主要工作风险防控管理流程图表(机关服务中心)

协同办公 室及对口科 室制定接待 方案
风险①★
报分管 领导 审批
统一办理结 帐、报销 手续, 相关科室为 接待支出证 明签字★
报分管财务 的局领导 审批报销
-6-
防控管理流程表
风 险风 险
风险
风险描述
防控措施
类 型编 号
等级
责任人
接待经办人:
廉
1、加强对 接待人 员
利用职务便利，
的廉政教育和法制教
具意
见后 送指
5000 元 以上
定维
修厂
维修- 12 -
★
通过询 价
报局领 导审批
验收合格， 付款
通过询价
防控管理流程表
风 险风 险
风险
风险描述
防控措施
类 型编 号
等级
责任人
全体工作人员：
1、加强政治理论
廉
★
在资产处置中接
学习 ，强化理 想信念 教
政
受吃、喝、钱、物；未
育；2、严格职 业操守，
按有关规定程序私自
政
私自接待，假公济
育；2、严格执 行定点 接
★
私；收受接待酒店的 高 待制度，规范接待程序；
风
回扣；虚开结帐发
3、设置举 报信箱，接受
票，贪污公款。
群众监督，强化监督机
险
制；4、健全财经纪律， 加强财务监督。
接待经办人:
监
不按接待方
1、加强对 接待人 员
管
案进行接待，擅自提
的纪律 教育；2、加强 对
二、主要工作风险防控管理流程图表 (一)审批公文风险防控管理流程
防控管理流
上级交办 来文 自动化 OA
工作人员呈送
公文审 批 风险① ★
科室阅 文承办
公文办 结归档 情况反 馈
-4-
防控管理流程表
风 险风 险
风险
风险描述
类 型编 号
等级
防控措施
廉
1、逐级落实岗位职责， 严 格 实 行 分 级 管 理 、分 级 负 责
监
增强工作责任意识，认真
管
实 行 绩 效 考 核 制 度 ，坚 持 开 展
风
①
公文审批不及 时、延误。
低
领导干部述职述廉及民主评 议 工 作 ，严 格 落 实 责 任 追 究 制
度。
险
责任人
主任
主任
监督人
分管 局领导
分管 局领导
-5-
（二）接待工作风险防控管理流程
防控管理流程图
机关科室 提出接待 任务
网上报 价，通过比 较价
贪图方便，化整
①
中 格、售后服务等确定供
为零，逃 避政府采 购。
货商，杜绝收受贿赂，
串通供应商的行为。
监
管
资产管理员：
风
险
1、加强对固定资
没有合理配置
产管理人员的责任心
资产，不建立固定资
②
中 教育；2、加强固定资
产台帐及使用台帐，
导致固定资产丢失。
产使用 监督管 理，防止
固定资产流失。
主任 副主任
- 10 -
（四）资产管理风险防控管理流程
防控管理流程图
办公用
办公 设备
品的管 理建立
资产登
记台帐，
资
导入软
产
件
管
理
经各分 资产处置 局、科室
提出资 产处置 报告
采购回来
的办公设
备进行验
收入库设
立 账 卡 、实
物登记制
度
风险①★
资风产险价①值★在 20 万以下 的，由市局 资产理管理 领导小组审 批 风险②
位责任追究制度。
置资产。
车辆管理审批人员：
险
没 有经过 审批、缴
1、加强登 记管理；
③ 费私用公车的。
中
2、加强政治学习和人
低 员培训。
副主任 副主任 副主任
- 14 -
- 15 -
中
定执行；2、定期核查
①
续，造成帐、物不符；
低
实物与登记帐是否一
领用数量与登记数量
致，是否超越权限发
不相符；违反规定发
放。
监
放。
资产管理领导小组及
资产管理人员：
管
没有按规定审批
1、加强规定制度
Leabharlann Baidu
权限程序执行的；处
中
的学习 ，提高 个人业务
②
置 、报废 、拍卖必须按
低
水平；2、认真落实岗
风
规 定执行 ，不能私自处
较强勤 政廉政 建设；3、
风
发 放办公 用 品；资产处
高
严格落实党风廉政建
置未按审批程序执行
设责任制；4、严格执
险
的 ；未经 审 批、缴费默
行《过错责任追究制
许 私用公 车，监管 不到
度》等的相关规定。
位或办人情事。
监督人
主任
- 13 -
资产管理人员：
没 有建立 台帐；领
1、严格按制度规
用时没有办理登记手
制 度 ，进 一 步 推 行 和 落 实 政 务
政
因人情或收受好
公 开 制 度 ，自 觉 接 受 民 众 和 社
★
处，泄密造成不良后
高
会监督；2、自觉遵守廉洁自
风
果。
律 各 项 规 定 ，认 真 开 展 党 纪 政
纪法纪教育，加强政治学习，
险
提 高 思 想 觉 悟 ，牢 固 树 立 公 仆
意识，增强拒腐防变能力。
加强对采购申请的审
所采购物品的价格高
核管理；对所 采购的商
廉
于一般市场价格；串
品质量进行严格验收；
政
通供应商，内定项目 高 3、严格执行珠海市政
★
中标对象，采购质量
风
府关于政府采购的相
不合格的产品。
关规定；4、设置举报
险
信箱，公布举报电话，
接受各方面的监督。
监督人
主任
-9-
参与采购相关人员：
对采购项目组织
①
高接待标准，铺张浪
低
接待开支的控制和监
风
费。
督。
险
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监督人
主任
主任
（三）资产采购风险防控管理流程
防控管理流程图
一般 物品
分管财 务的局 领导审 批
相关 部门 提出 资产 采购 申请
大宗 物 资、 设备
市局资 产管理 领导小 组审核
通过市 政府采 购中心 网上询 价采购 风险① ★
报省局 审批
凭出差审批表 和派车单到财 务科报销相关 费用★
填写因私借用车辆 审批表后，报服务 中心审核，再由分 局服务中心领导审 批 风险③★
到市局财务科缴交借用 车辆 损耗 费，凭 交费 单到 服务 中心 办 理派 车单，领 取车钥匙及行驶证
车辆维 修★
填写车 辆维修 审批表
报服
5000 元
务中
以下
心主
任加
确定供 货商并 签订购 货合同
公开 招标
凭收货 单、验收 报告、发 票支付 货款
建立资 产登记 台帐
风险② ★
建立资 产领取 及使用 台账
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防控管理流程表
风 险风 险
风险
风险描述
防控措施
类 型编 号
等级
责任人
1、加强廉政意识 参与采购相关人员:
以权谋私，在采
教育及 工作责 任心；2、
购中收受回扣，导致
经审核同 意，按照相 关规定和程
序-进1行1 处- 置
报废的残 值进行公 开拍卖， 车辆交给 车管部门 处置，按 资产原值 减少固定 资产账面 数。残值 收入交给 财务科入 账★
公
公
务
务
用
用
车
车
★
车辆使用
车辆管理 ★
公私因 车事私
借借
资
用车
产
管
理
机关科室填 写出差审批 表报分管领 导审批
凭出差审 批表到服 务中心办 理派车手 续
★ 资 产 在 20 万元以上 的按报批 程序上报 省局审批 ★
需领用办 公设备经 服务中心 主任审批 办理出库 手 续 ，经 办 人签名★
分配到各 科室使用 的资产实 行谁使用 谁负责的 原则
每年定期 盘 点。发 现 有损坏丢 失要追究 保管人和 责任人★
经资产管理 领导小组会 议审核严格 按照相关规 定和程序进 行处置★