4、新三板股份登记业务介绍
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China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
中国结算北京分公司 新三板发行人股份登记业务介绍
发行人业务部 2018年8月 兰州
www.chinaclear.cn
目录
第一章 股份登记概述 第二章 股份登记业务介绍
第三章 常见问题汇总
温馨提示读懂后，再填写
25
第一节 新增股份登记
新业务申报： 5、填写明细数据- Excel模板上传（8）
先下载并认真阅读
26
第一节 新增股份登记
新业务申报：6、按要求上传附件
阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件
特别提示：《验资报告》要求彩色扫描且内容完整，内容包括：注册会计师签字页、 新增注册资本实收情况明细表、验资说明、会计师事务所营业执照、执业证书、证券 期货相关业务许可证、注册会计师证书。
53
第二节 股份解除限售-业务流程
一、挂牌公司提交申请 T-3日 T日（可转让）
1 2 3
挂牌公司 主办券商 挂牌公司 提交申请 填写明细 确认信息
4
5 6
发布公告
7
挂牌公司 查看结果
中国结算 挂牌公司 中国结算 审核 审核 提交确认
54
第二节 股份解除限售-业务流程
1、阅读通知，券商发布公告
2.再次检查数据，确认无误后“提交业务“（最后一步）
新增股份发行流程图
内部流程
11
第一节 新增股份登记
由会计师事务所 出具的验资报告： 股东名称、新增 注册资本
三者必须 完全一致
由发行人向中国 结算申报的数据： 股东名称、证件 号码、股份明细
由券商提供给股 转公司的明细表： 股东名称、证件 号码、股份明细
12
第一节 新增股份登记
新增股份登记流程图
在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理：
1 2 3 4 5 6 78
挂牌公司 结算 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
公司
审核
确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
13
第一节 新增股份登记
14
第一节 新增股份登记
新业务申报：1、点击“新申报业务”
27
第一节 新增股份登记
新业务申报：7、确认经办人联系方式，提交业务
填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系
28
第一节 新增股份登记
新增股份登记流程图
我司在收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表，并收到发行人的申请后 开始审核。我司审核通过后：
1 2 3 4 5 6 78
挂牌公司 结算 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
公司
审核
确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
34
第一节 新增股份登记
披露并上传公告：
关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知
请在全国股份转让系统公司信息披露平台（即股转公司网站）发布“新 增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告”，公告中 披露的本次新增股份的可转让日（T日）由贵公司自行确定，确定后， 请于T-3日前（含T-3日）在股转公司网站上进行信息披露，并请确保T3日日终，可在股转公司网站上看到公告。另请于 T-2日中午12:00前将 已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。
以及《前十大证券持有人名册》。如有做市商，有做市商
持股信息清单。
38
第一节 新增股份登记
总结：办理新增股份登记的注意事项
公告
材料
• T日（可转让日）由挂牌公司自行确定 • T-3日（含T-3日）前发布公告 • T-2日上午12：00前上传公告
• 上传完整的验资报告需包括会计师事务所证券、期货资格
证书页 • 申报登记的数据、明细表中的数据、验资报告中的数据和 开户资料保持一致（股东证券账户名称、身份证件号码）
股份解除限售流程图
T-3日 T日（可转让）
1 2 3
挂牌公司 主办券商 挂牌公司 提交申请 填写明细 确认信息
4
5 6
发布公告
7
挂牌公司 查看结果
中国结算 挂牌公司 中国结算 审核 审核 提交确认
46
第二节 股份解除限售-业务流程
（一）挂牌公司发起业务
47
第二节 股份解除限售-业务流程
（二）选择填写方式
方法二、手工添加限售股东 填写后自动弹出股东名称
特点：仅适合股东人数较少时使用，如股东人数较多需要填写大量内容
50
第二节 股份解除限售-业务流程
（二）选择填写方式
方法三、EXCEL导入限售股东
特点：请勿随意改动excel格式
51
第二节 股份解除限售-业务流程
一、挂牌公司提交申请 T-3日 T日（可转让）
55
第二节 股份解除限售-业务流程
T-3日
T日（可转让）
1 2 3
挂牌公司 主办券商 挂牌公司 提交申请 填写明细 确认信息
44
第二节 股份解除限售-业务流程
一、股份解除限售总流程
查询股东名册
向股转公司申请 备案（券商）
在中国结算办理 业务
公开转让
我已经向股转申请过备案了，接下来在什么时候在中国结算申报业务呢？
主办券商在股转公司业务系统中查询业务状态为“待结算处理”，就可以向我司申报业务了。
45
第二节 股份解除限售-业务流程
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持 有的本公司的股份及其变动情况。
3.
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司 股份总数的百分之二十五。
4. 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司 股份。 上一年12月31日持股数量
42
ห้องสมุดไป่ตู้
第二节 股份解除限售-业务规则
《全国中小企业股份转让系统业务规则》第2.8条：
在线支付
• 即时到账 • 优先开具发票 • 节省1-2个工作日
推荐使用
转账支付
• 到账有延迟 • 需准确填写支付信息，
• 无需填写支付信息
可能被驳回修改
• 不优先开具发票
33
第一节 新增股份登记
新增股份登记流程图
1 2 3 4 5 6 78
挂牌公司 结算 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
36
第一节 新增股份登记
新增股份登记流程图
1 2 3 4 5 6 78
挂牌公司 结算 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
公司
审核
确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
37
第一节 新增股份登记
查看登记结果
T日9：30以后，发行人在业务反馈结果栏，可以查看《股 份登记确认书》、《股本结构表》、《股本结构对照表》
1、交易软件上只能看到流通股份。可以去券商营业部查自己 持有的全部股份 2、登记时托管单元填错了，可以去现在所托管的券商营业部 申请转托管。
22
第一节 新增股份登记
新业务申报： 5、填写明细数据（5）
23
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（6）
24
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据-手工逐笔上传（7）
新业务申报：5、填写明细数据（1）
19
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（2）
验资报告、股转公司明细表的股东名称和证件 号码应和开户资料中的上的相应内容保持一致
20
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（3）
21
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（4）
股东查不到自己的股份了怎么办？
两个主体、委托关系、确认持有证券事实
5
第一节 股份登记的概念
二、为什么要到中国结算办理股份登记？
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。
——《证券法》
公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让 的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。 ——《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）
35
第一节 新增股份登记
披露并上传公告： 举例：
如果公司将新增股份的可转让日确定为周二2018-8-28，那么： 1.什么时间在股转公司官网披露公告？ 2.什么时间在中国结算在线业务平台上传公告？
已知T日为 2018-8-28 （可转让日） ① T- 2日中午12:00前在中国结算上传公告； 2018-8-24 ② T- 3日前在股转公司官网披露公告 2018-8-23
1、核对基本信息
2、填写股东数量
3、选择填写方式
48
第二节 股份解除限售-业务流程
（二）选择填写方式
方法一、导入限售股东名单 （推荐） 勾选解限股东的股份性质，如 “李四”为董事，勾选04
特点：无需填写股东信息，仅需勾选股份性质，方便快捷、正确率较高
49
第二节 股份解除限售-业务流程
（二）选择填写方式
2
第一章 股份登记概述
第一章 股份登记概述
第一节 股份登记的概念 第二节 股份登记八要素
4
第一节 股份登记的概念
一、什么是股份登记？
股份登记 ：指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券 持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。
——《证券登记结算管理办法》（证监会令第65号）
02 境内非国有法人 04 境外法人 06 基金、理财产品
登多少？
4、登记股数
持股数量
7
第二节 股份登记八要素
5、证券代码 证券简称
登什么？ 6、股份性质
430002 中科软
00 无限售条件流通股 03 挂牌后机构类限售 05 挂牌前个人类限售
01 挂牌后个人类限售 04 高管锁定股 06 挂牌前机构类限售
39
第二章 业务办理流程
第一节 新增股份登记 第二节 股份解除限售
第三节 股份限售
40
第二节 股份解除限售-业务规则
序号
1 2
法律规定
《公司法》 《全国股转系统业务规则》
相关条款
141条 2.8条
41
第二节 股份解除限售-业务规则
《公司法》第一百四十一条：
1. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内 不得转让。 2. 股份有限公司
申请
公司
审核
确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
29
第一节 新增股份登记
确认数据并付款：1、点击“开始办理”
30
第一节 新增股份登记
确认数据并付款：2、查看申报信息
查看股东、股数是否准确
31
第一节 新增股份登记
确认数据并付款：3、付款
查看付款通知 点击跳转-业务收费
32
第一节 新增股份登记
申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签
订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。 ——《全国中小企业股份转让系统业务规则》
6
第二节 股份登记八要素
1、证券账户名称 “股东开户资料卡”中的名称
登记谁？
2、证件号码
身份证号码或社会统一信用代码
3、股东性质
01 国有法人 03 境内自然人 05 境外自然人
有人应继续执行股票限售规定。
43
第二节 股份解除限售-业务规则
解除限售业务规则整理
条款
主体 发起人 董监高 控股股东 实际控制 人
一年内 不能转 让
每年转 及时报备 离职半年 每年解 挂牌前12个 让≤1/4 持有变动 内不能卖 限1/3 月内转让的 条款
司法 继承
√
√
√
√
√
√ √ √ √
√
√ √
15
第一节 新增股份登记
新业务申报：2、进入申报界面
16
第一节 新增股份登记
新业务申报：3、确认公司基本信息
核对三项基本信息是否正确 公司名称或简称变化后，注意修改
17
第一节 新增股份登记
新业务申报：4、填写申报数量与户数
只填本次发行新增的股份及股东
“户数”同“证件号 码”对应股东数
18
第一节 新增股份登记
1 2 3
挂牌公司 主办券商 挂牌公司 提交申请 填写明细 确认信息
4
5 6
发布公告
7
挂牌公司 查看结果
中国结算 挂牌公司 中国结算 审核 审核 提交确认
52
第二节 股份解除限售-业务流程
一、检查券商数据并确认提交
主办券商填写股份明细后，业务返回 至发行人环节
下载并查看《股份解除限售登记申请表》
驳回主办券商修改/提交结算审核
放在哪？
7、证券账户号码
10位数字，深圳市场A股证券账户号码 6位数字，股东指定交易券商托管单元（应与股东核实） 一般是为股东开立资金账户的券商的托管单元编码
8、托管单元编码
8
第二章 股份登记业务介绍
第二章 股份登记业务介绍
第一节 新增股份登记 第二节 股份解除限售
第三节 股份限售
10
第一节 新增股份登记
1. 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解 除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一， 解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 2. 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过 转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得 的做市初始库存股票除外。 3. 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持
中国结算北京分公司 新三板发行人股份登记业务介绍
发行人业务部 2018年8月 兰州
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目录
第一章 股份登记概述 第二章 股份登记业务介绍
第三章 常见问题汇总
温馨提示读懂后，再填写
25
第一节 新增股份登记
新业务申报： 5、填写明细数据- Excel模板上传（8）
先下载并认真阅读
26
第一节 新增股份登记
新业务申报：6、按要求上传附件
阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件
特别提示：《验资报告》要求彩色扫描且内容完整，内容包括：注册会计师签字页、 新增注册资本实收情况明细表、验资说明、会计师事务所营业执照、执业证书、证券 期货相关业务许可证、注册会计师证书。
53
第二节 股份解除限售-业务流程
一、挂牌公司提交申请 T-3日 T日（可转让）
1 2 3
挂牌公司 主办券商 挂牌公司 提交申请 填写明细 确认信息
4
5 6
发布公告
7
挂牌公司 查看结果
中国结算 挂牌公司 中国结算 审核 审核 提交确认
54
第二节 股份解除限售-业务流程
1、阅读通知，券商发布公告
2.再次检查数据，确认无误后“提交业务“（最后一步）
新增股份发行流程图
内部流程
11
第一节 新增股份登记
由会计师事务所 出具的验资报告： 股东名称、新增 注册资本
三者必须 完全一致
由发行人向中国 结算申报的数据： 股东名称、证件 号码、股份明细
由券商提供给股 转公司的明细表： 股东名称、证件 号码、股份明细
12
第一节 新增股份登记
新增股份登记流程图
在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理：
1 2 3 4 5 6 78
挂牌公司 结算 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
公司
审核
确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
13
第一节 新增股份登记
14
第一节 新增股份登记
新业务申报：1、点击“新申报业务”
27
第一节 新增股份登记
新业务申报：7、确认经办人联系方式，提交业务
填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系
28
第一节 新增股份登记
新增股份登记流程图
我司在收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表，并收到发行人的申请后 开始审核。我司审核通过后：
1 2 3 4 5 6 78
挂牌公司 结算 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
公司
审核
确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
34
第一节 新增股份登记
披露并上传公告：
关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知
请在全国股份转让系统公司信息披露平台（即股转公司网站）发布“新 增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告”，公告中 披露的本次新增股份的可转让日（T日）由贵公司自行确定，确定后， 请于T-3日前（含T-3日）在股转公司网站上进行信息披露，并请确保T3日日终，可在股转公司网站上看到公告。另请于 T-2日中午12:00前将 已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。
以及《前十大证券持有人名册》。如有做市商，有做市商
持股信息清单。
38
第一节 新增股份登记
总结：办理新增股份登记的注意事项
公告
材料
• T日（可转让日）由挂牌公司自行确定 • T-3日（含T-3日）前发布公告 • T-2日上午12：00前上传公告
• 上传完整的验资报告需包括会计师事务所证券、期货资格
证书页 • 申报登记的数据、明细表中的数据、验资报告中的数据和 开户资料保持一致（股东证券账户名称、身份证件号码）
股份解除限售流程图
T-3日 T日（可转让）
1 2 3
挂牌公司 主办券商 挂牌公司 提交申请 填写明细 确认信息
4
5 6
发布公告
7
挂牌公司 查看结果
中国结算 挂牌公司 中国结算 审核 审核 提交确认
46
第二节 股份解除限售-业务流程
（一）挂牌公司发起业务
47
第二节 股份解除限售-业务流程
（二）选择填写方式
方法二、手工添加限售股东 填写后自动弹出股东名称
特点：仅适合股东人数较少时使用，如股东人数较多需要填写大量内容
50
第二节 股份解除限售-业务流程
（二）选择填写方式
方法三、EXCEL导入限售股东
特点：请勿随意改动excel格式
51
第二节 股份解除限售-业务流程
一、挂牌公司提交申请 T-3日 T日（可转让）
55
第二节 股份解除限售-业务流程
T-3日
T日（可转让）
1 2 3
挂牌公司 主办券商 挂牌公司 提交申请 填写明细 确认信息
44
第二节 股份解除限售-业务流程
一、股份解除限售总流程
查询股东名册
向股转公司申请 备案（券商）
在中国结算办理 业务
公开转让
我已经向股转申请过备案了，接下来在什么时候在中国结算申报业务呢？
主办券商在股转公司业务系统中查询业务状态为“待结算处理”，就可以向我司申报业务了。
45
第二节 股份解除限售-业务流程
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持 有的本公司的股份及其变动情况。
3.
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司 股份总数的百分之二十五。
4. 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司 股份。 上一年12月31日持股数量
42
ห้องสมุดไป่ตู้
第二节 股份解除限售-业务规则
《全国中小企业股份转让系统业务规则》第2.8条：
在线支付
• 即时到账 • 优先开具发票 • 节省1-2个工作日
推荐使用
转账支付
• 到账有延迟 • 需准确填写支付信息，
• 无需填写支付信息
可能被驳回修改
• 不优先开具发票
33
第一节 新增股份登记
新增股份登记流程图
1 2 3 4 5 6 78
挂牌公司 结算 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
36
第一节 新增股份登记
新增股份登记流程图
1 2 3 4 5 6 78
挂牌公司 结算 挂牌公司 挂牌公司 结算 公司 挂牌公司 结算 挂牌公司 公司 查看结果
申请
公司
审核
确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
37
第一节 新增股份登记
查看登记结果
T日9：30以后，发行人在业务反馈结果栏，可以查看《股 份登记确认书》、《股本结构表》、《股本结构对照表》
1、交易软件上只能看到流通股份。可以去券商营业部查自己 持有的全部股份 2、登记时托管单元填错了，可以去现在所托管的券商营业部 申请转托管。
22
第一节 新增股份登记
新业务申报： 5、填写明细数据（5）
23
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（6）
24
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据-手工逐笔上传（7）
新业务申报：5、填写明细数据（1）
19
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（2）
验资报告、股转公司明细表的股东名称和证件 号码应和开户资料中的上的相应内容保持一致
20
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（3）
21
第一节 新增股份登记
新业务申报：5、填写明细数据（4）
股东查不到自己的股份了怎么办？
两个主体、委托关系、确认持有证券事实
5
第一节 股份登记的概念
二、为什么要到中国结算办理股份登记？
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。
——《证券法》
公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让 的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。 ——《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）
35
第一节 新增股份登记
披露并上传公告： 举例：
如果公司将新增股份的可转让日确定为周二2018-8-28，那么： 1.什么时间在股转公司官网披露公告？ 2.什么时间在中国结算在线业务平台上传公告？
已知T日为 2018-8-28 （可转让日） ① T- 2日中午12:00前在中国结算上传公告； 2018-8-24 ② T- 3日前在股转公司官网披露公告 2018-8-23
1、核对基本信息
2、填写股东数量
3、选择填写方式
48
第二节 股份解除限售-业务流程
（二）选择填写方式
方法一、导入限售股东名单 （推荐） 勾选解限股东的股份性质，如 “李四”为董事，勾选04
特点：无需填写股东信息，仅需勾选股份性质，方便快捷、正确率较高
49
第二节 股份解除限售-业务流程
（二）选择填写方式
2
第一章 股份登记概述
第一章 股份登记概述
第一节 股份登记的概念 第二节 股份登记八要素
4
第一节 股份登记的概念
一、什么是股份登记？
股份登记 ：指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券 持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。
——《证券登记结算管理办法》（证监会令第65号）
02 境内非国有法人 04 境外法人 06 基金、理财产品
登多少？
4、登记股数
持股数量
7
第二节 股份登记八要素
5、证券代码 证券简称
登什么？ 6、股份性质
430002 中科软
00 无限售条件流通股 03 挂牌后机构类限售 05 挂牌前个人类限售
01 挂牌后个人类限售 04 高管锁定股 06 挂牌前机构类限售
39
第二章 业务办理流程
第一节 新增股份登记 第二节 股份解除限售
第三节 股份限售
40
第二节 股份解除限售-业务规则
序号
1 2
法律规定
《公司法》 《全国股转系统业务规则》
相关条款
141条 2.8条
41
第二节 股份解除限售-业务规则
《公司法》第一百四十一条：
1. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内 不得转让。 2. 股份有限公司
申请
公司
审核
确认数据 支付费用
审核
披露公告 并上传
审核
29
第一节 新增股份登记
确认数据并付款：1、点击“开始办理”
30
第一节 新增股份登记
确认数据并付款：2、查看申报信息
查看股东、股数是否准确
31
第一节 新增股份登记
确认数据并付款：3、付款
查看付款通知 点击跳转-业务收费
32
第一节 新增股份登记
申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签
订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。 ——《全国中小企业股份转让系统业务规则》
6
第二节 股份登记八要素
1、证券账户名称 “股东开户资料卡”中的名称
登记谁？
2、证件号码
身份证号码或社会统一信用代码
3、股东性质
01 国有法人 03 境内自然人 05 境外自然人
有人应继续执行股票限售规定。
43
第二节 股份解除限售-业务规则
解除限售业务规则整理
条款
主体 发起人 董监高 控股股东 实际控制 人
一年内 不能转 让
每年转 及时报备 离职半年 每年解 挂牌前12个 让≤1/4 持有变动 内不能卖 限1/3 月内转让的 条款
司法 继承
√
√
√
√
√
√ √ √ √
√
√ √
15
第一节 新增股份登记
新业务申报：2、进入申报界面
16
第一节 新增股份登记
新业务申报：3、确认公司基本信息
核对三项基本信息是否正确 公司名称或简称变化后，注意修改
17
第一节 新增股份登记
新业务申报：4、填写申报数量与户数
只填本次发行新增的股份及股东
“户数”同“证件号 码”对应股东数
18
第一节 新增股份登记
1 2 3
挂牌公司 主办券商 挂牌公司 提交申请 填写明细 确认信息
4
5 6
发布公告
7
挂牌公司 查看结果
中国结算 挂牌公司 中国结算 审核 审核 提交确认
52
第二节 股份解除限售-业务流程
一、检查券商数据并确认提交
主办券商填写股份明细后，业务返回 至发行人环节
下载并查看《股份解除限售登记申请表》
驳回主办券商修改/提交结算审核
放在哪？
7、证券账户号码
10位数字，深圳市场A股证券账户号码 6位数字，股东指定交易券商托管单元（应与股东核实） 一般是为股东开立资金账户的券商的托管单元编码
8、托管单元编码
8
第二章 股份登记业务介绍
第二章 股份登记业务介绍
第一节 新增股份登记 第二节 股份解除限售
第三节 股份限售
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第一节 新增股份登记
1. 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解 除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一， 解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 2. 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过 转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得 的做市初始库存股票除外。 3. 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持