公司授权管理制度

XXXX有限公司

授权管理制度

第一章总则

第一条为完善数字优搜（网络）北京有限公司（以下简称优搜）法人治理结构，规范优搜的经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制风险的能力，按照《中华人民共和国公司法》、《支付清算组织管理办法》的要求，根据有关法律法规的规定，制定本制度。

第二条董事会遵循“统一管理、区别授权、权责明确、严格监管”的原则，实行统一法人体制下的授权管理体制。

第三条本制度所称授权是指董事会在法定经营范围内，授予经营管理层进行经营管理活动的权限。

第四条本制度所称授权人，系指向经营管理层授予经营管理权限的机构；受权人系指接受经营管理权限的经营管理层。

第五条授权人负责人和受权人负责人作为签署授权书的直接责任人。作为法定代表人的董事长作为授权人之代表人，代表董事会签署授权书。CEO作为经营管理层的代表人接受授权，并代表经营管理层签署承诺书，保证严格忠于职守。

第六条董事会根据受权人的经营管理水平、资产负债规模与资产质量、主要人员素质和业绩、风险控制能力、投资环境等条件和变化，实施区别授权和动态管理。

第七条经营管理层应在授权权限范围内依法开展业务，并承担相应的责任,严禁越权或未经授权从事经营活动。

第二章授权的分类、范围和形式

第八条授权分为基本授权和特别授权两种。基本授权是指对法定经营范围

内的常规性经营管理所授予的权限。特别授权是指对超过基本授权范围的某一特定事项或特殊业务、创新业务等所授予的临时权限。

第九条授权范围

（一）基本授权包括：

1、日常业务管理权限;

2、资产控制和损失管理权限；

3、资金使用和借贷管理权限；

4、内部财务管理权限；

5、法律事务管理权限；

6、行内人事安排管理权限；

7、其他经营管理权限。

具体授权幅度参见《分权手册》

（二）特别授权包括：

1、超出基本授权范围外的某一特定的、非常规性事项；

2、创新业务和特殊业务；

3、诉讼、仲裁代理事项；

4、其他需进行特别授权的事项。

第十条基本授权原则上一年一办、期限为一年。特别授权为一事一办，期限应根据授权事项办理的时间确定，但最长不超过一年。

第十一条基本授权、特别授权分为直接授权、转授权和再转授权三个层次：直接授权，系指董事会对CEO的直接授权。

转授权，系指CEO根据董事会的授权并在授权范围内，对分管公司领导、辖属分支机构或职能部门的授权。

再转授权，系指辖区分支机构或职能部门在转授权范围内对所辖机构和岗位再转授予的权限。

未经上级授权机构（人）书面授权许可，任何机构和个人不得进行转授权、

再转授权。

第十二条基本授权实行逐级授权，特别授权根据需要可以直接授权。

第十三条授权以授权书形式办理。授权书包括《优搜直接授权书》、《优搜转授权书》、《优搜再转授权书》（见附件）。岗位授权可以通过颁发规章制度的方式办理。

第十四条授权内容包括：

（一）授权人全称及法定代表人姓名；

（二）受权人全称及负责人姓名；

（三）授权事项及限制性要求；

（四）授权期限；

（五）行使授权的职责；

（六）其他需要规定的事项；

授权的核心内容是受权人按照授权权限进行经营，使受权人经营管理的风险与其控制风险的能力相一致。

第十五条特别授权可采用批复形式或由授权人签发特别授权委托书的方式。

第十六条权限不明确时，受权人应当向授权人书面请示并取得明确授权，受权人不得以授权权限不明而做任何擅自行动和决定，除非该等决定是为处置突发的、必须立即处理的且不违背授权基本原则和损害本司利益的事项。

第十七条本司《章程》、《优搜法人治理结构及工作分析手册》和其他规章制度中对受权人的经营管理权限有明确规定的，如不违背并不超越本司授权书的规定，视为授权。

第十八条本司CEO可根据董事会的授权对分管公司领导、分支机构、职能部门和特定个人进行转授权。但CEO应对该等授权向原授权人负责和承担全部责任。

第三章授权管理和直接授权程序

第十九条优搜授权工作由董事会办公室统一管理。

（一）董事会办公室负责授权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定授权方案、对授权内容进行审查、具体办理基本授权及特别授权事宜、制定各类授权书的格式等。

（二）董事会办公室应规范授权管理。对授权书等授权有关的文书应建立登记、使用、保管、归档制度。

（三）董事会办公室应拒绝办理不符合规范程序的授权事宜。

第二十条在提出下一年度基本授权前，董事会办公室应提请董事长（和/或董事会）召集本司经营管理层按规定的考核指标确定授权的原则和类别，并提出下一年度授权建议，监事长应列席会议。

第二十一条基本授权的直接授权程序

（一）董事会办公室应在授权期满60日前，书面通知经营管理层，征集下年度的授权建议。经营管理层应在授权期满50日前拟订下年度的授权建议，并送交董事会办公室。前述授权建议应包括授权事项、权限、行使授权的职责、受权人执行授权的基本情况及评价等。

（二）董事会办公室汇总各个授权建议后，根据本规定，结合有关部门以及稽核、监察部门的意见，拟定下年度的授权方案及编写说明，并报董事会审批。

（三）董事会办公室应在董事会对授权方案审议通过后，按《优搜直接授权书》（格式1）制作授权书，正本一式两份。由法定代表人签署，并在授权书上加盖公章。

（四）董事会办公室将授权书正本一份交CEO签收。CEO应及时将授权书复印件送监管部门备案。

（五）董事会办公室留存一份正本归档。

第二十二条特别授权的直接授权程序

（一）CEO将授权事项及行使授权的职责建议送董事会办公室。