劳务类供方履约评估管理程序(含表格)

劳务类供方履约评估管理程序

（ISO9001-2015）

1.0目的

规范公司劳务类供方管理工作，包括供方认证、供方考察、供方评估、供方等级、供方资源库管理等内容，以建立长期稳定的首选供方单位，为公司项目建设提供高品质的产品和服务。

2.0依据

本规定依据《公司流程和制度》，以及《品质中心工作管理办法》制定。

3.0适用范围

适用于公司开发项目的劳务类供方单位。

3.1主导部门

品质中心劳务管理部、成本中心招标采购部

3.2参与部门

项目公司、成本中心、研发中心、品质中心、商管物业公司

4.0定义

4.1供方：指为公司提供服务的合作企业，包括工程施工（总包及专业分包）类以及监理咨询类。

4.2供方认证：对未合作过的供方进行资料预审，确定其是否达到公司要求的标准，作为与其开展业务的前提条件。对于认证合格的单位列为潜在供方。4.3供方考察：对资料预审合格的潜在供方进行现场实地考察，确定其是否达到公司要求的标准。

4.4供方测评：根据工程类别需要，对考察合格的潜在供方组织第三方检测评

估，对于到达测评合格线的供方，确定其为合格供方。

4.4供方月度评估：在合同签署之后、履约结算完成之前，每月对供方合作过程中的表现进行评估。

4.5供方履约后评估：供方履约完成之后，对供方履约的总体评估，包括对保修期内的表现进行评估。

4.6供方评估年度总结：每年对供方评估情况进行总结，根据评估结果进行供方分级管理。

4.7供方等级：潜在供方、合格供方、不合格供方。

4.8潜在供方：已经过品质中心劳务管理部资料预审合格，但未经过供方考察的供方单位。

4.9合格供方：已经过供方测评合格单位，依照供方评估年度总结确定分级为：1）A级，优秀供方；2）B级，可接受供方；3）C级，限制使用供方。

4.10不合格供方：指D级不可接受供方和未通过供方认证、考察或测评的供方。

4.11供方绩效改进：根据评估结果，对评估结果不佳的供方提出整改要求，让其根据要求制订绩效改进计划，并审核供方绩效整改在限期内完成。

5.0职责

5.1品质中心劳务管理部：

A负责劳务类供方的供方认证；

B负责组织各部门进行供方考察；

C负责组织第三方检测机构对考察合格供方进行测评

D负责施工队伍类供方绩效改进（通知、审核、跟进）；

E负责组织供方月度评估、供方履约后评估，编制供方年度评估总结

F协调处理供方投诉

G建立并定期维护供方资源库；

H组织供方维护活动

5.2成本中心：

A参与供方考察；

B参与供方履约评估，评估付款结算配合情况、合同经济条款的履约情况。5.3研发中心：

A参与供方履约评估；

B参与评估供方在设计方面的配合情况及对效果、方案的理解能力。

5.4项目公司：

A参与供方考察；

B负责对供方进行月度评估；

C参与供方履约后评估，评估进度控制、质量验证、技术支持及配合情况；

D负责施工现场供方管理；

E协助配合供方投诉调查。

6.0规程细则

6.1供方认证

6.1.1品质中心劳务管理部负责通过市场调查、媒介信息、供方自行推荐、项目公司推荐、同行推荐等渠道收集供方信息，公司内部人员亦可填写《劳务类队伍入围推荐表》实名推荐供方。

6.1.2对于之前尚未与公司合作过的供方，品质中心劳务管理部应组织供方认证，进行资料预审。（详见附件一的内容之规定。）

预审资料包括：

a.核对营业执照、技术鉴定文件、资质等级证明等资料原件，对有政府部门限制的产品检查其相关证件。

b.企业近三年的生产能力、销售情况及主要财务状况（包括资产负债表、损益表和现金流量表等财务报表）。

c.人力资源状况。

d.认证及获奖情况。

e.生产设备的先进程度、运转情况及生产状况。

f.对各主要生产环节采取的控制手段。

g.队伍的主要人员组成及技术情况。

h.近三年主要客户情况及工程案例。

6.1.3品质中心劳务管理部对供方进行资料预审，认证合格后，列入公司潜在供方名录，成为潜在供方后方可进行供方考察。

6.2供方考察

6.2.1考察前，品质中心劳务管理部通知供方如实填写《供方认证单位信息表》。

6.2.2品质中心劳务管理部组织组成考察小组对供方进行实地考察，一般招标项目的考察小组成员由品质中心劳务管理部、成本中心招标采购部、法务部、项目公司等三个及以上部门组成，人员不少于3人。

6.2.3经实地考察，考察小组对供方单位进行评估，分为合格供方单位与不合格供方单位。

6.2.4不需要进行供方测评的工程，品质中心劳务管理部将供方考察结果录入《供方资源库》并负责维护。

6.2.5考察小组对供方公司所在地和生产加工场所进行主营产品的考察内容为：

a.质量管理体系；

b.管理职责；

c.资源管理；

d.产品实现；

6.2.6招标项目，要结合该项目具体要求和特点做专项考察；必须与供方集团或公司董事长或总经理进行面谈，重点关注其合作意愿、与招标区域范围相匹配的供方履约能力（业务网点覆盖情况及生产、供货、维保能力等），对其近两年的工程案例，至少2个类似工程案例，做实地考察。

6.2.7考察结束后由品质中心劳务管理部负责完成供方认证表，以及《供方单位考察记录表》的会签审批程序。

6.2.8考察合格的供方，作为备选供方，由品质中心劳务管理部存档，有效期为6个月。考察有效期内的供方，可以作为合格供方参加公司的投标工作，不再进行考察；6个月内没有发生合约关系的合格供方自动变为潜在供方，如拟选其为投标备选单位，需重新组织供方考察。

6.2.9经公司供方考察确定其为不合格的供方，或经年度考核评估定级，确定其为不合格的供方，在其评审定级后2年内不得参加公司的投标工作，评审定级后2年期满后方可再重新组织供方认证，并再行进行供方考察。

6.3供方测评

6.3.1根据工程类别需要，由品质中心认定是否需要进行供方测评

6.3.2确定参与供方测评的单位提供不少于4个同类项目作为供方测评备选项