风险评估调查表
职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表
职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表10、531、5注意17呼吸不畅纸屑作业人员3113注意18灰尘作业及来访者保持室内干净及湿润职业健康安全危险源辨识与风险评价调查（汇总）表名称：办公部分序号作业活动可能导致的事故危险因素涉及相关方作业条件风险评价现有控制措施适用情况备注LECD19办公其他伤害雷击计算机等电器作业及周围人员1111大雷雨天禁止用或注意20划伤窗、柜玻璃、玻璃板等损坏作业人员1236注意21视力下降屋内光线暗作业人员及来访者3216暗时开灯，亮时关灯22砸伤桌、凳摔倒作业人员周围人员2214注意23摔伤夜晚加班楼道灯不亮作业人员1339及时维护24其他伤害复印机等的使用作业人员36118加强室内通分25影响身体健康办公设备噪声作业人员36118注意26人员、设备伤害办公空间不足作业人员1313注意27出差（自带车辆）交通事故车辆制动、方向、灯光机件不灵司机、乘车人、骑车人、行人667252出车前检查，车辆机件不灵严禁出车重大28疲劳驾驶司机、乘车人、骑车人、行人集中精力，注意监控，加强培训教育29违章驾驶司机、乘车人、骑车人、行人集中精力，注意监控，加强培训教育30驾驶人员判断错误、处理失当司机、乘车人、骑车人、行人集中精力，注意监控，31山区等道路陡坡、危桥、窄路司机、乘车人、骑车人、行人集中精力，注意监控32突遇大风、落石、倒树、暴雨洪水等突发事件司机、乘车人、骑车人、行人加强监控、及时停车或避让职业健康安全危险源辨识与风险评价调查（汇总）表名称：办公部分序号作业活动可能导致的事故危险因素涉及相关方作业条件风险评价现有控制措施适用情况备注LECD33出差（乘车）财产损失偶遇盗窃、抢劫作业人员1339注意34交通事故交通作业人员注意35出差中暑高温作业人员66136加强防暑工作36皮肤伤害日晒作业人员66136注意37冻伤低温作业人员66136加强防冻工作38其他伤害自然灾害作业人员6613639火灾住宿作业人员66136注意40财产丢失作业人员66136注意41中毒食物不洁作业人员66136注意42上下班伤害行人、非机动车违章或遇交通事故作业人员3139注意职业健康安全危险源辨识与风险评价调查（汇总）表单位（项目）名称：公共部分序号作业活动可能导致的事故危险因素涉及相关方作业条件危险性评价现有控制措施适用情况备注LECD1高处作业高处坠落未使用安全带等防坠落防护用品设施高处作业人员367126必须正确使用安全带重大2不正确使用防坠落防护用品设施高处作业人员必须正确使用安全带3防坠落防护用品设施有缺陷高处作业人员定期试验，用前检查4防坠落防护用品移为他用高处作业人员禁止5登高作业人员不按要求着装，穿软底鞋高处作业人员必须按要求着装，穿软底鞋6遇有雨、雪、冰、霜时较滑高处作业人员采取防滑措施，高度警觉7高处作业人员身体原因高处作业人员高处作业人员\必须进行体检8爬塔时失误高处作业人员精力集中，超高塔使用攀登自锁器9物体打击随意乱抛物下面作业及检查人员33763禁止，下方不得站人。
信息安全风险评估调查表
5.人员资产情况
.1、信息系统人员情况
岗位名称
岗位描述
人数
兼任人数
填写说明
岗位名称：1、数据录入员；2、软件开发员；3、桌面管理员；4、系统管理员；5、安全管理员；6、数据库管理员；7、网络管理员；8、质量管理员。
6.
文档资产情况
6.1.信息系统安全文档列表
文档类别
文档名称
填写说明
信息系统文档类别：信息系统组织机构及管理制度、信息系统安全设计、实施、运维文档；系统开发程序文件、资料等。
2.2.安全设备情况
安全设备名称
型号(软件/硬件)
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
系统及运行平台
端口类型及数量
主要用途
是否热备
重要程度
2.3.服务器设备情况
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装应用系统软件名称
主要业务应用
涉及数据
是否热备
2.4.终端设备情况
检查项
结果
备注
1
信息安全策略
□明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和安全框架等内容。
□包括相关文件，但内容覆盖不全面。
终端设备名地址/掩码/网关
操作系统
安装应用系统软件名称
涉及数据
主要用途
填写说明
网络设备：路由器、网关、交换机等。
安全设备：防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备：大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备：办公计算机、移动存储设备。
7.
信息系统情况
企业法律风险评估调查表
C：双方协商（）
D：不确定（）
公司内部是否有专门法务人员？
无（）
有_________人
公司受到政府行政处罚情况
有（）无（）
公司近___年发生诉讼____起
公司希望能够提供哪些方面的法律服务？
备注ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
企业法律风险评估调查表
企业名称
联系人电话
主要经营事项
年交易额
约万元
目前在职职工人数________人
是否签订劳动合同？
是否正常交纳社会保险？
近年共发生劳动纠纷次
是否存在临时用工？如有多少人？
近年共发生工伤次
公司合同情况
公司有自己固定合同版本_______份
公司每年签订合同_______份
公司订立合同版本一般采用：A：自己拟定（）
健康风险评估表
健康风险评估表日期：年月日健康风险评估调查表调查日期：□□□□年□□月□□调查员：______请在正确的答案后面，打√。
1.性别：①男②女2.出生日期：□□□□年□□月□□日3.职业：⑴农林牧渔水利业生产人员⑵生产、运输设备操作人员及有关人员⑶商业、服务人员⑷国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人⑸办事人员和有关人员⑹专业技术人员⑺军人⑻其他劳动者⑼在校学生⑽未就业⑾家务⑿离退休人员4.文化程度⑴未接受正规学校教育⑵小学未毕业⑶小学毕业⑷初中毕业⑸高中/中专/技校⑹大专毕业⑺本科毕业⑻研究生及以上5.婚姻状况⑴未婚⑵已婚⑶同居⑷丧偶⑸离婚⑹分居⑺其他6.身高：厘米7.体重：公斤8.您是否听说过“全民健康生活方式行动”/健康一二一行动：①是②否9.您是否听说过全民健康生活方式日？①是②否，请跳至题11.10.您能说出具体是哪一天吗？□□月□□日11.您认为健康生活方式包括哪些内容：A.平衡饮食①是②否B.适量运动①是②否C.不吸烟①是②否D.不酗酒①是②否E. 保持心理平衡①是②否F. 保持充足的睡眠①是②否G. 讲究个人卫生①是②否12.您认为不健康的生活方式和下列哪些慢性病有关：A.心脏病①是②否B.中风①是②否C.糖尿病①是②否D.肿瘤①是②否E.高血压①是②否F.高血脂①是②否G.超重、肥胖①是②否13.您有下列哪些不健康的生活方式：A.食物种类较单一①是②否B.口味比较咸①是②否C.经常吃油腻的食品如红烧肉等①是②否D.蔬菜、水果摄入不够①是②否E.锻炼不够①是②否F.吸烟①是②否G.经常酗酒①是②否14.与一年前相比，您的饮食结构有什么变化？（可多选）①无变化②食物种类多样化③多吃蔬菜、水果④注重粗细搭配⑤多喝奶或奶制品（酸奶、奶粉）⑥常吃鱼、蛋、禽和瘦肉。
⑦其他，请列出15.您是否经常吃新鲜水果（不包括罐头、果脯等加工后的水果）？①每天都吃②有时吃③很少吃④不吃16.您是否经常吃新鲜蔬菜（不包括腌、晒、泡制等）？①每天都吃②有时吃③很少吃④不吃17.您知道推荐的成人身体活动水平吗？A.生活、出行加运动，每天至少运动6000步。
ISO9001风险评估调查表
L E C
189质量证件年检风险因制度、文件、硬件设施不健全，致
使年检不过关
0 E 很安全险
190质量职能部门质量监督风
险国家、省工商局消保处；国家、省、
市技术监督局质量处、监督处涉及公
司产品质量事件
0 E 很安全险
191质量质量工作的非标准化
风险因质量技术标准和质量管理标准缺乏
、标准不合理、执行不严格，造成质
量工作失误或质量可靠程度低
0 E 很安全险
192质量质量工作的计量风险计量技术、计量器具管理、化验人员
操作原因，造成化验结果不准、质量
标准执行效果差。
0 E 很安全险
193质量质量情报管理风险因情报收集整理分析的全面性、准确
性、及时性方面的原因，造成质量控
制策略失误。
0 E 很安全险。
风险评估调查问卷
风险评估调查问卷在评估风险时，调查问卷是一种常用的方法。
下面是一个700字的风险评估调查问卷示例：风险评估调查问卷尊敬的参与者，感谢您参与我们的风险评估调查问卷。
请您在下面进行回答，并在每个问题的旁边打上√以指出您的选择。
您的回答将对我们评估风险和改进安全措施非常有帮助。
1. 公司名称：________________2. 您的职位：________________3. 您对以下风险的了解程度如何？请打√。
a. 自然灾害（如地震、洪水）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多b. 安全事故（如火灾、爆炸）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多c. 网络攻击（如黑客入侵）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多4. 您认为公司当前面临哪些风险？请列举并说明原因。
______________________________________________________________________________5. 您认为公司在以下方面有哪些安全措施？请打√。
a. 防火措施：□ 有□ 没有b. 紧急疏散计划：□ 有□ 没有c. 网络安全防护措施：□ 有□ 没有6. 您认为公司可以采取哪些措施来减轻风险并提高安全性？请列举。
______________________________________________________________________________7. 您是否参与过公司的安全培训？请打√。
□ 是□ 否如果是，请简要说明培训内容和效果。
______________________________________________________________________________8. 您如何评估公司在应对风险方面的成效？请打√。
□ 优秀□ 良好□ 一般□ 较差9. 如果您知道其他人对公司的安全措施和风险评估有何建议，请在下面列出。
信息安全风险评估调查表
信息安全风险评估调查表基本信息调查1.单位基本情况单位名称：（公章）联系人：Email：信息安全主管领导（签字）：检查工作负责人（签字）：联系填表时间：职务：单位地址：2.硬件资产情况2.1.网络设备情况网络设备名称型号物理位置所属网络区域 IP地址/掩码/网关系统软件及版本端口类型及数量主要用途是否热备重要程度2.2.安全设备情况安全设备名称型号(软件/硬件) 物理位置所属网络区域 IP 地址/掩码/网关系统及运行平台端口类型及数量主要用途是否热备重要程度2.3.服务器设备情况设备名称型号物理位置所属网络区域 IP地址/掩码/网关操作系统版本/补丁安装应用系统软件名称主要业务应用涉及数据是否热备终端设备名称型号物理位置所属网络区域设备数量 IP 地址/掩码/网关操作系统安装应用系统软件名称2.4.终端设备情况涉及数据主要用途填写说明网络设备包括路由器、网关、交换机等。
安全设备包括防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备包括大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备包括办公计算机、移动存储设备。
重要程度：根据被检查机构数据所有者认为资产对业务影响的重要性填写非常重要、重要、一般。
3.软件资产情况3.1.系统软件情况系统软件名称版本软件厂商硬件平台涉及应用系统3.2.应用软件情况应用系统软件名称开发商硬件/软件平台 C/S或B/S模式填写说明系统软件包括操作系统、系统服务、中间件、数据库管理系统、开发系统等。
应用软件包括项目管理软件、网管软件、办公软件等。
涉及数据现有用户数量主要用户角色4.服务资产情况4.1.本年度信息安全服务情况服务类型服务方单位名称服务内容服务方式(现场、非现场) 填写说明服务类型包括：1.网络服务；2.安全工程；3.灾难恢复；4.安全运维服务；5.安全应急响应；6.安全培训；7.安全咨询；8.安全风险评估；9.安全审计；10.安全研发。
5.人员资产情况5.1.信息系统人员情况岗位名称岗位描述人数兼任人数填写说明岗位名称：1、数据录入员；2、软件开发员；3、桌面管理员；4、系统管理员；5、安全管理员；6、数据库管理员；7、网络管理员；8、质量管理员。
企业风险评估内控调查表
单位名称： 项 目：
风险评估
内控评估人员姓名： 内控评估人员职务：
主要的风险点 1、企业未设置风险评估内部控制而面临的风险； 2、企业设置的风险评估内部控制未得到有效执行而未能发现企业面临风险。
索引号：D03-1 时间：
根据对企业的了解判断风 险水平
回答
调查问题
是/否/不 适用
1、企业是否根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及 时进行风险评估？
描述(对相关流程进行描 述或提供相关制度)
2、企业是否建立公司整体目标并传达到相关层次？
3、企业的具体策略和业务流程层面的目标与整体目标是否协调？
4、每个重要的作业活动是否都有目标并且相互一致？
5、企业是否明确整体目标实施的关键因素？
6、经营战略和整体目标是否一致？
7、战略目标是否支持整体目标并能指导配置资源？
12、企业各级管理人员是否参与了制定目标？责任是互明确？是否制定了争议和分歧 的解决程序？
13、企业是否采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度 等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险？ 企业进行风险分析，是否充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程 序开展工作，确保风险分析结果的准确性？
14、企业开展风险评估，是否准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险， 确定相应的风险承受度？
15、企业是否采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度 等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险？ 企业进行风险分析，是否充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程 序开展工作，确保风险分析结果的准确性？
公司风险评估调查表
公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。
评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度，每个维度分值为1-5分整数分，具体评分分值标准参见下表1、表2。
2、“其他风险”项：本项为调查表所列风险描述之外，填表人认为存在的其他风险。
若有，请增加阐述风险描述后，再对风险进行评分。
评分标准同上述第1条。
3、本调查表，请填表人填写单位名称、姓名、日期。
4、请于2023年**月**日前完成填写。
填表过程中有任何疑问，请致电0**-12345678沟通联系，联系人：***。
5、评分标准如下：
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。
内部审计年度风险评估调查表(2021)
1企业文化管理机制 1.1企业文化管理适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.1战略规划适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.2战略制订与决策适用441680战略控制有效0.216从未审计10无00228暂不关注2.3战略执行适用441680战略控制有效0.2162017年3无00221暂不关注2.4创新管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注2.5企业社会责任管理适用33960战略控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注2.6企业可持续发展管理适用341269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注3对外投资管理机制 3.1对外投资管理机制不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.1研发管理不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.2知识产权与技术专利管理不适用057FALSE0FALSE FALSE00暂不关注5.1产品需求管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.2产品开发伙伴管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.3产品开发管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.4产品业务定价管理适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.5产品业务商用管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.6产品质量管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.7产品退出管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.1适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.2适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.3适用33960市场控制良好0.4242017年3需关注10230暂不关注6.4适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.5适用441680市场中等控制0.6482017年3需关注10254适当关注6.6适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注7.1品牌设计适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注7.2品牌维护适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.3市场调研和信息收集适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.4营销策划适用542089市场控制较差0.872从未审计10无001092重点关注7.5广告宣传管理适用542089市场中等控制0.654从未审计10无001074适当关注7.6促销活动管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注7.7适用441680市场控制良好0.4322016年以前7满意00443适当关注7.8适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.9适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.10适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.11实体渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00441适当关注7.12电子渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.13适用452089市场中等控制0.6542016年以前7满意00465适当关注7.14适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.15营销资源管理适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注8.1适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.2适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.3适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.4客服热线管理适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注8.5客户投诉处理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.6客户关系管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10238暂不关注8.7客户收费管理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.8客户信息安全管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注8.9服务质量管理适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.10客户积分管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10440暂不关注9.1适用431269运营控制有效0.214从未审计10满意00226暂不关注9.2平台数据一致性管理适用452089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10282重点关注9.3适用431269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.4适用341269运营控制良好0.4282016年以前7可接受20239暂不关注9.5适用33960运营控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注9.6适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.7客户信用管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7需关注10224暂不关注9.8反欺诈管理适用33960运营控制有效0.2122017年3无00217暂不关注9.9适用452089市场控制较差0.8722017年3可接受20885重点关注9.10收入分析管理适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注10.1投资规划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.2固定资产投资计划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.3工程立项管理适用542089运营控制有效0.2182016年以前7需关注10228暂不关注10.4工程设计管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.5工程施工管理适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注101072适当关注4研发管理机制核心业务流程5产品管理流程67市场推广及销售流程8客户服务流程9收入保障流程10投资规划及建设流程策略管理机制2企业策略管理机制第 1 页，共 3 页10.6工程验收管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注10.7工程物资管理适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注10.8在建工程核算适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注10264适当关注10.9工程建设后评估适用531577运营中等控制0.6462016年以前7需关注10256适当关注11.1供应链战略与规划制定适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注11.2集中采购目录管理适用431269战略控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.3采购需求管理适用441680市场中等控制0.6482016年以前7满意00661适当关注11.4采购计划和方案管理适用431269市场控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.5招标采购适用542089运营中等控制0.6542016年以前7满意00869适当关注11.6非招标采购适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.7采购合同管理适用542089法律控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.8采购执行管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注11.9采购产品质量管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注11.10供应商考核管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.11仓储物流管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注12.1适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.2适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.3适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.4适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.5性能管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.6适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.7适用542089运营控制较差0.8722016年以前7满意001089重点关注12.8适用542089运营中等控制0.6542017年3满意00461适当关注12.9适用542089运营中等控制0.6542017年3可接受20261适当关注12.10适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.11应急与事件管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.12适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00429暂不关注12.13适用441680运营中等控制0.6482016年以前7满意00257适当关注12.14适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注12.15适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注12.16适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.17适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.18适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10275适当关注12.19适用531577运营控制良好0.4312018年0需关注10234暂不关注12.20适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.1策略管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.2合规管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.3人员管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7可接受20225暂不关注13.4组织与职位管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注13.5绩效管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.6薪酬及福利管理适用521063运营控制有效0.2132018年0需关注10216暂不关注13.7培训与发展管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.1预算管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.2资金管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.3存货管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7可接受20427暂不关注14.4固定资产管理适用441680财务控制有效0.2162016年以前7满意00629暂不关注14.5无形资产管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.6成本费用管理适用542089财务控制良好0.4362016年以前7满意00447适当关注14.7税务管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.8会计核算适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.9财务报告适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.10财务分析适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.11财务信息披露适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.12关联交易适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.13经营业绩管理适用531577财务控制有效0.2152018年0满意00217暂不关注14.14会计检查适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.15“小金库”防控管理适用542089财务控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注14.16财务档案管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注14.17利润分配管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注15.1信息技术战略规划管理适用521063运营控制有效0.2132016年以前7需关注10223暂不关注15.2系统开发管理适用431269运营控制有效0.2142018年0满意00216暂不关注15.3系统变更管理适用341269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注15.4版本发布管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注资源管理机制13人力资源管理机制14财务管理机制制11采购及物流管理流程12第 2 页，共 3 页第 3 页，共 3 页。
法治风险评估调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解我国法治环境现状，评估法治风险，提高法治建设水平，我们特制定此调查问卷。
本问卷采取匿名方式，所有数据仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-30岁（3）31-45岁（4）46-60岁（5）60岁以上3. 您的学历：（1）小学及以下（2）初中（3）高中/中专/技校（4）大专（5）本科（6）硕士及以上4. 您所在地区：（1）城市（2）农村二、法治意识与观念5. 您是否了解我国的法律法规？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解6. 您认为我国法治建设的重要性如何？（1）非常重要（2）比较重要（3）一般（4）不太重要（5）不重要7. 您是否愿意主动学习法律法规？（1）非常愿意（2）比较愿意（3）一般（4）不太愿意（5）完全不愿意三、法治实践与参与8. 您是否参与过法治宣传教育活动？（1）经常参与（2）偶尔参与（3）很少参与（4）从未参与9. 您在日常生活中是否遵守法律法规？（1）严格遵守（2）基本遵守（3）偶尔违反（4）经常违反（5）完全违反10. 您认为在法治建设中，公民的参与度如何？（1）非常高（2）比较高（3）一般（4）比较低（5）非常低四、法治风险与挑战11. 您认为当前我国法治建设中存在哪些主要风险？（可多选）（1）腐败问题（2）司法不公（3）执法不严（4）公民法治意识薄弱（5）法律体系不完善（6）其他__________12. 您认为当前我国法治建设中面临哪些主要挑战？（可多选）（1）经济体制改革（2）社会转型（3）文化多元（4）人口老龄化（5）国际形势变化（6）其他__________五、法治建设建议13. 您认为应该如何加强我国法治建设？（可多选）（1）加强法治宣传教育（2）完善法律体系（3）提高司法公正性（4）加强执法力度（5）加强公民法治意识培养（6）其他__________14. 您对我国法治建设的未来有何期待？（1）希望我国成为法治国家（2）希望法治建设能够惠及更多民众（3）希望法治建设能够促进社会和谐稳定（4）其他__________感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见和建议将对我国法治建设产生积极影响。
风险评估调查问卷
除向员工发放录用通知书外，是否另行签订劳动合同？
11
在录用通知书中，是否明确了录用通知书的失效条件，比如规定答复期限？
12
是否向所有岗位员工发放录用通知书？
13
在向员工送达录用通知书后，是否出现过拒绝录用的情况？
14
是否在录用通知书规定员工的违约责任？
15
是否要求员工签收同意录用通知书上的条款？
69
对员工不符合录用条件的考核，是否是在试用期满前完成？
70
对于员工的通知与送达（如解除劳动合同通知书、调岗通知书、调薪通知书、转正通知书等）地址，是否在劳动合同中予以明确约定？
71
对于员工收取的物品资料（如笔记本电脑、移动硬盘、价值较大的物品、员工手册、规章制度、劳动合同、岗位职责等），是否要求其进行签收、确认？
风险评估调查问卷
1、说明《风险评估调查问卷》的目的主要是了解企业人力资源管理的现状，企业应遵照客观实际作答。
2、题目（见下表 “是”填“A”，“否”填“B”）
序号
问题
答案
1
在本单位，除了人力资源部负责招聘外，是否还有其他部门负责招聘？
2
在本单位，除了人力资源部负责办理入职手续外，是否还有其他部门负责办理入职手续？
16
在员工入职前，是否进行年龄审查？
17
在员工入职前，是否进行身份真实性审查？
18
在员工入职前，是否进行学历审查？
19
在员工入职前，是否进行学位审查？
20
在员工入职前，如需要职业资格的岗位，是否进行职业资格审查？
21
在员工入职前，如需要工作经历的岗位，是否进行工作经历审查？
22
在员工入职前，是否进行员工是否与原用人单位存在劳动关系的审查？
风险评估调查问卷
算与账务处理中导致汇兑损失。
市场风险 市场风险 市场风险 市场风险 财务风险
财务风险
财务风险 财务风险
利率风
未采取恰当的方式管理利率波动，导致公司财务费用增加、或资
利率风险
险
金理财投资收益减少；
未能充分识别和分析市场竞争对手增加、竞争行为改变、竞争对 市场竞 竞争策略不
品牌与
社会责任缺 公司缺乏对员工价值的关注，在企业文化与管理中缺乏对环境、
声誉风
乏风险
消费者、对社会的贡献，损害公司声誉与形象。
险
1.品牌定位与策略选择不当，与公司文化与市场形象不相符，难
品牌与
品牌策略不
以通过品牌效应获得收益。
声誉风
当风险 2.对并购企业品牌整合策略不当，导致与原有品牌定位产生冲
险
项目退出机
投资管
的条件或标准、可供选择的退出方式等内容进行合理分析，无法
制不完善风
理风险
在合适时点，以适当方式退出，导致投资回报未达预期，或投资
险
不能有效止损。
并购后未在战略、组织与制度、财务、人力资源和文化等方面充 投资管 投后整合不
分整合，无法贯彻并购战略意图，不利于对并购方实现有效控制 理风险 善风险
定位、竞争策略等相混淆，无法解决产业进出、扩张或收缩等方 理风险 准确风险
向性问题。
战略规划内容不清晰或不切公司管理与业务发展实际，未结合公 战略管 战略规划不 司整体战略目标对各职能部门及下属企业子战略的设立进行充 理风险 合理风险 分论证，各职能部门与下属企业子战略未能有效承接总体战略，
导致公司整体战略目标难以实现。
用人单位职业病危害暴露情况调查和风险评估表
用人单职业病危害暴露情况调查和风险评估表
序号
车间
工种/岗位
定员
职业病危害
因素名称
职业病危害因素检测结果
接触水平
职业病危害
因素性质
CTWA
CSTE
CME
PE/PC-TWA
噪声等效声级
其他因素
浓度/强度
用人单位职业病危害暴露风险评估
职业病危害因素性质
暴露水平
接触人数
风险级别
风险判定结论
一般
不超标
超标
严重
不超标
超标
注：①职业病危害因素名称和检测结果根据有效期内的定期检测报告填写。
②CTWA为时间加权平均浓度；CSTE为短时间接触浓度；CME为最高浓度；PE/PC-TWA为峰浓度和时间加权平均容许浓度之间的比值。
③接触水平分为超标或不超标。
④职业病危害因素性质分为严重和一般。严重职业病危害因素包括《高毒物品目录》所列职业病危害因素；石棉纤维粉尘、游离二氧化硅含量10%以上粉尘；确认人类致癌物、致敏物；电离辐射（除外Ⅲ类射线装置、Ⅳ类和Ⅴ类密封源、丙级非密封源工作场所及予以豁免的实践或源）；卫生健康主管部门规定的其他应列入严重范围的职业病危害因素。
企业风险评估调查表汇编
姓名： 序号 范围 风险项目 所在部门： 风险描述
因供应市场价格波动分析、判 断失误、寻价方法不当等造成 采购价格偏高、存货不足、滞 库等损失 因程序缺失、人员主观过错、 监督不到位等，造成采购成本 增加损失 因未按时到货，促销活动不能 正常进行。 因需求数量计划失误，造成断 货、滞库或是采购成本增加。 因经办人员在领取、传递、保 管、邮寄等环节的失误，造成 有价证券丢失 供应商选择失误、或验收把关 失误，造成设备配件不能正常 使用 因原料到货不及时造成生产停 产，或成品缺货 因供应商原因、运输原因等， 导致计划外供应中断，影响生 产。 因销售急需成品，而包装未到 保温期的常温产品 因库存量过大或过小，造成资 金占用、生产过程中断 生产计划失误，造成缺货、或 库存积压
采购
采购 原材料供应中断风险 计划 计划、物流控制风险 计划 计划 库存风险 生产计划失误风险
客服
12* 13* 14* 15* 16*
生产 设备 设备 设备 生产
17*
生产
18*
生产
19*
生产
20*
生产
21*
生产
22*
因客服人员单据填写、传递、 车辆安排失误，发货人员操作 发货安全风险 失误，造成货物种类、数量、 对象错误。 因设备故障，导致停水、停电 设备故障风险 、停汽，造成生产中断 所选设备与生产工艺不符，造 设备选型风险 成资源浪费，费用增加。 因外部原因停电，导致生产中 外线停电风险 断 因安全事故、卫生事件、或其 安全问题媒体风险 他原因被媒体曝光，产生负面 影响 生产操作管理、设备安全管理 方面出现漏洞，使员工人身安 生产安全风险 全受到威胁、发生事故、造成 财产损失和人身伤亡。 在事业部制、项目部制的管理 体制下，项目负责人的决策能 生产管理体制风险 力、管理能力、权利监督机制 的缺陷，导致管理决策失误， 使公司损失 因生产运营的各控制标准制定 不合理、数据偏差分析不到位 生产运营风险 、纠正偏差措施失误等，造成 妨碍生产计划完成或成本的增 加。 因卫生环境、条件、措施不达 食品卫生安全风险 标，被卫生职能部门检查、处 罚、暴光等 因电器电路设备、人为等因 消防安全风险 素，引起的火灾，造成财产损 失、人员伤亡。 因技术设备、经营管理、人员 员工劳动生产率风险 素质等因素，导致生产率下降 或低于行业平均水平
油库风险评价识别调查表汇总表
开关油槽车罐盖发生撞击， 计量孔垫片损坏、人员 极不可 轻伤、
产生火化遇油气造成火灾 操作不当
能发生 职业病
4
一般危 险源
现在
正常
火灾
按规程要求设置
20
铁路接 卸区
计量作业
未从导尺槽投尺，导致摩擦 火化，遇油气发生火灾
21
铁路接 卸区
槽车与钢轨 跨接
未做静电跨接，导致静电聚 集放电遇油气发生火灾
22
未按收油工艺流程图作 业、开错阀门
开错阀门、计量不准确
极不可 能发生
极不可 能发生
极不可 能发生 极不可 能发生
风险评价
后果严 危害 风险类 重性 等级 别
时态
轻微伤 害
5
可忽略 风险
现在
轻微伤 害
5
可忽略 风险
现在
轻伤、 职业病
4
一般危 险源
现在
轻伤、 职业病
4
一般危 险源
现在
轻微伤 害
5
可忽略 风险
现在
轻微伤 害
轻微伤 害
5
可忽略 风险
现在
5
可忽略 风险
现在
评价信息 状态 危害影响
风险削减措施
现有措施
增补 备注 措施
正常
经济损失
按规程操作，加 强监管、维保
正常 正常
经济损失
按规程执行、加 强安全教育
按规程执行、健
触电 全执行保障约束
机制
正常
火灾
按规程执行、加 强安全监督
正常
正常 正常
经济损失
严格规章制度， 认真复核
火灾 火灾 其它 火灾 触电 火灾 火灾 中毒 中毒 中毒 中毒 中毒
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31* 行政 机密泄露风险 因特殊，公司机密外泄的风险
32*
研发
包装设计合规风险
包装材料、印刷文字内容、条 码、标签的合法性事件；
33* 研发
党组织工作
党支部日常工作、组织发展、 政策宣传等差错事件；
公司技术文件（原材料验收标
准、作业指导书、企业产品标
研发
技术文件管理
准）的修改、审核、档案管 理，企业产品标准备案、年
82*
营秩序，造成社会负面影响。
应聘者尤其中高管应聘者资历
人力
聘任诚信风险
隐瞒或造假，人资和招聘部门 失察，导致的管理风险和操作
83*
风险。
因培养速度跟不上公司发展需
人力
管理队伍断层风险
要，或短时间内流失的管理人 员较多，出现管理管理队伍断
84*
层，严重影响管理水平。
85* 人力
一般工伤
因员工个人失误或意外导致非 严重工伤带来的风险
20*
罚、暴光等
因电器电路设备、人为等因
生产 21*
消防安全风险
素，引起的火灾，造成财产损 失、人员伤亡。
因技术设备、经营管理、人员
生产 员工劳动生产率风险 素质等因素，导致生产率下降
22*
或低于行业平均水平
社会公共事件、大规模传染病
生产
重大灾害风险
（如非典、禽流感）、自然灾 害等引起的重大人员伤亡和财
风险评估调查表
姓名：
所在部门：
职位：
序 号
范围
风险项目
风险描述
风险评估
可能性（频率） 损失（影响）程度
小中大
低中高
因供应市场价格波动分析、判
采购
采购价格风险
断失误、寻价方法不当等造成 采购价格偏高、存货不足、滞
1*
库等损失
因程序缺失、人员主观过错、
采购 2*
采购谈判风险
监督不到位等，造成采购成本 增加损失
略及实施、促销策略及实施、 推销策略及实施等的失误造成 活动或计划失败。
因对潜在需求、细分市场特性
101 营销 *
市场细分风险
、规模的判断失误，造成目标 市场定位失误
42* 研发
研发资源配置
设备、仪器、实验原辅材料购 置、资源配备差错事件；
43*
质量
ISO9001、HACCP体系 因ISO9001、HACCP体系未通过
审核风险
审核，造成证书不能使用
44*
质量
包装印刷品设计、印 刷质量风险
因设计失误或印制质量原因， 造成大批滞库或报废，并影响 生产或促销活动的正常进行。
员利用职务的便利损害公司利
91*
益。
因人为或控制措施设计失误，
人力 公司机密泄露风险 公司重要商业或技术机密外
92*
泄，给公司带来较大损失。
93* 人力
薪资发放风险
工资发放不及时引起的纠纷和 投诉
因新酬体系设计不科学不合
人力
新酬设计风险
理，影响员工队伍的稳定性， 不能招聘到优秀的员工，不能
94*
调动员工的积极性。
生产计划失误，造成缺货、或 库存积压
风控目标
应对的基本措施 回避 降低 分担 承受
因客服人员单据填写、传递、
客服
发货安全风险
车辆安排失误，发货人员操作 失误，造成货物种类、数量、
12*
对象错误。
13* 设备
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电 、停汽，造成生产中断
14* 设备
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造 成资源浪费，费用增加。
质量
质量问题媒体风险
公司产品而不合格，以及消费 者投诉等造成负面曝光影响产
52*
品形象
因配方设定、小料员操作失误
质量
配方操作风险
或小料本身品质变化，以及工 艺控制疏忽，造成批次产品口
53*
味的轻微偏差或严重偏差
因验收标准偏差或把关失误，
质量 批量原材料质量风险 造成产成品批量质量事故，或
54*
造成对市场的恶劣影响。
45*
质量
产成品的特许放行
因产品检验不合格而特许放 行，造成不合格成品流入市场
46*
质量
出口产品境外检验风 险
因出口产品在国外检验不合 格，造成公司信誉度下降，取 消进出口资格
因员工恶意在产品中投毒、异
质量 恶意投毒、投异物等 物等造成批量产品不合格，而
47*
未检测出来，产品流入市场
48* 设备
设备改造风险
生产 生产管理体制风险 力、管理能力、权利监督机制
的缺陷，导致管理决策失误，
18*
使公司损失
因生产运营的各控制标准制定
不合理、数据偏差分析不到位
生产 生产运营风险 、纠正偏差措施失误等，造成
妨碍生产计划完成或成本的增
19*
加。
因卫生环境、条件、措施不达
生产 食品卫生安全风险 标，被卫生职能部门检查、处
质风险
合格；产成品储存、运输过程
61*
产生损坏、变质
原料农药残留超标（验货时不
质量
原料农药残留等风险
能检出），或原材料中潜在的 未知成份不符合国家食品标
62*
准，造成产品不合格，
63* 质量
证件年检风险
因制度、文件、硬件设施不健 全，致使年检不过关
64*
质量
职能部门质量监督风 险
国家、省工商局消保处；国家 、省、市技术监督局质量处、 监督处涉及公司产品质量事件
23*
产损失。
24*
生产
资产丢失和损坏风险
因内外部偷盗、挪用、管理不 当丢失和损坏
在处理员工纠纷及内外部人员
行政
管理人员人身受到攻 偷盗事件中， 经办人员受到
击风险
人身攻击、打击报复等，导致
25*
人身受伤、财产损失等
因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、
行政 驾驶员安全风险 违规行驶等原因，造成的交通
26*
事故
15* 设备
外线停电风险
因外部原因停电，导致生产中 断
因安全事故、卫生事件、或其
生产 安全问题媒体风险 他原因被媒体曝光，产生负面
16*
影响
生产操作管理、设备安全管理
生产
生产安全风险
方面出现漏洞，使员工人身安 全受到威胁、发生事故、造成
17*
财产损失和人身伤亡。
在事业部制、项目部制的管理
体制下，项目负责人的决策能
审，投入产出标准核准差错事
34*
件；
1、国家发改委高技术司、省
发改委高技术处、工业处，市
发改委投资规划处、技术装备
处、工业处政府部门的审核、
接待、汇报、考核、材料编写
、和相关外事差错事件；2、
研发
技术职能部门审核、 国家、省市科技计划处、成果
考核
处、高技术处政府部门的审核
、接待、汇报、考核、材料编
3*
采购
促销品到货风险
因未按时到货，促销活动不能 正常进行。
4*
采购
大宗原料计划风险
因需求数量计划失误，造成断 货、滞库或是采购成本增加。
因经办人员在领取、传递、保
采购 汇票等有价证券安全 管、邮寄等环节的失误，造成
5*
有价证券丢失
6*
采购
设备、配件采购质量 风险
供应商选择失误、或验收把关 失误，造成设备配件不能正常 使用
写和相关外事差错事件；3、
国家、省市政府农业产业化相
关部门的审核、接待、汇报、
考核、材料编写和相关外事差
35*
错事件；
国家、省市技术监督质量处、
研发
技术职能部门审核、 监督处、标准处政府部门的审
考核
核、接待、汇报、考核、材料
36*
编写差错事件；
查阅资料的资源（如期刊、杂
研发 科研资料维护风险 志、上网查阅资料），公司图
72* 快餐
服务质量风险
因分店员工服务质量不好引起 顾客投诉.
73* 快餐
环境卫生风险
卫生清洁不及时或清洁不彻底 影响了顾客就餐的心情
74*
快餐
设备维修,水,电,气 的畅通风险
维修保养不及时,使用不合理 造成线路短路,液化气的泄露. 给分店造成安全隐患
在生产运营中当我们的产品的
温度,口感,份量,卫生,价位等
可能导致相关部门处罚或引起 劳动纠纷或无法合法追究责
97*
任，影响企业利益和声誉。
98* 营销
销售预测风险
因对市场判断失误，造成严重 断货、大量滞库
99* 营销
销售预测风险
因对市场判断失误，造成新品 上市失败、竞争策略错误等
在打开产品市场、促进产品销 售时因队伍拓展能力、宣传策
营销 100
*
销售管理风险
人力 95*
员工招聘风险1
由于招聘者和求职者之间信息 不对称、或招聘人失察，导致 员工招聘失败。
人力 96*
员工招聘风险2
因产能季节性调整、或生产规 模扩大，所需大量员工不能及 时招聘到位，耽误生产销售
劳动合同、培训合同、工伤、
社保、工作时间等国家法律制
人力
用工法律风险
度有明确规定，而公司无法完 全依法制定制度或制度缺失，
Байду номын сангаас
37*
书室整体维护差错事件；
38*
研发
课题研究差错风险
公司科研课题的编写、申报、 立项、开展、验收差错事件；
39*
研发
课题研究差错风险
公司前瞻性课题和基础应用课 题的研究差错事件；