直接投资外汇管理信息系统企业端
境内直接投资外汇管理政策(一)
❖前期费用外汇账户、境内资产变现外汇账户、境内再投资专用账户等账户内资金 结汇参照外汇资本金账户内资金结汇相关要求收取材料，但不收取出资入账登记表
FDI生命周期—全流程概览
FDI 境内直接投资
全流程
企业设立前
（前期费用登记 账户开立及使）
企业设立阶段
（新设登记、并 购登记、外汇资 本金账户、境内 资产变现账户、 出资入账登记）
对外支出；及经外汇局（银行）登记或外汇局核准 的资本项目支出。
2.企业因正常经营需要关户的，银行可根据企业申 请为其办理关户手续。
FDI生命周期—全流程概览
FDI 境内直接投资
全流程
企业设立前 （前期费用登记 账户开立及使）
企业设立阶段 （新设登记、并 购登记、外汇资 本金账户、境内 资产变现账户、 出资入账登记）
1.结汇参照境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇的支付 结汇原则办理，但不收取出资入账登记表。 2.账户内资金余额可在成立外商投资企业或外资金融机构 后入其资本金账户。若未设立外商投资企业或外资金融机 构，外国投资者应向银行申请关闭该账户，账户内剩余资 金原路汇回境外。 3.账户内资金不得用于质押贷款、发放委托贷款。
FDI—外商投资企业设立阶段—新设
业务名称 所需材料
办理要点
外汇资本金账户使用和注销
1.结汇按照所涉外汇账户内资金结汇要求收取材料。 2.划转按照外汇资本金账户资金原币划转要求收取材料。 3.经常项目支出按照经常项目真实性审核要求收取；资本 项目支出提供经外汇局（银行）登记或外汇局核准文件。
1. 未办理货币出资入账登记的资金不得使用（包括 但不限于结汇、付汇、境内划转）。 2.支出范围：按规定在经营范围内结汇使用；境内 原币划转；因外国投资者减资、撤资汇出的资金； 经真实性审核后的经常项目对外支出；及经外汇局 （银行）登记或外汇局核准的资本项目支出。 3.企业因正常经营需要关户的，银行可根据企业申 请为其办理关户手续。 4.外商投资企业因转内资注销外汇登记的，可待资 本金账户余额使用完毕后关户。
直接投资外汇政策(1)
ODI全流程
ODI企业设立前：前期费用
直接投资外汇政策(1)
ODI全流程
ODI企业设立时：新设登记
直接投资外汇政策(1)
ODI全流程
境外直接投资变更登记
ODI企业经营阶段
境外再投资：再投资无需登记
境外投资产生利润：直接到银行办理资金汇回，可保留在经常项目外汇账户或直接结汇。
FDI全流程
FDI企业结束阶段——转内资注销
转内资注销：因外国投资者减资、转股、先行回收投资等撤资行为转内资
直接投资外汇政策(1)
FDI全流程
FDI其他重要事项 外商投资性公司境内再投资管理 境内/境外汇入保证金账户管理（产权交易中心及土地竞标等）
直接投资外汇政策(1)
ODI全流程
ODI外汇管理全流程概览
3、分行应制定适合本机构的细化登记流程，并统一辖内登记业务专用章，如无特殊情况 ，可统一加盖国际结算业务专用章。
1、一个底线：境内居民个人拟以境内资产或者权益出资的，必须合法拥有境内企业 2、两个判断SPV补登记的原则：向境外SPV公司注资后（含境外出资）登记，支付特殊目的公司注册费用除
外；境内企业成立时间晚于境外SPV企业成立时间 SPV企业的补登记必须由外管局办理，银行不得办理。
直接投资外汇政策(1)
我行直接投资操作规程要求
关于印发《广发银行直接投资外汇管理 操作规程》的通知
广发银发【2015】301号文
直接投资外汇政策(1)
我行直接投资操作规程要求
【准入基本门槛】 1、已向外汇局领取金融机构标识码 2、已开通资本项目信息系统 3、通过E-learning上的直接投资专项考试 4、经办机构应配备至少两名以上经验丰富的外汇专员
江苏银行网银企业端操作具体流程
企业网银客户端操作具体流程1、第一步，插入USB KEY，打开点击SETUP安装“江苏银行无驱UKey用户工具”，有的客户端能够自动安装程序，则不需再点击SETUP安装。
2. 打开江苏银行无驱UKey用户工具，点击证书下载按钮，并按照要求点击下一步，如图：注：若点击不进，则需要把证书下载地址加入可信站点https:///jsbcert同时该处界面可以修改USB KEY口令3. 输入企业相关信息注：一般“证件类型”输入营业执照，我们发现核心系统中提取的营业执照与企业实际营业执照号码不符的现象相当普遍，导致查无相关信息。
因此，要求支行输入的“企业营业执照”，一定要和开户时提取的核心系统信息相对应，若出现“没有相关信息”的情况，必须在内管里查询出企业帐户信息再进行输入。
输入的口令一般没有作更改的话为证书下载密码，该口令可以通过江苏银行无驱UKey用户工具进行更改，需要说明的是在进行转账交易时需要输入该口令，不可遗忘。
4. 另外一个证书下载流程如上所示，重复操作即可。
5. 客户激活证书下载完毕后，即可进行用户激活。
具体为插入USBKEY后登陆江苏银行网站企业网银，出现以下界面：其中企业客户号、用户编号为自动生成，不需填写，电子银行密码即为登录密码，点击登陆，出现激活界面，输入企业客户号（网银号）、激活码即可。
注：客户激活操作必须在企业网银开户后两周内完成，否则开户失效，请各支行务必注意。
6. 客户登陆注：登陆密码必须在激活后2周内改掉，否则密码失效，请各支行要转告客户另外，有的支行反映企业激活后出现的画面只有客户服务。
针对这一情况，我们做统一解答：原因在于内管开户，没有选择网银子菜单的功能，导致这个问题，如果已经成功开户需要重新在企业客户信息管理里面重新设置“企业帐户信息管理”、“企业用户信息管理”、“企业网银业务管理”，把网上银行子菜单下面的功能选项重新设置。
7. 账户转账授权模式的确定客户登录后，必须点击“企业管理台”中的“企业管理”，点击“开通业务维护”，设置授权模式或修改授权模式。
汇综发【2011】38号关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知
汇综发【2011】38号关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知国家外汇管理局综合司关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知汇综发…2011‟38号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：自跨境贸易人民币结算试点业务开展以来，境内机构向外汇局提出了各项跨境人民币资本项目业务需求，外汇局以个案审批的方式批准了一些机构的申请。
为规范管理，推进跨境人民币资本项目业务顺利开展，现就有关操作事宜通知如下：一、跨境人民币境外直接投资业务操作境内机构（不含金融机构，下同）使用人民币开展境外直接投资的，应按照《境外直接投资人民币结算试点管理办法》（中国人民银行公告[2011]第1号）的要求，到所在地外汇局办理境外投资登记或变更登记以及前期费用汇出额度登记手续。
境内机构以人民币和外币混合币种开展境外直接投资的，以及将人民币境外直接投资改为以外汇形式开展境外直接投资的，应按以下要求操作：（一）前期费用汇出境内机构以人民币形式汇出前期费用的，应到所在地外汇局办理境外投资前期费用汇出的额度登记（含变更登记）。
银行应依据国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统（以下简称直接投资系统）生成的额度表为境内机构办理前期费用汇出，并即时通过直接投资系统向外汇局备案相关信息（详见附件1，下同）。
（二）境外直接投资登记1、境内机构应到所在地外汇局办理境外直接投资登记手续。
银行应依据直接投资系统生成的可汇出人民币资金额度表，为境内机构办理境外直接投资汇款业务，并即时通过直接投资系统向外汇局备案相关信息。
2、境内机构以人民币汇回其境外投资企业发生清算、减资或其向境外机构转让股权等境外合法所得，应到所在地外汇局办理可汇回跨境人民币额度登记。
银行应依据直接投资系统生成的可汇回人民币额度表办理收款，并即时通过直接投资系统向外汇局备案相关信息。
二、跨境人民币外商直接投资业务操作（一）外商投资企业登记及变更登记境外投资者以跨境人民币形式（含境外人民币资金及非居民境内人民币账户资金，下同）履行出资义务或向境内居民支付股权转让对价款的，标的企业应持商务主管部门注明以人民币出资或支付股权转让对价的核准文件等材料，到所在地外汇局办理相应的外商投资企业登记或变更登记。
国家外汇管理局贸易信贷登记管理系统操作手册企业端PPT
2 6 1图示
•点击查询记录左方收汇水单号;可查询该笔水单注销 登记的详细信息
2 6 2按日期查询 进入界面后;选择起止日期;点击右侧查询按钮; 查询出用户所选时间段内所有注销登记的相关 信息;如图所示
2 6 2图示
点击查询记录左方收汇水单号;可查询该笔水 单注销登记的详细信息
2 7信息查询
• 点击左侧功能菜单中的信息查询选项;进
入信息查询界面;系统显示前十二个月收 汇总额 预收货款控制比例 合同登记预收 货款累计金额 累计提款登记金额 注销金 额和预收货款余额等具体信息;如图所示
2 7图示
2 2 4删除提款登记 在提款登记页面;可通过点击删除来清除当天已 办理提款登记的某条记录
2 2 4图示
2 3注销登记 已登记预收货款项下货物报关出口和货物未出口退 汇的;应在货物报关出口之日起或退汇之日起15个工 作日内办理预收货款注销手续 点击左侧功能菜单中的注销登记选项;进入注销登记 界面
2 2 3修改提款登记 修改是对当天提款登记错误事项的修正 在提款 登记界面;系统自动显示当天已办理的提款登记 列表 选择需要进行操作的记录;点击修改
2 2 3图示
在修改界面中;可针对原来的错误录入信息进行更改 可更改的项目有：币种 合同登记序列号 收汇金额 收汇日期 预计货物出口日期和预计出口金额等 修改完毕;确认无误后点击确定保存
• 点击添加按钮增加一笔新收汇计划
• 勾选若干笔收汇计划;点击删除按钮;可删除
所选的收汇计划
• 填写完毕并确认无误;点击确定;系统提示合
同登记序列号并保存 合同登记序列号由系统 自动产生;在办理提款登记时使用
2 1 1 图示
2 1 2合同修改
• 可以根据合同登记的日期查询以往登记
XXX年外商投资企业外汇年检操作指引(企业版)
XXX年外商投资企业外汇年检操作指引(企业版)一、2020年外汇年检说明依照«国家外汇治理局综合司关于进一步完善2020年外商投资企业外汇年检工作有关问题的通知»〔汇综发【2020】40号〕规定，2020年外商投资企业外汇年检工作于2010年4月11日开始，至6月30日终止。
2020年外商投资企业外汇年检将通过网上递交年检信息。
参检企业申报外汇年检信息时，需按要求完整、准确地填报«2020年外商投资企业联合年检〔外汇部分〕信息登记表»〔以下简称«登记表»，内含«2020年度外汇收支情形表»、«2020年度资产负债表要紧数据»、«2020年度损益表»共三份表格〕各项数据，然后通过互联网登录直投系统〔详见第二部分〝申报流程〞介绍〕向所在地外汇局提交电子数据。
同时，将«登记表»以及经会计师事务所审核的«外汇收支情形表审核报告»等其他年检资料〔详见外汇年检提交资料清单〕一并提交外汇局年检窗口。
外商投资企业应当按时参加外汇年检并如实报送年检信息。
未及时参加年检的企业，直投系统会将其业务状态标记为〝未参检〞状态。
此类企业在年检期终止后，包括账户开立〔变更〕与使用、业务核准及备案等各类后续外汇业务将无法正常办理。
对未按规定参加外汇年检的外商投资企业，外汇局将按照«中华人民共和国外汇治理条例»第三十五条和四十八条有关规定，对企业及其责任人分别予以相应处罚。
二、外汇年检申报流程外汇年检流程图：已安装客户端的企业直截了当转到第三步一、下载方式：通过国家外汇治理网页下载〔以下网址已提供链接〕，:// /powercms/html/cyxz/197.htm二、安装软件：1、直投系统运行环境要求：〔1〕系统运行操作系统环境为中文Windows2000(sp4)、Winxp(sp2)。
关于协助做好外商投资企业外汇年检工作的函
外商投资企业外汇年检业务操作指引一、登陆直接投资管理信息系统流程第一步：外商投资企业或会计师事务所登陆国家外汇管理局网上服务平台（网址：），在“常用下载”的“2011年外汇年检专题”页面下载“直接投资系统企业及会计师事务所的客户端软件下载”（下称FDI系统）安装软件、《直接投资管理信息系统—用户手册下载》（包括“会计师事务所客户端用户手册下载”和“外商投资企业客户端年检用户手册下载”）、“2010年外商投资企业联合年检（外汇部分）信息登记表”。
第二步：安装直接投资外汇管理信息系统（安装过程中选择“创建桌面快捷方式”）第三步：双击桌面“直接投资外汇管理信息系统”快捷方式图标，进入系统登陆页面。
（一）企业端操作外商投资企业按照《用户手册》的操作步骤设置本企业业务员、修改管理员密码。
输入企业的组织机构代码（9位）、用户代码（admin）和用户密码（IC卡外汇登记证后6位数字）登陆系统。
【1】登录成功后，点击右上角的“修改密码”，及时修改管理员（admin）密码（详见《用户手册》第12页）；【2】点击“企业用户管理”，进行“添加用户”的操作（用户手册第9页）：输入用户代码（10位数字,由企业系统管理员自行编制）、用户名称、用户状态（选择“正常”），然后点击“提交”，然后退出系统。
【3】外商投资企业业务员登陆（用户手册第13页），双击桌面“直接投资外汇管理信息系统”快捷方式图标，进入系统登陆页面，输入企业组织机构代码（9位）、用户代码（10位数字，即上一步admin新设的用户）和用户密码（初始密码000000）后登陆系统，办理年检业务。
（二）会计师事务所端操作【1】会计师事务所登陆FDI系统需要首先在机构类型中选择“会计事务所”（详见上图），输入会计师事务所组织机构代码、输入用户代码（admin）、输入管理员密码（默认为6个0）登陆系统。
【2】会计师事务所按照《用户手册》的操作步骤修改管理员密码设置业务员、（用户手册第8—12页）。
资本项目系统及境外投资年检用户操作指南
资本项目系统及境外投资年检用户操作指南一．资本项目系统企业端登录注意事项情况一：如果企业是首次使用系统，并且本企业未曾开通过应用服务平台的网上业务（例如国际收支网上申报、货物贸易外汇管理系统（企业版）），则应向外汇局获取系统管理员密码（外汇局上海市分局资本项目处境外投资科将与本单位联系并告知密码，系统具体相关操作见操作手册）。
若八月初本企业仍未接到外汇局密码通知，请与我们联系。
情况二：如果企业忘记密码，需到外汇局重置密码企业到所属外汇局协助重置密码。
重置密码后第二天生效，即企业第二天才能登陆系统。
情况三：企业连续录错5次密码，账户被锁定。
企业被锁定后，需等待24小时以后，方可再次登录系统。
有问题，可以拨打所在地外汇局年检咨询电话。
二.系统企业管理员设置操作员流程系统需由管理员添加操作员以后，由操作员申报数据。
1.由管理员添加操作员，需要以管理员用户代码登录，选择“业务操作员维护”，按“添加”。
2.输入用户代码以及用户名称，将未分配角色列表框内的企业业务操作员添加到右边已分配角色列表框内。
（如未分配的角色列表框内有两个企业业务操作员，则均须添加到右边已分配角色列表框。
）3.添加后如下图所示，然后保存。
三.系统企业端境外投资年检申报流程1.企业端登录资本项目信息系统企业版，进入菜单“协议信息管理”-》“ODI年检信息录入”，如下图：2.点击查询按钮，在查询列表中选择需要年检的记录，点击“录入”按钮。
如下图：3.录入年检信息，保存并提交。
如下图：4.提交成功后，年检状态变为“参检中”,流转状态变为“待审核”。
如下图：5.外汇局审核完成后，年检状态变为“年检通过”或“年检不通过”。
如果年检被撤销，则需要重新录入并提交年检。
外汇管理信息系统操作手册
国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统会计师事务所客户端操作分册版本：V2.0作者直接投资项目组编写日期2010-03 SAFE审批人审批日期版权声明国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统【简称：直接投资系统】的版权归国家外汇管理局所有。
未经国家外汇管理局的书面准许，不得将本手册的任何部分以任何形式、采用任何手段（电子的或机械的，包括照相复制或录制）、或为任何目的，进行复制或扩散。
本手册内容如有与系统不同之处请以系统为准，本系统有升级变动恕不另行通知。
© Copyright 国家外汇管理局。
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目录1引言 (4)1.1基本描述 (4)1.2项目背景 (4)1.3文档说明 (4)1.4定义 (4)1.5图示图例 (5)1.6参考资料 (5)2阅读指南 (6)2.1手册目标 (6)2.2阅读基础 (6)3系统特性 (7)3.1数据精度及有效性 (7)4操作使用指南 (8)4.1功能一览 (8)4.2会计师事务所管理员管理操作 (8)4.2.1会计师事务所管理员登陆 (8)4.2.2添加业务操作员 (9)4.2.3修改会计师事务所业务操作员 (11)4.2.4修改会计师事务所管理员密码 (12)4.3会计师事务所业务员公共操作 (13)4.3.1会计师事务所业务员登陆 (13)4.3.2修改会计师事务所业务员密码 (14)4.4年检管理 (15)4.4.1外商投资企业年检信息报送 (15)4.5验资询证申请 (27)4.5.1到资验资询证申请 (27)4.5.2减资到资询证申请 (30)4.5.3保存草稿 (33)4.5.4删除草稿 (34)4.6业务查询 (35)4.6.1年检信息查询 (35)4.6.2验资询证查询 (36)4.6打印管理 (38)4.6.1验资询证回函打印 (38)1【项目名称】：国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统【提出部门】：国家外汇管理局信息中心进一步改善外商投资环境，由国家外汇管理局（以下简称外管局）研发了本项目。
国家外汇管理局综合司关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知
国家外汇管理局综合司关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2011.04.07•【文号】汇综发[2011]38号•【施行日期】2011.05.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】货币政策正文国家外汇管理局综合司关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知（汇综发〔2011〕38号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：自跨境贸易人民币结算试点业务开展以来，境内机构向外汇局提出了各项跨境人民币资本项目业务需求，外汇局以个案审批的方式批准了一些机构的申请。
为规范管理，推进跨境人民币资本项目业务顺利开展，现就有关操作事宜通知如下：一、跨境人民币境外直接投资业务操作境内机构（不含金融机构，下同）使用人民币开展境外直接投资的，应按照《境外直接投资人民币结算试点管理办法》（中国人民银行公告[2011]第1号）的要求，到所在地外汇局办理境外投资登记或变更登记以及前期费用汇出额度登记手续。
境内机构以人民币和外币混合币种开展境外直接投资的，以及将人民币境外直接投资改为以外汇形式开展境外直接投资的，应按以下要求操作：（一）前期费用汇出境内机构以人民币形式汇出前期费用的，应到所在地外汇局办理境外投资前期费用汇出的额度登记（含变更登记）。
银行应依据国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统（以下简称直接投资系统）生成的额度表为境内机构办理前期费用汇出，并即时通过直接投资系统向外汇局备案相关信息（详见附件1，下同）。
（二）境外直接投资登记1、境内机构应到所在地外汇局办理境外直接投资登记手续。
银行应依据直接投资系统生成的可汇出人民币资金额度表，为境内机构办理境外直接投资汇款业务，并即时通过直接投资系统向外汇局备案相关信息。
2、境内机构以人民币汇回其境外投资企业发生清算、减资或其向境外机构转让股权等境外合法所得，应到所在地外汇局办理可汇回跨境人民币额度登记。
通过直接投资外汇管理信息系统企业端进行外汇年检网上申报方法
经过直接投资外汇管理信息系统公司端进行外汇年检网上申报方法欢迎共阅经过直接投资外汇管理信息系统公司端进行外汇年检的网上申报方法依据国家外汇管理局的规定，外商投资公司申报外汇年检业务时，需按要求向所在地外汇局完好、正确地填列《外商投资公司结合年检（外汇部分）信息登记表》（内含《 2008 年度外汇进出状况表》、《2008 年度财产欠债表主要数据》、《2008 年度损益表》、《 2008 年度外商投资公司外方收益处理状况表》共四份表格）各项数据，而后经过互联网登录直投系统向所在地外汇局提交电子数据（无需再借助挪动储存介质）。
外汇年检的申报步骤第一步：外商投资公司登岸国家外汇管理局网上服务平台填写说明（见附件 1）、《直接投资管理信息系统公司操作员分册》（以下简称《手册》）。
第二步：外商投资公司安装直接投资外汇管理信息系统“”（安装过程中选择“创立桌面快捷方式”）第三步：外商投资公司依据《直接投资管理信息系统公司操作员分册》的操作步骤设置本公司系统业务员、改正系统管理密码，并经过系统向所在地外汇局提交《登记表》的电子数据。
1、外商投资公司双击桌面“直接投资外汇管理信息系统”快捷方式图标，进入系统登岸页面。
输入公司组织机构代码（9 位）、用户代码（ admin）和用户密码（初始密码为外汇局所配发的外汇登记IC 卡的后六位号码）登岸系统。
登录成功后，显示以下页面点击“公司用户管理”，进行【 1】“增添用户”的操作：输入用户代码（10位数字）、用户名称、用户状态（选择“正常”），而后点击“提交”。
【2】点击上图右上角的“改正密码”，实时改正系统管理密码（详见《手册》第12 页）。
2、外商投资公司用上边已设置的公司用户登录系统，进行外汇年检业务操作。
再次双击桌面“直接投资外汇管理信息系统”快捷方式图标，进入系统登岸页面。
输入公司组织机构代码（9 位）、用户代码（10 位数字）、用户密码（000000）登岸系统。
首次运行直接投资外汇管理信息系统企业客户端用户设置指南
首次运行直接投资外汇管理信息系统企业客户端用户设置指南
企业可登陆国家外汇管理局网上服务平台（）在“2010年外汇年检专题”下载并安装直接投资外汇管理信息系统企业客户端（以下简称客户端）及操作手册。
直接投资外汇管理信息系统（简称FDI）企业客户端安装后，首次运行该程序，需设置用户。
输入企业组织机构代码，输入用户代码admin，输入管理员密码，默认为IC 卡外汇登记证号码后六位，点击『登录』，进入下一页面。
（为防止企业外汇登记信息泄露，请及时修改密码）
重要提示：FDI企业端开通后，企业可以实时查询每一笔资本项目外汇业务的办理情况和银行登记情况，其中涉及企业的大量商业秘密，企业端的ADMIN 密码一定要在第一时间修改。
点击“企业用户管理”，进行“添加用户”的操作：输入用户代码、用户名称、用户状态（选择“正常”），然后点击“提交”，完成添加用户。
点击『退出』按钮。
再次运行直接投资外汇管理信息系统企业客户端，输入企业组织机构代码，输入刚设置用户代码，输入用户密码，默认为6个0，点击『登录』，就可进入程序。
（请及时修改密码）
FDI 系统可查询企业外汇登记最新状况、直接投资项下每笔核准件办理情况等。
已存在的用
户 点击登录进
入系统。
外商投资项下（FDI）业务资本项目信息系统操作简要手册（银行版）-FDI基础知识
外商投资项下（FDI）业务资本项⽬信息系统操作简要⼿册（银⾏版）-FDI基础知识外商投资项下（FDI）业务资本项⽬信息系统操作简要⼿册（银⾏版）⼀、外商投资企业外汇登记基础概念（⼀）外商投资企业⼀般来讲，外国投资者于中国境内出资设⽴的企业即为外商投资企业。
与中国境内投资者⼀起出资的称中外合资企业，⽆中国境内投资者出资的称外商独资企业。
（⼆）外商投资企业外汇登记外商投资企业经前置部门批准设⽴后，需⾄后续相关各个政府部门办理信息登记采集⼿续，其中⾄外汇局办理的⼿续名为外汇登记。
当前暂因各部门间电⼦信息共享尚在建设过程中，仍需企业凭前置部门颁发的纸质证书⾄后续各部门办理信息登记⼿续。
（三）外商投资企业的初始登记、变更登记和注销登记外商投资企业按照⽣命周期划分为设⽴、变更、注销，各政府部门的登记⼿续也区分为设⽴登记、变更登记、注销登记，可能称呼略有不同。
设⽴按照⽅式不同，分为新设⽴、转股并购设⽴、增资并购设⽴；新设⽴为全新设⽴⼀个企业；转股并购设⽴为外国投资者收购原中国投资者持有的既存内资企业股份，导致该企业成为外商投资企业；增资并购设⽴为外国投资者对境内既存的内资企业增加注册资本，导致该企业成为外商投资企业，且中国投资者持有股份被稀释。
变更按照具体内容不同，分为基本信息变更、资本信息变更。
其中，基本信息变更包括：名称、地址、经营范围、法⼈代表、⾏业类型等；资本信息变更包括：增减资本、股权转让、出资⽅式调整等原因引起的各投资者所持有资本份额变动。
注销按照原因区分为提前解散和到期清算。
外汇局办理前述设⽴、变更、注销登记的过程是将企业当次交易过程中的交易对⼿、交易⾦额、资本变动等重要信息录⼊⾄相关信息系统中，然后结合从银⾏采集到的对应交易发⽣的实际资⾦流动数据，进⾏⽐较和分析，以实现⾮现场监测和统计。
（四）注册资本和认缴出资⾦额注册资本，⼀般⽤来表⽰企业规模和及⽤来衡量各投资⽅权利和义务⽐例；实收资本，企业登记的注册资本逐次到位后的累计⾦额；认缴出资额，⼀般⽤来计算各投资⽅应该缴⼊多少资⾦才能取得相应注册资本所占⽐例的权利；实缴出资⾦额，企业逐次缴⼊的累计⾦额；两者⼀⼀对应，每1单位的注册资本必然有相应的认缴出资⾦额；按照对应⾦额的多少，区分为平价出资（如：1元注册资本对1元出资⾦额）、溢价出资（如：1元注册资本对3元出资⾦额）、折价出资（如：1元注册资本对0.5元出资⾦额）；举例：平价出资情况下，每实际缴⼊1元出资额，则注册资本到位1元，即实收资本增加1元。
银行柜员考试：外汇管理考试题库(最新版)
银行柜员考试：外汇管理考试题库（最新版）1、单选外汇局依法行政，严格执行“首问负责制”和（）。
A、“限期办理制”B、“二次终结制”C、“经办负责制”D、“限期办结制”正确答案：B2、单选单一企业当日累计结汇（江南博哥）额超过（）万美元的，银行应于业务结束的下一个工作日以传真形式向外汇局报送《资本金及资产变现帐户资金结汇情况备案表》。
A.20B.50C.100D.200正确答案：C3、单选营业准备工作主要包括开机签到、（）、请领重要空白凭证和现金、公布利率等。
A.打印临时轧账单B.请领尾箱C.核点现金和重要空白凭证账D.请领综合柜员尾箱正确答案：B4、单选境内居民个人向银行缴纳自费出境学习保证金的金额为（）人民币。
A、1000元B、2000元C、5000元D、10000元正确答案：B5、单选个人外汇业务按照（）区分为经常项目和资本项目个人外汇业务。
A、交易主体B、交易对象C、交易性质D、交易金额正确答案：B6、单选出口信用保险贸易融资业务中，我行/社融资期限为赊帐（付款）期限加两个月；发生出口信用保险范围内损失时，可以展期一次，展期期限不得超过（）天。
A、30，B、60，C、90，D、原期限。
正确答案：B7、填空题对境内居民个人购汇实行（），年度总额为每人每年万美元。
境内居民个人在年度总额内购汇的，凭本人真实身份证明并向银行申报用途后办理；超过年度总额购汇的，经银行审核外汇管理规定的真实需求凭证后办理。
正确答案：年度总额管理8、多选下列哪类业务可出具出口收汇核销专用联？（）A、转口贸易外汇收入B、资本金结汇C、从离岸账户收回出口货款D、出口保理项下出口货款正确答案：C, D9、单选境内机构和个人办理单笔等值3万美元以上（不含等值3万美元）下列哪些项目的外汇资金的对外支付，应向外汇指定银行提交《服务贸易、收益、经常转移和部分资本项目对外支付税务证明》。
（）A、境内机构发生在境外的进出口贸易佣金B、境外机构从境内获得的股息、红利、利润C、进口贸易项下境外机构获得的国际运输费用D、境内机构在境外发生的差旅费正确答案：B10、单选付汇提供的各项单据，金额存在差异，付汇金额依就（）原则确定.A.最大B.最小C.相等D.总金额正确答案：B11、单选以下四种作用，（）是信用证业务的作用之一。
银行外汇从业人员在线考试题库(单选、判断)三
银行外汇从业人员在线考试题库（单选、判断）三单项选择题1. 全额交割指期权合约到期行权时,交易双方按照( )的执行价格对合约本金( )实际交付。
（1.0）A、约定、部分B、固定、全部C、约定、全部D、固定、部分2. 国际收支统计纸质申报单的保存期限至少为:( )。
（1.0）A、1年B、24个月C、2年D、12个月3. ( )风险可以通过多样化来消除。
（1.0）A、法律风险B、系统性风险C、市场风险D、非系统性风险4. 银行资本金(营运资金)本外币转换计划表由银行总行按照( )填报,若银行未来不申请资本金(营运资金)的本外币转换,可不报送计划。
（1.0）A、月度B、季度C、半年度D、年度5. 境内企业可将具有真实、合法交易背景的( )存放境外(含港澳台地区)。
（1.0）A、货物贸易出口收入B、资本金C、服务贸易收入D、货物贸易出口收入和服务贸易收入6. 已核查《单位基本情况表》关键要素有误,应由( )进行修改。
（1.0）A、第一家开户银行B、发现错误的银行C、发现错误的外汇局D、机构住所/营业场所所在地外汇局7. 外汇局改革货物贸易外汇管理制度,根据企业贸易外汇收支合规性,将企业分为A、B、C三类,C类企业贸易外汇收支须经外汇局( ) 后办理。
（1.0）A、逐笔登记B、直接办理收付汇C、审核后办理收付汇D、实施电子数据核查8. 金融机构标识码中不包括:( )。
（1.0）A、金融机构标代码B、地区代码C、金融机构顺序码D、业务流水码9. 金融机构为企业办理付汇或开证手续时,应当审核企业填写的申报单证,以信用证、托收方式结算的,按国际结算惯例审核( ) 。
（1.0）A、有关商业单据B、进口货物报关单C、进口合同D、发票;10. 银行在填报《结售汇综合头寸日报表》,将非美元折算美元时,应使用实时交易汇率。
对于使用实时交易汇率确有困难的,可以按照( )进行统计。
（1.0）A、一日一价B、一旬一价C、一月一价D、一年一价11. 银行应及时清理因垫支形成的对外债权或债务。
通过直接投资外汇管理信息系统企业端进行外汇年检的网上申报方法
要通过直接投资外汇管理信息系统企业端进行外汇年检的网上申报，
以下是详细的操作流程。
1.网上注册和登录：
2.账户授权和设置：
登录成功后，说明已经完成了企业端的注册，接下来需要进行账户授权。
点击账户授权按钮，并按照系统指引将企业所需的相关证件资料上传，进行身份认证和账户权限设置。
完成授权后，系统会为您的企业分配一个
唯一的账户ID和密码。
3.外汇年检申报：
在CFETS企业端系统内，点击外汇年检申报板块。
系统会提供外汇年
检申报表格，您需要按照表格要求填写企业的相关信息，包括企业基本情况、外汇业务情况等。
填写完毕后，点击提交按钮进行申报。
申报完成后，您需要将相关的资料上传至系统。
根据系统提示，将企
业的财务报表、合规文件等资料以电子形式上传至系统。
上传完成后，CFETS将对资料进行审核，审核结果将通过系统消息或邮件通知您。
5.补充资料和反馈处理：
如果审核结果中存在问题或需要补充资料，您需要根据系统提示，补
充相关资料并重新提交。
系统将再次对您提交的资料进行审核，审核结果
将再次反馈给您。
根据反馈结果，如果审核通过，则说明您的外汇年检申
报已成功完成。
以上是通过直接投资外汇管理信息系统企业端进行外汇年检的网上申
报方法。
在整个申报流程中，务必注意填写资料准确、上传完整，如有问
题及时处理。
同时，密切关注系统的消息和邮件通知，确保及时了解申报状态和审核结果。
国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统会计师事务所客户端操作
国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统会计师事务所客户端操作国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统会计师事务所客户端操作分册版本：V2.0国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统【简称：直接投资系统】版权归国家外汇管理局所有。
未经国家外汇管理局书面准许，不得将本手册任何部分以任何形式、采用任何手段（电子或机械，包括照相复制或录制）、或为任何目，进行复制或扩散。
本手册内容如有与系统不同之处请以系统为准，本系统有升级变动恕不另行通知。
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版权所有，翻制必究。
1 引言41.1 基本描述41.2 项目背景41.3 文档说明41.4 定义41.5 图示图例51.6 参考资料52 阅读指南52.1 手册目标52.2 阅读基础53 系统特性53.1 数据精度及有效性54 操作使用指南64.1功能一览64.2会计师事务所管理员管理操作6 4.2.1会计师事务所管理员登陆 64.2.2添加业务操作员74.2.3修改会计师事务所业务操作员7 4.2.4修改会计师事务所管理员密码8 4.3会计师事务所业务员公共操作8 4.3.1会计师事务所业务员登陆 84.3.2修改会计师事务所业务员密码9 4.4年检管理94.4.1外商投资企业年检信息报送9 4.5验资询证申请144.5.1到资验资询证申请 144.5.2减资到资询证申请 164.5.3保存草稿174.5.4删除草稿184.6业务查询184.6.1年检信息查询184.6.2验资询证查询194.6打印管理204.6.1验资询证回函打印 20引言基本描述【项目编号】：GC-FT06105【项目名称】：国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统【提出部门】：国家外汇管理局信息中心项目背景为适应国际投资新趋势，多渠道引进外资，不断完善外商直接投资外汇管理，进一步改善外商投资环境，由国家外汇管理局（以下简称外管局）研发了本项目。
文档说明本用户手册是国家外汇管理局直接投资系统使用说明文件，版权归国家外汇管理局所有，任何个人、机构不得随意复制。
外管局网上服务平台企业端操作流程
预收货款登记管理系统企业端操作指南1 系统整体介绍1.1 登录系统与退出系统登录系统整个系统通过Web进行登录验证，功能界面通过链接进入对应的功能窗口。
登录方法：首先输入网址，进入国家外汇管理局网上服务平台的登录页面：登录界面－1输入“企业代码”和“密码”，点击“登录”按钮，则会进入到“贸易信贷登记管理系统”的操作界面了。
正常情况下界面的左侧应该出现功能菜单树，如下图所示：如果不能正常显示功能菜单树，则需要进行相关的配置，配置说明参见操作手册“3 系统设置和帮助”章节。
退出系统点击系统右上角的“退出”按钮退出界面时，系统会提示：点击“确定”按钮后，系统出现是否关闭页面的提示，如下图所示：退出系统界面-2如果选择“确定”就退出系统，选择“取消”就回到操作界面。
1.2 用户口令修改点击系统右上角的“修改密码”按钮时，系统会出现密码修改界面：修改密码界面录入项目说明旧密码，目前登录系统的密码。
新密码，要修改的密码。
确认密码，保证和新密码一致。
功能按钮说明点击“确定”按钮确认修改密码。
操作说明：操作员输入旧密码和新密码，确认点击“确定”按钮，系统返回成功或失败信息。
1.3 主界面布局及常用操作功能介绍系统的主界面主要由操作区（红色标记区域）与显示区（绿色标记区域）构成，如下图所示：主界面-1左边为树形菜单栏，右边为操作区，如图所示：功能菜单树界面-1点击菜单栏中任意一个菜单项，在操作区都能出现相应的页面。
另外，若暂时想隐藏菜单栏，将操作区内容全屏显示的话，可以用鼠标左键单击菜单栏右上角的图标，若想还原，点击屏幕左边的“系统功能”标签即可，如图所示：功能菜单树界面-2系统界面右上角处，这四个小图标的作用：相当于一个横向的滚动条，如果打开的页面过多，超出了整个页面的显示范围，可以通过这两个图标横向移动页面范围的显示，这个主要针对打开多个页面时，页面标签的显示。
用于使菜单栏和操作区上方部分暂时不显示，其实也是为了扩大菜单栏和操作区的显示范围，点击之后，此图标会变为，点击变化后的这个图标，暂时隐藏的部分又会显示出来。
数字外管平台企业版功能与用户操作手册(含互联网银行)
“数字外管”平台企业版功能与用户操作手册（含互联网银行）一、“数字外管”平台简介（一）“数字外管”平台建设思路原国家外汇管理局网上服务平台（ASOne）企业端中的业务功能是按照业务应用来划分的，菜单层级较多，并会随着业务的开放而增加业务应用种类。
现统一成“数字外管”平台一个业务应用，打破系统的壁垒，按照一种固定的框架，重构业务功能摆布结构，适应业务的变化，维持稳定的结构。
“数字外管”平台依据业务操作员的日常业务操作类型，具体划分为数据申报、业务办理、数据查询、业务监测、系统管理等分类。
在每个分类下，对外汇业务进行功能菜单的组织与合并，减少菜单层级，方便业务人员使用。
同时，“数字外管”平台还提供了“我的业务”，满足每个业务人员的个性化业务需求，可在自己账户最大权限范围内，进行功能展示的自定义设置。
此外，还提供收藏功能，方便业务人员使用，提升适用性和友好性。
（二）“数字外管”平台并行原则在“数字外管”平台上线后的3个月内（至2019年9月30日），新旧功能菜单摆布结构是并行的。
在并行期内，银行/企业/个人应通过“数字外管”平台办理日常业务（其中，个人只能办理行政许可业务），访问地址不变。
若出现办理异常等情况，可应急使用原应用。
并行期结束后，将全面使用“数字外管”平台进行各类业务办理，不再提供原应用操作方式。
（三）业务管理员（ba）相关功能调整对原有的业务管理员功能做了调整，在为业务操作员分配权限的功能中增加检索条件，权限控制的粒度更细，有利于业务人员进行权限的进一步精细化管理，方便业务管理员为业务操作员分配权限。
（四）系统角色调整“数字外管”平台角色保持与现有各系统的角色对应，并在原系统角色基础上根据业务操作类型进行细化，将角色细分至数据申报、业务办理等类型角色。
银行/企业现有用户及功能角色由外汇局统一迁移到“数字外管”平台。
银行/企业需为新增用户分配“数字外管”平台有关功能角色。
（五）支持行政许可业务办理所做的调整1、登录入口调整配合行政许可业务上线，调整登录入口。
货物贸易外汇监测系统(企业版)访问设置手册
货物贸易外汇监测系统（企业版）访问设置手册一、系统使用要求为能正常使用货物贸易外汇监测系统提供的功能，货物贸易外汇监测系统对系统用户的计算机环境要求如下：●Windows操作系统；●IE浏览器，支持IE6、IE7和IE8；●Java运行环境，需要jre1.4.2及以上版本，建议从本系统下载；●Microsoft Office Excel ，支持Excel 2003和Excel2007；●能够访问互联网。
二、浏览器设置通过国家外汇管理局应用服务平台（以下简称“应用服务平台”）登录和使用货物贸易外汇监测系统（企业版），首先需要对用户客户端的浏览器进行必要的设置。
浏览器版本要求为IE6.0及以上，以下操作均以WINDOWS XP操作系统，浏览器IE8.0为例。
（一）受信站点设置1、打开IE浏览器，选择菜单“工具”，点击“Internet 选项”，如图2-1所示：图2-12、在“Internet 选项”弹出窗口中，选择“安全”页，单击选中“可信站点”，然后点击右下“默认级别(D)”按钮，设置受信任站点的安全级别为“低”。
如图2-2所示：图2-23、点击“站点(S)”按钮，在可信站点维护窗口中添加国家外汇管理局应用服务平台地址、货物贸易外汇监测系统地址和。
具体操作参见图2-3和图2-4。
点击确定保存设置并返回“Internet 选项”窗口。
图2-3注意：该选项不能选中图2-44、最后在“Internet 选项”窗口点击确定按钮保存所有设置。
（二）兼容性视图设置如果浏览器是IE8版本，还应设置兼容模式，具体如下：1、打开IE 8浏览器后，点击浏览器“工具（T）”菜单，勾选“兼容性视图”，如图2-5所示：图2-52、然后点击“兼容性视图设置”，在设置窗口中勾选“在兼容性视图中显示所有网站”。
如图2-6所示：图2-6（三）弹出窗口设置打开IE浏览器，点击“工具”—“弹出窗口阻止程序”，在下一级菜单中选择“关闭弹出窗口阻止程序”，如图2-7所示：图2-7（四）cookie设置1、打开IE浏览器，选择菜单“工具”，点击“Internet 选项”。
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操作指南
根据国务院关于进一步转变政府职能，建立服务型政府以及推进电子政务提升直接投资外汇管理工作效率、服务水平以及统计、监测和分析预警能力，促进投资便利化，国家外汇管理局自2009年3月15日开始在全国推广上线直接投资外汇业务信息系统企业端。
第二步：外商投资企业安装直接投资外汇管理信息系统"wgjinvesetup.zip"（安装过程中选择"创建桌面快捷方式"）
第三步：外商投资企业按照《直接投资管理信息系统企业操作员分册》的操作步骤设置本企业系统业务员、修改系统管理密码。
1、外商投资企业双击桌面"直接投资外汇管理信息系统"快捷方式图标，进入系统登陆页面。
2、外商投资企业用上面已设置的企业用户登录系统，进行外汇年检业务操作。
再次双击桌面"直接投资外汇管理信息系统"快捷方式图标，进入系统登陆页面。
输入企业组织机构代码（9位）、用户代码（10位之内的数字）、用户密码（000000）登陆系统。
登录成功后，显示以下页面
点击上图右上角的"修改密码"，及时修改业务员密码。
Microsoft Data Access Components(MDAC) version 2.6 以上版本（Windows 2000 用户须安装，此软件需要正版认证）。如果尚未安装，国家外汇管理局网上服务平台下载页面已链接到微软官方网站，请下载安装后再安装客户端
硬件方面除能安装运行上述系统外，还应满足以下要求：
输入企业组织机构代码（9位）、用户代码（admin）和用户密码（IC卡外汇登记证后6位数）登陆系统。
登录成功后，显示以下页面
点击"企业用户管理"，进行【1】"添加用户"的操作：输入用户代码（10位数字）、用户名称、用户状态（选择"正常"），然后点击"提交"。【2】点击上图右上角的"修改密码"，及时修改系统管理密码。
1、显示分辨率建议设为1024*768 ，否则不能显示菜单树。
2、系统需直接联接互联网，不能通过代理服务器联接
二、企业端的安装
第一步：外商投资企业登陆国家外汇管理局网上服务平台（网址：），下载"直接投资外汇管理信息系统"安装软件"wgjinvesetup.zip"）、《直接投资管理信息系统企业操作员分册》（以下简称《手册》）。
一、企业端运行的软硬件环境
直接系统客户端为C/S结构的单机版软件
系统运行操作系统环境为中文Windows 2000(sp4)、Windows XP(sp2) ，建议使用XP，否则不能打印。
系统运行需要以下产品支持，Windows Installer 3.1 Microsoft .NET Framework 2.0 (此软件最新版为3.5，不要升级)
企业业务员以新密码登录后进入企业端主页面，见下图：
三、企业端的功能
1、 上报年检资料
2、 业务查询
3、 自助办理直接投资业务
四、运行企业端的注意事项
1、企业端的ADMIN密码一定要在第一时间修改。FDI企业端开通后，企业可以实时查询每一笔资本项目外汇业务的办理情况和银行登记情况，其中涉及企业的大量商业秘密。企业通过ADMIN设置用户后方可办理年检业务。
2、密码若遗忘，凭企业法定代表人书面签字的申请到发卡外汇管理局申请重置。
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