融资融券业务(一)后续培训答案
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
一、单项选择题
1. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求,获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向()申请换发《经营证券业务许可证》。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 证券交易所
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证券业协会
2. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南(2010年修订)》的要求,客户维持担保比例不得低于()。
A. 130%
B. 50%
C. 100%
D. 150%
3. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求,()负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
A. 分支机构
B. 业务执行部门
C. 业务决策机构
D. 董事会
4. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南(2010年修订)》的要求,证券公司应当于每个交易日的()前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。
A. 20:00
B. 11:30
C. 15:00
D. 22:00
5. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求,单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
A. 30%
B. 20%
C. 50%
D. 25%
6. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南(2010
年修订)》的要求,()将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则,审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单,并在每个交易日开市前以信息发布的形式向市场公布。
A. 中国证券业协会
B. 证券公司
C. 中国证券监督管理委员会
D. 证券交易所
二、多项选择题
7. 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求,证券公司在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,并为其开立()。
A. 融资专用资金账户
B. 信用证券账户
C. 信用资金账户
D. 融资专用证券账户
8. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求,对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括()。
A. 请求分派投资收益
B. 请求召开证券持有人会议
C. 配售股份的认购
D. 参加证券持有人会议、提案、表决
9. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求,证券交易所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下()措施,并向市场公布。
A. 调整融资、融券保证金比例
B. 调整标的证券标准或范围
C. 暂停特定标的证券融资买入或融券卖出交易
D. 调整可充抵保证金证券的折算率
10. 投资者从事融资交易,可以选择()的方式,偿还向证券公司借入的资金。
A. 直接还款
B. 买券还券
C. 卖券还款
D. 直接还券
11. 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求,在交
易所上市交易的下列证券中,经交易所的认可,可作为融资买入或融券卖出的标的证券的有()。
A. 债券
B. 证券投资基金
C. 其他证券
D. 符合交易所规定的股票
三、判断题
12. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南(2010年修订)》的要求,证券公司可通过申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。()
正确
错误
13. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求,证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及交易所认可的其他证券充抵。()
正确
错误
14. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求,融券卖出的申报价格不得高于该证券的最新成交价。当天还没有产生成交的,其申报价格不得高于前收盘价。()
正确
错误
15. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求,融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()
正确
错误
1. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求,证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A. 证券公司
B. 证券发行人
C. 证券交易所
D. 客户
女人,应该活出自己的自信和精彩,不能把赖以生存的东西寄托在他人身上,不管他多么爱你,终有一天会厌倦你的依赖和无所事事。越有能力的女人,越自信;越有能力的女人,越可爱;越有能力的女人,越值得拥有和疼惜。
爱情,充满了热烈和激情,在热情恋爱中的男女,都会忽略掉对方的缺点,看到的都是优点,甚至失去理智和冷静。倘若恋爱时候,太过于理智和冷静,可能就不叫爱情。再热烈的爱,都有冷却的时候,冷却后的我们,始终是要考虑现实生活里的柴米油盐酱醋茶的。
最好的爱情,是能够经历时间的考验,在激情过后,依然愿意陪你在俗世烟火里,看细水长流。都说陪伴是最长情的爱,但是最好的陪伴,就是简单的柴米油盐。
人生充满世味,需要醉人的浪漫,更离不开俗世烟火,然而不是每一个人都会因为爱情,而走进一生无悔的圆满婚姻里。再浪漫的婚姻,都离不开柴米油盐酱醋茶的瓢碗碰撞。好的爱情和婚姻,是两个人同视着一个方向,携手并进。
在婚姻里,女人的独立并不是为了证明什么?而是让自己活的更精彩,让生活更幸福。优秀的女人,也会让你更具有魅力。真正爱你的人,不光让你有丰衣足食的生活,更会让你越来越优秀。
一个聪明的女人,她不会因为安逸的生活去爱上一个男人,她会因为这个男人的优秀而义无反顾的爱上他。一般来说,男人和女人,是一样的,都希望另一半是可以在生活里独立行走的人,是可以给自己成长和进步的人,能够让自己有安全感,绝不是在患得患失里生活。
真正爱你的人,没有配不配,也许对方不是最好条件的一个,但一定是那个可以让你进步,也最让你悸动心灵的人。没有谁愿意看到自己的另一半,每一天都在浑浑噩噩不思进取的活着。
爱你的人,相处中会让你越活越漂亮,越活越精彩。在爱情的路上,两个真心相爱的人,会彼此相互成长,相互快乐的进步。
你也许不优秀,但是因为爱,优秀可以影响你,这就叫,近朱者赤。若真心爱对方,不妨彼此一起努力,彼此鼓励,彼此进步,让距离不再越来越远。
距离近了,心才能更好的靠近。真爱对方,有时候也会相互改变。能够为了你改变自己,让自己变得更优秀的人,才是最爱你的人。