项目投资基本流程图课件.doc

注8（过审阶段-清产核资、资产评估阶段）：
所需资料有无提交时间
一清产核资摇珠申请
二会计师事所合作协议
三清产核资
四资产评估摇珠申请
五资产评估事务所合作协议
六资产评估
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所需资料汇总清单
注9（过审阶段-投资管理中心提交联合评审小组阶段）：
所需资料有无提交时间
一谈判
1交易方式
2交易价格
3并购协议
4并购后公司章程
所需资料有无提交时间
一可行性分析报告
二分/子公司管理层评审意见
三与目标公司签订的保密协议书
四附件资料
（一）财务资料
1公司最近3年一期经审计的财务报表及其附注；
2公司最近3年一期的内部财务报表；
3公司最近3年一期纳税申报表和纳税年度申报表；
4如财务报表未经审计或虽审计但无附注则需提供近三年一期科目余额表
通过，上报上级审批机构
确定尽调团队，进行预调
新三板企业
摇珠申请
2、审批机构指向结束的箭头表示审批不通
项目来源
5天科技局、招商局
过项目结束
清产核资
分/子公司牵头签订并购意向书3、上级机构对下级机构的箭头表示需要对.
行业协会
项目进行反馈，修改后重新提报
发送尽调清单
银行⋯
摇珠申请
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所需资料汇总清单
注1（立项阶段-分公司上报可行性报告至投资管理中心阶段）：
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立项环节过审环节投后管理
立项尽调评估投后管理
过审
注3注7注14
工商变更总裁办总裁办
注13
3天
跟踪管理注2
5天结束注6
交接
评审小组审核
评审小组评审
注12
投资退出
5天
注5
新三会5天
投资管理中心
投资管理中心
签约
＞1500万，股东会
注1
三方尽调报告
10天
结束总经理
＞300万、≤1500万审批机构审批
董事会
三注10资料
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所需资料汇总清单
注12（过审阶段-新三会阶段）：
所需资料有无提交时间
一董事、监事及财务负责人承诺书
二新三会
所需资料汇总清单
注13（过审阶段-交接阶段）：
所需资料有无提交时间
一工作对接单
所需资料汇总清单
注14（过审阶段-工商变更阶段）：
所需资料有无提交时间
一工商变更
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所需资料有无提交时间
一尽调报告（财务、法律、业务、整合）
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所需资料汇总清单
注6（尽调阶段-评审小组评审后，上报尽调报告至总裁办阶段）：
所需资料有无提交时间
一评审小组审核意见
二注5资料
所需资料汇总清单
注7（尽调阶段-总裁办尽调报告审批结束阶段）：
所需资料有无提交时间
一总裁办审核意见
二注6资料
所需资料汇总清单
（列至三级明细且含期初余额、本期发生额、期末余额等）；
（二）经营资料
1公司业务情况详细说明：（以物业行业为例：包含但不限项目（在管、已签
未进场、跟进的意向性较强的项目）数量及清单、项目面积、收费标准、
近三年项目费用收缴率、合同额、合同时间、产值规模、净利润、毛利率、
近三年发展趋势等等）；
2公司目前有效的工商营业执照（包括正本和副本）及章程；
所需资料有无提交时间
一评审小组审核意见
二注1资料
所需资料汇总清单
注3（立项阶段-总裁办可行性报告审批结束阶段）：
所需资料有无提交时间
一总裁办审核意见
二注2资料
所需资料汇总清单
注4（尽调阶段-组织尽调前阶段）：
所需资料有无提交时间
一并购意向书
所需资料汇总清单
注5（尽调阶段-投资管理中心提交尽调报告至评审小组阶段）：
5原股东的承诺书（如有）
6对赌协议（如有）
二清产核资报告
三资产评估报告
所需资料汇总清单
注10（过审阶段-提交审批机构审议前阶段）：
所需资料有无提交时间
一项目联合评审意见
二注9资料
所需资料汇总清单
注11（过审阶段-签约前阶段）：
所需资料有无提交时间
一审批机构审议意见（总经理、董事会、股东会）
二并购协议书
注10结束
5天
法律尽调业务尽调财务尽调
项目联合评审
≤300万，总经理分/子公司管理层讨
注9
7天
20天内反馈投资管理中心
组织尽调
分/子公司洽谈、二次筛选
交易谈判、实施方案、并购协议、章程
注4
7天
注8
确定尽调时间及周期高峰论坛、对接会
流程小注:资产评估
分/子公司洽谈，筛选项目
券商、律所、会所1、下级机构指向上级机构的箭头表示评审
3为设立公司及公司运营所必须取得的全部政府批准、登记备案及许可文件，
包括但不限于：公司设立和变更的批文（如有）、主营业务相关的生产许可
证、经营许可证等；
4公司取得的全部与经营有关的许可证，资质证书、备案或其他证书；
5公司股权结构图、公司组织架构图；
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.Hale Waihona Puke Baidu
所需资料汇总清单
注2（立项阶段-评审小组评审后，上报可行性报告至总裁办阶段）：