关于设立监察部基金及董事长基金的管理细则

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新疆生产建设兵团办公厅关于印发《兵团国有金融资本出资人职责暂行规定》的通知

新疆生产建设兵团办公厅关于印发《兵团国有金融资本出资人职责暂行规定》的通知文章属性•【制定机关】新疆生产建设兵团办公厅•【公布日期】2021.07.08•【字号】新兵办发〔2021〕59号•【施行日期】2021.07.08•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融其他规定正文新疆生产建设兵团办公厅关于印发《兵团国有金融资本出资人职责暂行规定》的通知新兵办发〔2021〕59号各师市，兵团机关各部门、各直属机构：《兵团国有金融资本出资人职责暂行规定》已经兵团同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

2021年7月8日兵团国有金融资本出资人职责暂行规定第一章总则第一条为进一步加强兵团国有金融资本管理、明确出资人职责，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《中共中央、国务院关于完善国有金融资本管理的指导意见》、《国务院办公厅关于印发国有金融资本出资人职责暂行规定的通知》以及《兵团党委、兵团关于完善国有金融资本管理的实施意见》等有关要求，制定本规定。

第二条本规定所称国有金融资本是指兵团本级、各师市及其授权投资主体直接或间接对金融机构出资所形成的资本和应享有的权益。

凭借兵团本级、各师市行政权力和信用支持的金融机构所形成的资本和应享有的权益，纳入国有金融资本管理，法律另有规定的除外。

前款所称金融机构包括依法设立的获得金融业务许可证的各类金融企业，主权财富基金、金融控股公司、金融投资运营公司、金融基础设施以及地方金融组织等实质性开展金融业务的其他企业或机构。

前款所称地方金融组织主要包括小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等。

第三条按照权责匹配、权责对等、权责统一的原则，兵团本级财政部门根据兵团授权，集中统一履行兵团本级国有金融资本出资人职责；师市财政部门根据师市授权，集中统一履行师市本级国有金融资本出资人职责。

第四条财政部门以管资本为主加强国有金融资产监管，重点管好国有金融资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全，对兵团出资金融机构依法享有资本收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。

银行基金销售业务管理办法模版

基金销售业务管理办法编制部门：版次号：生效日期：年09月29日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误！未定义书签。

第一章总则 (3)第二章组织职责 (5)第三章业务规则 (9)第四章业务人员管理 (10)第五章风险管理 (11)第六章账户管理 (12)第七章基金销售业务基本规定 (12)第八章事后监督及差错处理 (16)第九章基金销售业务系统管理 (16)第十章会计和资金清算管理制度 (17)第十一章额交易和可疑交易的监控 (17)第十二章档案管理 (17)第十三章基金销售信息技术内部控制 (18)第十四章附则 (19)附件： (19)附件1.《基金销售业务账户管理办法》 (20)附件2.《基金销售业务客户服务标准管理办法》 (28)附件3.《基金销售业务员工行为规范管理办法》 (30)附件4.《基金销售业务应急处理措施管理办法》 (35)附件5.《基金销售业务内审实施办法》 (39)附件6. 《基金销售业务风险控制制度》 (43)附件7. 《基金销售业务档案管理办法》 (53)附件8. 《基金销售业务操作权限管理办法》 (56)附件9. 《基金销售适用性管理办法》 (59)附件10. 《基金宣传推介材料管理办法》 (66)附件11. 《基金销售业务反洗钱管理办法》 (71)附件12. 《基金销售结算资金内部监督管理办法》 (76)第一章总则第一条为保证银行（以下简称“本行”）证券投资基金销售业务工作顺利进行，进一步规范业务操作和管理，防范交易风险，促进业务健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》以及中国证券监督管理委员会、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定，结合本行实际，特制定本暂行制度办法。

财政部关于印发《大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法》的通知

财政部关于印发《大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2007.04.17•【文号】财综[2007]26号•【施行日期】2007.05.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】财务制度正文财政部关于印发《大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法》的通知（财综[2007]26号）省、自治区、直辖市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局：根据《国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》（国发【2006】17号）的相关规定，经国务院批准，财政部制定了《大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。

关于跨省、自治区、直辖市的大中型水库名单，具体负责征收大中型水库库区基金的财政部驻地方财政监察专员办事处名单，以及各水库适用的大中型水库库区基金征收标准等事项，将另行通知。

附件：大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法二00七年四月十七日附件：大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法第一条为促进库区和移民安置区经济及社会发展，根据《国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》（国发[2006]17号）的相关规定，制定本办法。

第二条国家将原库区维护基金、原库区后期挟持基金及经营性大中型水库承担的移民后期扶持资金进行整合，设立大中型水库库区基金（以下简称库区基金），主要用于以下方面：（一）支持实施库区及移民安置区，基础设施建设和经济发展规划；（二）支持库区防护工程和移民生产、生活设施维护；（三）解决水库移民的其他遗留问题。

第三条库区基金从有发电收入的大中型水库发电收入中筹集，根据水库实际上网销售电量，按不高于8厘／千瓦时的标准征收；第四条库区基金属于政府性基金，实行分省统筹，纳入财政预算，实行“收支两条线”管理。

其中，省级辖区内大中型水库的库区基金，由省级财政部门负责征收；跨省、自治区、直辖市的大中型水库库区基金，由财政部驻发电企业所在地区财政监察专员办事处负责征收。

国有企业企业年金管理办法

国有企业企业年金管理办法第一章总则第一条为保障和适当提高职工退休后的生活水平，完善中长期激励机制，依据原劳动和社会保障部《企业年金试行办法》(劳社部令第20号)、《企业年金基金管理试行办法》(劳社部令第23号)和国务院国有资产监督管理委员会《关于中央企业试行企业年金制度的指导意见》（国资发分配〔2005〕135号）、《关于中央企业试行企业年金制度有关问题的通知》（国资发分配〔2007〕152号）等政策规定，结合集团公司实际，特制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司总部及所属单位（以下统称企业），控股公司可参照执行。

第三条本办法所称企业年金，是指企业及其职工在依法参加企业基本养老保险社会统筹、按时足额缴纳基本养老保险费的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。

企业年金与集团公司现离退休人员企业补贴是逐步替代关系，以促进职工退休后待遇的社会化管理。

第四条建立企业年金制度遵循以下原则：（一）权利与义务相对应。

企业年金采取企业缴费和职工个人缴费相结合的办法，职工在个人自愿缴费的前提下，享受企业年金待遇。

（二）体现效率与公平。

根据国家政策和集团公司整体效益，集团公司统一调整企业年金缴费水平，效益不好时少缴，整体亏损时不缴。

企业缴费分配在体现普惠性的基础上，综合考虑职工工作责任、贡献、退休后待遇水平等因素，有利于增强企业凝聚力。

（三）规范管理、安全运营。

集团公司统一规范管理企业年金账户和基金，建立内部监控和防范风险制度，保障基金安全、增值。

（四）有序衔接、平稳过渡。

在企业年金制度实施初期设置过渡期，确保实施企业年金前后新老制度和退休人员待遇的平稳衔接。

第二章参加条件第五条企业建立企业年金应同时符合下列条件：（一）依法参加企业基本养老保险社会统筹并按时足额缴纳保险费。

（二）完成集团公司年度绩效考核任务，具有相应的经济承受能力。

（三）内部民主制度和管理制度健全。

第六条建立企业年金的企业，职工与所在企业签订无固定期限或1年以上期限劳动合同，且工作满1年，履行劳动合同规定的全部义务，并参加企业基本养老保险社会统筹，按时足额缴纳保险费的，可自愿参加企业年金计划。

宜昌市人民政府办公室关于印发《宜昌市供销合作社联合社社有资产监督管理办法（试行）》的通知

宜昌市人民政府办公室关于印发《宜昌市供销合作社联合社社有资产监督管理办法（试行）》的通知文章属性•【制定机关】宜昌市人民政府办公室•【公布日期】2021.04.30•【字号】宜府办发〔2021〕26号•【施行日期】2021.04.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管综合规定正文宜昌市人民政府办公室关于印发《宜昌市供销合作社联合社社有资产监督管理办法（试行）》的通知宜府办发〔2021〕26号各县市区人民政府，市政府各部门、各直属机构：《宜昌市供销合作社联合社社有资产监督管理办法（试行）》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

宜昌市人民政府办公室2021年4月30日宜昌市供销合作社联合社社有资产监督管理办法（试行）目录第一章总则第二章管理体制第三章重大事项管理第一章总则第一条为健全完善宜昌市供销合作社联合社（以下简称市供销社）社有资产管理体制机制，规范市供销社履行出资人职责，防止社有资产流失，确保社有资产保值增值，根据国家、省相关文件精神，结合《宜昌市供销合作社联合社章程》规定，制定本办法。

第二条本办法所称社有资产，是指市供销社实际占有或依法享有所有权的各种形式的资产和权益，包括市供销社向社有企业、所属事业单位、合作经济组织等出资所形成的资产和权益，及其他依法认定为市供销社所有的资产和权益。

社有资产属市供销社集体所有，任何部门和单位不得违法违规平调、侵占市供销社财产，不得将社有资产纳入地方政府融资平台或者以社有资产为融资平台提供担保，不得改变市供销社及其所属企事业单位的隶属关系。

第三条社有资产管理遵循以下基本原则：（一）坚持党的领导。

市供销社在市委、市政府领导下工作，强化党组的政治引领、把握方向、科学决策作用，重大事项应及时按程序报告市委、市政府。

（二）坚持为农服务宗旨。

始终把服务“三农”作为立身之本、生存之基，把为农服务成效作为衡量工作的首要标准，管好资产、用活资产、壮大资产，把社有资产管理成效转化为服务“三农”的实力和水平。

期货法律法规：期货交易所管理办法

期货法律法规：期货交易所管理办法1、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。

（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交（江南博哥）易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

2、判断题会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。

（）正确答案：错3、判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。

（）正确答案：对参考解析：符合《期货交易所管理办法》第九十四条规定。

4、单选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：D5、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）。

A.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B6、判断题期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。

（）正确答案：错7、单选会员制期货交易所专门委员会由（）设立，A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

8、多选下列选项中属于理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分正确答案：A, B, C, D参考解析：依据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，A、B、C、D四项均属于理事会的职权。

国务院关于印发投资管理体制近期改革方案的通知-

国务院关于印发投资管理体制近期改革方案的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国务院关于印发投资管理体制近期改革方案的通知（１９８８年７月１６日）国务院原则同意国家计划委员会提出的《关于投资管理体制的近期改革方案》，现印发给你们，从１９８８年开始试行。

附：关于投资管理体制的近期改革方案近几年来，随着整个经济体制改革的展开，在固定资产投资管理方面，围绕着开辟多种资金渠道、实行投资有偿使用、简化项目审批手续和放宽审批权限、实行招标投标和承包责任制等，进行了一些改革，取得了一定成效。

但是，这些改革只是初步的，从总体上看，投资体制中一些带根本性的问题还没有解决。

主要表现在：一、在宏观管理上，还没有建立起适应投资渠道多元化这一新情况的调控体系，对建设规模和使用方向缺乏有效的调控和引导，盲目铺摊子、重复建设和投资膨胀的现象仍然相当严重。

二、在重点建设上，还没有改变中央包揽过多的格局。

中央掌握的投资与承担的重点建设任务不相适应，资金来源不稳定，而相当一部分预算外投资由于过多地考虑近期效益，搞了大量的一般加工工业和非生产性的楼堂馆所等的建设，以致能源、原材料供应紧XXX运力不足的矛盾难以缓解。

三、在投资安排上，仍然主要采用行政办法，按条块隶属关系切块分钱，权、责、利严重脱节，敞口花钱而不管效益的情况相当普遍。

四、在设计和施工中，立法不健全，管理、监督薄弱，没有真正形成竞争条件下的招标、投标制度，吃大锅饭、损失浪费的现象极为严重。

只有继续推进投资体制的改革，从根本上克服上述弊端，才能消除“投资饥饿”的痼疾，促进投资结构的合理化，显著提高投资效益乃至整个经济效益。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共100题）1、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D3、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名【答案】 D4、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B5、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日B.次日C.3日内D.7日内【答案】 A6、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B7、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】 D8、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案

2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共50题）1、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B2、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】 D3、下列选项中不属于理事会职权的是( )。

A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D4、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】 A5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B6、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50B.20C.100D.10【答案】 A7、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】 C8、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

私募基金公司监察稽核制度模版

有限公司监察稽核制度第一章总则第一条为规范公司管理和基金运作，维护基金持有人和股东的权益，加强公司内部风险控制能力，依据《证券投资基金管理暂行办法》、《有限公司章程》以及其他相关规定，特制定《有限公司监察稽核制度》（以下简称“本制度”）。

第二条本制度所指监察稽核是指对公司管理和基金管理过程中的遵规守法情况以及公司内部控制制度的实施和落实情况进行监督、评价。

第三条监察稽核部独立于公司各个部门，以独立、客观、公正的精神执行内部的监察稽核工作。

监察稽核工作实行监察稽核报告制度，通过监察稽核报告对公司经营和基金管理过程进行监督、评价、报告和建议，及时准确地发现问题并提出警示，最大限度降低公司和基金的运作风险。

第四条除非公司认定有可能危及公司和基金安全的特殊情况下，监察稽核部门只针对发现的问题提出改进建议，不担任执行性工作，具体的改进工作由公司管理层和业务部门执行。

监察稽核人员应遵守公司内部管理制度，在规定的权限范围内从事监察稽核工作，不得干预公司的正常工作。

第二章组织架构第五条公司设立督察长，全权负责公司的监察稽核工作第六条督察长对公司股东会负责，由执行董事提名，经股东会通过后履职。

第七条督察长应履行以下职责：1、向股东会负责，全权负责公司和基金的监察稽核工作；2、审核公司监察稽核制度，负责检查公司执行国家有关法律、法规、政策情况，对基金运作、公司内部管理、制度执行及遵规守纪等情况进行监察稽核；3、除每月独立向执行董事和监管机构出具监察稽核报告外，如发现公司管理或基金运作中有重大违规行为，应立即向执行董事和监管机构报告；4、直接领导公司监察稽核部并提名部门经理人选。

第八条公司设置监察稽核部，监察稽核部是公司的职能部门，其行政管理遵照公司各项规章制度执行。

为保证监察稽核部独立、客观地开展监察稽核工作，监察稽核部归督察长直接领导，具体执行监察稽核工作。

监察稽核部经理由公司督察长提名，经理任命；监察稽核部定期向督察长汇报工作，提交监察稽核报告。

国有企业爱心基金会管理办法

国有企业爱心基金会管理办法第一章总则第一条为帮助职工克服暂时困难，倡导互帮互助、奉献爱心的道德风尚，进一步推动“送温暖”工程向经常化、制度化方向发展，充分体现集团公司大家庭的温暖，构建企业和谐稳定发展的良好环境，决定成立集团公司爱心基金会，设立爱心基金（以下简称“基金”），并制定本办法。

第二条基金是在集团公司党委、行政和会员支持下，由工会负责筹集、管理和使用的互助性资金。

基金使用的原则是：公开、公平、公正的原则；救急原则；力所能及原则；一次性救助原则；专款专用原则。

第二章会员第三条会员入会本着自愿的原则，凡集团公司管档员工、退休职工，按照规定交纳会费，均可加入爱心基金会。

第四条会员入会每年3月份受理一次，当年新入员工于12月份办理。

会员身份必须具有连续性，才有资格申请本年度基金救助。

第五条新进入员工当年入会，如当年不入会以后年度加入者，补齐自进入单位至入会年度的会员费。

第六条会员缴纳会费后，不得以任何理由要求退还会费。

第七条会员有权对基金管理工作进行监督和提出异议。

第八条会员调离集团公司、开除、辞职，会员身份同时自动终止，之后发生的困难情况不属于救助范围。

第三章基金的来源第九条基金采取多种渠道、多种形式筹集，主要来源是：（一）集团公司职工福利基金注入；（二）集团公司工会经费结余拨款；（三）会员会费采取按年龄分档缴纳，会员40岁以下每人100元/年，会员41岁以上至60岁每人150元/年，会员61岁以上每人200元/年，每年第一季度由各单位工会代收后统一交至集团公司基金管理办公室；（四）基金利息和其它合法收入。

第四章基金的管理第十条基金的管理机构（一）成立集团公司基金管理委员会，主要职责是：1、制定、修改和完善基金管理、使用等相关办法；2、督促基金的筹集到位；3、认真管理和合理使用好基金，审核基金的发放。

（二）在基金管理委员会领导下设立基金管理办公室，主要职责是做好基金管理日常工作。

（三）基层单位工会负责本单位会员会费的代收和会员救助的申报工作。

公司治理监督委员会章程

公司治理监督委员会章程第一章总则第一条【法律依据】根据相关法律法规，为了加强公司治理，规范公司内部监督机构设置与职责，保护股东权益，提高公司运营效率，特制定本章程。

第二条【名称】本委员会正式名称为“公司治理监督委员会”（以下简称“监督委员会”）。

第三条【职责】监督委员会是本公司的重要治理机构，负责对公司经营管理情况进行监督，并对公司决策程序和决策结果进行评估和审查，同时维护股东权益、加强内部控制以及推动公司可持续发展。

第四条【独立性】监督委员会成员应当具备独立性，不得担任公司其他关键职位，并遵循相关法律法规和公司治理准则所规定的其他独立性要求。

第五条【职位设置】监督委员会由公司董事会任命并解聘。

职位包括委员会主席、副主席和委员。

具体人选根据专业背景和经验确定。

第六条【任职期限】监督委员会委员的任职期限为三年，可连续任职一次。

委员职位的选择应充分考虑专业能力、经验以及职务背景。

第七条【会议】监督委员会每年至少召开三次会议，由主席或者副主席召集。

会议应当记录并保存会议纪要，包括会议时间、地点、出席人员、讨论的主要议题、决议结果等。

第八条【表决】监督委员会决议由出席会议的委员以简单多数表决通过。

主席在表决时应保持中立并没有投票权。

第二章职责与权限第九条【职责】监督委员会的职责包括但不限于以下几个方面：（一）监督公司董事会行使职权，确保董事会决策的合法性、合规性和效益性；（二）审查公司重大决策方案，确保各项决策符合公司利益以及股东期望，并进行必要的风险评估；（三）审核公司财务报告及其他重要信息，确保其真实、准确、完整；（四）监督公司内部控制，确保业务的合规性和有效性；（五）受理和处理公司内部举报，并对违法行为进行调查；（六）提出对公司治理改进的建议，并监督其落实情况；（七）按照法律法规要求进行其他职责和权限的行使。

第十条【权限】监督委员会依据公司章程以及董事会的授权行使以下权限：（一）要求公司董事提供必要的文件、资料和信息；（二）聘请独立第三方机构进行调查、评估和审计；（三）要求任何部门和职员提供工作报告、报表和其他相关信息；（四）参加与公司治理、内部控制有关的会议，并发表意见；（五）对董事的监督、任免提供意见和建议；（六）要求公司董事报告公司的法律诉讼和仲裁事项；（七）其他公司章程和相关规定赋予的权限。

哈药集团三精制药股份有限公司内部控制问题研究优秀毕业论文

学校代码：10213 密级：公开
工商管理硕士学位论文
哈药集团三精制药股份有限公司内部控制问题研究
硕士研究生：苗雨
导
师：韩东平教授
申请学位：工商管理硕士
所在单位：哈药集团股份有限公司
答辩日期：2009 年 11 月
授予学位单位：哈尔滨工业大学
Classified Index: F230 U.D.C.: 657
- III -
哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文
目录
摘要.................................................................................................................................I Abstract.......................................................................................................................... II
A Dissertation for the Degree of MBA
A STUDY ON THE INTERNAL CONTROL ISSUES OF HARBIN PHARMACEMACEUTICAL CO., LTD.
Candidate：
MiaoYu
哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文
摘要
随着社会主义市场经济体制和现代制度的确立，我国企业逐步发展成为自主经营、自我约束、自我发展、自我完善的商品生产者和经营者。企业经营失败、会计信息失真及不守法经营在很大程度上都可归结为企业内部控制的缺损或失效。有效的内部控制是公司高效管理的必要组成部分。内部控制的概念正被发达国家企业管理体系所强调，也越来越引起中国证券市场的关注和重视，在 2005 年 11 月 2 日颁布的《国务院批转证监会<关于提高上市公司质量意见> 的通知》对上市公司内部控制提出了新的要求，越来越多的上市公司已经意识到内控制度的完善与上市公司质量提高密不可分。根据证券市场发展情况以及上市公司实践的要求，上海证券交易所于 2006 年 6 月发布了《上海证券交易所上市公司内部控制制度指引》，其为上市公司建立和实施内部控制制度提供指引，并针对上市公司内部控制的信息披露提出了要求。研究内部控制，对于促进上市公司经营管理水平的提高，保证会计信息的质量，完善公司治理结构和信息披露制度，保护投资者的合法权益都有着非常重要的意义。

信托业保障基金管理办法

信托业保障基金管理办法颁布机关：中国银行业监督管理委员会; 财政部文号：银监发[2014]50号颁布时间：12/10/2014实施时间：12/10/2014效力状态：有效第一章总则第一条为规范中国信托业保障基金（以下简称“保障基金”）的筹集、管理和使用，建立市场化风险处置机制，保护信托当事人合法权益，有效防范信托业风险，促进信托业持续健康发展，依据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本办法。

第二条保障基金是指按照本办法规定，主要由信托业市场参与者共同筹集，用于化解和处置信托业风险的非政府性行业互助资金。

第三条设立中国信托业保障基金有限责任公司（以下简称保障基金公司）作为保障基金管理人，依法负责保障基金的筹集、管理和使用。

第四条保障基金设立理事会（以下简称基金理事会），负责审议和决策保障基金的筹集、管理和使用的重大事项。

第五条信托业风险处置应按照卖者尽责、买者自负的原则，发挥市场机制的决定性作用，防范道德风险。

在信托公司履职尽责的前提下，信托产品发生的价值损失，由投资者自行负担。

第二章保障基金公司和基金理事会第六条保障基金公司由中国信托业协会联合信托公司等机构出资设立。

保障基金公司依法成立董事会，董事长为法定代表人，由国务院银行业监督管理机构核准，并向国务院报备。

保障基金公司应依据《中华人民共和国公司法》、本办法等制订公司章程，由国务院银行业监督管理机构审核，并向国务院报备。

第七条保障基金公司以管理保障基金为主要职责，以化解和处置信托业风险为主要任务和目标。

第八条保障基金公司作为保障基金管理人，履行下列职责：（一）负责保障基金的筹集，核算保障基金认购情况；（二）负责保障基金的管理，对保障基金的本金和收益进行清算偿付；（三）负责使用保障基金参与处置信托业风险，核算保障基金的使用和偿还情况；（四）负责保障基金的日常运用。

第九条保障基金公司应当完善公司治理结构，加强内控管理，确保公司平稳运行，切实履行保障基金筹集、管理、使用和日常运用的职责。

说明书范文

说明书范文篇一：说明书怎么写产品说明书的写法作者:未知来自:百度贴吧点击: 12566 时间:2007-5-29（一）产品说明书概述产品说明书，是对商品的性能、用途、使用和保养方法以及注意事项等作书面介绍的文书。

产品说明书，又叫商品说明书。

产品说明书的作用：助和指导消费者正确地认识商品、使用和保养商品，兼具宣传商品的作用。

根据内容和用途的不同：可分为民用产品说明书、专业产品说明书、技术说明书等。

根据表达形式的不同：可分为条款式说明书、文字图表说明书等。

根据传播方式的不同，可分为：包装式：即直接写在产品的外包装上。

内装式：将产品说明书专门印制，甚至装订成册，装在包装箱（盒）内。

（二）产品说明书的特点⒈说明性。

说明、介绍产品，是主要功能和目的。

⒈实事求是性。

必须客观、准确反映产品。

⒈指导性。

还包含指导消费者使用和维修产品的知识。

⒈形式多样性。

表达形式可以文字式，也可以图文兼备。

（三）产品说明书的结构和写法⒈标题。

一般是由产品名称加上“说明书”三字构成，如《vcd说明书》。

有些说明书侧重介绍使用方法，称为使用说明书，如《吹风机使用说明》。

⒈正文。

通常详细介绍产品的有关知识：产地、原料、功能、特点、原理、规格、使用方法、注意事项、维修保养等知识。

不同说明书的内容侧重点也有所不同。

一般的产品说明书分为⒈家用电器类。

⒈日用生活品类。

⒈食品药物类。

⒈大型机器设备类。

⒈设计说明书。

⒈附文。

厂名、地址、电话、电挂、电传、联系人和生产日期等。

出口产品在外包装上写明生产日期、中外文对照。

（四）注意事项：突出产品特点。

要注意广告和说明书的区别。

如“喝孔府家酒，做天下文章”可做广告语，写入产品说明书不合适。

语言要求准确、通俗、简明。

尽可能图文并重。

【案例】香雪牌抗病毒口服液使用说明书(纯中药新药) 本品系以板兰根、藿香、连翘、芦根、生地、郁金等中药为原料，用科学方法精心研制而成。

是实施新药审批法以来通过的，第一个用于治疗病毒性疾患的纯中药新药。

证券公司内部稽核审计工作制度

ⅩⅩ证券有限责任公司内部稽核审计工作制度第一章总则第一条为了加强公司的内部监控，健全公司内部自我约束机制，发挥内部稽核审计工作检查、评价、报告、建议的职能，促进公司的健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和本公司的实际，制定本制度。

第二条公司设立稽核监督总部，在公司董事会的风险控制与稽核监察委员会领导下，负责全公司的内部稽核审计工作。

第三条公司稽核审计机构独立行使内部稽核审计职能，不受公司其他部门和个人的干涉。

公司任何部门和个人不得拒绝、阻碍稽核审计人员依照国家有关法规和公司规章执行职务，不得打击报复稽核审计人员。

第四条公司稽核审计包括现场稽核审计和非现场稽核审计。

第五条稽核审计人员应当具备与其从事的稽核审计工作相适应的专业知识和业务能力，应当保持知识的不断更新，加强业务培训。

第六条稽核审计人员办理稽核审计事项，应当客观公正、实事求是、廉洁奉公、保守秘密。

第二章稽核审计工作职责第七条稽核监督总部对公司各管理部门、业务部门、分支机构进行稽核审计，稽核的范围包括但不限于以下方面：（一）内部控制制度的建立、健全和执行情况；（二）财务稽核审计；（三）业务稽核审计；（四）客户保证金存管稽核审计；（五）管理稽核审计；（六）经济责任审计和离任审计；（七）重大工程项目（30万元以上）的审计和大宗物资采购（20万元以上）招投标监督；（八）公司总裁交办的稽核审计事项；（九）公司董事会交办的稽核审计事项。

第三章稽核审计工作权限第八条稽核审计人员进行稽核审计时，有权检查被稽核审计对象的股票、基金柜台系统、会计凭证、会计账簿、会计报表及其他有关的资料和资产。

第九条稽核审计人员对稽核审计的有关事项，有权进行调查、取证，有关部门和个人应当支持、协助稽核审计人员的工作，如实提供证明材料。

被稽核审计对象不得转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计帐簿、会计报表及其他有关资料。

非法集资防范宣传总结通用5篇

非法集资防范宣传总结通用5篇大家在写宣传总结之前，一定要认真回顾自己的工作过程，当有趣的宣传结束后，最重要的宣传总结一定不要忘记写，下面是本店铺为您分享的非法集资防范宣传总结通用5篇，感谢您的参阅。

非法集资防范宣传总结篇1本次宣传月活动的主题是树立风险意识，远离非法集资。

阳光人寿河北分公司所辖全体机构围绕活动主题，强化落实非法集资风险防控责任，加大社会宣传力度，引导社会公众树立风险防范意识，自觉远离非法集资，同时持续开展合规教育，提升全员合规意识，防范非法集资风险。

宣传工作主要从以下方式开展：一、职场宣传运用媒体、报纸等宣传媒介开展宣传，同时运用微信等新兴媒体宣传渠道，对社会公众开展广泛宣传。

在职场内利用电子显示屏、宣传展板、液晶电视等载体，或通过悬挂条幅、张贴海报等方式大力宣传防范非法集资。

二、内外结合宣传充分利用公益广告、视频宣传片等，开展生动形象的宣传教育。

通过内外勤晨会、培训会、讲座等各种会议形式宣导防范和处置非法集资政策法规及典型案例，组织新入司员工及外勤员工签订承诺书。

针对到公司办理业务的客户，应向客户发放非法集资风险普遍告知材料。

此外，公司还将通过志愿者活动及客服节系列活动，主动深入社区、基层、公共场所等，通过发放防范非法集资普遍告知材料、宣传品、张贴宣传海报等向社会公众面对面开展宣传。

此次防范和打击非法集资活动的开展，将进一步提高公司全体员工的法律意识和防范风险意识，有效地维护自身合法权益，促进社会稳定。

阳光人寿河北分公司将以这次活动为契机，按照河北保监局相关工作要求，进一步加强宣传力度，把防范非法集资宣传活动作为常态化工作，为维护稳定的社会金融环境，做出应有贡献。

非法集资防范宣传总结篇2一、加强组织领导，建立长效工作机制召开了涉嫌非法集资活动动员大会，对排查清理工作做出部署，要求全乡各行政村认真抓好落实，开展排查清理活动。

同时，建立了主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关单位共同开展的工作机制和责任机制，切实做到组织领导到位、工作落实到位，做到早发现、早处理，从源头上杜绝非法集资案件的发生。

国家国有资产管理局关于印发《国有资产管理部门监事选派暂行规定》的通知-国资企发[1995]59号

国家国有资产管理局关于印发《国有资产管理部门监事选派暂行规定》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家国有资产管理局关于印发《国有资产管理部门监事选派暂行规定》的通知（１９９５年６月１日国资企发〔１９９５〕５９号）各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室、处）：为了贯彻落实《国有企业财产监督管理条例》，做好国有资产管理部门监事选派工作，我们制定了《国有资产管理部门监事选派暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。

执行中有什么问题，请随时报告国家国有资产管理局。

附件：国有资产管理部门监事选派暂行规定抄送：财政部，哈尔滨、长春、沈阳、南京、西安、成都、广州、武汉市国有资产管理局，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事机构。

附件：国有资产管理部门监事选派暂行规定第一条为了做好《国有企业财产监督管理条例》（以下简称《监管条例》）的贯彻实施工作，建立和完善国有企业财产监督管理体系，保证国有资产管理部门监事选派工作的顺利进行，根据《监管条例》和国家经济贸易委员会、国家国有资产管理局《关于监督机构对国有企业派出的监事会工作规范意见》，制定本规定。

第二条国有企业监事会是指国务院或省级人民政府授权的监督机构根据需要派出的对企业财产保值增值状况实施监督的组织。

第三条国有资产管理部门监事选派工作是指依据《监管条例》有关监事会的组成人员中应有国有资产管理部门委派代表的规定，本着认真、审慎、负责的原则，从各级国有资产管理部门中选拔业务骨干，向有关监督机构或监事会推荐国有资产管理部门的监事代表。

第四条国有资产管理部门委派的监事，必须同时具备以下条件：一、能够维护国家所有者权益；二、熟悉国家有关经济政策和国有资产管理各项法规制度；三、具有较强的综合分析能力；四、有１０年以上的从业经历，其中包括３年以上的国有资产管理或财务会计工作经验；五、坚持原则，清正廉洁，办事公道；六、必须是国有资产管理部门的正式工作人员或受国家国有资产管理部门委托的财政监察专员。

中国银监会市场准入工作实施细则

（一）机构
1.机构设立年度规划
1.1国家开发银行
开发银行及政策性银行新设分支机构暂不执行年度规划管理。
1.2国有控股大型商业银行（以下简称大型银行）设立规划
基本要求：
（1）大型银行应根据本行机构发展战略和规划，结合当年实际情况，在每年年初制定年度境内外新增（含新设、升格和收购）机构计划，包括新增机构数量、地点和方式等。
第十一条在补正通知书发出之日起3个月内，申请人未能提交补正申请材料的，受理机关在期满后5日内作出不予受理申请的决定，向申请人发出不予受理通知书，并说明不予受理的理由。
申请人提交的补正申请材料不齐全或者不符合法定形式的，受理机关在收到补正申请材料之日起5日内作出不予受理申请决定，向申请人发出不予受理通知书，并说明不予受理的理由。
审批流程：
（1）银监会负责审查机构规划的科学性和可行性，统筹把握大型银行全行的机构总量、结构和分布，指导科学制定年度新增机构计划。
（2）各省（市、区）分行在上报年度新增机构计划前要与所在地银监局提前进行沟通，充分征求银监局意见。银监局负责审查辖内大型银行年度新设和升格机构的可行性、必要性、拟设地、业务范围和具体数量等。
审核要点：
（1）境内新增机构主要审核：目标市场已有机构数量、网点覆盖情况、经济发展情况、业务量、客户数量、资产质量、财务预测等指标，对东北部和中西部的指标要求原则上应低于对东部的要求。
（2）境外新增机构应主要审核：一是目标市场的功能互补性，要能够发挥与境内外机构之间的联动协同效应，提高整体服务水平和盈利能力；二是市场竞争性，尽量选择已设中资机构较少区域发展，尤其要避免在金融市场并不发达的国家扎堆发展；三是业务可持续性，当地经济发展情况及趋势良好，与我国经贸往来密切，“走出去”企业相对集中，具有重要战略意义，未来经营预测能够达到机构准入标准；四是环境友好性，当地政府或监管部门持欢迎或支持态度，监管透明公平；五是风险可控性，当地国别风险较低、经营风险较小，对新增机构有相应的并表管理和风险防控能力，有适应当地经营和风险管理需要的国际化人才等。