国际收支网上申报系统操作规程

第一条为规范国际收支网上申报系统以下称“网上申报系统”

操作使用、运行维护和监督管理确保系统安全高效运行根据国际

收支统计申报相关办法制定本操作规程。

第二条网上申报系统是指国家外汇管理局按照国家“金宏工程”

的建设要求根据国际收支统计申报相关办法进行开发用于采集国

际收支统计间接申报以下称“间接申报”和贸易进出口核销相关

数据的专用电子系统分为外汇局版、银行版和企业版。申报主体可

通过网上申报系统进行间接申报申报方式包括纸质申报和网上申

报。

第三条本规程适用于国家外汇管理局及其分支机构以下称“外汇

局”、办理间接申报业务的境内银行及其分支机构以下称“境内

银行”以及开通网上申报的机构申报主体以下称“网上申报主

体”。

第四条国家外汇管理局负责组织、管理和指导全国网上申报系统相

关工作外汇局分支局应按照属地原则指导督促下级局及辖内银行

相关工作境内银行应指导、培训并协助网上申报主体审核相关数

据接受外汇局的监督检查网上申报主体应向境内银行反映网上申

报系统相关问题接受境内银行的指导审核以及外汇局的监督检查。

第五条外汇局、境内银行及网上申报主体应遵守国家有关信息安全

管理规定确保网上申报系统安全并履行国际收支统计申报数据保密的相关义务。

第二章组织机制与职责

第七条国家外汇管理局业务部门和技术部门建立协作机制

分工负责网上申报系统相关工作履行如下主要职责

一组织、管理和指导全国网上申报系统相关工作答复外汇分局相关问题咨询

二制定和调整银行接口程序规范指导督促外汇局开展银行接

口程序验收工作

三制定和调整网上申报系统与进口核销系统、出口核报系统、

贸易收付汇核查系统相关数据接口规范以及数据归并关系

四负责境内银行接口方式切换、银行接入点变更、系统上线工作。

五负责维护系统参数、公共代码数据

六负责定期清理历史数据

七负责网上申报系统应急处理

八考核、考评外汇分局网上申报系统相关工作以及其对下级局

及辖内银行的指导情况

九负责网上申报系统运行维护。

第八条国家外汇管理局分支局负责辖内网上申报系统日常管理和

具体实施工作履行如下主要职责

一管理和实施辖内网上申报系统相关工作答复下级外汇局及辖内银行相关问题咨询二负责辖内银行接口程序验收工作三负责辖内进口核销系统、出口核报系统、贸易收付汇核查系

统相关数据归并关系调整下载、接收并检查网上申报系统导出给进

口核销系统、出口核报系统、贸易收付汇核查系统的数据

四负责辖内网上申报系统应急相关工作

五考核、考评下级外汇局网上申报系统相关工作以及其对辖内

银行的指导情况

六负责指导辖内银行安装、调试消息传输系统简称MTS 并

运行维护部署在分局的消息传输系统。

第九条境内银行应建立业务部门和技术部门分工负责相互协作工

作机制履行如下主要职责

一规范使用网上申报系统接受所在地外汇局的指导和监督检

查

二指导、培训网上申报主体答复网上申报主体业务和技术咨

询

三负责银行接口程序开发和运行维护

四负责建立并维护与国家外汇管理局的网络连接

五负责消息传输系统运行维护按要求及时向外汇局上报数据

并对外汇局反馈的数据及时进行处理

六负责本行应急处理工作。

第十条网上申报主体应明确网上申报系统的使用部门具备办理

网上申报的岗位人员和软硬件环境履行如下主要职责（一）规范使用网上申报系统（二）接受经办业务银行的指导、审核和培训接受外汇局的监督

检查

（三）采取必要措施保证网上申报所需软硬件正常运行。

第三章系统用户管理

第十一条网上申报系统通过国家外汇管理局应用服务平台简称

ASOne进行用户管理、权限分配和登录访问。应用服务平台设有超

级管理员和系统管理员由国家外汇管理局技术部门人员担当。

第十二条网上申报系统外汇局版用户包括外汇局业务管理员

sba 和业务操作员。

网上申报系统银行版用户包括银行业务管理员ba和业务操作

员及国家外汇管理局业务管理员bba和业务操作员。

网上申报系统企业版用户包括企业业务管理员ba和业务操作

员及国家外汇管理局业务管理员eba和业务操作员。

第十三条网上申报系统外汇局版、银行版和企业版中外汇局业务管

理员由应用服务平台的系统管理员负责建立和维护。

第十四条网上申报系统外汇局版的外汇局业务管理员负责建立

和维护本外汇局的业务操作员并分配具体的角色。外汇局业务操作

员负责日常申报管理工作。

第十五条网上申报系统银行版的银行业务管理员在金融机构网

点国际收支业务准入后自动产生其负责创建和维护本行的银行业务操作员

并分配具体的角色。银行业务操作员负责日常申报工作。

第十六条网上申报系统企业版的企业业务管理员在企业开通网

上申报生效时点产生其负责创建和维护本企业业务操作员。企业业

务操作员负责日常申报工作。

第十七条为了更好地了解网上申报系统银行版、网上申报系统企业版运行情况国家外汇管理局在网上申报系统银行版

网上申报系统企业版上建立了业务管理员并由其创建业务操作

员并分配具体角色。国家外汇管理局业务操作员负责日常申报的监

测等工作。

第十八条网上申报系统外汇局版、银行版和企业版的各级外汇局、

各银行网点和网上申报主体业务管理员均为一个业务操作员可为多

个。外汇局业务管理员由国际收支部门人员担当。银行和网上申报主

体应指派合适的人员担当业务管理员。

第十九条对于业务操作员因业务岗位变动需要调整用户角色或者

停用的业务管理员应及时予以角色调整或停用该用户。

第二十条外汇局、银行和网上申报主体的业务操作员用户实行实名

登记制度。

第二十一条业务管理员和业务操作员用户第一次登录系统时必须

修改初始密码才能访问进行相关业务操作。用户密码至少为8位其

中必须包含大写字母、小写字母和阿拉伯数字。

第二十二条外汇局、银行和网上申报主体业务管理员和业务操作

员的用户名和密码仅限本人使用所有用户不得将用户名及密码擅自借给他人使用。第二十三条外汇局、银行和网上申报主体业务管理员和业务操作

员原则上每三个月要更换密码防止密码被他人盗用。

第二十四条在遗失密码时各级外汇局业务管理员用户密码由上级