第二讲 政策分析的基本框架

2.3.2 政策分析过程的基本步骤
1. 问题界定 2. 标准设立 3. 方案搜寻 4. 结果预测 5. 方案抉择 6. 政策执行与检测 7. 结果评估
2.3.3 政策分析过程中常用的 方法与技术
政策分析是在运筹学、系统分析、数学、 统计学、概率论、决策论、计量经济学等学 科的知识和方法及技术的基础上发展起来的。
置、分配和优化问题
表、经济学
排队论
人或事物或事件的等待 蒙特卡罗法、模拟、统
服务问题
计学
规划管理技术 马尔柯夫分析
生产和建设计划 销售经营、预测
PERT（成本或时间）、 CANTT图、网络分析 （CPN）、决策树
矩阵代数、经济学
对抗分析
商业、心理学、国防研究
博弈论
质量保证
工业、国防
科学、技术
损益分析
林德布罗姆 政策制定Baidu Nhomakorabea根据的是过去的经验，经过
渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政 策。它以现行的政策作为基本方案，在与 其他新方案相互比较后，制定出对现行政 策的修改、增加的新政策。
4. 混合扫描模式（mixedscanning）
混合扫描模式试图将全面理性决策和渐 进主义模式的优点结合起来。
运用了两种摄像机而包括了上述两种途 径：
1.卡尔·帕顿、大卫·沙维奇的《政策分析 和规划的初步方法》，书P75。
2.克朗的《系统分析和政策科学》根据决 策类型的不同将定量分析技术分为确定型的 分析技术和随机分析技术。
一、确定型的定量模型、方法和技术
模型\工具\技术
应用
基础知识
线性规划
解决在商业、交通、库存、 计算机科学、敏感性分
建筑、后勤及网络中的配 析、代数解法、单纯形
2. 有限理性模式
有限理性模式（bounded rationality model) 认为“全面理性”在实际中是不存在 的？
决策步骤： 确定问题或目标→决定最低标准→选择可行
方案→评估方案→决定方案是否符合标准→ （方案可行）开始行动→评定
3. 渐进模式（incrementalist model)
第二讲 政策分析的基本框架
重点问题
政策分析的基本模式 政策分析的不同理论 政策分析的多样化方法论 政策分析的基本构成因素 几种有代表性的过程框架 政策分析过程的程序 政策分析过程中常见的方法及技术
2.1 政策分析的不同模式、理论 和方法论
2.1.1 政策分析的五种基本模式
1.全面理性模式（comprehensive-rational model）
（1）决策者面对一个既定的问题 （2）理性人首先应该清楚自己的目标、价值或
要点，然后予以排列优先顺序 （3）能够列出所有达成其目标的备选方案 （4）条查每个备选方案所有可能的结果 （5）比较每个备选方案的可能结果 （6）选择最能达成目标的备选方案
理性人的特性
（1）目标导向 （2）所有选择皆为已知 （3）偏好明确 （4）偏好一致 （5）没有时间及成本限制 （6）最好的选择可使报偿价值最大化
一个广角摄像机能观察全部空间，只是 观察不了细节；
另一个摄像机能对空间做深入细微的观 察，但不观察已为广角摄像机所考察了的地 区。
5. 最优化模式（optimal model）
（1）优化的政策制定包含了一种增加合理性 内容的努力。
（2）在复杂的最优化政策制定中，超理 性的过程起着重要作用。（直觉、判断、总 体印象，新备选方案的创造性发现）
（3）因果理论（causal theory） （4）规范理论（normative theory)
2.1.3 政策分析的多样化方法论
1.数学最优化（mathematical optimizing） 2.计量经济学（econometric approach） 3.准试验方法（a quasi-experimental approach） 4.过程分析方法（behavioral process approach） 5.多元标准决策方法（multi-criteria decision-making）
2.2 政策分析的构成因素
1. 问题 2. 目标 3. 备选方案 4. 效果 5. 标准 6. 模型 7. 政治可行性
2.3 政策分析的程序
2.3.1 几种有代表性的框架
1. 奎德的模型
澄清问题
确定目标和标准
提出新的备选方案
寻找和设计备选方案
对假定的咨询
收集数据和信息
解释结果 评估成本和效果
建立和检验模型 检查模型的可行性
（3）这些超理性的政策制定阶段可以 用各种手段来加以改善。
（4）大部分当代的政策制定的时间已经滞 后，这能够而且应该改善。
2.1.2 政策分析的不同理论
内格尔与米尔斯（Nagel & Mills, 1993） 的概括：
（1）概念理论（conceptual theory） （2）认知理论（theory of knowing）
2. 琼斯的模型
功能活动 感知／定义 集和或累加 组织 代议 确定议程 规划 合法化 预算 执行 评估 调整／终结
政府中的归类 问题进入政府
政府中的行动 政府处理问题 项目回到政府
潜在的产品 问题
需求 渠道 优先性 建议 项目 资源
变化（服务、开支、设备、控制）
变化（调节、建议、变化、解决）
3. 帕顿和沙维奇的模型
１ 证实、定义和详述问题
６ 监控政策结果
２ 确定、评估标准
５ 展示和选择备选方案
４ 评估备选方案
３ 查明备选方案
4. 韦默和维宁的模型
解决方案分析
4. 选择评价标准
5. 说明备选政策
问题分析
理解问题
接受问题：评估证状
框定问题：分析市场 和政府的失灵
模拟问题：识别政策 变量
2. 选择并解释相关的 目标和限制
3. 选择解决方法
6. 评价：预测备选 政策的影响并按照 标准进行评估
7. 推荐行动
信息收集
为评估问题和预测 现行和备选政策的 后果，发现并组织 有关数据、理论和 事实。
交流
为客户提供有益 的建议
5. 斯托克和扎克豪斯模型 6. 西蒙德模型 7. 霍格伍德和冈恩的模型 8. 索伦森的模型 9. 城市研究所的模型
资源分配
经济学、统计学
二、随机定量模型、方法和技术
模型、工具或技术
应用
基础知识
动态规划
在生产、配置活动中 计算机科学和概
的多阶段决策
率论
计算机模拟
系统内部的相互作用 计算机科学和蒙特、卡罗法
随机库存论
需求或提前时间 概率论和期望值 是随机的情况 统计量