综合办公室内审检查表
办公室内务检查表格模板
办公室内务检查表格模板《办公室内务检查表格模板》
一、办公室卫生
1. 每日清洁检查
- 每日擦拭桌面、椅子、电脑、打印机等办公设备
- 确保办公室地面无纸屑、杂物
- 清洁办公室门窗
2. 垃圾处理
- 确保垃圾桶袋及时更换
- 将垃圾及时清理并分类处理
二、办公设备
1. 电源及插座
- 检查插座及电源线是否安全
- 确保电源线没有损坏
2. 打印机及复印机
- 确保打印机、复印机墨粉、硒鼓等耗材充足
- 检查打印机、复印机运行是否正常
三、办公用品
1. 文具盘
- 确保文具盘内各种文具充足
- 检查文具盘是否整洁
2. 纸张及文件夹
- 确保文件夹分类整理完善
- 检查纸张储备情况
四、环境安全
1. 电线及通道
- 审查办公室内电线布局是否合理、无安全隐患
- 确保通道畅通无杂物堆积
2. 紧急逃生通道
- 审查紧急逃生通道是否畅通
- 确保紧急逃生设施齐全可用
五、其他
1. 办公室设备维护
- 检查办公设备是否正常运行，如空调、电风扇等
- 确保设备维护工作得到及时安排
2. 安全隐患排查
- 发现办公室内存在的安全隐患，及时整改
- 通过员工反馈、定期安全排查等方式，发现并解决安全隐患问题备注：以上检查表格可根据办公室实际情况进行调整和完善。
内部审核检查表(综合办公室)
编号:
标准条款
页码
部门
审核员
理手册（E版）纪检监察管理
项目分包、采购、招投标工作是否履行三重一大制度；项目党风廉政建设是否有效开展。
内部审核检查清单及现场记录表
编号:
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
管理手册（E版）治安保卫管理
管理手册（E版）应急准备和响应
项目是否建立治安保卫制度，是否定期对办公场所进行消防安全检查，重大节假日是否进行节前安全检查，是否开展车辆交通安全培训。
项目是否对专项应急预案进行汇总编制
内部审核检查清单及现场记录表
编号:
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
管理手册（E版）总部后勤管理
管理手册（E版）文化管理
项目是否针对食堂、澡堂、办公区、职工宿舍等建立后勤管理制度，并严格按照制度执行。
项目是否按公司要求开展企业文化、新闻宣传建设。
内部审核检查清单及现场记录表
编号:
内部审核检查清单及现场记录表
编号:
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
管理手册（E版）服务外包管理控制
管理手册（E版）行政管理
项目是否按公司规定进行服务外包管理控制，针对用电、用网等是否有外包协议。
项目是否按照公司规定严格执行公务接待、公务用车、维稳信访、印章管理、档案管理、督办协调管理、会务管理等制度。
标准条款
页码
部门
综合部内部审核检查表
7.4 信息交 流
7.4 沟通
沟通的内容有哪些？（如公司通知文件的下发，外来 人员的控制，公司例会制度，等等）
■
在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？若有沟通障 碍，则在障碍得到有效解决后是否及时调整信息交流 ■ 与沟通程序？沟通效果是否验证？
提供本部门的文件清单
■
文件是否已经过评审并受控，是否是最新有效版本？ ■
■
是否提供采购合同清单？
■
8.1.4采购
采购文件（申购单、采购合同）是否写明采购产品信 息与要求，有无经过评审？
■
采购信息是否包括：
1）、对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出 有关批准或资格鉴定的要求；
■
2）、对产品的验收标准。
■
3）、其它要求，如价格、数量、交付等。
■
8.4 外部提 供的过程、 产品和服务
核
核
核
等）？
■
内审的输入包含了哪些内容，是否充分？
■
参与内审的人员是否已具备了相应的资质？
■
内审发现的不符合项是否经过纠正与预防措施，并对 采取的措施进行验证？
■
是否已建立了不符合纠正预防措施控制程序？
■
10 改进 10 改进
是否对不符合进行原因分析，同时提出纠正预防措 施，并进行验证？
■
备注：文件检查用“■”标示，现场检查用“□”标识，符合用黑色“∨”标识，不符合用红色“╳”标识。
■
是否建立了员工健康档案？
■
是否形成文件化的内部审核程序，文件是否规定审核 的策划、实施、形成的记录及报告等要求？
■
是否按策划的时间间隔进行内部审核？
■
是否在内审前策划审核方案，方案有无规定审核准则 、范围和方法等？
内部审核检查表(综合部)
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
共 2 页 第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
最新办公室内部审核检查表【范本模板】
组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
是否有外包过程？
持续改进的手段有哪些?
公司识别的相关方包括，直接顾客；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门.公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。
组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量?管理体系完整性,是否存在不适用的情况?
管理体系变更策划如何进行?
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书?如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献?本岗位发生问题对质量和要求的影响
公司的管理承诺体现在那些方面？
以顾客为关注焦点的理解如何？
质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺
公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通?
公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会,并以此策划了相关内容
公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向,组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配.
公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划,并发出变更通知单,通知有关部门.自体系建立以来无变更。
公司的金蝶ERP协同办公系统,能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用ERP协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。
内审检查表(办公室)
2018年度质量体系内部审核检查表受审核部门：办公室部门负责人：日期： 2018年11月16日审核员：条款号内容检查点审核记录1.1.3 生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。
查看公司的任职文件或授权文件并对照相关生产、检验等履行职责的记录，核实是否与授权一致。
1.公司对各部门负责人的任命书2.任命书是否规定各部门的职责范围及权限3.查看质量责任分配图，是否对质量责任进行分配（对照质量手册的各过程，质量分配是否与分配图一致）符合要求。
1.2.3 企业负责人应当确保质量管理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和工作环境。
1 职工花名册2 员工健康记录3 培训记录4 主要管理人员的档案符合要求*1.3.2 管理者代表应当负责建立、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求，提高员工满足法规、规章和顾客要求的意识。
查看是否对上述职责作出明确规定。
查看管理者代表报告质量管理体系运行情况和改进的相关记录。
1 是否规定管代的职责、权限在质量手册中已规定、体现1.4.1 技术、生产、质量管理部门负责人应当熟悉医疗器械法律法规，具有质量管理的实践经验，应当有能力对生产管理和质量管理中实际问题作出正确判断1 任职资格要求的文件2 档案3 年度考核符合要求2018年度质量体系内部审核检查表受审核部门：办公室部门负责人：日期： 2018年11月16日审核员：和处理。
查看相关部门负责人的任职资格要求，是否对专业知识、工作技能、工作经历作出了规定；查看考核评价记录。
*1.5.2 应当具有相应的质量检验机构或专职检验人员。
查看组织机构图、部门职责要求、岗位人员任命等文件确认是否符合要求。
1 任命书2 资质证明（学历、培训证明）符合要求*1.6.1从事影响产品质量工作的人员，应当经过与其岗位要求相适应的培训，具有相关的理论知识和实际操作技能。
应当确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。
综合办内审检查表
内审检查表受审核部门综合办审核员审核日期年月日ISO9001 条款ISO14001、GB/T28001条款审核要点审核记录4.2文件控制4.4。
5文件控制/文件和资料控制4。
3.1环境因素1、是否制定了形成文件的程序？文件发布前是否得到批准？2、文件规定了哪些内容?3、是否进行了环境因素识别、评价,危险源辨识、风险评价活动？4、是否对重要环境因素、不可容许风险确定了控制措施？查文件,公司编制了质量、环境、职业健康安全的文件,包括管理手册、程序文件、作业文件并得到批准后发布。
查见《环境因素调查评价表》、《危险源辨识和风险评价表》，共识别出了本部门办公、人力资源管理活动涉及的33个环境因素和27个危险源，评价出了电的消耗、墨盒硒鼓废弃等4个重要环境因素及电器设备使用不当引起火灾、电线裸露等2个不可容许风险。
部门的重要环境因素、不可容许风险，按照公司确定的控制措施实施控制,如电的消耗，执行《能源、资源管理程序》及《目标、指标和管理方案》、废弃物执行《固体废弃物管理程序》及目标、指标和管理方案》、设备使用不当执行《目标、指标和管理方案》、《消防管理程序》、《火灾应急预案》、《安全生产责任制》及触电应急预案等内审检查表受审核部门综合办审核员审核日期年月日ISO9001 条款ISO14001、GB/T28001条款审核要点审核记录4。
2。
4。
记录控制4。
5.4记录控制1、是否制定了记录的控制程序?2、记录的标识是否清楚?检索是否方便？3、是否规定了记录的保留和处置要求？按标准要求对质量、环境/职业健康及安全管理过程进行记录,查看综合办资料,标识清晰易于检索。
保存期5年以上。
5.5。
职责与权限4。
4。
1资源、作用、职责、权限/机构和职责4。
4。
3信息交流/协商和沟通1、质量、环境、职业健康安全管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位?2、本部门和岗位的职责、权限、及相互关系是否清楚、协调？3、本部门负责人及岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系?提供部门职责和岗位职责文件，对综合办的职责和权限作出了规定,综合办和各部门之间相互协调关系清楚、明确并能及时沟通和协作。
内部审核检查表(办公室)_修正版
符合
由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。提供〈年度培训计划〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。
对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。
符合
Q:7.4
内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？
内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在管委会和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
符合
Q:7.1.3
基础设施的保养和维护是否符合规定的要求？现场检查设备保养维护情况。
未对办公设施进行台账登记
不符合
Q:7.1.4
工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？
环境较好，可满足服务/生活的需要。
符合
Q:7.2；7.3
查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室,能力、培训和意识情况：
日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向管委会领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q：7.5.2, 7.5.3
体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？
文件的更改和修订状态是否得到识别？
人员的总要求？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能达到？是否对会产生重大环境/安全影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？
办公室内审检查表
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
文件发布前是否经过审批？抽查3~5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件，是否为现行有效版本？
本部门负责控制的文件包括哪些？如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
质量目标是否包括满足产品要求的内容？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
5
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
9
6.4工作环境
公司对工作环境有何要求，现场查看工作环监控？请出示文件及监视记录。
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录？请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
文件有无修改，若有，检查修改前是否得到审批，对文件修改是否明确标识？
是否规定对文件定期进行评审其有效性和适宜性？
有无“外来文件清单”，请出示“本部门外来文件清单”，外来文件是如何控制？是否定期评审其有效性？抽查不同岗位的3份外来文件，是否在有效期内？
有无作废文件，作废文件如何处理？请出示作废文件回收记录，查工作现场是否有作废文件的非预期使用。作废文件留用是否有标识，如何处理？
内部体系审核检查表(综合部)
2.整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
车队
审核日期
审核员
共1页 第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
பைடு நூலகம்是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
1.车队管理是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.车队是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
5.如果出现工伤事故，人员有受到损伤，如何处置？是否有相关规定？
6.退休人员，多久工龄可以申请退休工资？如何确保退休员工能享受国家福利政策？
7.关于夏季、冬季这种特殊季节，员工享受哪些福利？查相关证据。
8.离职人员档案保留多长时间？
9.是否建立有毒有害岗位清单？
10.查人员劳保用品发放记录。
管理体系内部审核检查表
1.部门关于培训，编制了哪些制度？查相关证据。
2.查2016年培训计划，是否与制度相吻合？查培训计划与体系相关的内容有哪些？
3.实施了哪些培训活动?抽查2－3份记录.是否进行了评价培训效果？
6职业健康安全事务代表如何产生？
7．管代任命书、内审员任命书、质量主要负责人任命书、检验员任命书是否有保存？
8．2017年人力资源规划或培训计划是否开始计划了？
2
1、询问食堂相关人员，油烟如何排放？是否达标？泔水如何处置？是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？砧板是否晕素分开？砧板如何进行消毒？冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？是否晕素分开？过夜菜如何处理？餐具消毒如何做？是否有消毒记录？后堂是否安装了灭蝇灯？每餐食物是否留样？
内部审核检查表(综合办)
审核的首末次会议是否按要求开展？查签到。
审核过程是否编制了审核检查表？
审核过程中发现的问题是否形成了不符合报告？
对不符合报告是否传达了相关责任部门？
对内审的结果是否进行了汇总分析并形成了内审报告和不符合项汇总分析表？
对内审中不符合项是否按规定的时限进行了整改？对整改结果是否由审核人员进行重新验证？
5.3;
5.4.1
4.2;4.3.3
4.2;
4.3.34.3.4
抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业健康安全目标。检查目标/分解,目标的完成情况.
已了解。质量/环境职业健康安全目标已完成
4.2.3
4.4.5
4.4.5
检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。查发放记录是否规范?
编、审、批齐。无未经批准发布的文件
抽发放记录:编号为JX--4.2.3-02的文件发放记录
4.2.3
4.4.5
4.4.5
查问《受控文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。
查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。
4.2.3
4.4.5
4.4.5
6.2/
4.4.2
4.4.2
岗位职责与任职要求是否明确，抽查3个岗位的证明。
抽查3个岗位职责与任职要求明确
6.2
/4.4.2
/4.4.2
年度培训计划是否制定并按计划的进度时间实施？对每一项培训的实施是否保存了培训相关的记录？
年度培训计划制定并按计划的进度时间实施，保存了培训相关的记录
办公室内审检查表
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
4.2.3文件控制
文件发布前是否经过审批？抽查3～5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件,是否为现行有效版本?
本部门负责控制的文件包括哪些?如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
内部质量审核检查表
No。3
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
6
6.1资源提供
请主管部门负责人谈谈为质量管理体系建立和保持提供哪些源？提供资源考虑到哪些方面?目前的资源能否满足需要？还有哪些欠缺?
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
8.2.4产品的监视和测量
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录?请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
产品交付前是否检测和测量项目圆满完成，请出示检验记录。结果是否符合接受准则？是否有例外放行?
有无归档记录，记录是否方便检索？
3
5.3质量方针Βιβλιοθήκη 请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解?在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致?
内审检查表综合部
精品
查：《员工月度考核评价表》，对员工品的能力、业绩、出勤率等方面进行了综合评价。 查：2007 年和 2008 年培训计划（经批准），查 3 份培训记录表（法律法规、十七大报 告、水质净化检测安全生产知识等）记录完整，有效果验证。符合要求。
查：特种作业人员按国家要其求进行培训, 电工王辉证件编号：62000124210370 查：员工资料按档案要求进行管理，保存了员工教育、培训技能和经验的记录。
Q:6.4 E/O:4.4.1
Q:7.2 E/O:4.4.6
工作环境 ◆现场观察工作环境的适宜性和有效性如何，是否存在因工 作环境的不适宜造成或可能造成产品不符合的情况？
查：通过对现场及办公环境检查，满足生产施工及办公要求。环境卫生、清洁、适宜。 员工精神状态良好。
与顾客有关的过程 ●顾客的要求是否明确? ●抽查合同评审/修订评审记录，是否符合要求？ ●在产品提供的前、中、后与顾客的沟通情况，以及信息
规格、型号、等级、数量、进货日期，以及适用版本的产 供方名册》中选择供方实施采购。
品标准或规范、验收依据和图样的名称），是否得到的批准； 查：《物资检验验证记录》《进场材料报验单》各项采购产品均验证，各项记录详实。
◆是否进行了采购产品的验证（如验证有关合格证据、检验、
复验等）；
Q:7.5.5
Q:7.6 E/S:4.5.1
关系）是否合理、协调，接口是否明确？
负责人能够准确回答。
●结合各部门的检查，了解资源的配置是否合理、充分， 查：综合部根据各部门运行及日常经营的需要，对资源进行统一调配、发放。职责分配合
职责的落实及履行情况。
理、明确。
●内部沟通/信息交流/协商和沟通的情况？渠道是否畅 查内部沟通：
综合办公室一体化内部审核检查表
4
外来文件是否进行充分的收集、识别、确认、引用并控制发放，并关注法律法规的变更
通过管理体系的运行共识别、收集、确认、引进了外来文件，满足管理体系进行要求
5
文件是否有专用的标识，便于检查，受控，保管部门是否明确。
提供的内部文件有编号、受控号状态，发放编号持有者
提供“内审计划”
2
编制内部检查表，包括公司名称，职能、部门，条款，覆盖标准要求
提供了一体化内部审核检查表，满足要求
3
组成内审组，内审员经培训，取得资质证书，由总经理授权。
各内审员均取得内审员证，并经总经理授权
4
不合格项判断准确，并由负责人部门制订纠正措施，实施验证有效。
如发现不合格项，由责任部门制订纠正措施，并由审核组长进行验证
Q 7.5
QJ 3.5
E 7.5
S 4.4.4 4.4.5
1
查文件清单，是否包括环境、职业健康、安全法律法规
提供“有效文件一览表”包括：质量、环境、职业健康安全法律、法规
2
文件发放号，是否对适宜性进行审批
提供的“管理手册程序文件”均有发放号，受控章，编号、审核、批准人签名
3
文件发放范围是否进行审批，部门是否获及适用文件的相关版本
5
是否编制内审报告，符合管理体系实际
内审完毕，要编制内审报告，评价体系的符合性、有效性
6
有无审核本部门现象，过程是否可信
从内部审核计划来看，无审核本部门现象
7
内审记录是否完整
内部检查表已编制完成，基本完整，符合要求
8
本次审核发现几项不符合项，责任部门是否在分析原因的基础上提出纠正措施，并对效果进行验证。
综合办公室管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQ:7.1.1\7.1.2\ 7.2\7.3E:7.1\7.2\7.3 QJ：5.2查:①是否对为满足质量管理体系要求的人力资源进行评估？对影响质量活动的部门、人员等进行了识别？各岗位任职资格是否作了要求?能力胜任情况评价？措施。
②特种持证情况是否有效?③年度培训计划及审批（依据）。
④各类人员的岗位培训考核情况。
⑤是否建立了员工绩效考核制度，并定期进行了绩效考核。
对结果采取何种措施满足要求。
⑥是否知晓质量方针及目标；公司是否质量体系有相关沟通过程；是否知晓对管理体系的贡献、不符合管理体系要求的后果。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQ：7.3 QJ:5.3E:7.1 QJ:5.1查:培训记录,培训是否合格?如何评价有效性。
查:是否明确本部门的管理职责?查:人力资源管理制度及其是否满足质量管理要求?审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQ：(7.5) E：(7.5) QJ：3.5查：①是否规定了文件如何保管、失效文件如何处置等；文件是否制定有目录清单；文件是否分类存放、文件是否编号；是否有专人进行保管；②文件发放前是否经过审批；文件发放、收文是否有详细记录，是否有签收人确认；③文件保管场所是否适宜；④办公环境是否适宜。
综合办公室检查表
内审检查表受审核部门综合办公室审核依据GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 审核条款号现场检查清单检查记录QMS EMS OHS5.5.1 4.4.1 4.4.1 请部门负责人谈谈本部门职责、范围？5.3 4.2 4.2谈谈对方针的理解。
4.2.3 4.3.24.4.54.3.24.4.51.外来文件的获得渠道？2.怎样判别适应性？3.提供法律/法规/产品标准清单，抽查一份是否属实。
4.怎样保持外来文件最新状态？（获得、登记、传达/回收）5.提供文件清单（字编文件），抽查一份，查批准、受控、文件编号、发放号。
共4页- 1 -6.提供“文件发放记录”，抽查一份。
询问发放范围怎样确定7.询问文件（包括图纸）更改如何处理？如能提供图纸，查更改处。
8.询问作废文件（包括作废留用）处理过程。
9.文件如何定期评审？4.2.4 4.5.3 4.5.3 1. 综合办公室负责哪些记录的控制？2.提供记录目录清单，查保管期限的规定。
3.抽查1-3份，查编号、填写（内容完整、正确、清晰）情况。
4.查记录贮存情况（有电子形式查备份）。
5.查记录归档情况（如竣工资料）。
6.询问记录借阅、处置情况。
共4页- 2 -5.4.1 4.3.14.3.34.3.44.3.14.3.34.3.4本部门目标和指标是否明确、执行效果如何？1.质量目标？1.环境因素种类？2.重大环境因素？3.环境目标？方案？4.目前完成情况？1.危险源辩识范围？2.重大风险？3.安全目标？方案？4.目前完成情况？共4页- 3 -5.5.3 4.4.3 4.4.3 1.本部门与公司外部沟通方式？2.本部门与公司外部沟通哪些信息？3.介绍沟通通畅情况。
4. 谁是管代？8.3 4.5.24.4.74.5.24.4.71. 本单位涉及哪些预案？2. 实际发生/预演？8.5. 4.5.3 4.5.3 1. 举例说明本部门的工作在哪些方面体现了持续改进？2. 纠正和预防措施的建立和实施如何？审核员：日期：批准：日期共4页- 4 -。
综合部内审检查表
Q5.5.1/E4.4.1/S4.4.1
1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？
2.是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训？并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重大的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益？
3.审核人员是否具备独立性？
4.是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？
Q8.2.2./E4.5/S4.5.4/E4.4.6
注：1、在每个部门场所的首页应注明：受审核方负责人、陪同人员、审核员、审核时间。
2、判定时“√”表示符合；“×”表示不符合，并在“×”的下面写上不符合的过程条款。
建设公司
内部审核检查表
受审部门
综合部
负责人
审核日期
审核员
陪同人员
序号
检查内容
涉及条款
审核发现
判定
1.制定的文件控制程序是否符合要求
2.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
3.外来文件的控制
4.作废文件的管理
Q4.2.3/E4.4.5
1.是否指定了记录的控制程序？
2.记录的表识是否
4.是否评价了培训的有效性/
5.员工的质量意识和环境保护意识如何？
6.是否保持了适当的培训记录
Q6.2/E4.4.2/S4.4.2
1.询问获取市场信息的渠道及传递方式
E4.4.3/S4.4.3
1.是否制定了形成文件的程序？程序文件是否是否符合标准要求？
2.是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合组织的现状？
3.是否规定了记录的保存期？
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国家、地方或行业明确要求填写的记录、来自供方的记录、体系运行产生的记录。
采用名称及编号的形式进行标识。
各部门负责本部门记录清单的建立，记录采取用首页进行编目的形式易于检索，记录采用封皮夹、文件袋、文件盒等形式进行保护，记录每年年底归档，查看2016年项目资料，已经归档。
通过焚烧等形式进行处置。
国家、地方、主管部门、相关组织、公共媒体、书店等。
有法律、法规和其他要求清单，分类登记了质量、环境、职业健康安全方面的相关法律法规及相关条例。
统一组织了专题法律法规内容培训。
规定每年重新对法规进行更新。
未提供对法律法规遵循情况的评价。
Y
Y
NO
每季度对员工考核一次，查看2017年1月考核记录，提供。
编制了2017年度培训计划，涉及到法律法规、应急预案等几个方面的培训。抽查环境、安全管理体系标准培训、法律法规培训，有培训试卷。
建立了持证上岗的台帐，抽查项目经理、安全员、电工各1名，有证书。
整理了培训试卷、签到表。
环境因素、危险源主要为日常办公过程中，有清单。建立了重要环境因素和重大危险源。
2）通过哪些方式来收集、获取？
3）是否获得了适用的法律法规？有无清单？
4）是否对各岗位人员进行法律法规知识的培训？
5）是否定期更新法律法规？
6）是否评价法规遵循情况？
通过下发文件、培训、学习等方式进行传达。
可以明确回答，基本可以完成，管理评审时对目标、指标进行评审或更新。
国家、地方、主管部门、相关组织、行业要求等方面。
4）培训、招聘结束后是否做好效果评价？
5）有哪些岗位需要持证上岗？有无台帐，证书是否齐全？
6）培训记录是否齐全？
1）有哪些环境因素、危险源？有无重要环境因素、危险源
问负责人：
在环境、职业健康安全运行控制方面主要采取了哪些措施？
问负责人：公司是否编制了管理手册？管理手册主要包括哪些内容？
问：
1）我公司的文件分类
4.3.1
(OHS)
6.1.2
(EMS)
4.4.6
(OHS)
8.1
(EMS)
7.5/3.3/3.5
（QMS、EMS）
4.4.4
(OHS)
请负责人介绍：本部门的主要职能和人员构成、分工？
本部门的目标是什么？能否完成？
问：
1）对各岗位人员是否制定了岗位职责和权限及任职要求？
2）是否对员工做好绩效考核？
3）有无编制培训计划、招聘计划？
目前未发生文件更改。
发文记录中明确了文件名称、编号、发文日期、份数，收文件人签字齐全，其中作业指导书由技术部签字接收。
版次用A、B、C、D等代表，修订状态用不0、1、2、3等代表，在文件封面和页眉上有标识。
包括法律、法规、技术、检验标准规范，通过上网、书店、主管部门查询现行状态，根据各部门需求进行分发。
内审检查表
编号：HNJS-JL-09
受审部门
综合办公室
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/ N）
5.3/4.3
(QMS、EMS)
4.4.2
(OHS)
6.2/3.2
(QMS、EMS)
4.3.3
(OHS)
7.1.2/7.2/7.3/5.1/5.2/5.3
(QMS、EMS)
4.4.2
(OHS)
按照编制的运行控制程序实施，查看现场，符合要求。
现场设置了分类垃圾箱，做好了废弃物回收登记记录。
有能源统计记录，统计了水、电、油、纸张。办公区进行了能源宣传标识。
编制了管理手册，内容包括：管理体系范围、各过程之间相互关系、依据标准、对程序文件的引用等方面。
外来类、管理类、体系类、技术类。
Y
Y
Y
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Y
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Y
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Y内审检查表Biblioteka 编号：HNJS-JL-09
受审部门
综合办公室
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/N）
7.5/3.3/3.5
（QMS、EMS）
4.4.5
(OHS)
7.5/3.3/3.5
（QMS、EMS）
4.5.4
(OHS)
2）是否建立了文件清单？
3）文件发布前是否经过审批？抽查。
4）有无发生文件更改，是否重新审批？
Y
Y
Y
Y
内审检查表
HNJS-JL-09
受审部门
综合办公室
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
（Y/ N）
4.4.3
(OHS)
7.4
(EMS)
4.3.2/4.5.2
(OHS)
6.1.3/9.1.2
（EMS）
问：
1）我公司内部有哪些沟通方式？
2）与外部有哪些沟通方式？主要通过何种方式？
1）法律法规和其他要求主要涉及到哪几个方面？
负责文件、记录、内部沟通、人力资源、内审、信息交流沟通、临时工作、财务管理等。目前共2人。能描述职能和分工。提供《岗位标准》。
根据以上职责做好了目标分解，提供《目标分解》文件，包括了质量、环境、职业健康安全三个方面，计划在管理评审时统计。
编制了各级人员的职责、权限与任职要求，形成了《岗位标准》，由总经理审批。
5）文件是否发放到位？查发放记录。
6）文件版次、修订状态如何规定？
7）外来文件包括哪些？如何识别并分发？
8）有无作废文件？如何控制？
1）主要使用哪些记录，有无清单？
2）记录标识如何体现？
3）是否作好记录的编目、归档、保护、检索？
4）到期的记录如何处理？
分别建立了文件清单。
抽查管理手册和程度文件汇编，于2016年3月进行整合，由总经理、管理者代表审批。