员工合规手册
银行员工合规手册
银行员工合规手册1. 引言本手册旨在向银行员工介绍合规政策和程序，以确保员工行为符合相关法规和银行的规定。
合规是银行行业的基本要求，也是维护银行声誉和客户信任的重要因素。
所有员工都有责任遵守合规政策，并积极参与合规培训，确保遵守所有法规和道德准则。
2. 合规行为准则2.1 遵守法规在银行业务和日常工作中，员工应始终遵守国家和地区的法律法规。
这包括但不限于：•反洗钱法律法规•反恐怖融资法律法规•风险管理法律法规•数据保护法律法规•披露要求法律法规员工应定期关注法律法规的变化，并及时调整工作中的流程和操作方式，以确保与最新的法规要求保持一致。
2.2 诚信行事银行员工应保持高度的职业道德和诚信，以客户利益为首要考虑。
员工应遵守以下行为准则：•不得参与任何违法或失当的行为•禁止滥用职权、权益或信息•保护客户隐私和机密信息•公正和透明地处理与客户之间的交易和关系•不参与与客户之间的利益冲突•不接受或提供任何未经授权的回扣、礼品或其他利益2.3 安全保护保护客户的安全和资产是银行的首要任务之一。
员工应始终执行以下安全措施：•保护客户账户信息和密码•使用安全的网络和系统设备•及时报告任何可能的安全风险或漏洞•遵循指定的访问控制规则和程序•定期接受安全培训和评估2.4 保护银行利益作为银行的一员，员工应尽力保护银行的利益。
员工应了解和遵守以下要求：•不泄露银行机密信息•不滥用银行资源•不做出不利于银行形象和声誉的行为•严格履行与客户之间的合同和协议•协助调查可能的欺诈或违法行为3. 合规培训和意识银行将定期组织合规培训和意识活动，旨在提高员工对合规政策的了解和应用。
员工应积极参与培训，及时更新自己的合规知识。
合规培训内容可能包括识别和报告可疑交易、处理客户投诉、保护客户隐私等方面的知识。
4. 违规行为处理银行将严肃对待任何违反合规规定的行为。
违反合规规定的行为可能引起法律责任和纪律处分。
员工应意识到个人违规行为的后果，并积极报告任何违规行为。
长沙银行员工合规手册
长沙银行员工合规手册第一章：总则第一条：为了规范银行员工行为，保障银行合规经营，做到合法、合规、诚信经营，特制定本手册。
第二条：本手册适用于长沙银行所有在职员工，员工应当仔细阅读并严格遵守本手册中的规定。
第三条：员工应对个人行为负责，严格遵守国家法律法规、银行业务规章制度及职业道德，始终保持良好的职业操守。
第二章：行为规范第四条：员工应遵守职业道德规范，自觉维护银行形象，不得从事与职业不符的活动，不得利用职务之便谋取私利。
第五条：员工应诚实守信，不得制作、散布虚假信息，不得隐瞒真实状况或提供虚假材料。
第六条：员工应当保守机密，不得泄露银行客户信息、商业秘密及其他与银行有关的机密信息。
第七条：员工应当遵守银行洗钱防控规定，主动报告可疑交易，并积极配合进行调查。
第八条：员工离职后，应继续保守银行机密信息，不得利用机密信息从事任何有违职业道德和法律法规的活动。
第三章：业务规范第九条：员工应遵守银行各项业务规章制度，了解并适用业务操作流程。
第十条：员工在办理业务时应核实客户身份，确保客户信息真实、准确。
第十一条：员工应持有相关执业资质证书，不得代替其他员工或无资质人员办理业务。
第十二条：员工应根据客户需求，提供合适的产品和服务，并遵守银行产品的销售规定。
第十三条：员工不得随意泄露客户交易信息，不得利用客户交易信息谋取不正当利益。
第十四条：员工应遵守防范金融欺诈的规定，不得从事诈骗活动，及时上报可疑情况。
第十五条：员工应遵守内控规定，不得违反风险控制和审批规定。
第四章：纪律要求第十六条：员工应按时上下班，不得迟到早退，不得私自离岗。
第十七条：员工不得利用职务之便，寻找或接受他人的商业回报或利益。
第十八条：员工应认真履行职责，不得以个人行为或合谋行为损害银行利益。
第十九条：员工应遵守银行信息安全规定，妥善保管信息资料和密码，不得将信息资料和密码提供给他人。
第二十条：员工应积极参加银行组织的培训和考核，不得以任何方式规避、拒绝、隐瞒培训和考核事项。
员工手册如何合规
员工手册如何合规
要使员工手册合规，需要遵循以下步骤：
1. 法律法规合规：确保员工手册的内容符合相关法律法规的规定，如劳动法、工会法、安全生产法等。
2. 措辞严谨：在编写员工手册时，应考虑措辞的严谨性，避免出现歧义。
特别是在涉及员工具体操作、奖惩制度、解除合同条件等部分，需要详细具体，对相关标准予以量化。
3. 明确岗位职责：在涉及用人单位管理制度和岗位职责的条款时，应在员工手册中明确规定，特别是劳动纪律部分，它不仅是用工管理的依据，也是保障企业正常运转的基础。
4. 保障双方权益：在遵守法律法规的基础上，应综合企业理念为员工制定合理的规则，尽量保障双方权利义务的对等。
员工与企业间关系的和谐，有利于企业长远发展。
5. 民主程序：员工手册需要内容合法、程序民主才有效。
根据《中华人民共和国劳动法》的规定，员工应当完成劳动任务，提高职业技能，遵守劳动纪律和职业道德。
员工手册一般需要员工签字，这既可以为员工提供保障，也可以为用人单位提供管理依据。
6. 定期审查：定期审查和更新员工手册以适应法规变化和公司政策的变化是很重要的。
这可以确保员工手册始终保持合规性和相关性。
7. 培训和沟通：在发布新的员工手册后，应进行培训和沟通，以确保员工了解和理解新的规定和政策。
8. 合法性审查：在完成编写后，应请法律顾问进行审查，以确保内容符合所有适用的法律和法规。
遵循以上步骤，可以帮助您编写一份合规的员工手册，从而确保公司和员工的权益得到保障。
合规手册中公平竞争的员工行为准则
合规手册中公平竞争的员工行为准则摘要：一、引言1.竞争的重要性2.公平竞争的意义二、员工行为准则1.遵守国家法规和公司规章制度2.爱岗敬业，诚实守信3.公私分明，避免利益冲突4.尊重同行，严禁恶意竞争5.创新进取，共同发展三、具体措施1.加强培训，提高员工法律意识2.建立举报制度，及时查处违规行为3.设立激励机制，鼓励合规行为四、结论1.公平竞争的重要性2.全体员工共同努力，共创美好未来正文：公平竞争是推动社会进步的重要力量，也是企业发展壮大的关键因素。
在我国，合规手册中的公平竞争员工行为准则旨在引导员工树立正确的竞争观念，营造公平、公正、透明的商业环境。
首先，员工应严格遵守国家的法律法规以及公司的各项规章制度。
这不仅是对国家法律的尊重，也是对自身职业生涯的保护。
同时，爱岗敬业、诚实守信是每个员工的基本素质，体现了企业的核心价值观。
其次，公私分明是避免利益冲突的关键。
员工应当尽量避免任何可能引起个人利益与公司利益冲突的行为，以确保公司的正常运营和员工的合法权益。
在竞争激烈的市场环境中，尊重同行、严禁恶意竞争显得尤为重要。
员工应秉持公正、公平的原则，共同推动行业的发展。
同时，创新进取、共同发展也是员工行为准则的重要内容。
每个员工都应积极创新，为公司的发展贡献自己的力量。
为了落实公平竞争的员工行为准则，企业应加强培训，提高员工的法制意识。
通过定期开展法律知识培训，使员工充分了解法律法规，从而自觉遵守。
此外，企业还应建立举报制度，及时查处违规行为。
对于合规行为，企业可以设立激励机制，鼓励员工积极参与。
总之，公平竞争的员工行为准则是企业可持续发展的重要保障。
全体员工应共同努力，共创美好未来。
长沙银行员工合规手册
长沙银行员工合规手册一、合规文化概述长沙银行秉持“合规为先，风险为重，信誉为本，发展为要”的合规文化理念，致力于营造全员合规、诚信守法的经营环境。
二、法规遵循与监管政策1.我行全体员工必须严格遵守国家法律法规、监管政策及银行内部规章制度，确保银行业务的合法性。
2.定期组织员工学习最新监管政策，确保各项业务活动与监管要求保持一致。
三、业务操作合规1.所有银行业务操作均需遵循既定流程和标准，严禁擅自越权操作或违规办理业务。
2.针对重要业务，须按规定进行审批、授权及复核，降低操作风险。
四、反腐败与廉洁自律1.我行坚决反对任何形式的腐败行为，实行廉洁从业规范。
2.员工应自觉抵制各种不正之风，坚决维护银行声誉。
五、合规风险识别与评估1.建立健全合规风险识别、评估、监测和报告机制，确保及时发现并处理合规风险。
2.员工应提高风险意识，主动报告合规风险。
六、合规培训与教育1.定期开展合规培训及警示教育，增强员工的合规意识和风险防范能力。
2.鼓励员工参加合规培训及专业进修，提升合规素质。
七、合规监督与检查1.建立健全合规监督与检查机制，定期对业务进行全面检查，确保合规经营。
2.员工应积极配合监督与检查工作，主动揭示合规风险。
八、合规问责与处罚1.对违规行为进行严肃问责，依法依规进行处理。
问责范围涵盖各层级员工。
2.对严重违规行为实行“零容忍”，一经查实，从严处理。
九、合规报告与披露1.鼓励员工对违规行为进行举报，设立举报渠道并保护举报人隐私。
2.对违规行为进行定期披露，强化内部警示作用。
员工合规手册
第一章总则第一条为落实《证券公司合规管理试行规定》,促进员工合法合规经营，营造公司合规经营文化,制定《华融证券股份有限公司员工合规手册（试行）》（以下简称《合规手册》）。
第二条本《合规手册》适用于公司全体员工，旨在让员工了解公司的合规管理体系，树立合规管理理念，为员工执业行为提供一般性的指引和规范要求。
每个员工都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》，掌握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。
员工在具体应用时，如果不能在《合规手册》中找到指导意见，特别是对具体业务流程或交易环节有疑问时，应及时向业务主管部门或公司合规审查部咨询，避免因理解偏差可能出现的失误。
第二章公司合规管理体系第一节合规管理目标、理念及原则第三条合规目标公司合规目标是：通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。
员工合规管理的目标是：员工的执业行为与国家法律、法规、规章、制度及其他规范性文件和行业准则、职业道德规范相一致。
第四条合规理念公司合规理念是：“合规经营”、“全员合规”、“合规从高层做起”、“合规创造价值”。
员工的合规理念是：合规从我做起。
第五条合规管理原则（一）全面性：合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现合规管理要求；（二）主动性：公司及其全体员工在其经营管理和执业行为中应当主动寻求合规支持，主动执行合规制度；（三）独立性：合规总监和合规审查部具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规审查部下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规审查部的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规审查部履行职责。
员工手册员工合规手册完整版
员工手册员工合规手册完整版嗨，各位小伙伴！今天咱们来好好聊聊咱们公司的员工手册和合规手册，这可关乎着咱们每天的工作状态和职业发展哟！先来说说咱们为啥要有这俩手册。
就像咱们出门得知道交通规则一样，在公司里工作，也得有个明确的指南，告诉咱们啥能做，啥不能做，这样大家才能有条不紊地向前走。
就拿我自己经历的一件小事来说吧。
有一次，我因为着急完成一个重要项目，在没跟团队伙伴充分沟通的情况下，就自作主张地修改了一些关键流程。
结果呢，不仅没提高效率，反而给整个项目带来了混乱。
这让我深刻意识到，遵守规则和流程是多么重要。
咱们的员工手册里，可是把各种工作流程、职责划分得清清楚楚。
比如说，考勤制度，可不能随随便便迟到早退。
每天按时到岗，这不仅是对工作的尊重，也是对自己和同事的负责。
想象一下，如果每个人都随心所欲地来上班，那整个工作秩序不就乱套啦？还有关于请假的规定，那也是有章可循的。
得提前申请，按照规定的流程走，这样才能保证工作的顺利交接，不会因为一个人的暂时离开而影响整个团队的运转。
再说说合规手册。
这可就像是给咱们工作中的行为划了一条红线。
比如说，在涉及到公司机密的时候，那必须要守口如瓶。
曾经有个同事，不小心在和朋友聊天的时候透露了一点公司还没公布的重要信息，虽然只是一点点，但也引起了不小的麻烦。
这就提醒咱们，要时刻保持警惕，不能因为一时疏忽而犯错误。
在与客户打交道的时候，也要严格遵守合规要求。
不能为了达成业务目标而做出一些不诚信的行为。
咱们要靠实力和真诚去赢得客户的信任，这样的合作才能长久。
另外，员工手册里还提到了职业发展的部分。
公司会为大家提供各种培训和晋升的机会，但这也需要咱们自己积极努力，不断提升自己的能力。
比如说，主动参加内部培训课程，多跟优秀的同事交流学习经验。
总之，这员工手册和合规手册就像是咱们在公司里的导航仪，指引着咱们朝着正确的方向前进。
只要咱们认真遵守，用心工作，相信咱们都能在这个大家庭里收获满满，实现自己的价值！所以啊，小伙伴们，让咱们把这手册里的规定都牢记在心，踏踏实实地走好每一步，一起为公司的发展贡献力量，也为自己创造一个美好的未来！。
合规手册的范本
合规手册的范本合规手册范本一、引言合规手册是指为了确保企业合法合规经营，制定的一系列遵守法律法规、规章制度、行业标准和道德规范的指南和规定。
本合规手册旨在为企业全体员工提供明确的行为准则，促使每一位员工都能理解和遵守相关规定，从而确保企业稳健发展和可持续经营。
本合规手册对于规范企业行为、预防风险、维护企业声誉具有重要意义。
二、适用范围本合规手册适用于公司全体员工，无论其在公司内部还是外部场所，都应遵守本手册的各项规定。
三、公司价值观和行为准则1. 公司价值观我们公司秉持以下价值观，作为企业发展和员工行为的基本准则：- 诚信：诚实守信，言行一致，恪守道义。
- 公平：平等对待，公正决策，做到公平竞争的环境。
- 敬业：兢兢业业，精益求精，追求卓越。
- 创新：勇于创新，不断提高，引领行业发展。
2. 行为准则为有效履行公司价值观，员工应遵守以下行为准则：- 遵守法律法规：员工应始终遵守国家、地区和行业的法律法规，维护公司合法合规的经营状态。
- 诚实守信：员工应遵循诚信原则，不得故意提供虚假信息、隐瞒真相、误导他人。
- 保护公司利益：员工应尽职尽责，积极维护公司的财产和利益，不得从业务活动中谋取私利。
- 保护客户利益：员工应对客户提供准确、及时的产品和服务，维护客户合法权益。
- 保护公司机密：员工应严守公司商业机密和客户资料，不得泄露公司的商业机密和客户资料。
- 提倡多样性和尊重：员工应尊重并珍视不同文化、种族、性别和信仰，并与他人和谐相处，避免歧视行为。
四、合规管理1. 合规责任公司将合规管理作为企业管控的重要内容，明确以下责任：- 董事长及高级管理人员应带头树立合规意识，力促全体员工遵守合规要求。
- 合规部门负责制定和修订合规规章制度，并定期组织培训，监督合规执行情况。
- 全体员工应积极参与合规培训，提高对合规风险和风险防控的认识。
2. 合规培训公司将定期开展合规培训，培养员工的合规意识和行为准则，包括但不限于以下内容：- 法律法规培训：介绍国家、地区和行业的法律法规，并解读其对公司经营的影响。
集团公司合规手册员工合规承诺内容
集团公司合规手册员工合规承诺内容
员工合规承诺是集团公司合规手册中的重要部分，旨在确保员工了解并遵守公司的合规政策和规定。
以下是员工合规承诺的内容要求：
1. 遵守法律法规：作为集团公司的员工，我承诺遵守国家和地区的法律法规，包括但不限于劳动法、反腐败法、反竞争法和知识产权法等。
2. 诚信行事：我将诚实守信地履行我的工作职责，不从事任何损害集团公司声誉和利益的行为，包括欺诈、贪污行为和利益冲突等。
3. 保护公司资产：我将尊重和保护集团公司的资产，包括但不限于知识产权、商业机密、公司设备和资源等，避免滥用或盗用公司资产。
4. 保护客户信息：我将严格遵守集团公司的客户隐私政策，确保客户信息的保密和安全，不泄露、不滥用客户信息。
5. 遵循道德规范：我将遵循道德和职业行为准则，并确保自己的行为不对公司声誉造成损害，包括但不限于诽谤、欺骗和违背职业道德的行为。
6. 诚信报告违规行为：我将及时向上级主管或公司的合规部门报告任何我发现的涉嫌违规或不当行为，并配合公司的内部调查和审计。
7. 参与合规培训：我将积极参与公司组织的合规培训活动，加强自己对合规政策和规定的理解，提高自身合规意识和能力。
8. 合作与配合：我将与公司的合规部门和其他部门积极合作，共同努力确保公司的合规目标得到实现，支持合规审查和改进。
作为一名集团公司的员工，我郑重承诺遵守上述合规承诺内容，认真履行我的职责，维护公司的声誉和利益，并牢记公司的价值观和道德标准，不断提升自己的合规意识和能力。
完整版)合规手册
完整版)合规手册合规手册在工作中，员工必须遵守国家法律法规，不得涉及政治、邪教、迷信、非法传销等违法行为。
同时，员工不得盗取、挪用、非法占有客户出借资金、还款资金或公司财产。
员工也不得利用职权或职务便利索取、收受公司内外部人员的贿赂。
员工不得伪造、变造、擅自变更各类法律文件、客户信息、印鉴，或盗用公司、员工、外部机构的钥匙、密码、印鉴而非法获取相关文件、客户信息或从事相关业务活动。
如果员工知道或应该知道他人是通过以上方式获取的法律文件、客户信息、印鉴、钥匙、密码而同其进行相关业务活动，也会受到惩罚。
员工不得代签字或指使、授意、诱导他人代签字或在空白文件上签字。
同时，员工也不得利用公司资源自行或怂恿其他员工销售、推广非公司业务，从事与公司存在利益冲突或有悖于商业道德、职业道德的其他营销活动。
未经公司允许在其他机构兼任与公司经营业务活动有利害关系或利益冲突的职务也是不允许的。
员工不得散播或做出不符合公司提供服务内容、相关业务流程或内部管理规定的言论或行为。
同时，员工也不得对存在业务竞争关系的营销人员、检查人员、投诉人员以及调查处理人员进行侮辱、威胁、恐吓、打击报复或侵犯其人身及财产安全。
如果违规行为造成或可能造成客户或公司损失达5000元及以上（包含累计）金额，违规者责任直接解除劳动合同。
对于违规行为，公司规定了相应的惩罚措施。
一级违规者将扣除被查处当月及随后两个月的业绩提成、绩效或奖金，上追一级，并且一年内不得晋升，不得在各类评奖、考评中获得优秀、良好评价。
二级违规者将扣除被查处当月及随后一个月的业绩提成、绩效或奖金，上追二级，并且一年内不得晋升，不得在各类评奖、考评中获得优秀、良好评价。
员工必须如实向客户披露对其利益有重大影响的服务、业务等相关信息。
同时，员工不得利用不正当手段诱导、强行推销或强迫、限制客户订立、变更、终止协议。
员工也不得向非特定对象以公开方式推广、推销、宣传限制性产品。
员工不得私自保留或未妥善存管业务活动中获取的客户信息、公司商业信息及其各类媒介、载体，存在客户信息或公司商业信息遗失、泄露、毁损风险。
商业银行员工合规手册(最新版)
商业银行员工合规手册第一章总则第一条为规范本行员工职业操守，提高员工职业道德和合规意识，维护本行信誉，促进本行依法合规经营和健康持续发展，根据《商业银行法》、《银行业监督管理法》、《证券法》、《反洗钱法》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》等国家有关法律法规、银行业自律规范和《银行合规管理制度》等本行相关规定，制订本《合规手册》。
第二条本《合规手册》适用于与本行存在劳动合同关系的全体员工。
以劳务输出、服务外包、实习等形式为本行提供各类服务人员参照本手册执行。
本行子公司员工，参照本《合规手册》内容执行其中相关规定，具体细则可由本行子公司另行制定，并报备本行。
第三条本《合规手册》是本行员工应该遵守与执行的制度，也是员工与本行各级机构签订劳动合同的组成部分，每个员工都有责任和义务熟悉和执行本《合规手册》。
第四条本《合规手册》旨在为员工职业行为提供基础性和共同性的指引和规范要求，员工还应掌握与遵循所从事业务岗位相关的法律、规则、准则和内部制度,积极主动地识别和化解经营管理活动的合规风险，切实承担起与岗位相对应的合规职责。
在具体应用时，员工对具体业务流程或交易环节有疑问时，应及时向本行业务主管部门、法律与合规管理部门等相关部门咨询。
第五条本《合规手册》属于“管理办法”，适用于本行各级机构。
第二章员工行为合规的原则性要求第六条员工应当学法、懂法、守法，保守国家秘密和商业秘密，自觉遵守行业自律制度和本行规章制度，合规操作，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。
第七条员工应当遵循诚实守信的理念，在经营活动中做到诚实和公正，尽力维护股东、客户和本行的合法利益。
第八条员工应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。
第九条员工应当尊重客户，了解客户需求，依法保护客户权益和客户信息。
员工应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。
公司员工合规手册内容
公司员工合规手册内容
公司员工合规手册通常包含以下内容：
1. 公司介绍：包括公司背景、使命和价值观等。
2. 遵守法律：明确员工需遵守的法律法规，例如劳动法、公平竞争法、知识产权法等。
3. 遵守道德标准：明确员工需遵守的道德标准和行为准则，例如诚信、诚实、诚实、保护客户隐私等。
4. 公司政策：包括人力资源政策、安全政策、隐私政策等，员工需要了解和遵守这些政策。
5. 雇佣条款：明确员工的雇佣关系、工作时长、休假政策、薪酬制度、绩效评估等。
6. 机密信息保护：明确员工需要保护公司的机密信息，并禁止未经授权的披露或使用。
7. 安全和健康：包括工作场所安全、紧急情况管理、职业健康等相关内容，员工需要了解和遵守相关安全规定。
8. 与客户和供应商的关系：明确员工需要与客户和供应商建立和维护良好的关系，遵守公司与客户和供应商之间的协议和合同。
9. 社交媒体和互联网使用：明确员工在使用社交媒体和互联网时需要遵守的规定，例如保护公司声誉、避免泄露机密信息等。
10. 违规行为处理：明确对员工违反合规规定的处理措施，例
如警告、处罚、停职、解雇等。
11. 合规培训和沟通：明确公司提供的合规培训计划和沟通方式，以保证员工对合规规定的理解和遵守。
这些是常见的员工合规手册内容，具体可以根据公司的情况和需要进行调整和补充。
员工合规手册(打印版)
员工合规手册（2009年版）目录前言 (1)第一章公司的合规文化理念 (2)一、公司的合规管理目标 (2)二、公司的合规管理文化 (2)（一）合规从高层做起 (2)（二）全面合规、全员合规 (2)（三）合规创造价值 (2)第二章 公司的合规管理体系 (3)一、公司的合规管理机构 (3)二、公司的合规职责分工 (3)第三章 合规的一般准则 (4)一、员工执业资格 (4)二、员工与公司业务资格 (4)三、员工的个人持股 (4)四、员工的保密义务 (4)五、员工的对外交流 (4)六、员工与反商业贿赂 (5)七、员工与隔离墙 (5)八、员工与反洗钱 (5)九、员工了解客户的义务 (6)十、员工与信息系统安全 (6)十一、员工与权限管理 (7)十二、员工与财务管理 (7)十三、员工外部任职 (7)第四章 各类业务的合规准则 (8)一、证券经纪业务 (8)二、证券自营业务 (9)三、投资银行业务 (9)四、客户资产管理业务 (12)五、证券研究咨询业务 (13)六、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务） (14)七、报价转让业务 (15)承诺书 (16)前言第一创业证券有限责任公司是拥有种类齐全的证券业务资格的综合性证券公司。
公司秉承“市场化、规范化、国际化”的经营原则，积极进取、稳健经营、致力创新，通过长期不懈的努力，已经在许多领域取得了辉煌的业绩，树立了良好的形象，并且通过中国证券业协会评审，获得了创新试点类证券公司资格。
公司的成长历程伴随着中国证券市场的风风雨雨。
经过市场洗礼的第一创业证券历久弥新，不断创造着新的辉煌。
多年来的发展经验表明，全面合规是公司稳步成长、不断发展的重要保证。
所谓合规，就是指公司及员工的经营管理和执业行为都应当严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
公司的合规从根本上依赖于公司每一名员工执业行为的合规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．。
银行股份有限公司员工合规手册
银行股份有限公司员工合规手册（试行）目录一、总则二、员工行为合规的原则性要求三、维护职业操守四、与客户的关系五、避免不当销售行为六、反洗钱七、避免利益冲突八、禁止内幕交易行为九、关联交易管理十、举报违规十一、与监管机构和外部审计的关系十二、附则一、总则（一）为规范银行股份有限公司(股票代码A股601939，H 股0939，以下简称“建行”)员工职业行为，促进员工守法合规经营，依据国家、监管部门及总行有关法律、规章等的要求，制定《银行股份有限公司员工合规手册》（以下简称《合规手册》）。
《合规手册》适用于建行全体员工，劳务派遣人员参照适用。
（二）本《合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容，即《人民银行法》、《商业银行法》、《银行业监督管理法》、《证券法》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行合规政策》等。
建行作为在境内外资本市场公开上市的公众公司，要依法接受人民银行、财政部、审计署、银监会、证监会、保监会等政府和监管机构对建行各类业务经营活动的监督管理和指导，同时要接受香港联合证券交易所、上海证券交易所等机构对建行及其境外分支机构的监管，还要接受境外分支机构驻在国（地区）金融监管当局的监管以及媒体和社会公众的监督等。
因此，建行员工有责任和义务学习和知晓由上述监管机构制订的有关法律和规章制度，并自觉遵照执行。
（三）本《合规手册》并不是针对每个具体业务领域都提出详尽的合规指引，而是为员工职业行为提供一般性的指引和规范要求。
每个员工都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》，掌握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。
（四）为了成为国际一流银行，建行必须持续维护和加强自身的专业竞争力和守法合规经营的市场信誉。
合规的一般原则固然容易理解，但在具体应用时，如果员工不能在《合规手册》中找到指导意见，特别是对具体业务流程或交易环节有疑问时，应及时向本行合规部门或业务主管部门咨询，避免因理解偏差可能出现的失误。
二、员工行为合规的原则性要求（一）应该做的1.建行员工应主动自觉地遵守适用于银行业务经营活动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与银行业务活动相关的行为准则和道德观念。
(完整版)员工合规手册
和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。
任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
目录名词解释.................................................. - 2 -基本规定.................................................. - 3 -合规理念............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构............................................................................................................................... - 5 - 合规职责.................................................. - 6 -董事会................................................................................................................................................... - 6 - 监事会................................................................................................................................................... - 7 - 高级管理层........................................................................................................................................... - 7 - 各部门、各分支机构........................................................................................................................... - 8 - 全体员工............................................................................................................................................... - 8 - 合规管理组织.............................................. - 9 -合规总监............................................................................................................................................... - 9 - 合规管理部门..................................................................................................................................... - 11 - 合规联系人......................................................................................................................................... - 12 - 合规制度................................................. - 14 -公司合规管理制度............................................................................................................................. - 14 - 员工职业规范..................................................................................................................................... - 14 - 员工职业道德..................................................................................................................................... - 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准） ......................................................................................... - 15 - 业务规范............................................................................................................................................. - 17 - 合规管理机制............................................. - 18 -合规审查............................................................................................................................................. - 18 - 合规检查和合规监督......................................................................................................................... - 19 - 合规咨询和合规培训......................................................................................................................... - 20 - 合规报告............................................................................................................................................. - 21 - 外部沟通和协调................................................................................................................................. - 22 - 合规管理有效性评估......................................................................................................................... - 22 - 其他合规管理工作............................................................................................................................. - 23 -名词解释一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
2020年员工手册银行员工合规手册完整版
（员工手册）银行员工合规手册XX银行员工合规手册（试行）第壹章总则第壹条为规范XX银行（以下简称“本行”）员工职业行为，促进员工依法合规运营，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行合规风险管理指引》等有关法律法规以及《XX银行合规政策（试行）》，结合本行实际，制定《XX银行员工合规手册（试行）》（以下简称《合规手册》）。
第二条本行为建设成为区域性、国际化、股份制优质特色银行，必须持续维护依法合规运营的声誉，不断提升市场竞争力。
因此，本行员工有责任和义务学习、知晓包括但不限于前款规定中提到的国家法律法规、监管部门规章以及本行合规政策和其他合规管理规章制度，且自觉遵照执行。
第三条《合规手册》适用于本行全体员工。
《合规手册》为员工职业行为提供壹般性的指引和规范要求。
每位员工均有责任和义务熟悉和执行《合规手册》，且掌握和遵循所从事业务岗位关联的规章制度。
第四条员工于日常工作中对具体业务流程或交易环节有疑问时，应及时向本行业务主管部门咨询，对涉及合法合规性的疑问应向本行合规部门咨询，避免因理解偏差可能出现的失误。
第二章员工行为合规的原则性要求第五条应该遵循和执行的事项或行为（壹）本行员工应主动自觉遵守适用于银行业务运营活动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及和银行业务活动关联的行为准则和道德观念。
合规不仅应从字面上理解相符，更应于内涵和行为上遵循和达标，做到“诚信、正直、守法、合规”。
（二）本行员工应树立依法合规意识，严格遵守业务、管理、操作岗位规范和流程，正确履行岗位职责。
（三）本行员工应遵循诚实守信的理念，于运营活动中做到诚实和公正，尽力维护股东、客户和本行的合法利益。
（四）本行员工应遵守国家和总行的保密规定及外事纪律。
（五）本行员工应遵守总行关于应对媒体的纪律要求，确保本行合法权益和良好声誉不受损害。
（六）本行员工应该接受和本人履行岗位职责关联的职业培训，学习、掌握和执行和履行岗位职责关联的国家法律和规章制度。
长沙银行员工合规手册
长沙银行员工合规手册第一章：引言本合规手册是为了引导长沙银行所有员工在工作中遵守法律法规、执行道德规范，建立健全合规管理体系，确保银行业务的合规经营和风险控制。
员工须全面了解并严格遵守合规要求，不得为了追求个人或银行利益而违反规定。
第二章：法律法规1.员工应深入学习中国法律法规，特别是银行业法律法规，全面了解银行业务运作的基本原则。
2.员工不得利用职务便利从事与银行业务无关的活动，禁止涉及违法犯罪行为。
3.员工应主动遵守金融监管机构的监管规定，及时整改存在的合规风险和问题。
第三章：业务规范1.员工在开展业务活动时必须严格按照相关业务规程和操作规范进行。
2.员工应在与客户订立合约前向其充分披露业务信息，确保客户了解并知悉风险。
3.员工在与客户交流和互动时应坚持客户至上的原则，维护客户利益，并禁止利用职务之便获得额外收益。
4.员工应遵循公司内部信息保密规定，不得泄露未公开的内幕信息。
第四章：内部管理1.员工应积极履行合规相关职责，及时发现和报告业务中出现的违规行为。
2.员工不得隐瞒不报、掩盖、窜改公司业务资料及报告文件，及时告知公司有关部门。
3.员工在处理潜在风险、纠正违规行为时，应坚持公正、公平、公开的原则。
4.员工应遵守公司信息安全与保护规定，保护公司各类信息的安全性和完整性。
第五章：奖惩措施1.对于违反合规要求的员工，公司将采取相应的纪律和法律措施进行惩戒。
2.员工在积极履行合规职责中取得显著业绩和突出成绩的，公司将根据情况给予相应的奖励和荣誉。
第六章：合规培训1.公司将根据员工的不同岗位和业务类型，定期开展合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
2.员工应主动参与培训，积极学习并掌握相关合规知识和操作方法。
第七章：附则本合规手册是员工履行合规职责的基本依据，员工在执行工作中有任何疑问或发现合规问题时应及时向相关部门报告。
本合规手册的解释权归长沙银行所有，公司有权根据实际情况进行调整和修改。
合规手册中公平竞争的员工行为准则
合规手册中公平竞争的员工行为准则（原创版）目录一、引言二、公平竞争的员工行为准则1.遵守法律和公司规定2.爱岗敬业、诚实守信、公正和透明3.公私分明，避免利益冲突4.保护商业秘密和知识产权5.公平竞争，禁止行贿和受贿6.规范人事变动和招聘行为7.遵守礼品和招待及其他商业礼仪规定三、结论正文一、引言在现代社会，公平竞争已经成为企业发展的基本原则。
为了促进企业的健康发展，合规手册中规定了员工行为准则，以规范员工的行为，确保企业在公平竞争中取得优势。
二、公平竞争的员工行为准则1.遵守法律和公司规定员工应当严格遵守国家的法律、法规以及公司的各项规章制度，以确保自己的行为符合法律法规的要求，同时维护公司的合法权益。
2.爱岗敬业、诚实守信、公正和透明员工应具备爱岗敬业的精神，认真对待自己的工作，诚实守信，公正透明地处理各类事务，以提高工作效率和企业形象。
3.公私分明，避免利益冲突员工应当明确公私界限，避免个人利益与公司利益发生冲突。
在处理涉及个人和公司利益的问题时，应以公司利益为重，确保公司权益不受损害。
4.保护商业秘密和知识产权员工要严格保守公司的商业秘密和知识产权，防止泄露给竞争对手或其他无关人员，以维护公司的核心竞争力。
5.公平竞争，禁止行贿和受贿员工应遵循公平竞争的原则，禁止行贿和受贿，不得利用职务之便谋取不正当利益，确保企业竞争行为的合法性和合规性。
6.规范人事变动和招聘行为公司在人事变动和招聘过程中，应遵循公平、公正、公开的原则，确保各项人事决策的合理性和合规性，杜绝内部不正之风。
7.遵守礼品和招待及其他商业礼仪规定员工在商务活动中应遵守礼品和招待及其他商业礼仪规定，不得接受或提供可能影响公正执行公务的礼品和招待，以维护公司的形象和声誉。
三、结论总之，合规手册中公平竞争的员工行为准则对于企业的发展具有重要意义。
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和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。
任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
目录名词解释.................................................. - 2 -基本规定.................................................. - 3 -合规理念............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构............................................................................................................................... - 5 - 合规职责.................................................. - 6 -董事会................................................................................................................................................... - 6 - 监事会................................................................................................................................................... - 7 - 高级管理层........................................................................................................................................... - 7 - 各部门、各分支机构........................................................................................................................... - 8 - 全体员工............................................................................................................................................... - 8 - 合规管理组织.............................................. - 9 -合规总监............................................................................................................................................... - 9 - 合规管理部门..................................................................................................................................... - 11 - 合规联系人......................................................................................................................................... - 12 - 合规制度................................................. - 14 -公司合规管理制度............................................................................................................................. - 14 - 员工职业规范..................................................................................................................................... - 14 - 员工职业道德..................................................................................................................................... - 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准） ......................................................................................... - 15 - 业务规范............................................................................................................................................. - 17 - 合规管理机制............................................. - 18 -合规审查............................................................................................................................................. - 18 - 合规检查和合规监督......................................................................................................................... - 19 - 合规咨询和合规培训......................................................................................................................... - 20 - 合规报告............................................................................................................................................. - 21 - 外部沟通和协调................................................................................................................................. - 22 - 合规管理有效性评估......................................................................................................................... - 22 - 其他合规管理工作............................................................................................................................. - 23 -名词解释一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。
五、合规管理部门，指公司合规风控部。
基本规定合规理念一、合规创造价值合规管理本身虽然并不能直接为公司增加利润，但是系列的合规活动能够为公司争取到有利于未来发展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。