证券因公出国(境)管理规定

证券因公出国(境)管理规定

一、总则

为保障证券从业人员因公出国 (境)的正常工作秩序，依法规范证券从业人员因公出国 (境) 手续办理流程，维护证券市场良好声誉，促进证券市场健康发展，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本管理规定。

二、申请条件及程序

1.证券从业人员因公出国 (境)申请条件：

（1）申请人员为在职从业人员，且在公司工作满一年。

（2）公司书面审核同意。

（3）申请人员出国任务符合公司规定，必须有明确的工作目的，做好工作任务前期调查和充分了解任务目标、内容、计划等信息。

（4）有关部门批准同意。

2.申请流程：

（1）申请人员根据工作需要，向公司或者领导提出书面申请，申请需在计划出国前至少提前六个月。

（2）公司领导层审核后，签署意见并确认。

（3）申请人员按要求提交所有必要的申请材料。

（5）公司安排申请人员参加相关培训和指导，并根据申请人员所在的部门和工作性质，做好相应的出国行前预备工作。

三、审核标准

1. 了解掌握申请人员身份、职务、工作内容、工作任务等相关信息。

2. 查看申请人员的出入境证件，确保有效期内、真实有效，符合国家有关规定。

3. 了解申请人员的出国 (境)任务目的，了解到申请人员的任务具有复杂性、特别紧急或者涉及公共利益等特殊情况时，要与有关部门进行沟通，确保该出国任务符合法律法规的规定。

4. 在考虑到申请人员的职务、工作性质、工作任务及个人素质等因素后，对其因公出国 (境)申请予以批准或不予批准。经批准后，审核部门会向申请人员发放一份由公司出具的因公出国 (境)函。

四、出国 (境) 活动

1. 申请人员参加的出国 (境) 活动应按照出差人员的身份进行活动。

2. 申请人员要遵守国家和当地的法律法规，在行程中要注意人身、财产安全，不得从事违法、危险等活动。

3. 申请人员要遵守相关的进出口、货币、税收等规定。

4. 在国外发生意外或者突发事件时，申请人员应迅速与公司或者本人的领导取得联系，向当地公安、医疗机构协助解决问题。

5. 申请人员要做好个人与公务活动的划分，严禁利用因公出国 (境)的名义从事私人行为，不得利用职务之便谋取不正当收益。

五、返岗与后续工作处理

1. 申请人员按照任务计划完成因公出国 (境)任务后，应于到岗当天就缴交所领取的因公出国 (境)证件。

2. 同时，申请人员应向公司领导报告出国 (境) 任务的总结报告，以及做好后续工作安排的相关事宜。

3. 可根据申请人员的因公出国 (境) 情况，适当给予其在业务知识、外语技能等方面的培训和提高。

4. 对于因公出国 (境)的申请被公司拒绝的人员，公司应当及时将拒绝理由向申请人员进行解释和说明。

六、处罚规定

1. 任何证券从业人员不得弄虚作假，违反国家出入境管理规定及公司规定进行出国(境)活动的，视情况给予通报批评、停职、罚款等处罚。

2. 因证券从业人员不当行为给公司造成不良后果的，依据公司制定的相关规定进行严肃处理。

七、附则

本规定执行时间自颁布之日起实行，如有不适用的地方，经公司领导批准后予以调整。本规定解释权归公司所有。