证券从业考试必备 法律法规数字 记忆
2021证券市场基本法律法规数字、时间考点总结
《证券市场基本法律法规》数字、时间考点总结自2015年证券从业资格考试改革后，证券一般从业资格考试的科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
整体来看，改革后，证券一般从业资格考试的难度有所降低，大多为理论知识点的考查。
但也正因为是理论知识点的考查，可以说教材上的每句话可能都会成为考试的一个出题点，因此考生需要记忆背诵的内容太多，特别是涉及到一些数字、时间、重大事件等的考查，由于内容太多，实在让考生头疼！今天，帮考网思考生所忧，解考生所难，针对证券一般从业考试中涉及到的数字、时间等内容进行集中汇总，同时，在此基础上，对于新《证券法》中涉及到这块的内容也同步更新，为考生朋友们备考节约时间，同学们平时可以在备考过程中与教材同步学习，也可以考前单独拿出来记忆巩固，加强记忆！第一章证券市场基本法律法规本章一直是考试的重点，分值占比一般在50%左右，并且涉及到的数字考点较多，比如各种法规法条规定、罚款等，并且考点上相似性非常强，如常见的3年、30日等都是比较常出现的数字，记忆的时候需要着重区别。
这里说明一下，新《证券法》的修订对第一章影响较大，特别是第四节证券法相关的内容，在总结的时候我们以最新修订的内容为准。
同时，涉及到具体罚款金额相关的内容，由于历次考试对这块考查较少，我们不做过多总结，剩下的章节同理。
第二章证券经营机构管理规范本章主要是对证券经营机构相关内容的介绍，考点中涉及到的数字主要集中在一定既定法条的规定，如内部控制、合规管理等。
同样，如果考点中涉及到《证券法》相关内容，以最新修订的为准。
第三章证券公司业务规范本章主要是对证券公司主要业务的介绍，内容较多，涉及到的数字考点也较多，并且在实际考试中，针对这块的考查涉及不少，同学们应重视本章的学习。
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任本章主要是对证券一级市场及二级市场各种违法违规行为的介绍及法律责任，其中涉及《刑法》和《证券法》的相关内容，虽然涉及的数字类考点较多，但是在实际考试中整体章节所占分值非常少（5分左右），所以这里我们对于本章所涉数字考点不作单独归纳总结。
证券市场法律法规相关的数字记忆必考点
证券市场法律法规相关的数字记忆必考点第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30万交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。
10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：①注册资本不低于3亿元；②持续经营3个以上完整的会计年度；③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
证券从业资格口诀
证券从业资格口诀
以下是证券从业资格的记忆口诀：
1. 证券市场法律法规体系
法是调整行为，国家来制定；
权利和义务，规范来承载；
国家强制力，保障实施来。
2. 数字桩记忆
0=蛋，1=扁担，2=鹅，3=山，4=寺，5=我，7=妻，8=爸，9=酒，10=蔡依林。
利用数字桩和助记口诀来帮助记忆，可以轻松记住一些重要事件的时间。
例如：1790年，美国第一个交易所费城交易所成立。
记忆口诀：妻子挑着扁担，前面挂着酒，后面挂着蛋，去了美国的非诚勿扰（费城）。
以上口诀仅供参考，建议查阅证券从业资格相关资料获取更准确全面的信息。
证券从业资格法律法规数字记忆法
证券从业资格法律法规数字记忆法期货交易管理条例1.期货公司设立的数字条件：①注册资本最低额为人民币3000万。
②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
2.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日3.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的(大部分为违反规定、不按照规定)，对直接责任人处1万元以上10万元以下的罚款。
4.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍;对直接责任人处1万~10万罚款。
证券公司监督管理条例1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
③不能清偿到期债务。
3.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：①对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
②对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
③对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
④对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。
⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
4.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。
5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。
证券从业考试必备——法律法规数字整理记忆
一、公司法1。
有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
3。
自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%5.股份有限公司董事会成员为5至19人。
6。
股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
7。
监事会由监事组成,其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/38。
发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
二、证券法1。
股票发行数字条件:①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35％②在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%;股本总额超过人民币4亿元的,向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10％④发行人在近3年没有重大违法行为。
2。
债券发行数字条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40%③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4。
拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇
证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行特意行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督治理委员会、1998年成立了中国保险监督治理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复接受深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直截了当治理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年延续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，关于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年别等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金别得直截了当投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一具会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产治理业务人员具有证券从业资格，且无别良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业记忆的人员很多于5人。
证券市场基本法律法规数字记忆法
证券市场基本法律法规数字记忆法证券承销与保荐1.首次公开发行股票，发行人应当符合：①最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据②最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元③发行前股本总额不少于人民币 3000 万元④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于 20%2.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。
3.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。
承销团由3家以上承销商组成的，可以设副承销商，协助主承销商组织承销活动。
3.保荐工作底稿保存期不少于10年。
4.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
5.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
6.发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载等，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
证券自营1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
②每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。
4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。
2019年证券从业《市场基本法律法规》必背数字(下)
2019年证券从业《市场基本法律法规》必背数字（下）1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户实行初次风险承受水平评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等实行一次后续评估。
2.证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例理应不低于上年末客户总数的10%。
3.客户回访理应留痕，相关资料理应保存很多于3年。
4.自查及演练情况理应以书面方式记载、留存，保存时间很多于3年。
5.证券营业部负责人理应每3年至少强制离任一次，强制离任时间理应连续很多于10个工作日。
九、证券投资咨询1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应具备下列数字条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
②有100万元人民币以上的注册资本。
2.证券、期货投资咨询机构理应将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
十、财务顾问1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：①最近3年无重大违法违规记录。
②财务顾问主办人很多于5人。
2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：①最近3年无重大违法违规记录的说明。
②公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。
③经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：①最近24个月内存有违反诚信的不良记录。
②最近24个月内因执行行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。
证券从业资格考试法律法规中数字分类整理笔记(供参考)
一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保留2年。
2.客户回访应当留痕，相关资料应当保留很多于3年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销进程中的相关资料至少3年备查。
4.自查及演练情形应当以书面方式记载、留存，保留时刻很多于3年。
5.证券公司及证券营业部应成立客户投诉书面或电子档案，保留时刻很多于3年；每一年4月底前，将上一年度投诉及处置情形，别离报证券公司居处地及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保留5年。
7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保留期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
8.证券公司保留有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
9.财务顾问的工作档案和工作草稿应当真实、准确、完整，保留期很多于10年。
10基金治理人保留基金的会计账册、记录15年以上。
11.客户身份资料自业务关系终止昔时计起至少保留15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生昔时计起至少保留15年。
12.证券自营业务原始凭证和有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥帖保留20年。
13.资产治理业务的相关资料自资产治理合同终止之日起，保留期不得少于20年。
14.证券金融公司应当妥帖保留履行证监会转融通方法规定职责所形成的各类文件、资料，保留期限很多于20年。
二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东一起出资设立。
2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
3.公司外部转让：股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未回答的，视为同意转让。
4.股分董事会成员为5至19人。
5.股分的董事会按期会议，每一年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全部董事和监事。
证券法速记口诀（经典）
证券法速记口诀（经典）第一篇：证券法速记口诀(经典)间隔一年三盈利三年财会无虚计预期银行同利率二、股票上市条件股本半亿人民币开业三年连盈利国企特殊可连计千人千股不稀奇二五一五须强让三、上市股暂停条件股权分布不再虚假亏违歇菜严重后果掰掰四、债卷发行条件累债余额小四十三年平利一年吃专向用途恰逢时利率不超国家尺五、核准股票发行申请的人员的禁止行为口诀：力皆持增。
表面意思：力量都持续增长对应法条：力：即利，不得与申请单位有利害关系皆：即接，不得私下与申请单位接触持：不得持有核准的股票增：即赠，不得接受申请单位的馈赠六、不得持有、买卖、受赠股票的机构人员口诀：他记件交券。
表面意思：他以计件的方式缴纳证券对应法条：他：其他法律法规禁止的人员记：证券登记结算机构从业人员件：即监，证券监督管理机构工作人员交：证券交易所从业人员券：证券公司从业人员七、公司债券上市条件口诀：企鹅跳对应法条：企：即期，债券发行期限为一年以上鹅：即额，实际发行数额不少于五千万元跳：即条，仍然符合发行条件八、暂停公司债券上市情形口诀：愧用一条喂。
表面意思：惭愧只用一条（鱼）喂它对应法条：愧：即亏，近两年连续亏损用：未按批准用途使用一：即义，未按募集办法履行义务条：发生重大变化不再符合上市条件喂：即违，公司有重大违法行为九、属于商业秘密的重大事件口诀：真绝，偷条狗为烦长孙替他分合宅。
表面意思：真是绝了，偷了条狗是为麻烦长孙替他分那套四合宅。
对应法条：真：即针，经营方针发生变化绝：即决，法院撤销股东大会或董事会的决议偷：即投，重大投资行为条：外部条件重大变化狗：即购，重大购置财产的决定为：即违，未还到期债务的违约行为烦：即范，经营范围重大变化长：董事长、经理、三分之一董事变动孙：即损，发生重大亏损或受过净资产百分之十以上损失替：即体，公司本身尖子、合并、分立、解散及申破产的决定他：其他事项分：持百分之五股份上的股东的股份变化合：订立重要合同，可能影响资产、负债等宅：即债，发生重大债务十、证券公司及从业人员损害客户利益的法定欺诈行为口诀：他不必违公文私自挪用对应口诀：他：其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为不必：为谋取佣金，诱使客户为不必要的买卖违：违背客户委托为买卖公文：即供文，不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件私自：私自买卖客户帐户上的证券或假借客户名义为之挪用：挪用客户证券或资金第二篇：速记口诀速记口诀：现金流量表直接法现金流量表编制要诀，这首口决基本上概括了现金流量表的全部编制过程。
期货从业资格考试法律法规记忆总结
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
证券从业考试数字记忆法
证券从业考试数字记忆法2017年证券从业考试数字记忆法证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
下面由店铺为大家分享证券从业考试数字记忆法，欢迎大家阅读浏览。
1. 有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。
股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。
2. 以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。
3. 公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4. 公司的合并与分立是公司的特别决议事项。
有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。
5. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。
6. 罚款; 由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。
7. 证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。
8. 设立股份有限公司股票发行的条件：1) 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。
2) 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。
证券从业基础+法律数字要点
证券从业基础+法律有关数字的要点内容⏹证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
⏹债券评级的程序中，初步评级阶段的时间大约为4天。
⏹除权除息日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
⏹参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存5年。
⏹封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限⏹次级债不低于5年⏹在资信等级有限期内(企业评级一般为2年，债券评级按债券期限)，评估公司要负责对其资信状况跟踪监测，评估客户应按要求提供有关资料。
⏹⏹在中小企业板块上市的股票，连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
⏹申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
⏹直投基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人，不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。
⏹证券公司注册资本限额证券投资咨询、经纪、财务顾问（帮别人干活，5000w就够了！):5000w ；自营：1亿，资管：净资本2亿，限定3亿，非限定5亿。
⏹按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)，或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。
⏹证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3w-10w 的罚款⏹集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。
2023年证券从业资格考试法律法规中数字分类整理笔记
一、档案保管年限1.证券、期货投资征询机构应当将其向投资人或社会公众提供旳投资征询资料, 自提供之日起保留2年。
2.客户回访应当留痕, 有关资料应当保留不少于3年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中旳有关资料至少3年备查。
4.自查及演习状况应当以书面方式记载、留存, 保留时间不少于3年。
5.证券企业及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案, 保留时间不少于3年；每年4月底前, 将上一年度投诉及处理状况, 分别报证券企业住所地及证券营业部所在地证监局立案。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保留5年。
7运用“荐股软件”从事证券投资征询业务, 有关业务档案旳保留期限自有关协议终止之日其不得少于5年。
8.证券企业保留有关简介业务旳资料期限不得少于5年。
9.财务顾问旳工作档案和工作底稿应当真实、精确、完整, 保留期不少于。
10基金管理人保留基金旳会计账册、记录以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保留, 与销售业务有关旳其他资料自业务发生当年计起至少保留。
12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册和其他必要旳材料应至少妥善保留。
13.资产管理业务旳有关资料自资产管理协议终止之日起, 保留期不得少于。
14.证券金融企业应当妥善保留履行证监会转融通措施规定职责所形成旳各类文献、资料, 保留期限不少于。
二、人数限制1.有限责任企业由50个如下股东共同出资设置。
2.企业担保旳特殊规定: 在议决表决时, 被担保人不得参与表决。
决策旳表决由出席会议旳其他股东所持表决权旳过半数通过, 方为有效。
3.企业外部转让：股东向股东以外旳人转让股权, 应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面告知其他股东征求同意, 其他股东自接到书面告知之日起满30日未答复旳, 视为同意转让。
4.股份有限企业董事会组员为5至19人。
5.股份有限企业旳董事会定期会议, 每年度至少召开两次, 每次应于会议召开10日此前告知全体董事和监事。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
3.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
5.股份有限公司董事会成员为5至19人。
6.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
7.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3
8.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
1.股票发行数字条件：
①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%
②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%
④发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件：
①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元
②累计债券余额不超过公司净资产的40%
③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4. 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。
5.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案。
6.债券上市的数字条件：
①公司债券的期限为1年以上。
②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%
7.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，终止交易。
8.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送中期报告。
应当在每一会计年度结束之日起4个月内报送年度报告。
9.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
11.收购要约的期限：30日≤期限≤60日
12.擅自或虚假发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责人处三万元以上三十万元以下罚款。
13.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
14.发行人未按有关规定披露信息，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。
15.非法开设证券交易场所，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
没有违法所得的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。
对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
16.机构从业人员与工作人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格,并处以三万元以上五万元以下的罚款。
17.内幕交易、操纵证券交易价格、法人以个人名义设立账户买卖证券、没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。
18.证券公司为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买入证券的，处以非法买卖证券等值的罚款。
对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
19.编造传播虚假信息扰乱证券交易市场的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。
20.证券公司违背客户的委托买卖证券等违背客户真实意思，办理交易以外的其他事项，并处以一万元以上十万元以下的罚款。
ps：罚款基本都是一倍以上五倍以下。
三、基金法
1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
2.设立基金管理公司的数字条件：
①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录
3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。
5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。
6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。
7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。
四、期货交易管理条例
1.期货公司设立的数字条件：
①注册资本最低额为人民币3000万。
②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
2.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日
五、证券公司监督管理条例
1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%
2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：
①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
③不能清偿到期债务。
3.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。
4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。
5.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。
6.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：有下列情形之一的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接责任人处3万~10万。
(违规委托销售、提供投资建议、违规委托代买、从事自营业务等、从事资管业务单笔价值低于最低限额)
7.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接责任人处1万~5万。
(注：情节严重才罚)
8.有下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接…处3万~30万。
(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)
六、从业资格
1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。
2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
3.从业人员监督管理的相关数字规定：
①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；
②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。
③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：
①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。
②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
5.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：
①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。
③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。
6.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)
①具备3年以上保荐相关业务经历。
②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。
7.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。