第二章_公共政策分析的理论模型
当代中国公共政策分析(二)
• 现实生活中根本不存在全面而纯粹的理性, 传统理性模型带有“乌托邦”的色彩, 只是 一种理想的追求, 缺少实践的基础.
• 无法实现不等于没有意义. 人们总是在追求 尽善尽美中得到较善较美的. 因此, 传统理 性模型的思想价值一直受到理论界的肯定.
• 传统理性模型成为其后许多政策分析模型的 理论出发点.
主要观点:
在政策过程中, 公众是完全被动的, 他 们的要求及行为不会对公共政策产生决 定作用.
占统治地位的政治精英们把握政策制定 的主动权, 公共政策完全由他们来决定, 然后由行政官员及行政机构加以执行.
精英理论模型
• 精英的定位
• 传统社会的精英是由知识、血统、武力等因素形成 的；
• 现代社会则由社会分层决定.
• 政策制定只能根据以往的经验, 在现有的政策基础上 实现渐进变迁.
为什么决策是渐进的？
渐进政策
政治原因：政党意 见趋同且渐进改变
技术原因
社会价值原因
渐进模型的基本假定:
• 决策者的资源（时间、信息、金钱）有限. • 决策者能力有限. • 目标与手段的相对性. • 过去决策的正当性与当前决策的不可预测性.
–环境的压力怎样影响境并影响政治 系统?
–系统决策模型对现实政治生活进行了高度概括, 从宏观角度对政策过程进行了分析, 具有一定 的理论指导意义.
对系统决策模型的评价
• 避免了传统政治学将政治制度当作政治分析的起点以及行 为科学将单纯的政治行为当作分析的基点, 更有利于把握 政治系统的动态行为特征.
公共政策分析模型
• 政策分析模型能够帮助人们理解和解释公共 政策产生的原因, 认识和分析其社会效果, 思考和预测其未来发展.
• 政策分析模型体现了对公共政策思考的不同 角度, 为政策分析提供了多种途径.
政策分析的理论模型
博弈论模型的最大特点是, 我们无法事先 判断一个决定是否为最佳的选择, 而必须 配合对方的行动才能得知。换句话说, 我 们彼此无法控制对方, 不确定性程度很大, 应采取什么政策深受对方策略所影响, 因 而博弈方法的具体运用是千变万化的, 很
难有固定的模式。当双方处于竞争的对 立状态时, 往往需猜测或估计对方将采取 怎样的行动, 然后决定自己的策略。在考 虑了对方一切可能的动向后, 用理性的方 法, 采取一套能够达到效用最大化(或损 失最小化) 的行动, 以实现制胜的目的。 可谓“知己知彼, 百战不殆”。Thank you !
农民负担：一个基于博弈论的描述
农民负担涉及农民、中央政府、基层政府等诸多主体，从而 形成了农户和基层政府、基层政府和中央政府、中央政府和 农户、以及农户之间的多重博弈。
1.不同基层部门之间的博弈
2.基层上下级部门之间的博弈
3.农户和农户、农户和基层政府之间的博弈
4.中央政府和基层政府、中央政府和农民之间的博弈
博弈模型的基本假定
公共政策竞争情景下的理性选择：
·两个或更多参与者 ·参与者之间相互依赖、相互竞争 ·理性选择
博弈分析的核心理论认为，政策制 定是一个博弈系统的运作过程，政 策分析的中心内容是通过博弈过程 求得最佳决策方案。
所谓政策, 其实就是在多次博弈之后 逐步形成的、使人们在相互交往时 可以较为确定地知道别人行为方式 的社会契约, 它必须是符合纳什均衡 的。
政策分析的理论模型 ——博弈模型
成华 高伟 薛明明
博弈论是研究决策者在某种竞争下, 当 成果无法由一方完全掌握, 而结局须视 局中人的共同决策而定时, 为了取胜应 采取何种策略的数学理论和方法。
博弈论模型是一种抽象的、演绎的政策 模型, 该模型并不在于描述人们实际上 如何制定政策, 而在于说明在一种竞争 的状态中, 如果人们的行动完全合乎理 性, 则他们将如何做出决策。
公共政策分析政策模型
❖
❖ 第二个大题目涉及到集体行动的严重程度，联盟内 的协调问题以及他们能够克服不协调困扰的条件， 等等。
❖ 第三个领域涉及到一段时间的子系统的发展变化以 及影响因素。其中特别令人感兴趣的是，从新生转 换到成熟的子系统过程中分界线事件的作用。
❖ （一）“政策网络”理论的简要脉络
❖ “政策网络”一词最早出现在《权力与财富 之间》(1977) 一书中。作者卡赞斯坦( P. Katzenstein) 在比较有关外国经济政策制定 过程时指出“资本主义国家并不会将强制力 强加给非国家行动者,反之会寻求其合作并建 立一个相互依赖关系。”
❖ 在西方政治学和政府研究中, 有两个主要方法：
❖ 简而言之：政策网络理论的主要目的是研究 介于个体行动和宏观结构之间的个人、组织 与制度之间的互动关系。
❖ （二）“政策网络”的涵义与特征
❖ 几个有代表性的概念的概念：
❖ 休·米勒( Hugh ler) 指出,政策网络是反复出现 的社会关系,但这种关系比照制度化的社会关系而言 是非正式化的、有限制的。
❖ 4 、支持联盟的概念作为一种工具能被用来 把来自于各级政府不同部门中的大量行动者 聚合成许多可管理的单元
❖ 5 、把信仰系统和公共政策概括为一系列的 目标，对问题及其原因的觉察和被组合成为 多层政策的偏好
❖ 6 、在努力实现联盟信仰系统的过程中，联 盟寻找控制政府部门和其他类型的组织，以 改变人们的行为和问题的环境
❖ 理论基点：
❖ （1）在政策领域的政策共同体中，利益集团 是有组织的。在支持联盟框架的典型模型指 有2-4个有共同价值和信仰的支持联盟形成了 一个特有的政策领域。因此支持联盟一般是 比较稳定的，因为各个集团走到一起，不仅 是共同利益的趋使，也是共同知识和信仰使 然。这些集团以他们的共同价值和信仰为基 础加入政策辩论，对解决方案进行竞争和妥 协。
公共政策分析
第一章公共政策分析的基本理论与框架1公共政策的本质是有效地增进利益和公平地分配社会利益2 公共政策的基本特征（阶级性，整体性，超前性，层次性，多样性，合法性）3公共政策的功能（导向，调控，分配）4公共政策分析的框架（要素：政策目标问题方案执行评估信息资源模型？＃；分析的原则：系统协调预测性原则分解综合民主）第二章政府市场与公共政策的关系分析有关政府角色定位的基本理论框架和分析逻辑（人类社会的生存和发展是通过解决社会问题实现的；现代市场经济中市场为解决社会问题的基本途径，有市场失灵导致政府干预；政府失灵制约政府作用）因此，我们在选择解决社会问题的途径时应综合考虑两种失灵的可能性，平衡政府敢于成本和收益，最终选择是否引入公共政策以及何时引入公共政策。
一社会问题及其解决途径1 社会问题的定义在一个社会群体的生活中至少另一部分人同时感到不满的状态和现象2 社会问题的认定和价值标准A 社会问题的认定（事实分析方法，价值分析方法）B 认定过程中的价值标准（福利，效率，公平）3 社会问题的解决途径A 作为非正式部门的社区最基本的途径空间特点（非正式性，第四部门）B 三个正式部门二市场失灵政府失灵和志愿失灵的原因分析及其缺陷三政府角色与公共政策1 政府角色定位规范理论关于公共政策理想作用范围的理论2 基本逻辑（价值标准体系，解决社会问题各种方案的综合评价，按评判结果选优）3 争论事实层面价值层面（效率与公平）4 政府与其他部门关系类型划分（替代性，补充型）趋势（市场化趋势，第三部门发挥越来越重要的作用，社区角色变迁：发展中被侵蚀，发达国家中发挥着至关重要的作用）第三章公共政策系统分析一公共政策主体1 官方决策者（立法机关，行政机关，司法机关，中国共产党）2 非官方决策者（利益集团，政党，大众传媒，思想库，公民个人）二公共政策客体1 公共政策的直接客体：社会问题是社会的实际状态与期望状态之间的差距2 公共政策的间接客体：目标群体是那些受公共政策规范管制调节和制约的社会成员A 与主体之间相互作用，一定条件下相互转化B 从利益关系的角度进行认识，差别冲突矛盾所以需要永公共政策去调节和规范公共政策制定的根本目标是处理好三者利益关系，实现三者利益的和谐C 目标群体的态度理解接受遵从公共政策的程度是决定公共政策有效性的关键性因素之一。
公共政策分析理论模型
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务 的原因可能会归结为乙某爱面子，可能是 由于乙某的社会地位比甲某高而甲某借的 钱又不多，或者是乙某与甲某是朋友或其 他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在 前面假设情形下（甲某是信用缺失者）， 乙某便会遭受到损失，于是表面上看，乙 某不是一个经济人，没有促使让自身的经 济利益最大化或努力让经济利益流出最小 化。
变 （5）决策过程不考虑时间和其他政策资源的
消耗
精品课件
存在缺陷
（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而 是多元、模糊和相对的
（2）存在理性缺陷，决策者容易受非理性因 素影响
（3）人处理信息能力的局限性 （4）决策面临的是价值冲突而不是价值一致 （5）决策要受制于时间、人力、物力、财力
等资源条件限制。
经济自由为中心思想，以国民财富为研
究对象”，把追求利润最大化的个人确
定为经济分析的出发点，为新古典经济
学和现代主流经济学奠定了分析生产者
行为的基本范式。自亚当·斯密以来的
经济学者通常从这种抽象的“人”出发
研究经济现象，意大利经济学家帕累托，
把具有这种行为倾向的人概括为“经济
人”，并认为它是全部经济分析的前提
精品课件
首先看第一种行为— —乙某主动向甲某要求按 时归还借款。乙某为了避 免自身出现经济上的损失， 于是尽量的严格监督控制 甲某，并对其按时还款进 行催促，以确保其经济不 出现损失，这种行为的出 现明显说明乙某是一个经 济人或说是一个理性人。
精品课件
再看第二种行为——乙 某没有主动要求甲某偿还债 务。这种行为的作出可能有 两种原因：其一，乙某在考 虑债务收回的成本时发现， 其收回的成本高于其可能得 到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一 情形及前面第一点的分析是 直接为现代经济学研究所证 明了的；
公共政策分析的理论模型评述
关键词 ：模型 ；观点 ；批评 中图分类号 ：Ｄ ０ ． 文献标识码 ：Ａ ６ ９９
公共政策 的理论模型是一种政治分析模型 ， 亦 是一种概念模型 ， 是描述性模 型与语 言模 型的综合 形式 。美 国学者盖斯 （ ａｌ． ａｓ 认 为 “ Ｓｕ ＩＧ ｓ ） 政策模 型是对 问题情势 的选定方 面的简化表达 ， 这一问题 情势 是为特定 的 目的而构建 的” 由此可知 ， 。 政策 模 型是政 治学家 和政策科 学研 究者为 了更好地 帮 助人们理解 和解 释政 治生 活 ， 思考公共政策产生的 原 因和社会效果 ， 以及 预测社 会未来发展和改进政 策 系统 的结构 与功 能 ， 而不断总结 出来 的。在方法 论上 ， 其属于定 性分析 的范畴 。 理论模型 的分类标 准较多。 本文主要对一些有代表性 的和有重要影响 的理论分析模型加 以介绍和分析 ， 这些模 型主要包 括理性分析模型 、渐进调适模型 、综合分析模型 、 政治系统分析模 型 、 精英分析模型 、 团分析模型 集 等 ，其他模 型不作 为本文讨论的重点 。 理性分析模型 理性 分析模 型最早应 用 于经 济学和 军事防务
第２卷 ｌ
第８ 期
牡 丹江 大 学学报
Ｍ ｄ ｎ ｎ Ｕ ｉｅ ｓ ｕ ａ ｊ ａ ｇ ｎ ｖ ｔ ｔ Ａ ． ２０ ２ ｕｇ １
２ １ 年 ８月 ０２
文 章编 号 ： １０ ．７ ７ （ ０ ２ ８０ ０ —３ ０ ８８ １ ２ １ ）０ —０ ９０
收 稿 日期 ：２ １。５１ ０ ２０ ．６ 作 者简介：付飞翔 （ ９ ８ ） １ ８一 ，男，河 南驻马店人，南京大学政 府管理学院 １ 级行政管理专 业硕 士研 究 １ 生 ，研 究方 向 ：公 共 组 织 与 公 共政 策 。
公共政策分析模型 ppt课件
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
ppt课件
14
理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提
的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立
在社会心理或理性的功利计
算基础上，个人不受正式或
非正式制度的限制而进行个
议
政策
政策窗口
程
流
政策促进
者
建
溢出
立
政治流
ppt课件
35
集团分析模型 （The Group Model）
• 代表人物及主张
• 【美】阿瑟 ·本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就 提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量， 集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。
• 【美】戴维·B·杜鲁门（D. Truman）1951年在其著作 《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要 的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争 取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政 府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
ppt课件
36
➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
2 公共政策模型及理论
◆ 西蒙求得最优解只有在数学上或理论上存在 ，即在相对狭小的范围内存在，而在错综复 杂的千变万化的现实社会中不存在，其基本 原因可归纳为三点: ◆ 1、因最优的标准不一，因此一个完全客观的 最优是不存在的。 ◆ 2 、即使存在最优，短时间内很难用完全的 信息把它找到。 ◆ 3、事物的不断变化，即使在长时间内找到 最优，得到的最优事物的演变很可能不是最 优。
★政府决策任务：
（1）建立集团竞争的规则
（2）安排妥协与平衡利益 （3）以制定公共政策的形式规定妥协方式 （4）执行妥协以解决团体间的冲突
★如何保持决策体系平衡：
（1）大量的潜在集团
（2）阻止大量交叉重叠的集团成员过多地 偏离集团主导价值 （3）团体间的制衡
评 价：
1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用，
◆ 公共政策分析中一般是理论模型。是在合 理假设的基础上，经过删减真实系统的非 本质性因素并凸现其本质性因素，抽象而 成的一种逻辑系统
二、政策模型有效性的条件
第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微 观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学 程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观 态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有 历时观察的功能 。
评
价：
提供了切合实际和稳妥可靠的分析方法，
然而在假设前提、决策评估标准和过于强调当 前利益上存在较多批评。
思考：实行渐进模式的前提假设是什么？ 你认为渐进模式存在什么样的缺陷？
五、精英模型（ Elite Model ）
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
第二章 政策模型(公共政策-西北工业大学,王天申)
（一）从政策制定的角度，根据美国政策分析 专家克朗的看法，政策模型还有以下几种。
1、超理性模型。 2、剧烈改变模型。 3、顺序决策模型。
西北工业大学网络教育学院
4、无为模型。 5、历史踪延模型。 6、未来牵引模型。 7、历史类比模型。 8、象征比喻模型。 （二）从政策分析的角度，根据模型所使 用的方法，顾建光先生将政策模型分为以下几 种。 1、描述模型。 2、规范模型。 3、语句模型。
西北工业大学网络教育学院
政策上有时也使用理性分析的方法，借助理性 优化模型。 4、任何决策都不可能是完全的理性或完全的 非理性。只有当非理性因素在决策过程中起主 导作用时，这个决策才是非理性的。 二、渐进的决策模型 渐进决策模型把政策制定过程看做是对以往 政策行为的不断修正的过程。这一决策模型的 中心思想是，政策制定是根据过去的经验，在 现行政策的基础上实现渐进变迁，依据现有的 政策方案，经过小范围的调适、修订与完善， 获得新政策。
西北工业大学网络教育学院
6、处理问题的决定和解决问题的“正确方法” 并不是惟一的，而是看决策者是否一致同意这 一决策方案； 7、渐进决策的形成，从本质上说是补救性的， 它更多地是为了改革当今的具体的社会弊病， 而不是为了未来的社会目标。 渐进决策模型的优点。 渐进决策模型也存在着很大的缺陷。
西北工业大学网络教育学院
西北工业大学网络教育学院
二、有限理性决策模型 1、对传统理性模型进行了批判。 2、提出了相对满意的决策原则。 3、提出了两种用于有限理性的政策分析工具。 4、提出了有限理性的决策步骤。
西北工业大学网络教育学院
第二节 非理性与渐进性决策模型
一、非理性决策模型 非理性决策模型也叫反理性决策模型，是指 除绝对理性决策（以得到最优策略为目的）和 有限理性决策以外的基他决策。 对非理性决策模型，我们应该把握的要旨是： 1、非理性决策是指除理性优化决策和有限理 性决策以外的其他决策。 2、非理性决策认为政策在根本上是一个价值 选择问题。 3、非理性决策模型在基本国策上拒绝理性分 析，但在实质政策，如经济、军事、外交等
公共政策分析的基本框架
（1）福利经济学。
福利经济学也许是被最广泛地运用于公共 政策研究的途径。它认为，应该通过市场机制， 依靠个人而做出大部分的社会决策；然而，市 场是有缺陷的，它并不能总是有有效地分配资 源，或者说，不能加总个人的效应最大化行为 而最优化全体社会福利。在存在市场失灵的情 况下，必须依靠政府来补充或取代市场机制。
精品课件
决策树法：
• 决策树法是一种以树形图来辅助进行各 方案期望收益的计算和比较的决策方法。
精品课件
案例：
某市政府，为进行城市的建设 ，准 备对旧城区加以改造。在讨论中，分别 提出三个方案：大规模改造、中规模改 造和小规模改造。不论按哪种方案进行， 资金是个突出矛盾，初步估计，按大规 模、中规模、小规模改建，分别需要 3000万、1000万与500万资金。
精品课件
（４）精英途径
认为公共政策是那些居统治地位的 精英（领袖人物）的偏好和价值观的反 映。
精品课件
（５）制度途径
这种途径将政策看作政府机构或体 制的产出。认为政策是由政府机构制定 并加以实施的，一项政策方案若不被政 府所采纳和执行，就不能成为政策。
精品课件
2．经济学的研究途径
采用经济学的理论假定、概念框架、 分析方法及技术来看待公共政策问题。 在当代政策分析学科中，最有影响的经 济学途径是福利经济学理论、公共选择 理论和新制度学派（准确地说，后两种 途径是“新政治经济学”的途径）。
精品课件
五、公共政策分析的程序
1、典型的公共政策分析过程模式 （1）卡尔·帕顿和大卫·沙维奇：
认定和细化问题 → 建立评估标准→确 认备选方案 → 评估备选方案 → 展示和 区备选政策 → 监督政策实施
精品课件
（2）爱德华·S·奎德
第二章 公共政策分析的模型
公共选择理论模型
公共选择理论可以被定义为对非市场性决策的 经济学研究，或者简单解释为经济学分析方法 在政治学领域的具体运用。公共选择的主题都 是政制等。该理论假定所 有政治行为人(选民、纳税人、候选人、立法 者、官僚集团、利益团体、政治党派、官僚体 制与国家政府)，都与市场行为人的表现一样： 自利、理性并追求政治利益的最大化。
有限理性模型（西蒙）
他认为决策者在管理决策是不可能达到 最佳程度，而只能是追求一种近似的优 化途径，即“寻求满意”的管理决策和 结果。 最佳决策的前提是决策者的行为完全理 性化，而满意决策的前提是决策者的行 为有限理性化，后者才是现实的。
渐进主义
渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的，他是在批评理性 主义模型的过程中建构新模型的。渐进主义模型的要旨在于，广 泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进 而实现政策的动态均衡。 渐进主义模型包含两组命题： （1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的 经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。 （2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结 的过程。 对渐进主义模型的批评归结为一点，就是认为它具有显而易见的 保守性。
制度（政治制度）理论模型
这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。 研究方法：法学的研究方法。 这一模型研究政府（大政府，不单指行政机关，在美国，包括总统为首的行 政部门、国会及其下辖的委员会）机构以及机构的相互关系在政策制定 中的作用：政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。 在公共政策的形成问题上，认为： 1．公共政策是制度的产物，有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决 定公共政策的基本价值取向及其内容。 2．政府制度决定政府制定公共政策的程序。 评价： ⒈有助于解释不同国家政策过程的差别，特别是用来解释不同政治制度国家 间的差别。政治制度决定政策的本质差别。 ⒉研究方法是静态的，对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答，只描 述了政策的“合法性”问题，而没有回答“科学性”问题。
公共政策分析模型
多源流分析框架约翰·W·金登的多源流分析主要讨论了议程的建立和备选方案的产生问题。
他所采用的是对组织选择的科恩-马奇-奥尔森（Cohen-March-Olsen）“垃圾桶模型（garbagecanmodel）”1的一种修正形式。
金登认为，议程的建立和备选方案的产生中存在着三条过程“溪流”（问题源流、政策源流和政治源流）和一个“政策之窗”。
问题、政策和政治这三条过程溪流主要都是相互独立的，而且它们各自都是按照自己的动态特性和规则发展的。
这些分离的溪流往往在某些关键的时候汇聚在一起。
解决办法与问题连接起来，而且他们二者都与一些有利的政治势力连接起来。
而这种连接只有当政策之窗（policywindows）———竭力提出最得意的政策建议或关于问题的想法的机会———打开时，最有可能出现，或者是他们促使其特殊问题受到关注的机会。
金登的政策之窗就类似于拉雷·N·格斯顿的触发机制，触发机制就是公共政策的催化剂。
在政治过程论的发展史上，科恩等人的“垃圾桶”模型不仅塑造了人们理解组织的观念，甚至还从总体上影响了政治科学和制度理论中，一种触发机制就是一个重要的事件，该事件把例行的日常问题转化成一种普遍共的、消极的公众反应。
但并不是所有的重大事件都可以起到催化作用，这种催化剂的作用还取决于三个因素的相互作用：范围、强度和触发时间。
窗户打开的原因要么是出现了一些使人非相信不可的问题，要么就是政治溪流中发生了意外的事件。
尽管政府议程是在问题溪流或政治溪流中建立的，但如果所有这三个溪流被连接在一起的话，即对一些正在考虑就此采取某种实际行动的项目进行编目。
换言之，如果问题、政策以及政治都被连接成一个整体的话，那么就更有可能出现重大的变化比如广州的禁摩令：源流、政治源流、政策源流和政策之窗。
我们可以从这四个概念入手对“禁摩”政策过程加以应用分析。
在“禁摩”政策过程中，问题溪流主要表现在，摩托车的大量存在，给广州市区的交通秩序、交通安全、生态环境、社会治安、城市管理等带来了诸多社会问题，对广大市民的健康、生命财产安全等造成了严重危害，特别是交通事故，当时涉及摩托车的交通事故占了所有交通事故的一半，而且受伤、死亡的大多是摩托车这一边。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中,比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者,他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1)理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体.它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响,必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构.它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道,政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素.具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验,文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118］（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M。
Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程,政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下:麦克拉夫林的互动模型即是说明：(1)尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系,所以,双方必须作出让步和妥协,寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2)鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行"的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程,政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
2公共政策过程的理论模型
• （二）理性决策在实际中必须具备以下基本 条件: • 1 、决策过程中必须获得全部有效的信 息。 • 2 、寻找出与实现目标相关的所有决策 方案。 • 3 、能够准确地预测出每一个方案在不 同的客观条件下所能产生的结果。 • 4 、非常清楚那些直接或间接参与公共 政策制定的人们的社会价值偏向及其所占的 相对比重。 • 5、可以选择出最优化的决策方案。
• 首先，明确这一问题的症结所在，往往十分 困难。因为不同的利益代表者，会从各自的 利益看待这些问题，围绕着通货膨胀存在不 存在，若存在，其程度和影响怎样，以及产 生通货膨胀的原因是什么等问题，人们都会 有不同的回答。 • 其次，决策者受到价值观的影响，选择方案 往往会发生价值冲突。比较、衡量、判断价 值冲突中的是与非是极其困难的。靠分析是 无法解决价值观矛盾的，因为分析不能证明 人的价值观，也不可能用行政命令统一人们 的价值观。
三、公共政策模型必备的条件
第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即 具备包容各项微观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为 科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相 互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非 理性因素持客观态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历 史色彩，即具有历时观察的功能 。
第二节 基于西方经验的政策过程理 论模型
公共政策学是首先在西方历史传统和现实 的社会、政治、经济、文化环境中形成与发展起 来的一门学科，这一点就决定了它的概念、理论、 方法和学科体系都是西方文明之树上结出的果实。 基于西方经验的政策理论模型中，有一部 分主要是在管理学的二级学科决策科学中建构起 来的，注重于反映和解释政策过程的认识论本质； 另一部分则和政治科学有着极密切的联系，注重 于反映和解释政策过程的社会本质。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型.doc
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973 年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：执行机构目标群体政策制定政策理想化政策过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（ 1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（ 2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（ 4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（ M.Mclaughlin ）于 1976 年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策分析第二章
（二）公共政策的学产生的根源
真正的政策科学是在20世纪50年代。日本 学者药师寺泰藏指出，公共政策运动和公共 政策科学之所以诞生在美国，是三个根源。 行为主义的盛行 社会问题的增多 政策替代文化
（三）公共政策学发展的历史背景
自 20世纪 50年代以来，政策科学在公共管理领域崭露 头角，发展中的公共政策研究成为各国学界和政界共同关 注 的当代公共领域中一个重要的、富有成果和充满活力的新 研 究领域。 1、全球化和现代化的推动下，产生了许多复杂的国际和国 内问题，公共政策也面临更多挑战。 2、市场经济的纵深发展和世界改革浪潮的推动，公共政策 的功能和作用凸现。 3、“脑库”的价值 4、相关基础学科的发展
7个“一号文件”
１９８２年１月１日，中共中央发出第 一个“一号文件”，对迅速推开的农村 改革进行了总结，并对当年和此后一个 时期农村改革和农业发展作出了具体部 署。之后，连续４年的中央“一号文件” 都是关于农村政策的。这五个“一号文 件”，在中国农村改革史上成为专用名 词——“五个一号文件”。
7个“一号文件”
8、宏观分析方法： （叶海卡· 德洛尔）
一个是普通的公共政策分析在微观问题上的有 效和在宏观问题上无效的矛盾；
现有公共政策分析的一般知识与“行动中 的见解” 之间存在的差异矛盾。
第三节 公共政策学的研究方法
（4）搜集和整理研究资料的各种技术性手段和方法
1、调查研究 2、实验研究 3、实地研究 4、非介入性研究
第四节 公共政策学的产生与发展
一、公共政策学的社会背景
（一）公共政策研究的起源
中国：
重视政策制定与执行等朴素政策思想 重视智囊制度 历史上留下与政策和政策研究相关著作
公共政策分析理论模型讲义资料
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务 的原因可能会归结为乙某爱面子，可能是 由于乙某的社会地位比甲某高而甲某借的 钱又不多，或者是乙某与甲某是朋友或其 他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在 前面假设情形下（甲某是信用缺失者）， 乙某便会遭受到损失，于是表面上看，乙 某不是一个经济人，没有促使让自身的经 济利益最大化或努力让经济利益流出最小 化。
传统理性模型起源于传统经济学的理论， 传统经济学理论是以经济人的假设为前提 的。
经济人自私自利，做任何事情都以满足 个人最大利益为目标。
所谓理性的选择就是要做出最大的价值 选择。ห้องสมุดไป่ตู้
传统理性模型应具备的条件
（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为 （2）决策者具有绝对理性 （3）决策目标单一、明确和绝对 （4）决策者在决策过程中的价值偏好一直不
首先看第一种行为— —乙某主动向甲某要求按 时归还借款。乙某为了避 免自身出现经济上的损失， 于是尽量的严格监督控制 甲某，并对其按时还款进 行催促，以确保其经济不 出现损失，这种行为的出 现明显说明乙某是一个经 济人或说是一个理性人。
再看第二种行为——乙 某没有主动要求甲某偿还债 务。这种行为的作出可能有 两种原因：其一，乙某在考 虑债务收回的成本时发现， 其收回的成本高于其可能得 到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一 情形及前面第一点的分析是 直接为现代经济学研究所证 明了的；
变 （5）决策过程不考虑时间和其他政策资源的
消耗
存在缺陷
（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而 是多元、模糊和相对的
（2）存在理性缺陷，决策者容易受非理性因 素影响
（3）人处理信息能力的局限性 （4）决策面临的是价值冲突而不是价值一致 （5）决策要受制于时间、人力、物力、财力
公共政策分析常用理论模式
政策立场的形成和变化，政府的某些和最广大公众利益相关的或者特定群体的政策
制度主义
公共政策和政府制度之间有密切关系，制度特点对政策输出有重要影响
政府的结构、结构各部分之间的法定的和真实的关系、各政府机构的功能、在政府结构中的地位等
相对稳定的政策，某些政策的出笼
新制度主义
制度（清晰的法定的规则和暗含的非法定的规则）界定了人的行为。
理性主义
理性的政策是实现社会收益的最大化，政府选择的政策应该能使社会收益大大超过支出，对收益和支出的算计包括所有社会、政治和经济的价值，不是只能用货币计量的价值。
对社会最大收益的界定，最大收益的政策选择，二者之间的关系等。
为什么制定出某项政策？
渐进主义
公共政策是过去政府行动的继续，由于受到各种制约（时间、信息、支出等）只是渐进的修改，而不是建立在清晰的社会目标和出自精确的支出-收益算计；接受已实行政策的合法性和策略性地继续先前的政策。
规则（rules）对个人或团体行为的约束或促进
制度作为政策输出的自变量
博弈理论
两个或者更多的参与者要做出选择，其中任何一个的最佳选择都依赖于其他人的选择，这是竞争状态下的理性选择，博弈理论有专门的模型
不同的博弈模型适应不同的政策分析
冲突形式下的政策制定
公共政策分析常用理论途径（理论范式、理论模式程理论
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
小组 意识 倾向 寻求 一致
C（环境因素） 1、源于外界威胁的压力 2、一时缺少自信 a.曾经失败过 b.问题很棘手 c.错了就错了
第三类：群体一致性 的压力 5、自主意识的削弱 6、对处理手头情报的 选择偏见 6、一致性的幻觉 7、对异议者的压力 7、没有制定后备方案
24
成功结果的微小可能
5、精英分析模型
38
案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进行解释 和分析： 九江、蚌埠机场年旅客吞吐量仅为100多人，芜湖机 场为3800人……投资上亿元的这些机场，状况较好的每 天也只始发旅客十几人。一年收入40多万元，开支800 多万元。 然而，机场建设热一直居高不下。连位于5000米高 原，目前国内民航飞机无法起降的地区也在申请建机场。 珠江三角洲机场已十分密集，仍有城市要建机场，理由 是他们有钱。四川乐山到成都相距仅100多公里，乐山 要建机场；长春与吉林两市已分别建有机场，不知为何， 还要在两城市间另建机场…… 与机场盲目建设相对应的还有攀比现象。现在每建 一个机场都提出“三十年不落后，五十年不淘汰”，一 个比一个“洋气”，一个比一个“现代”，然而，气派 39 的机场却没有相对应的效应。
8
完全理性模型的决策步骤
(1)确定决策目标。
(2)提出备选方案。 (3)对这些方案及其结果进行比较分析。 (4)通过排序选择出最优方案。
9
完全理性模型所要求的条件
（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为 ； （2）决策者具有绝对理性：表现在他们具有完 备的知识和信息，能穷尽备选方案并预测所有 结果； （3）决策目标单一、明确和绝对； （4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值 偏好； （5）决策过程中不考虑时间和其它政策资源的 消耗
往政策的承诺
(2) 渐进模型注重研究现行政策的缺陷
(3) 渐进模型强调目标与方案之间的相 互调适
19
摸着石头过河
20
对渐进模型的评价
渐进决策模型在政治上比较可行，该模型 对缓解矛盾冲突、维持政治稳定和社会安 定，具有现实的重要意义。
它在理论上和实践上都带有维持现状和缺 乏变革的保守主义色彩，使公共政策的制 定成为修修补补的游戏。
精英分析模型是将公共政策视为反映占统治地位 的精英们所持的信念、价值观和偏好的一种决策 理论。该模型认为,民众远离公共决策过程,对政策 既缺乏兴趣,又所知非常有限,一般民众很少向政府 提出政策性的要求;此外,民众力量分散,缺乏组织, 具有“搭便车”的倾向。政策是从精英向下流至
民众,而不是政府响应民情的结果。
案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进 行解释和分析：
截至10月31日，在国务院规定的关闭国有煤矿矿办小 井和乡镇煤矿停产整顿最后期限，江西省实现了矿办小井 一律关闭的目标，并关闭乡镇煤矿619处。 然而，江西煤炭行业管理办公室副主任、省关闭整 顿小煤矿百人督导组负责人贺爱民接受记者采访时指出： 对照国务院提出的关井“六项标准”（吊销有关证照、炸 毁井筒、拆除设施、填平场地、发布公告并在限期内尽可 能恢复地表植被），当前关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产 形势仍然十分严峻，有的地方问题还很突出。具体表现为 一些县、乡没有按照“六条标准”进行关闭，大部分小煤 矿仅拉倒了井架、切断了电源、封平了井口，明显存在以 停代关、以封代关等“假关闭”现象。风头一过，这些小 煤矿随时可能“死灰复燃”。 40
第二章 公共政策分析的理论模型
1
思考题：
假设某个政府部门准备采购一批电脑，它
可以有哪些决策模式？又可以怎样来解释
它的决策行为？
2
可能的模式
1、在了解每个使用者的需要、水平、爱好以及每种电脑 的价格、性能等各种详尽信息的基础上，通过充分比较, 最后投票决定； 2、确定一个价格标准，然后选择其中性能最好的品牌； 3、先买一些便宜的电脑用着，然后根据使用者反馈的信 息再升级或更换； 4、部门讨论决定； 5、民意代表决定或领导拍板； 6、通过招投标让几家电脑公司竞争； 7、先由每个小组写报告，交由几个领导讨论，然后制定 出采购方案，交由特定的人员去采购；一段时间后再对电 脑使用情况进行评估。
改,是过去政策的延伸和发展。换句话说,渐进决策
模型是经常修正过去的政策,而不全面更替。
渐进决策模型遵循三个基本原则,即按部就班原则,
积少成多原则和稳中求变原则。
17
渐进决策模型
渐进调适 政策
以往政策 承诺
1960
1970
1980
Байду номын сангаас
1990
2000
年份
18
渐进模型的特点：
(1) 渐进模型要求决策者必须保留对以
10
完全理性模型的局限
但是，现实生活中并没有那样的条件……
首先，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是 多元、模糊和相对的。例子：西蒙关于购买计算 机的决策； 其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往 往会受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影 响；
11
完全理性模型的局限
再次，人处理信息的能力是非常有限的 ；
15
对有限理性模型的评价
有限理性模型对人们的实际决策行为作了
比较真实的解释，为政策理论及其实践的 发展开辟了一个新的方向； 但是这一模型主要为学术理论而非政策分
析服务。
16
3、渐进模型
它把公共政策制定过程看作是对以往政策行为的 不断修正的过程。它是在以往的政策、惯例基础 上制定新政策,只对过去的政策作局部的调整和修
32
对集团分析模型的评价
该模型最大的启示是，公共政策是利益集
团之间力量均衡的结果，是政府受集团压 力的综合表现，对政策过程的描述是比较 中肯的，同时也符合了决策过程中民主和 制衡的要求。
33
对集团分析模型的评价
利益集团模型的局限性在于，它低估了政府决
策者在政策制定过程中的独立和富于创造性的
作用；其次，该模型反映的是占支配地位的利
益团体的利益；此外，在民主政治之下，人们
可以通过选举，甚至个人的呼吁，向政府提出 政策主张，而未必只有通过集团才能向政府提 出政策建议。
34
7、动态过程模型
也称为政策生命周期理论，它试图通过阶段性的描 述，对政策进行程式化的分析。
该模型将公共政策的过程划分为社会问题的出现、 社会问题的确认、政策议程的建立、政策规划、政 策方案的执行、执行效果的评估、政策调整与改变、 政策终结等过程，一般又可分为广义决策和广义执 行两大部分。
决策者并不是追求最大化的原则，而是满
意原则，现实的标准代替了综合理性的模 型。 在有限理性决策模型中，决策者不需要穷
尽所有的选择方案，从而简化了决策过程。
14
有限理性模型的决策步骤
（1）确定问题或目标
（2）决定最低标准
（3）选择一个可行方案 （4）评估这个方案 （5）执行方案
23
前提条件
A（组织） 决策者形成一个凝聚力 很强的小组 B（组织结构缺陷） 1、决策小组与外界隔绝 2、缺少公正的领导作风 3、缺少方法和程序规定 4、小组决策成员同质性
小组意识模型
值得注意的结果
D 小组意识的症状 第一类：对小组的 过高估计 1、无懈可击的幻觉 2、对决策小组迷信 第二类：盲目性 3、群体的理性 4、对组织外的成见 E 不良决策的症状 1、对方案不充分调查 2、对目标缺少明确的 认识 3、忽视方案中存在 风险因素 4、不能重新开始时被 否定的方案 5、情报收集中的缺陷
35
动态过程模型
决策
36
对动态过程模型的评价
优点是有利于我们对政策生命过程中各种 政治行为的把握，为政策制定与执行提供 了一个科学的分析框架 缺点是把政策过程视为一种政治行为的生 命过程来加以描述，但真实世界极为复杂， 不可能由这种整齐有序的步骤、阶段和周 期组成。
37
案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进 行解释和分析：
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而
非价值一致 ；
第五，决策总要受制于时间、人力、物力、
财力等资源条件的限制
12
对完全理性模型的评价
该模型的优点是舍弃了次要变量，使问题的分析得
以简化，从而形成有效的分析框架。
该模型的缺点是其前提假设存在很多问题，因而在
现实中不可能做到。
13
2、有限理性模型
21
4、小组意识模型
美国学者詹尼斯提出的一种关于群体不良决策
的理论模型。由于参与决策的群体成员自觉不
自觉地把保持群体一致和创造和谐氛围作为目
的，所以往往不能理智地分析各种备选方案，
造成决策的失误。 对我们的启示是，群体决策和群体凝聚力强不 一定有利于优质的决策。
22
小组意识模型的特点
（1）一致性思维 （2）有倾向性地选择信息 （3）极端化的盲目情绪 （4）对群体的过分自信 （5）很强的群体凝聚力 （6）群体成员的共同性
28
6、集团分析模型
又叫利益集团模型，认为公共政策是各利
益集团之间互动的结果。每个集团都希望
政府制定的政策能够满足其所争取的利益。 在追求自己的目标时,一个集团的行动可能 会影响到另一个集团目标的达成。
29
集团分析模型
政府扮演一个重要的角色,政府的功能就是
使用政策手段处理集团之间目标或利益的
3
什么是模型
模型是现实世界部分化、序列化、简单化 和抽象化的代表。模型突出了原型的本质 特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变 化无常的现实世界便于人们把握。
模型来源于人类经验，但不是经验的再现 和翻版，是人们对复杂现实的一种主观建 构和人为想象。