上市公司非公开发行优先股项目主办券商投资银行委员会项目尽职调查核对表模版

投资银行委员会《上市公司再融资项目尽职调查核对表》填表说明
一、填表说明
（一）《上市公司再融资项目尽职调查核对表》要求各项目组在申请立项之前须完成初步尽调，发现重大问题，并填写本核对表，并与《立项申请报告》一并交质量控制组，方可申请立项；
（二）项目组须认真填写《上市公司再融资项目尽职调查核对表》，在表中相应部分全面、充分地披露项目问题，包括不限于实质性问题、可能引起关注或者存在审核风险的问题等；
（三）本核对表包括两部分内容：尽职调查核对表、尽职调查重要问题汇总表，其中：
1、“尽职调查核对表”由项目组逐项核实填写，主要反映项目情况、存在的问题；如果项目组认为涉及重大问题、或者需
要详细说明篇幅过大，可以将认为需要详细说明的内容在“尽职调查重要问题汇总表”中披露，做为附件提供；
2、“尽职调查中发现的重要问题”，主要用于项目组详细说明尽调过程中发现项目存在的重大问题，项目组须认真完成尽职
调查工作，并且如实完整的披露已经发现的问题。

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一、上市公司再融资项目尽职调查核对表
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