第四章 证券经纪业务-经纪业务的监管措施

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2015证券交易

第四章 证券经纪业务

知识点：经纪业务的监管措施

● 定义：

防范和控制经济业务的风险，除了需要证券公司建立各项业务规章制度和采取相应管理、防范措施外，还需要建立一套内外结合的业务监督与检查制度。● 详细描述：

（一） 证券公司内部控制

证券公司应当建立内部稽核制度，通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。

（二） 证券业协会的自律管理

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，称为证券业协会会员。

（三） 证券交易所的监督

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

（四） 证券监管机构的监管

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管，主要包括：

1. 证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结

束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；

2. 信息披露；

3. 检查制度：

（1） 询问证券公司的董事、监视、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；

（2） 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；

（3） 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；

（4） 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

例题：

1.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，出现（ ）情形的

，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

正确答案：A,B,C

解析：书上原话，共3条

2.证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的

检查措施包括（ ）。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损

的文件、资料、电子设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

正确答案：A,B,C,D

解析：参考证券经纪业务--证券监管机构的监管。

3.中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：证券交易所是证券经济业务的一线监管机构

4.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：对证券监管机构的监管的考查

5.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（ ）。

A.信息披露制度

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.检查制度

D.建立内部稽核制度

正确答案：D

解析：建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。

6.按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A.中国结算公司

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案：A

解析：证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。

7.证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理。

8.证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明

B.进入证券公司营业场所检查

C.查询、复制相关的文件及资料

D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

正确答案：A,B,C,D

解析：《证券公司监督管理条例》第六十八条国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（一）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；（二）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（三）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（四）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

9.从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A.专设账户、单独管理

B.证券公司自营情况报告

C.刑事处罚

D.中国证监会的监管

正确答案：C

解析：考察证券自营业务的监管。