第三章 产权理论
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
• 政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德 规范 • 为什么需要“社会强制”?（人的机会主义） • 使用“社会强制”的方向：保护还是削弱产权？
关于“选择的权利”(select uses of…)
• 什么是经济资源的多种用途？ • 为什么强调“选择”？（机会成本）
产权的解释：Demsetz
Property rights
综上所述，我们得出结论：产权就是人们对 财产这种客体发生的责、权、利关系。它包 括狭义的所有权、占有权、支配权和使用权。 产权就是广义的所有权（ownership）,两者 并无实质区别。事实上，两词在经济学著作 上经常是混用的。 财产的所有权、占有权、支配权和使用权的 不同组合、结构和配置格局的制度化，就是 产权制度。
鱼的故事
鱼：一种会游动的 “财产” 陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象 家养鱼的故事
• 稻田养鱼、塘鱼 • 大水面 • 网箱养鱼技术
海鱼又如何？
• 美国西岸华盛顿州海滩“三文鱼”案例 • 香港：四十年来变得无鱼可钓
关于食物的供给弹性
问题
滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为什么有 “生产性极其不同”的经济行为？
产权保护的必要性
产权保护能避免资源的过度自由使用。资 源自由使用减少了一个社会的财富，对于 生存是有害的。 财富的积累是经济发展的物质基础，一旦 产权不能保证个人安全获取其所能创造的 净收益，人们就会失去创造这些净收益的 激励； 产权保护能提升财产的价值，进而使人们 获得积累财富的持续激励。
扩展的原始模型：包含利益集团的产 权起源理论
国家产生后，产权的界定和实施离不开政府，而政府 在界定和实施产权过程中，总要受到利益集团的影响。 产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度给 定，解释在政治市场上各个利益集团的相互作用所导 致的许多产业中产权结构的形成。 奥尔森《集体行动的逻辑》（1965）揭示：不同大小 的利益集团对产权形成的影响不同。规模较小、组织 较好的特殊利益集团对议员们的影响能力较强，能够 使得产权制度的变迁有利于自己。
如果地主拥有一块土地的产权，地主对土地 的使用肯定是排他性的 。 但是也仍然存在许多的约束条件和不明朗的 地带，例如根据法令地主不能在他的土地上 种植大麻，也不能在他的土地上训练自己的 小型部队，当航空公司的航线恰好穿越了他 的土地上空时，地主是否有权禁止飞机飞越 其土地？ 产权实际上是一定范围内的与物品相关的行 为选择权。
产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。 受益与受损
• Pareto有效与Pareto改进 • 激励？
权利与义务、责任
• 外部性：产权交易or法律强制？
产权的解释：Furubotn
产权不是物，不是人对物的关系，而是指由 物的存在及关于他们的使用所引起的人们之 间相互认可的行为的关系，即一种人与人之 间的基本关系。 产权的社会性 人们交换物品，实际上是在交换产权 包子：你有吃、扔、给予他人或用它收买别 人等权利
产权的功能
激励和约束功能（包产到户） 外部性内在化 资源配置功能
产权的属性
排他性 可分割 可转让性（或可处置） 永久性（或安全性）
第三节 产权的起源和保护
排他性产权的起源 产权的保护
排他性产权的起源
原始产权模型 强力产权论 扩展的原始模型：包含利益集团的产权起源 理论
• • • • 好人坏人？ 禁忌 道德约束 制度、权利安排及其执行
研究的重点：人们行为受到什么样的权 利约束？制度和权利安排怎样影响人的 经济行为？ 最基本的权利：“所有权”和“产权” （who owns what?)
第三章 产权理论
产权的内涵 产权的功能与属性 产权的起源和保护 资产的属性与产权安排
产权保护的机制
1.无国家社会的产权保护机制
• “无国家社会”指没有正式的政府机构和立法 者、法官、警察、政治家、检察官和行政官员 等专门职位的原始社会； • 无国家社会的秩序和凝聚力从何而来？产权如 何得到保护？； • 贝茨和埃文斯•普里查德用囚徒困境模型对非 洲尼罗河地区努埃尔人游牧部落的秩序形成和 维持进行了解释。
私有产权制度
私产制度的产生一定是由于：人们需要争夺 稀有的资源；集体产权无法有效保护资源。 如果信息是免费的，监督和实施产权的费用 极低，私产制度不一定优于公产制度。私产 制度之所以存在，就在于这种制度下交易费 用可以有效降低，并还能维持这种降低。
共有产权
在共同体内每一成员都有权分享共同的权利，某个 人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源 行使同样的权利。如公园、道路、国防等。 特征：
设想有两个大家庭，每家有同样的武力潜能和侵犯 倾向，每家拥有相对于10头牛的净财产。
家庭A
收益方阵1 家庭B
侵犯
侵犯 (4，4)
不侵犯 (4，4)
不侵犯
(2，18)
(18，2)
均衡结果是（侵犯，侵犯），也许最终会导致牛的养殖 和放牧在经济上得不偿失。 要解决这个社会困境，就必须给对策者加以外部约束或 内在化价值以改变收益方阵的相互关系，比如改变游戏 规则，通过引入一个第三者（一个仲裁者），使双方都 知道对方会对侵犯行为进行报复，这样，收益方阵变为：
家庭A
收益方阵2 家庭B
侵犯
侵犯 (4，4)
不侵犯 (0，0)
不侵犯
(0，0)
(10，10)
均衡结果是（不侵犯，不侵犯），当然优于（侵犯，侵 犯） 。 贝茨（1983）模型对努埃尔人产权的保护机制进行了分 析，其中包括习惯法（如异族通婚）和意识形态的影响， 比如宗教信仰，还有一种社会安排可以建立秩序和降低 保护产权的费用，就是补偿制度。 报复和赔偿降低了产权保护的成本，赔偿过程所产生的 敌对群体之间的高额谈判成本又如降低呢？贝茨认为需 要一个中立的仲裁者，努埃尔人中，是部落首领。
安德森和黑尔的原始产权模型
安德森和黑尔（1975）扩展了原始产权模型， 增加考虑了界定排他性的费用因素。
成本和收益 排他成本
排他收益 Q 排他性行为的均衡数量 界定和实施行为
诺斯的原始产权模型
诺斯（1981）利用原始产权理论，在排他性权利界定 的成本—收益分析的基础上，增加了外生变量—人口， 对史前农业的发展提供了一个新的解释。他将人类从 狩猎和采集向定居农业的这一演变过程称为第一次经 济革命。 解决史前人类所面临的公有财产的困境（人口的增长 和资源的枯竭）的办法就是建立排他性的公有产权。 排他性产权能限制开发资源的速度。 影响产权形成的因素：
• • • • • 1.要素和产品相对价格的长期变动； 2.排他Leabharlann Baidu费用； 3.人口压力； 4.资源的稀缺程度； 5.技术。
强力产权论
阿姆拜克（1981）通过对19世纪加利福 尼亚淘金热的描述，指出在实践中权利 得以界定的基础是强力，强力在产权的 形成中起着极为重要的作用。 巴泽尔认为，阿姆拜克的研究结果难以 应用到更有秩序的情形，暴力威慑在存 在国家时将不起作用，且国家的暴力威 慑对保护产权可能更为有力和更符合规 模经济。
产权的分类
私有产权 共有产权 国有产权
私有产权（private property right)
私有产权主体是指财产权利完全界定给个人 行使，即个人完全拥有对经济物品多种用途 进行选择的排他性权利，即完全受个人意志 的支配。 私有产权具有产权的一般特征，即可分离性、 可分割性等。即各项权能可分离、可分割。 如在保留所有权的前提下，将房屋出租，从 而转让使用权给租房者。
第一节 产权的内涵
产权的概念 产权的构成 产权的分类
产权的概念
产权是外来词，是财产权（财产所有权）或 财产权利的简称。property、 property right、 a property right、 the right of property。 《大不列颠百科全书》， property指“法定 权利的客体，它把占有和财富结合在一起， 通常强烈意味着个人所有权。在法律上，指 人与人之间对物的法律关系的综合”。
• 非排他性：如何社会成员都无权排斥他人享用公共服务或 产品。 • 不可分割性：公共产权不可具体分割到每个社会成员。 • 不可转让性：法人和自然人都不具备拥有公共产权的条件。
共有产权制度
公共物品的非排他性，数量是公共的，付费 意愿是私人的。 共有产权制度就是通过有效的组织来克服共 有产权的“Free Rider”行为。 共有产权有两种：
• 从舆论上打着国家利益的旗号，游说议员； • 对新进入者设置障碍； • 在有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支 撑的产权结构。
产权的保护
产权保护的必要性 产权保护的机制
导言
我国解放前土匪“转抢为保” 山寨手机、山寨电脑 、山寨春晚、盗版 知识产权被“抢注” （“西单女孩”被抢注 成商标，“旭日阳刚”白酒和啤酒、饮料商标， 成龙、 流得滑、王小鸭 ） 征地、强拆（钉子户、自焚、跳楼） “公民合法私有财产不受侵犯”写进宪法
原始产权模型
德姆塞茨的原始产权模型 安德森和黑尔的原始产权模型 诺斯的原始产权模型
德姆塞茨的原始产权模型
德姆塞茨1967年发表《关于产权的理论》一 文，是原始产权理论的经典之作。 当内在化的收益大于成本时，产权就会产生。 内在化的动力主要来自经济价值的变化、技 术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产 权的调整。 德姆塞茨运用海狸的相对价格的变化解释了 加拿大北部印第安部落土地私有权的产生。
原始产权模型特点
原始产权模型特点可概括为：
• 1.原始产权模型重点分析了排他性产权的建立过程。在建 立排他性产权的过程中，由于测量或其他方面的原因， 一些产权界定的费用太高就会成为公共产权； • 2.在原始产权模型中，参与者之间的博弈及其根据不断变 化的外部力量来选择产权形式，还没有形成固定的集团。 即，模型中不存在国家，因而政治、法律对产权形成的 影响可以不考虑； • 3.在原始产权模型里，资源配置可以达到帕累托最优； • 4.在原始产权理论中政府的作用是不甚明了的，模型假设 政府会创造一个一般的产权框架，使个人能够通过劳动 分工和市场交易使社会净财富最大化。
产权的构成
既然产权是一束权利，那么它究竟由哪些权 利构成？
• 所有权。指在法律范围内，产权主体把财产当 做自己的专有物，排斥他人加以侵犯的权利； • 使用权。指产权主体使用财产的权利； • 占有权。指占有某物或某财产的权利，即在事 实上或法律上控制某物或某财产的权利； • 让渡权。指以双方一致同意的价格把所有或部 分上述权利转让给其他人的权利。
法学定义
罗马法关于 “所有权（ownership）”
• the right to make physical use of physical objects • the right to income from it • the power of management, including that alienation
• 社团产权。每个人都可以利用它，但又不属于其 中任何一个人； • 集体产权。对产权使用的决策是集体做出的。
国有产权
理论上指这些权利由国家拥有，国家按照可 接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使 用这些权利。 权利由国家选择的代理人—国企的管理者行 使。
第二节 产权的功能与属性
产权的功能 产权的属性
法兰西《民法》关于所有权：“以法律所允许 的最独断的方式处理事物的权利”。 （ discretional power） 普通法的不同处理
• There are merely various sets of interests.
产权的解释：Alchian
Alchian 定义: “一种通过社会强制而实现的对 某种经济物品的多种用途进行选择的权利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。 关于“社会强制” （socially enforced right)
关于“选择的权利”(select uses of…)
• 什么是经济资源的多种用途？ • 为什么强调“选择”？（机会成本）
产权的解释：Demsetz
Property rights
综上所述，我们得出结论：产权就是人们对 财产这种客体发生的责、权、利关系。它包 括狭义的所有权、占有权、支配权和使用权。 产权就是广义的所有权（ownership）,两者 并无实质区别。事实上，两词在经济学著作 上经常是混用的。 财产的所有权、占有权、支配权和使用权的 不同组合、结构和配置格局的制度化，就是 产权制度。
鱼的故事
鱼：一种会游动的 “财产” 陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象 家养鱼的故事
• 稻田养鱼、塘鱼 • 大水面 • 网箱养鱼技术
海鱼又如何？
• 美国西岸华盛顿州海滩“三文鱼”案例 • 香港：四十年来变得无鱼可钓
关于食物的供给弹性
问题
滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为什么有 “生产性极其不同”的经济行为？
产权保护的必要性
产权保护能避免资源的过度自由使用。资 源自由使用减少了一个社会的财富，对于 生存是有害的。 财富的积累是经济发展的物质基础，一旦 产权不能保证个人安全获取其所能创造的 净收益，人们就会失去创造这些净收益的 激励； 产权保护能提升财产的价值，进而使人们 获得积累财富的持续激励。
扩展的原始模型：包含利益集团的产 权起源理论
国家产生后，产权的界定和实施离不开政府，而政府 在界定和实施产权过程中，总要受到利益集团的影响。 产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度给 定，解释在政治市场上各个利益集团的相互作用所导 致的许多产业中产权结构的形成。 奥尔森《集体行动的逻辑》（1965）揭示：不同大小 的利益集团对产权形成的影响不同。规模较小、组织 较好的特殊利益集团对议员们的影响能力较强，能够 使得产权制度的变迁有利于自己。
如果地主拥有一块土地的产权，地主对土地 的使用肯定是排他性的 。 但是也仍然存在许多的约束条件和不明朗的 地带，例如根据法令地主不能在他的土地上 种植大麻，也不能在他的土地上训练自己的 小型部队，当航空公司的航线恰好穿越了他 的土地上空时，地主是否有权禁止飞机飞越 其土地？ 产权实际上是一定范围内的与物品相关的行 为选择权。
产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。 受益与受损
• Pareto有效与Pareto改进 • 激励？
权利与义务、责任
• 外部性：产权交易or法律强制？
产权的解释：Furubotn
产权不是物，不是人对物的关系，而是指由 物的存在及关于他们的使用所引起的人们之 间相互认可的行为的关系，即一种人与人之 间的基本关系。 产权的社会性 人们交换物品，实际上是在交换产权 包子：你有吃、扔、给予他人或用它收买别 人等权利
产权的功能
激励和约束功能（包产到户） 外部性内在化 资源配置功能
产权的属性
排他性 可分割 可转让性（或可处置） 永久性（或安全性）
第三节 产权的起源和保护
排他性产权的起源 产权的保护
排他性产权的起源
原始产权模型 强力产权论 扩展的原始模型：包含利益集团的产权起源 理论
• • • • 好人坏人？ 禁忌 道德约束 制度、权利安排及其执行
研究的重点：人们行为受到什么样的权 利约束？制度和权利安排怎样影响人的 经济行为？ 最基本的权利：“所有权”和“产权” （who owns what?)
第三章 产权理论
产权的内涵 产权的功能与属性 产权的起源和保护 资产的属性与产权安排
产权保护的机制
1.无国家社会的产权保护机制
• “无国家社会”指没有正式的政府机构和立法 者、法官、警察、政治家、检察官和行政官员 等专门职位的原始社会； • 无国家社会的秩序和凝聚力从何而来？产权如 何得到保护？； • 贝茨和埃文斯•普里查德用囚徒困境模型对非 洲尼罗河地区努埃尔人游牧部落的秩序形成和 维持进行了解释。
私有产权制度
私产制度的产生一定是由于：人们需要争夺 稀有的资源；集体产权无法有效保护资源。 如果信息是免费的，监督和实施产权的费用 极低，私产制度不一定优于公产制度。私产 制度之所以存在，就在于这种制度下交易费 用可以有效降低，并还能维持这种降低。
共有产权
在共同体内每一成员都有权分享共同的权利，某个 人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源 行使同样的权利。如公园、道路、国防等。 特征：
设想有两个大家庭，每家有同样的武力潜能和侵犯 倾向，每家拥有相对于10头牛的净财产。
家庭A
收益方阵1 家庭B
侵犯
侵犯 (4，4)
不侵犯 (4，4)
不侵犯
(2，18)
(18，2)
均衡结果是（侵犯，侵犯），也许最终会导致牛的养殖 和放牧在经济上得不偿失。 要解决这个社会困境，就必须给对策者加以外部约束或 内在化价值以改变收益方阵的相互关系，比如改变游戏 规则，通过引入一个第三者（一个仲裁者），使双方都 知道对方会对侵犯行为进行报复，这样，收益方阵变为：
家庭A
收益方阵2 家庭B
侵犯
侵犯 (4，4)
不侵犯 (0，0)
不侵犯
(0，0)
(10，10)
均衡结果是（不侵犯，不侵犯），当然优于（侵犯，侵 犯） 。 贝茨（1983）模型对努埃尔人产权的保护机制进行了分 析，其中包括习惯法（如异族通婚）和意识形态的影响， 比如宗教信仰，还有一种社会安排可以建立秩序和降低 保护产权的费用，就是补偿制度。 报复和赔偿降低了产权保护的成本，赔偿过程所产生的 敌对群体之间的高额谈判成本又如降低呢？贝茨认为需 要一个中立的仲裁者，努埃尔人中，是部落首领。
安德森和黑尔的原始产权模型
安德森和黑尔（1975）扩展了原始产权模型， 增加考虑了界定排他性的费用因素。
成本和收益 排他成本
排他收益 Q 排他性行为的均衡数量 界定和实施行为
诺斯的原始产权模型
诺斯（1981）利用原始产权理论，在排他性权利界定 的成本—收益分析的基础上，增加了外生变量—人口， 对史前农业的发展提供了一个新的解释。他将人类从 狩猎和采集向定居农业的这一演变过程称为第一次经 济革命。 解决史前人类所面临的公有财产的困境（人口的增长 和资源的枯竭）的办法就是建立排他性的公有产权。 排他性产权能限制开发资源的速度。 影响产权形成的因素：
• • • • • 1.要素和产品相对价格的长期变动； 2.排他Leabharlann Baidu费用； 3.人口压力； 4.资源的稀缺程度； 5.技术。
强力产权论
阿姆拜克（1981）通过对19世纪加利福 尼亚淘金热的描述，指出在实践中权利 得以界定的基础是强力，强力在产权的 形成中起着极为重要的作用。 巴泽尔认为，阿姆拜克的研究结果难以 应用到更有秩序的情形，暴力威慑在存 在国家时将不起作用，且国家的暴力威 慑对保护产权可能更为有力和更符合规 模经济。
产权的分类
私有产权 共有产权 国有产权
私有产权（private property right)
私有产权主体是指财产权利完全界定给个人 行使，即个人完全拥有对经济物品多种用途 进行选择的排他性权利，即完全受个人意志 的支配。 私有产权具有产权的一般特征，即可分离性、 可分割性等。即各项权能可分离、可分割。 如在保留所有权的前提下，将房屋出租，从 而转让使用权给租房者。
第一节 产权的内涵
产权的概念 产权的构成 产权的分类
产权的概念
产权是外来词，是财产权（财产所有权）或 财产权利的简称。property、 property right、 a property right、 the right of property。 《大不列颠百科全书》， property指“法定 权利的客体，它把占有和财富结合在一起， 通常强烈意味着个人所有权。在法律上，指 人与人之间对物的法律关系的综合”。
• 非排他性：如何社会成员都无权排斥他人享用公共服务或 产品。 • 不可分割性：公共产权不可具体分割到每个社会成员。 • 不可转让性：法人和自然人都不具备拥有公共产权的条件。
共有产权制度
公共物品的非排他性，数量是公共的，付费 意愿是私人的。 共有产权制度就是通过有效的组织来克服共 有产权的“Free Rider”行为。 共有产权有两种：
• 从舆论上打着国家利益的旗号，游说议员； • 对新进入者设置障碍； • 在有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支 撑的产权结构。
产权的保护
产权保护的必要性 产权保护的机制
导言
我国解放前土匪“转抢为保” 山寨手机、山寨电脑 、山寨春晚、盗版 知识产权被“抢注” （“西单女孩”被抢注 成商标，“旭日阳刚”白酒和啤酒、饮料商标， 成龙、 流得滑、王小鸭 ） 征地、强拆（钉子户、自焚、跳楼） “公民合法私有财产不受侵犯”写进宪法
原始产权模型
德姆塞茨的原始产权模型 安德森和黑尔的原始产权模型 诺斯的原始产权模型
德姆塞茨的原始产权模型
德姆塞茨1967年发表《关于产权的理论》一 文，是原始产权理论的经典之作。 当内在化的收益大于成本时，产权就会产生。 内在化的动力主要来自经济价值的变化、技 术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产 权的调整。 德姆塞茨运用海狸的相对价格的变化解释了 加拿大北部印第安部落土地私有权的产生。
原始产权模型特点
原始产权模型特点可概括为：
• 1.原始产权模型重点分析了排他性产权的建立过程。在建 立排他性产权的过程中，由于测量或其他方面的原因， 一些产权界定的费用太高就会成为公共产权； • 2.在原始产权模型中，参与者之间的博弈及其根据不断变 化的外部力量来选择产权形式，还没有形成固定的集团。 即，模型中不存在国家，因而政治、法律对产权形成的 影响可以不考虑； • 3.在原始产权模型里，资源配置可以达到帕累托最优； • 4.在原始产权理论中政府的作用是不甚明了的，模型假设 政府会创造一个一般的产权框架，使个人能够通过劳动 分工和市场交易使社会净财富最大化。
产权的构成
既然产权是一束权利，那么它究竟由哪些权 利构成？
• 所有权。指在法律范围内，产权主体把财产当 做自己的专有物，排斥他人加以侵犯的权利； • 使用权。指产权主体使用财产的权利； • 占有权。指占有某物或某财产的权利，即在事 实上或法律上控制某物或某财产的权利； • 让渡权。指以双方一致同意的价格把所有或部 分上述权利转让给其他人的权利。
法学定义
罗马法关于 “所有权（ownership）”
• the right to make physical use of physical objects • the right to income from it • the power of management, including that alienation
• 社团产权。每个人都可以利用它，但又不属于其 中任何一个人； • 集体产权。对产权使用的决策是集体做出的。
国有产权
理论上指这些权利由国家拥有，国家按照可 接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使 用这些权利。 权利由国家选择的代理人—国企的管理者行 使。
第二节 产权的功能与属性
产权的功能 产权的属性
法兰西《民法》关于所有权：“以法律所允许 的最独断的方式处理事物的权利”。 （ discretional power） 普通法的不同处理
• There are merely various sets of interests.
产权的解释：Alchian
Alchian 定义: “一种通过社会强制而实现的对 某种经济物品的多种用途进行选择的权利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。 关于“社会强制” （socially enforced right)