政策分析方法论大集

政策分析方法论大集第四章论证的标准及模式标准：完全一致内聚运作的规范运作的简单性、经济性和有效性第五章构建问题之方法三类政策问题问题构建之方法第六章预测政策未来的方法预测的根据是一套假设或数据，用来对现行政策或新政策的结果、新政策的内容或利益相关者的行为合理性进行估计。

趋势外推，用过去观察到的趋势推测未来，这种方法假设在没有新政策出台或不存在不可预测的其他事件来干预事件的发生过程的条件下，过去发生的事情在将来也会发生。

合理的未来。

以归纳逻辑为基础，即从个别的观察如时间序列值进行推理，从而形成一般的结论或看法。

依赖于三个基本假设：持续性。

过去观察到的模式会在将来持续出现，如果能源消耗在过去是增长的，将来也会如此。

规律性，过去的趋势变动会在将来定期出现。

数据的可靠性和有效性。

如果违背其中任何一个假设，就可能产生不准确甚至误导的结果。

理论假设：被系统地构造并在经验上是可以测试的一套规律或建议，以一个事件为基础来预测另一个事件的发生。

理论假设在形式上是因果关系，它们的具体作用是解释和预测。

是一种演绎逻辑，即从一般的陈述、规律或议题再到具体的信息和主张。

有见地的判断。

以经验和洞察力为基础的，而非以演绎或归纳推理为基础的认识。

这些判断通常由专家或有识之士来表述，在理论或政府数据缺乏或不充分的情况下使用。

这种方法以逆向逻辑为基础，即从对未来的看法入手，逆向推理，取得支持这一看法的信息和假设。

传统的时间序列分析将任何时间序列看成四个组成部分：长期趋势。

在时间序列里是一种平滑的长期增长和下降。

如美国的犯罪。

季节性变动。

一年或少于一年的时间内定期重复的一种变动。

如供暖。

周期性波动，也是定期的，但却可能出人意料地拖到若干年后。

其解释是由于不规则变动，即时间序列内不可预测的、不遵循一定规律的变动的出现而变得困难重重。

不规则变动可能是许多因素的结果，如政府的变动、罢工或自然灾害。

只要这些因素不被考虑，它们就会被当作随机的错误，即影响变动的未知原因，而不能用长期趋势、季节性变动或周期性变化来解释。

线性趋势估计以时间序列里的观察值为基础，利用回归分析来取得对未来社会状态的精确的数学估计。

线性回归法以持续性、规律性或数据的可靠性为基础。

当使用线性回归估计趋势时，时间序列里的观察值应该不是曲线性的，这非常关键。

因为任何直线的重大偏离都会产生重大的预测失误。

此外，线性回归法还可用于从表现季节性或高峰期性变动的时间序列里挑出线性趋势部分。

回归分析有两个重要属性：消除偏差。

时间序列里的观察值与被计算的直线趋势（称为回归线）上的值有一些差异，这些差的总和为零。

因此，如果将回归线上的值与其在时间序列上各年的实际观察值相减，得到一些差，这些差异的总和，称为为偏差，等于零。

当某年的实际值在回归线之下时，偏差是负数，当实际值位于回归线上方，偏差为正。

这些正负偏差相互抵消，使=0平方差最小。

将每个偏差的平方相加，这些平方之和是最小的。

这意味着线性回归缩小了回归线与实际Y值的距离。

换句话说，通过一系列观察到的数据点画出一条趋势线，这是最有效的办法。

Y = a +b(x)A=∑y/nB =∑xy/∑xx非线性序列不满足线性、持续性和规律性条件的时间序列可以归入以下五类：摆动。

只在几个年度、季度、月份或数天内偏离回归线。

摆动可以是持续的、周期的，但在观察期内并不表现出固定的增减变化。

数年内的摆动可以与数年间的长期趋势一同发生。

如失业的季节性变动，政府机构工作负荷的每月变动和污染物水平的每日变动。

周期。

周期是数年甚至更长时间内发生的非线性波动，它可以是不可预测的，也可以持续性和规律性的发生。

虽然周期的总体模式是非线性的，但其局部却可以是线性或曲线性的。

如商业周期和学术领域、科学出版物及文化的生命周期。

增长曲线。

对线性的偏离发生于数年、数十年，甚至更长时间段。

增长曲线可以表现出按增长率累积增加，也可按增长累积减少，或两者结合在一起。

其中最后一个S形，用来预测工业、城区、人口、技术和科学的发展，尽管增长曲线不是线性的，但它们却是持续的和规律的。

衰减曲线。

这种情况下，对线性的偏离仍然发生在数年、数十年，甚至更长的时间段。

实际上，衰减曲线是增长曲线的对应物。

在时间序列内按衰减率表现出累积的增长或减少。

不是线性的，但却是有规律的、持续的，剧变法。

剧变的时间序列数据的主要特征在于它们表现出突如其来的剧烈中断。

由法国数学家勒内汤姆创立的剧变分析研究，不只涉及沿时间发生的非线性变化，也涉及中断的变化模式。

增长和衰减曲线可能被认为是直线的趋势。

增长或衰减模式并未或者很少表现出周期波动，这种趋势称为幂的增长或衰减，即某些数量的增减值是按递增的比率来变化的。

银行利率的计算S=(1+r) s将线性等式变为非线性，即幂的加权和数据转换。

数据加权包括取平方根和自然对数或常用对数。

理论图形化是帮助分析人员把一项理论或因果推论的关键假设明确并排列的技术。

它能帮助揭示四种因果推论：收敛的、发散的、序列的和循环的推论。

收敛推论使用两个或两个以上的原因假设来支持一个结论或意见。

发散推论是使用单一的假设来支持一个或多个结论。

序列推论是将一个结论作为假设来支持一系列的结论或意见。

循环推论是一种序列推论，序列中的最后一个结论与最初的结论相连。

其结果是肯定或否定的自我强化。

理论模式化指用一系列技术和假设来建立简化的理论表达形式。

制作模型是理论预测中一个关键的部分，因为分析人员很少能直接用理论来预测。

即使分析人员从理论出发进行分析，在能够实际预测未来事件之前，他们必须为这些理论建立模型。

因为理论常常很复杂，在应用于政策问题之前必须对它们进行简化。

也因为评价合理性的数据分析过程涉及理论模型而不是理论本身的建立和测试，所以，理论模型化是十分重要的。

在公共政策分析中，有许多标准的符号模型帮助我们进行理论预测，因果模型、线性规划模型、投入-产出模型、计量经济模型、微观经济模型、系统动态模型。

因果模型。

用来解释和预测公共政策因果关系的简化的理念表达形式。

其基本假设是：两个或两个以上变量的相关变动，是潜在的原因和结果的反映。

在理论和模型中包含着规律和意见，它们表达原因和结果之间的关系。

回到政策选择的例子上来，管理活动中投入努力的比例取决于公共机构的规模，这是一个理论建议，可用模型y=a+bx表示，其中Y是管理和非管理人员的比率，ab是常数，X为不同规模的公共机构中的雇员总数。

其长处在于它们迫使分析人员将因果假设明确化，局限在于分析人员有将通过统计分析揭示的相关变动与因果推理混淆起来的趋势。

因果模型广泛用于交通、健康、教育和福利等问题领域，来确定经济、社会和政策结构的差异。

因果关系的一个标准方式是路径图。

回归分析回归分析与线性趋势分析的区别在于：回归是用于两个实际变量，而线性趋势分析中，其中一个变量是时间。

在回归分析中，我们并不使用Y的原始数值以及X的代码值，而是使用平均偏差。

相关分析德尔菲法一种获取、交流并形成对未来事件的充分意见的方法。

以位于德尔菲的阿波罗神庙来命名，在那里，希腊预言家试图预测未来。

由兰德公司的研究人员在1948年发明。

从那时起，被公共部门和私人部门运用在成百上千个预测活动中。

原先运用于军事战略，后来才逐步拓展到其他领域。

德尔菲法的采用源于对委员会、专家小组及其他群体方法的无效性的关注，它的产生就是为了避免在小组工作中常常出现的对信息交流的扭曲：一个人或几个人支配整个小组；压力迫使人们遵从地位或年龄相近的人组成的群体的意见；个性差异和人际冲突及公共反对权威的困难。

为此，德尔菲法强调五个原则：匿名巡回反馈控制统计学意义上的反馈；专家达成一致意见。

政策德尔菲法的原则：巡回和反馈制不变，选择性匿名；有见地的多种倡议两极分化构建冲突使用计算机召开会议。

程序：明确问题；选择参与人问卷设计分析第一轮结果设计出后续问卷召开小组会议准备最终报告。

交叉影响分析同样由兰德公司使用常规德尔菲法的研究人员发明，是根据相关事件的发生或不发生来对事件的发生概率进行判断。

其目的在于，对那些促进或阻碍其他相关事件发生的条件加以确认。

是作为常规德尔菲法的补充而设计的。

德尔菲法和其他预测方法的一个缺点在于，它们可能忽略了被预测事件之间的关系，预测中可能包括相互加强或相互排斥的项。

比较适合来研究一素列相互依赖的事件。

、交叉影响包括三个方面的联系：联系的模式即方向，是正面的还是负面的?联系的强度，是加强模式还是约束模式？联系的时间间隔，其局限性：不能保证在分析中将所有潜在的相互关联的事件都包括进去；费时费力；矩阵中存在技术困难；不现实地强调专家意见的一致性。

可行性评价指帮助分析人员预测利益相关者在支持或反对不同政策方案的采纳或执行时的可能影响。

在权力和其他资源分布不均衡的条件下，可行性评价特别适合这些问题，即要求对将政策方案合法化的结果进行估计的问题。

可行性评价也可以用来预测利益相关者在政策制定过程中任何阶段的行为。

是对以下问题的一些关注的回应，即政策分析中缺乏对政治可行性和政策实施的关注。

可行性评价关注的如下几个方面：立场；现有资源；相对资源排序。

优点：可以迫使分析人员做出明确的主观判断，而不是以随意或武断的方式处理政治问题和组织问题。

也可以使分析人员系统地评价政策立场和现有资源对政策方案变动的敏感性。

缺点：并不能系统地发现支持主观判断的那些假设或意见。

也许，解决这个困难的最佳办法就是采用政策德尔菲法或假设分析法。

另外，假设利益相关者的立场是独立的，并且它们都发生在同一时点。

这些假设是不现实的，因为它们忽略了随意时间推移而产生的融合的过程，以及一个利益相关者的立场常常取决于另一个人的立场变化这一事实。

像其他判断预测法一样，可行性分析在使用常规理论或经验数据无法解决复杂问题的条件下是最有效的。

所以，当我们试图概括其局限性时，也应该了解它们作为创造性洞察力和反直觉性发现的源泉的潜力。

第七章建议政策行动的方法成本---收益和成本---效益分析进行政策建议，有很多方法和技术。

将利润、净收益和机会成本等概念运用于公共选择问题存在的困难：多个合法的利益相关者。

集体和准集体物品。

收入计量的有限可比性。

对社会成本和收益的公共责任。

成本---收益是一种进行政策建议的方法，分析人员通过将政策的货币成本和总的货币收益量化来进行比较和提出政策建议。

既可前瞻性的使用，也可回溯性的使用。

其特征如下：1、它试图衡量一个公共项目可能对社会产生的所有成本和收益包括很多难用货币成本和收益来计量的无形部分。

2、传统的成本---收益集中体现了经济理性，因为它通常运用的标准是全面经济效率。

如一项政策或项目的净收益大于零并高于其他公共或私人投资方案的净收益时，它被认为是有效率的。

3、传统的成本---收益使用私人市场作为公共项目建议的出发点。