录表格格式的编号及母版备案。负责计算机网络电子文档的管理与备份。
3.2质量负责人：负责审核批准质量记录格式。
3.3各岗位：
3.3.1负责检验业务技术记录格式的审核和检验记录及报告书归档前的整理。
标题:记录控制程序
编号：JZZJ-CX-413-2011
版本号A/1
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3)检验环境条件监测情况记录；
4)仪器设备使用、维修等情况记录；
5)分包记录；
6)实验室间比对和能力验证报告及活动记录；
7)科研工作记录；
8)抽验工作记录；
9)检品统计工作记录；
10)计算机网络电子文档的备份；
11)其它技术记录。
2)质量体系的内审活动及管理评审的记录；
记录控制程序
按公司规定执行，以确保记录在保存期内的完好。
6.7.3检索
对有归档要求的记录，档案室应建立查询目录，以便于记录的查找和使用。
6.7.4借阅
如需查阅或借阅记录，应按公司规定办理相关手续。
6.8记录的利用
6.8.1发挥对一体化管理体系改进工作的作用：记录是一体化活动的真实写照，追溯顾客对产品的质量要求，追溯产品形成过程的历史，记录可以提供原始证据。
6.3.3统计报表应在相应一体化管理体系文件中明确，并对记录的格式、保存期限、收集和传递途径等作出规定。各单位应根据相关文件规定，确定本单位“（统计报表）控制清单”（见表1），并按相关规定进行管理。
6.3.4质保部将各单位一体化管理体系记录控制清单汇总，形成公司记录控制清单，并对各单位记录的使用、管理情况进行监督检查。
XXX/GA2公司档案管理工作规定
XXX/GP5原始记录管理制度
XXX/GQ2文件控制程序
3定义
本程序采用GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001、GB/T23001-2017给出的定义。
4职责
4.1质保部
负责一体化管理体系记录的管理工作，负责监督检查各单位QEOHS管理体系记录。
6.3.5生产部将各单位原始记录控制清单汇总，形成公司“原始记录汇总表”，并对各单位原始记录的使用、管理情况进行监督检查。
6.3.6统计报表（报告）由各相关部门负责对记录的使用、管理情况进行监督。
6.3.7各单位可根据需要提出记录表式设计更改，执行XXX/GQ2有关文件更改规定。
6.3.8记录表格由办公室统一按规定的格式批量印制（含编号），再由文件制订部门提供给使用部门、要防止记录表格的误用。
6.2.2原始记录
记录保护控制程序
记录保护控制程序1. 简介记录保护控制程序是一个用于保护和管理敏感信息和数据的重要工具。
它确保只有授权人员能够访问、修改和删除记录，从而保护组织的机密性、完整性和可用性。
2. 目的记录保护控制程序的主要目的是确保记录的安全性和合规性。
通过实施适当的控制措施，可以防止未经授权的访问、编辑或删除记录。
此外，该程序还有助于保留关键数据，并提供追踪和审计信息，以便满足合规要求。
3. 控制措施3.1 访问控制为了实现记录保护，以下访问控制措施应该被采用：- 基于角色的访问控制：将访问权限限制在需要访问记录的关键人员之间，并使用适当的用户身份验证和授权机制。
- 强密码策略：要求所有用户使用强密码，定期更换密码，并限制尝试登录次数。
- 多因素身份验证：使用多种身份验证因素，如密码和生物特征，以提高访问安全性。
- 访问日志记录：记录所有用户的访问行为，包括登录时间、IP 地址以及访问的记录类型和时间。
- 用户培训：对所有员工进行记录保护控制程序的培训，以加强他们对访问控制的了解和重要性。
3.2 修改控制为了防止记录被未经授权的修改，以下控制措施应该被采用：- 版本控制：确保记录的每个修改都有版本号，并保留所有版本的备份。
- 审计跟踪：记录每个修改的详细信息，包括修改人员、时间和原因。
- 双重验证：对关键记录的修改进行审批，并要求第二个授权人员进行确认。
- 定期备份：定期备份记录并储存于安全的位置，以防止意外修改或数据丢失。
3.3 删除控制为了避免记录被未经授权的删除，以下控制措施应该被采用：- 记录保留政策：制定合适的记录保留期限，并根据组织的法律和合规要求来执行。
- 删除权限限制：只有特定的授权人员能够删除记录，并要求他们进行适当的身份验证。
- 数据备份：定期备份记录，并确保备份数据处于安全保护之下，以防止记录的永久删除。
4. 监测与改进一个有效的记录保护控制程序需要定期监测和改进。
以下步骤可用于实现此目的：- 审查记录访问权限：定期审查和更新员工的访问权限，以确保只有合适的人员可以访问相关记录。
记录控制程序
记录控制程序1.目的本程序规定了质量与环境记录控制管理的方法流程，是产品满足质量与环境管理体系要求和质量与环境体系有效运行的证据。
2.适用范围本程序的适用范围是李广精密车间与生产、质量和环境管理相关的各种活动的记录。
3.责任3.1体系管理部负责编制公司总体质量和环境记录表目录-《帐票清单》。
3.2各部门负责各部门质量和环境记录的识别、收集、编目、查阅、归档、保存、保管和处理。
3.3各部门应在本部门内编制表目录《帐票清单》，以确保记录的表样得到控制。
4.工作程序4.1记录样本的控制4.1.1各部门应根据程序文件的要求和自身工作的实际情况，做好成本部门使用或发放的记录。
样品列表-《帐票清单》。
4.1.2各部门制作的帐票清单中，所用的每张表格都要统一编号(管理登录号。
)，关于管理No的编译方法。
详见《文件管理NO.编写要领》。
4.1.3在各部门制定的《帐票清单》的基础上，系统管理部制定了全公司《帐票清单》的合同。
认定后向各部门发布，记录保存期限在《帐票清单》中规定。
清单以外的表格不受控制。
4.1.4各部门帐票的制作、修改、使用、打印的详细规定请参考《帐票使用印刷要领》。
4.2记录的制作、收集、标记和归档4.2.1公司所有与生产、质量和环境管理活动有关的部门都应按照各种程序文件的要求加以利用。
应相应记录《帐票清单》中的表格，以供验证和追溯。
4.2.2各部门的记录制作时，数据要真实，不能用铅笔填写，确认后不能随意制作。
修改后，要发给这个部署的负责人认可。
4.2.3所做的记录应按名称收集和归档，并标记保存记录的文件夹，可按类别和客户进行标记。
或家用零件等。
进行了分类，以确保在需要时可以快速取出。
4.3记录的编目和咨询4.3.1记录在制作时应进行适当的编目(如发行号的标识，各部门可自行制定发行号的规定，或者简单地用连续的数字或日期替换它)来保持记录的可追溯性和易于查阅。
4.3.2当合同要求时，记录可在谈判期间提供给客户或其代表参考。
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1.目的
本程序是为了规范检验过程有关数据、结果、情况等记录要求，并随中心的工作记录进行控制，确保其真实、有效、规范的反映检验过程和中心管理体系的有效运行。
2.适用范围
适用于对检测中心所有质量和技术活动记录的控制。
3.职责
文件和资料管理员负责执行本程序。
质量或技术活动的完成人负责记录的规范填写；
文件和资料管理员负责记录的建档、编目、归档、保管、调用和处理。
4.控制程序
4.1所有记录必须按规定的格式、文字、术语和法定计量单位填写，做到字迹清晰、用语准确、内容全面、改写规范。
4.2记录如有错误,尤其是数据或关键的字和词语,须用“\”划改，在其上方改写正确数据或文字,并在更改处加盖更改人印章或签字，必要时注明更改原因。
填写完及时交由文件和资料管理员归档。
4.3原始记录未经中心主任同意,不得向外单位人员出示;未经中心主任同意,不得擅自向外单位预报结果,严格执行《客户机密与专有权保护程序》。
4.4记录的保管
4.4.1各岗位人员应将本岗产生的记录每月汇总一次,交文件和资料管理员归档保存。
4.4.2所有的记录档案由文件和资料管理员存放于适宜的环境，并采取防火、防盗、防蛀、防潮等措施，避免记录的损坏、变质和丢失。
4.4.3以电子形式存储的记录，按照《数据控制程序》要求进行存储。
4.5记录的处理
4.5.1记录的保存期限为5年，涉及进出口重大索赔、理赔案件和典型案例及司法诉讼的记录可适当延长保存期限，超过保存期限的记录应仔细核查，除有保存价值的资料外，经中心主任批准，集中销毁。
各种记录的保存期见《记
录保存期限一览表》。
4.5.2超过保存期限的记录，经中心主任批准，由文件和资料管理员及时销毁，并填写《文件和资料销毁登记表》。
5.相关文件
《客户机密与专有权保护程序》 WDR2-4-101B 《数据控制程序》 WDR2-4-116C
6.支持文件
《记录保存期限一览表》 WDR3-4-121A
7.记录
《档案保存记录》 WDR/R-4-131《文件和资料借阅登记表》 WDR/R-4-132 《文件和资料销毁登记表》 WDR/R-4-133。