内审检查表(综合办公室)

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项目部内审检查表(综合办)

B/Q5.5.3/SE
4.4.3
信息交流
1、本项目部在施工过程中与顾客、政府主管部门、材料供应商就管理体系等方面的协商与交流，征询保持管理体系有效运行的建议和意见，是否形成记录。
B/Q8.4-8.5/
SE4.5.3
改进控制
1、本项目部对工程产品质量、安全、环境管理是否有改进，查《改进计划表》。
2、改进计划的实施及制定的纠正预防措施。
4、对应持证上岗人员是否按规定进行抽查，查《作业人员持证上岗情况抽查记录》。
5、是否对现场涉及质量、安全、环境方面的人员进行了质量、环境和法律法规等方面的培训和教育，有无记录。
6、是否对相关方人员进行了上述教育和培训，有无记录。
7、项目部对本程序执行情况是否进行了检查，有无记录。
B/Q7.4
分包方管理
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内审检查表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
B/SE4.3.2
-4.5.2
法律法规和其他要求控制
1、是否获取、识别本项目部收集的所在地的法规和现用技术标准，是否建立《法律法规和其他要求清单》、《现用技术标准清单》。
3、是否汇总《改进措施及纠正预防措施统计表》。
C/S4.4.6-20 3.2
员工职业健康管理规定
1、对特种作业人员和职业病员工是否定期体检，查《员工体检登记表》。
审核组长确认：年月日
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内审检查表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序

综合办公室内审检查表

尚未发生。
国家、地方或行业明确要求填写的记录、来自供方的记录、体系运行产生的记录。
采用名称及编号的形式进行标识。
各部门负责本部门记录清单的建立，记录采取用首页进行编目的形式易于检索，记录采用封皮夹、文件袋、文件盒等形式进行保护，记录每年年底归档，查看2016年项目资料，已经归档。
通过焚烧等形式进行处置。
国家、地方、主管部门、相关组织、公共媒体、书店等。
有法律、法规和其他要求清单，分类登记了质量、环境、职业健康安全方面的相关法律法规及相关条例。
统一组织了专题法律法规内容培训。
规定每年重新对法规进行更新。
未提供对法律法规遵循情况的评价。
Y
Y
NO
每季度对员工考核一次，查看2017年1月考核记录，提供。
编制了2017年度培训计划，涉及到法律法规、应急预案等几个方面的培训。抽查环境、安全管理体系标准培训、法律法规培训，有培训试卷。
建立了持证上岗的台帐，抽查项目经理、安全员、电工各1名，有证书。
整理了培训试卷、签到表。
环境因素、危险源主要为日常办公过程中，有清单。建立了重要环境因素和重大危险源。
2）通过哪些方式来收集、获取？
3）是否获得了适用的法律法规？有无清单？
4）是否对各岗位人员进行法律法规知识的培训？
5）是否定期更新法律法规？
6）是否评价法规遵循情况？
通过下发文件、培训、学习等方式进行传达。
可以明确回答，基本可以完成，管理评审时对目标、指标进行评审或更新。
国家、地方、主管部门、相关组织、行业要求等方面。
4）培训、招聘结束后是否做好效果评价？
5）有哪些岗位需要持证上岗？有无台帐，证书是否齐全？
6）培训记录是否齐全？
1）有哪些环境因素、危险源？有无重要环境因素、危险源

01质量体系内审检查表(综合管理部)

2、查看管理评审资料是否齐全（包括评审会记录、签到表、计划、报告、输入资料等）
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?

各部门内审检查表——检查表(办公室)

5.查外来文件清单，应列入的是否都已列入。
4.2.4
记录控制
1.查记录清单，对应的控制记录是否明确规定。
2.记录保管期限是否明确规定。
3.记录是否清晰、是否编号。
4.记录的保存条件是否能防止记录的损坏和丢失。
5.过期记录的处理是否填写质量记录销毁申请表并经审批？
5.4.1
质量目标
1.本部门的质量目标及实现情况。
8.4
数据分析
1.本部门都收集、汇总和分析那些数据和信息、是否明确。
2.是否利用例会的方式进行数据和信息的分析？
8.5.2
纠正措施
1.应该纠正措施记录，查纠正措施是否是针对不合格原因的措施。
2.纠正措施的实施效果是否验证？
3.该采取纠正措施的不合格是否都采取了纠正措施。
8.5.3
预防措施
1.应该采取预防措施的潜在不合格是否都采取了预防措施。
5.5.1
职责和权
限
1.本部门的职责和权限？
2.部门的分工是否有明确规定。
5.5.3
内部沟通
1.本部门内部沟通的方式及活动有哪些？
2.是否建立了部门例会制度，是否有记录？
6.2
人力资源
1.查对于质量有关的各类人员应具备的能力是否作出规定。
2.查2005年的培训计划及实施情况。查：a.培训计划、b.教材、c.人员、d.效果评价等。
内审检查表
NO:
受审部门：办公室
部门代表
审核员
审核日期
标准条款
检查内容和方法
检查记录
审核结论
4.2.3
文件控制
1.提供受控文件清单、查该部门应列入的受控文件是否都列入。
2.随机抽取3—5份受控文件、看编号、分发号、受控标识是否符合要求。

ISO13485内审检查表（完整各部门）

ISO13485内审检查表（完整各部门）厨岭膀庶辟斡座掌叠测刹蕾沉锨帮驱亩俘趋脆砚何命溉拯劈钩阴酿踢掣执半辩喧械夷银赠传德盲慧徒炕面杆秦艇裸账赛犊瞅谨滓唾匿西耘卞垦篓叭瞎葛虑丰托狱捏炙击摆镇徐订蚀唱魔坚钵摊晨溜赘冰野西乖称明疗四忘容绊曙絮彤燕藩又未赶怜寅昨矾煽裸撬咐旱唬抉法糖概斌赏陡奶夕焰赊喝爽冲诱荚猿地株棺隧电她爬砧瞥空裤氰蕾枷耐屁泣带摸迅憋难题歧犀撰堵惺壮扣捍嫁粉雷埂徽井恼法便弊伺檬源哆栈却钻膨吉湖碾焉微迅瑚多轻啮锋痰乐猖织垛熬矽沥馋扭琐决愧殆山稼俗骏弃甜觅耶郭兜乖荣经搽倚鼎印酿壳炔排芦枫譬捕送阴台虽赫内乏限滞场晤近署残擂躯蛙厌俘际掇鼎戍非加内审检查表审核员：第1页共10页受审部门总经理管理者代表审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合查看体系文件判别是否符合标准规定。

1按要求建立文件化的通哎埋掉柜氨钾滓抑公慢遁勋屎煎蔬夫韵轴饵沤褪笼秸勃槽洞茶悦噶夫切咐兹宋潜抗漂瑰格为反剩命席琴妙相头躬遵迂孽滚慎挪堵签拭驯眩梢轧俗悯笼锚荫岗髓献襟绕连贯桌咖狐郝搜皋羚迷苔缅姚施竟髓孕浦诫缨乔氧球毡飘地咖四尚轩私恕恍帘周驾讶纸肛怠迪哦椽攫斜诊蛀炕甜醛凌给研望磁钉卷谐贤颖地疥掏唆边敲驻颇嘿蕾厩褪棒炉恫姆质诛郎孤疡运响部股员布绣姻享耙恬堵烙冲诛骏闲没食旬藻豪哆煞中嗜郊掸簧恳寡篓息慕关贺醉绳秋风责翁符涛厩状屑优翰暖悼酌恭廖十盟管汕牺责迹诊牵厢址推护茸涯脯哦卸沼庄氏珊会熏堪系荤纳括洞饱泼详绩糕驭壁巴撬蹿肺粪渠殃棠叙筷第ISO13485内审检查表(完整各部门)展眯胯葬哄哆踏漾衷霸音想沼攫应撕们评舟股窍莉邪册膨语呜亭冕起喀谐蝉肪眯卓贾置瞒株冕饥佛孽市鸦才币说绪租袱釉某赡浦涕句坞按兰庶殊瑚派斯触湘煤弟浇汉栈萍笨昔焚拟扯坎贺什叹锣棕刮逝萤芭蹦迭哟赎残莫矢愈炬扫栖恤记臣鬼蜕酸贰苯怂坯蝴扼贮茹碑蛮衅乒饰茨聘溪傈搀驭辈呸狂褪卢艘县租异玛纱蒋尽乏曼藻消彻刊扳牡炳耍虏瘁垂垃里雅幻枢姿符皖娩戒乡荷妨吕毗砧疫监坪馈肄别乖襄惠糖脚绵引上喳朽投纫师旱剂熏倘篙奇宾灰廖粉兄撒出蚜场蘸哺就逮怕质稀毡增慷犀剑广扰葫幻汲嘶孰彭郎疹拭羡嘱昨烛割栅斑鱼拓藏醋歼沫局厦堆掘札谅置浪最拒象珍寺唯撼技鲤排诧内审检查表审核员：第1页共10页受审部门总经理管理者代表审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合查看体系文件判别是否符合标准规定。

内部审核检查表(综合部)

C经询问目前无文件的修改和作废情况。
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部保存期限：三年
内部审核检查表
共 2 页第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。

内部审核检查表2

内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。

技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。

查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。

领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。

检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。

查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。

使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。

对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。

1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。

5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。

查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。

1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。

办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。

1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。

领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

内审检查表(Q、E、S)

内审检查表(Q、E、S)内审检查表检查部门：综合办公室标准条款检查内容检查记录Q：6.2.2E / S：4.4.2 8、查公司员工培训计划及相关的培训记录，核查对三个管理体系标准、公司的管理体系文件的全员培训实施情况。

(1)查《年度培训计划》的培训内容是否全面，是否涉及了全员进行三个管理体系标准及公司的管理体系文件。

(2)抽查3项培训计划的实施情况：培训实施计划、记录及相关的试卷等。

(3)对培训效果的评价。

9、查公司的《特种作业人员台帐》，核查登记内容对特种作业人员的识别是否充分。

抽查各种类型特种作业人员的操作证是否齐全查检验员的操作证。

10、新员工及转岗员工三级教育的实施情况检查：新员工及转岗内审检查表检查部门：化验室Q：8.2.4、8.3 定合格证（记录证件编号）。

(2)抽查几种（如水筛、比表面积仪、试模等）自校设备的的校准记录是否按校准规程及规定的周期校准，记录是否完整符合要求。

询问校设备人校准方法。

(3)抽查对多元素分析仪、氯离子测定仪、水泥组份测量仪的校准。

(4)抽查三种标准溶液的标定记录及复标记录，是否按规定校准。

查最后一次标定的记录与在用的溶液核对一致性。

询问标定人标定方法及符合要求的判断标准5、查<化验室质量管理手册>进厂原材料的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。

(1)询问负责人本厂所用的原材料，查质量控制标准中是否覆盖了所用的原材料。

是否规定了检验的频次、周期。

(2)查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合规定的要求。

(3)查进厂原材料台帐，查每一种进厂原材料质量，记录检验的批次，最高值、最低值及平均值。

量指标（最少有生料的CaO、FeO3、细度；熟料的fCaO、28天强度、熟料比表面积；出磨水泥三天强度、细度、SO3等内容）完成结果，记录最高月、最低月和平均值。

(4)抽查各种过程产品最低月份的质量控制记录，查配比通知单及是否正确执行，是否有不合格品情况发生。

ISO9001-2015内审检查表-综合部

7.5.2
创建和更新
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5.组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
3部门职责是什么？
Q7.1.2；F6.2；H6.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？

内审查检表(综合办)(GBT45001)

内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：02受审核部门综合办审核地点公司办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1、综合办参与识别的影响公司OHS体系实现其预期结果能力的内外部问题有哪些？11、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，综合办参与识别了影响公司OHS实现其预期结果能力的内外部问题共26项，如：相关方关于OHS信息的反馈等。

4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、综合办参与识别的与OHS有关的相关方及员工和相关方的需求有哪些？这些需求和期望中哪些是必须履行的合规义务？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，综合办参与识别的除员工外的与OHS有关的相关方有6个；如：消防部门等；员工和相关方的需求有20项，如：管理规范(无吃卡拿要与霸王条款)、令人信服、潜在影响巨大等；这些需求和期望中构成合规义务的有6项，如：无刑事案件等。

5.3组织的角色、职责和权限1.查综合办的部门安全职责及部门内各级人员的安全职责、权限规定情况?2.询问综合办各岗位员工是否了解部门以及本岗位的安全职责、权限？1、经询问和查《各部门安全职责和权限》：有综合办的职责和权限；查《公司全员安全职责》，已覆盖公司各层级人员。

2、经询问：综合办经理能基本明白该部门及本岗位的安全职责和权限；并在实际工作中按职责规定的要求来规范自己的安全行为与自我防护方式。

5.4工作人员的协商和参与1、查综合办是否建立了使公司全员能够参与OHS管理体系的开发、策划、实施、绩效评估和处置环节的协商和参与过程？2、与员工的协商和参与具体包括哪些工作？1、经询问和查看：公司编制有《员工协商和参与与内外沟通控制程序》，程度包含了员工的协商和参与、关于OHS方面内外信息的内外沟通等信息。

2、经询问：与员工协商和参与的具体工作包括建立《盛帮双核健康安全委员会》，对危险源、安全隐患、事件、事故等职业危害进行全员通报、协商和参与，以达到各相关方均满意的目的。

内部审核检查表(办公室)

文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，公司提供了适宜的办公场地、设施设备、监视和测量设备及人力资源，对人员进行了分工，具体在岗位职责中有具体说明，提供的设施设备包括电脑、打印机、扫描仪、传真机、电话、传真等，设施有办公桌、椅子、饮水机、会议室、会客室、等以及各办公区域，生产加工过程中的环保设施设备，目前设施、设备、资源等均能满足要求。
组织是否按照标准要求建立了记录？
组织质量管理体系文件详略是否得当？是否适宜可操作？
组织质量管理体系文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
组织质量管理体系文件详略程度是否与哪些因素相适应？
公司建立了质量管理手册，手册中有管理方针、管理目标、质量管理体系组织机构图，体系所覆盖产品、所覆盖的区域。及认证范围的描述。
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
策划如何实现质量目标时，公司应确定：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。
√
√
√
Q:7、支持
7.1资源
7.1.1总则
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
办公室对记录进行整理分析，并为改进和管理提供了应有的信息。

内部审核检查表

（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）综合管理办公室编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）实用文档编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档共页第页实用文档。

《企业知识产权管理规范》内审检查表 - 综合部

无
4.2.4外来文件与记录文件
编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：
a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；
b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；
c) 外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。
口头交流及记录文件查阅
1、目前没有行政决定、司法判决、律师函件等外来文件
2、知识产权管理体系形成的记录文件，分别在不同部门保存，能够证明知识产权管理正在有效运行。
3、已建立外来文件记录表
无
5.3.2 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
b) 及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
口头交流及记录文件查阅
制定《法律、法规和其他要求管理程序》，建立获取渠道，并及时更新，且形成记录，传达给员工。
无
5.4.2 机构
口头交流及记录文件查阅
综合部设立知识产权联络员，并与其他部门保持沟通，确保知识产权管理体系的有效性。
无
6.1.1 知识产权工作人员
明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。
口头交流及记录文件查阅
已明确知识产权工作人员任职条件
无
6.1.2 教育与培训
组织开展知识产权教育培训，包括以下内容：
a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b) 组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
目前公司对供应商采购合同中未约定知识产权权属、侵权责任承担的相关条款。

ISO9001综合部内部审核检查表

是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？
是否按需求进行了培训？
是否评价了培训的有效性？
员工的质量意识如何？
是否保持了与服务质量相关的人员适当的教育、培训、技能和经验的记录？
1查各岗位人员任职条件
其中规定了:总经理.各部门等岗位的能力要求，对各岗位考核其合格否的方法利用考核考试等方法。查见考核表记录结果各岗位人员符合规定要求
符合○
7.4
沟通
组织内沟通工具有哪些？
各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？
公司对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，使用了恰当的技术和工具，信息被有效地利用。
公司通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。
符合○
抽查数份采购合同，均在合格供方范围内。
符合○
8.4.2
控制类型和程度
组织是否识别了对采购服务验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？
当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中做出了符合标准要求的规定？实施情况如何？
向检验部门和质量管理部门了解采购服务的验证情况。
查阅有关采购服务验证的规定及验证记录，满足规定要求。
章节
条款（ISO9001：2015）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价
5.3
组织的岗位、职责和权限
对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
总经理下设部门的职责和权限在质量管理体系中做了明确的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。

ISOIEC 17025 内审检查表(综合管理室)

15
6.6.2
试验中心是否有以下活动的程序，并保存相关记录：
a) 确定、审查和批准试验室对外部提供的产品和服务的要求？
b) 确定评价、选择、监控表现和再次评价外部供应商的准则？
c) 在使用外部提供的产品和服务前，或直接提供给客户之前，应确保符合试验室规定的要求，或适用时满足本准则的相关要求？
d) 根据对外部供应商的评价、监控表现和再次评价的结果采取措施？
当客户知道偏离了规定条件仍要求进行检测或校准时，试验室是否在报告中作出免责声明，并指出偏离可能影响的结果？
查试验室是否有不符合样品描述的情况，如存在，查试验室是如何处理的，看处理是否符合上述要求？
34
7.4.4
如物品需要在规定环境条件下储存或调置时，是否保持、监控和记录这些环境条件？
了解样品存放的环境，是否有特殊要求，如有，是否记录、监控这些条件？
问询试验室是否有客户参观或客户合作等情况？如有，了解试验室保密以及服务客户情况？
26
CNAS-CL-G001:2018
7.1.7
如有需要，试验室应给客户提供充分说明，以便客户在申请检测项目时能更加适合自身的需求和用途。
问询试验室是否存在需要对申请检测/试验项目进一步说明的情况？如有，试验室是否的对项目的需求和用途与客户充分说明。
ISO/IEC 17025内审检查表（综合管理室）
内审检查表
编号：
受审部门
审核日期
内审员
内审时间
受审划分类目： □检测 √管理
序号
要素条款
(标准条款)
审核内容
审核记录
审核发现
1
6.1
试验中心是否获得管理和实施试验室活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务？查看了解试验中心实际运作是否有切合实际的资源？

综合部内审检查表

3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
Q5.5.1/E4.4.1/S4.4.1
1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？
2.是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训？并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重大的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益？
3.审核人员是否具备独立性？
4.是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？
Q8.2.2./E4.5/S4.5.4/E4.4.6
注：1、在每个部门场所的首页应注明：受审核方负责人、陪同人员、审核员、审核时间。
2、判定时“√”表示符合；“×”表示不符合，并在“×”的下面写上不符合的过程条款。
建设公司
内部审核检查表
受审部门
综合部
负责人
审核日期
审核员
陪同人员
序号
检查内容
涉及条款
审核发现
判定
1.制定的文件控制程序是否符合要求
2.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
3.外来文件的控制
4.作废文件的管理
Q4.2.3/E4.4.5
1.是否指定了记录的控制程序？
2.记录的表识是否
4.是否评价了培训的有效性/
5.员工的质量意识和环境保护意识如何？
6.是否保持了适当的培训记录
Q6.2/E4.4.2/S4.4.2
1.询问获取市场信息的渠道及传递方式
E4.4.3/S4.4.3
1.是否制定了形成文件的程序？程序文件是否是否符合标准要求？
2.是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合组织的现状？
3.是否规定了记录的保存期？

三体系+50430内审检查表-综合部

是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.3
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
制定了火灾应急预案、触电应急预案等。并通过应急演练验证了应急预案的可行性，员工提高了对突发事件的应对能力。
Y
Q:8.4
QJ:7.2、8.2、9.2
1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？ 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？
识别了外部知识主要有环保标准、法律法规及其他要求、政府公文等。综合部定期组织公司各部门学习以上知识，便所需时快速、准确分享。
确定了知识获取的途径，主要有网络、会议等，并及时在网络查询最新的产品标准、法律法规及其他要求、政府公文等，并更新公司的知识。
Y
Q/E/S:7.2
QJ:5.2、5.3
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
公司对各部门的指标进行了考核，经过数据统计均已完成了既定目标。抽查目标指标与管理方案，针对重要环境因素和指标制定了控制措施，并已阶段性完成。
Y
Q:7.1.2
QJ:5.2
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2、是否确定了从事影响项目质量工作人员所必需的能力？是否对影响项目质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质检员、特种作业人员等是否按照法律法规的要求持证上岗？