内审检查表管理层

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内审检查表(化妆品企业管理层 )

33
—
内审员不应检查自己部门，内审人员应获得相应资格或者通过培训以及其他方式证实能胜任，知悉如何开展内审。
34
—
检查完成后应形成检查报告，报告内容包括检查过程、检查情况、检查结论等。内审结果应反馈到上层管理层。
对内审不符合项应采取必要的纠正和预防措施。
IOl
*
企业应制定产品召回制度。
102
—
应建立召回紧急联系人名录，规定召回时的职责权限。
♦
不合格的物料、中间产品和成品的处理应经质量管理部门负责人批准。企业应建立专门的不合格品处理记录，应对不合格品进行相应的原因分析，必要时采取纠正措施。
28
*
不合格的物料、中间产品和成品应有清晰标识，并专区存放。对于不合格品应按照一定规则进行分类、统计，以便采取质量改进措施。
29
工厂应保留返工产品记录且记录表明返工产品符合成品质量要求，得到质量管理部门的放行。
审核要点序号
是否关键
审核内容/方法
审核记录审ຫໍສະໝຸດ 结果25*质量管理部门应独立行使物料、中间产品和成品的放行权。
企业应严格执行物料放行制度，确保只有经放行的物料才能用于生产。成品放行前应确保检查相关的生产和质量活动记录。
26
—
企业应建立不合格质量管理部理制度，规定不合格品的处理、返工、报废等操作。
27
30
*
企业应建立从物料入库、验收、产品生产、销售等全过程的追溯管理制度，保证产品的可追溯性。
30
—
企业应根据质量风险评估结果，制定相应的监控措施并保证实施。相应的风险评估记录应保留。
应定期确认并更新风险评估。
32
—
企业应制定内审制度，包括内审计划、内审检查表，规定内审的频率等。企业应定期对本要点的实施进行系统、全面的内部检查，确保本要点有效实施。

管理层内审检查表

管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境职业健康安全管理体系运行要求；本年度已计划于8月组织实施了管理评审。己提供管理承诺的相关证据。
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担

内审检查表(管理层)

部门：管理层要求ISO14001NO：001页码：1 OF 4审核要点审核方法检查记录4.1理解组织及其环境4.2相关方的需求和期望4.3 确认环境管理体系的范围4.4 环境管理体系及其过程5.1 领导作用和承诺5.2 方针/制定沟通方针管理者是否识别和评审所处的外部环手册的策划是否考虑相关外部环境和内部境, 环境内容环境因素是否包括需要考虑的正面和相关外部环境是否考虑 : 国际、国家、地区负面因素或条和当地的各种法律法规、技术、竞争、文确定这些相关的内部和外部因素时是化和社会因素。

否考虑 ; 目标造成影响的变更和趋势；定期对这些内部和外部因素的相关信息进与相关方的关系，以及相关方的理念、行监视和评审，以确保其充分和适宜。

价值观；组织管理、战略优先、内部政策和承诺；资源的获得等本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审手册的策划是否考虑相关方内容管理者是否识别相关方 ,相关方包括是否考虑 : 国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化相关方的需求是否符合相关法律法规 ;和社会因素。

相关方的需求是否有进行监视和评审定期对这些相关方信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。

审查手册和明示的程序文件，在环境手册手册说明的适用细节是否合理 ?中包含的对标准要求适用的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、手册的内容覆盖面是否完整 ? 支持性文件清单，确定其是否满足标准的手册中各过程的描述是否反映了公司要求所提供产品的特点 ?审查环境管理体系文件是否能够反映环境策划的结果 , 并体现了持续改进的要求 .环境策划的输出是否形成了文件 ?环境目标实现的效果可通过内部审核、过实现环境目标的资源是否齐备 ?程和产品的测量和监控、数据分析、管理环境目标实现的程度如何 ?评审等方面的审核来了解。

环境策划是否体现了环境管理体系的审查改进计划的有效性，如果有效性差，持续改进 ?是否有替代的改进计划？审查如何传达至环境策划的更改是否受控 ?更改期间是否保持了环境管理体系的完整性 ?相关部门的？当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。

管理层内审检查表(领导层)

在管理手册中进行了明确规定，能够描述，没有发生变化，对目标进行了分解。
计划管理评审时统计完成情况。
查看业主满意度统计，能够实现。
在建立质量、环境、职业健康安全管理体系时对体系进行过策划，策划了公司组织机构、职能分配、需要编制的文件等内容。
没有发生变更。
编制了《公司环境目标、指标和管理方案》，从噪声、废弃物等方面制定。
3）有无制订管理方案来完成这些目标和指标？目标和指标能否完成？有无统计？
1）请总经理介绍公司的组织机构？
2）请总经理介绍领导层的分工？
3）问总经理：各部门的职能和各岗位人员的职责、权限是否予以规定？
4）各人员职责和权限是如何落实的？
1）问管理者代表：在体系中主要做哪些工作？
2）是否向总经理汇报体系的业绩和改进的需要？
由于本次为三体系第一次内审，因此三体系管理评审尚未发生。
目前人、财、物都能满足当前的发展要求。
公司有独立办公场所。
对业主进行满意度测量，做好物业管理服务过程的检查，做好分项、分部、单位工程的验收、做好对不合格的评审、处置；做好纠正措施和预防措施的实施。
调查表、排列图、因果图等。例如进行业主满意度调查，统计分析采用加权平均法。
1）问总经理：我公司的管理方针是什么？内涵？
2）该方针通过哪些方式向员工宣传、贯彻？
3）是否在持续适宜性方面得到评审？有无发生变更？
4）该方针如何向相关方传达？
公司2016年11月整合了环境、职业健康安全管理体系，发布了公司的一体化管理体系文件，开始运行。
本公司暂无外包过程。
包括方针、目标、手册、程序文件、支持性文件、记录等。
在学习完标准后组建了初始评审小组，对危险源进行识别、评价；建立了重大危险源清单。计划每年进行一次更新。

ISO14001-2015内审检查表-管理层

3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环境体系的范公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据

ISO14001管理层内审检查表

8
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况

管理层内审检查表及审核内容

管理层内审检查表及审核内容管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。

为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。

以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容：1.组织架构和管理体系：- 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？- 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？- 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？2.人力资源管理：- 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？- 员工的流动和离职率是否在合理范围内？- 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？3.财务管理：- 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？- 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？- 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？4.运营管理：- 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？- 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？- 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？5.信息技术管理：- 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？- 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？- 是否有信息系统的备份和灾备计划？6.风险和合规管理：- 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？- 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？- 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。

通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。

内审查检表(管理层)(GBT45001)

内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：01受审核部门管理层审核地点办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1.公司OHS管理的宗旨是什么？2.建立、实施、运行并持续改进OHS需实现的预期结果是什么？3、影响本公司实现OHS预期结果能力的内外部问题有哪些？1、经询问：公司OHS管理的宗旨为：以人为本、确保安康。

2、经询问：公司建立、实施、运行并持续改进OHS需实现的预期结果包括：持续改进OHS绩效、满足法律法规和其他要求、实现OHS目标等3、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，包含的内外议题有：全员安全意识淡薄等内部问题35项，外部问题共13项。

4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、除员工外，与OHS管理体系有关的其他相关方有哪些？2、这此相关方的需求和期望有哪些？3、有哪些需求和期望已经是或可能成为法律法规和其他要求？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，与本公司OHS管理体系除员工外的其他相关方有13个，包括：供方/外包方、顾客、环保部门、安监部门、消除部门等。

2、查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，员工和其他相关方的需求和期望有38项，包括：无火灾等危及周边的安全事故等。

3、查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，这些需求和期望中已经是法律法规的有10项，包括：无因安全违章造成人员伤亡事故等。

4.3确定OHS管理体系范的围1、公司OHS的范围是什么？2、在确定OHS范围时，考虑了哪些因素？1、经询问和查《OHS管理手册》：公司OHS体系范围：电气橡胶零配件的生产以及活动、产品和服务提供过程中场界内的职业健康安全管理。

2、经询问：在确定OHS范围时：考虑了本公司实际的业务运作及其运作过程中的职业危害，本公司营业执照注册地址及经营范围；本公司业务运作中所涉及的相关方及其需求和期望，实现OHS预期结果将会面临的各种内外部问题等。

管理层内审检查表

本公司质量方针是由最高管理者制定．
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）

ISO三体系内审检查表-管理层

1.供应商登记及供应商管理流程
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3

内审检查表管理层

Q5.3
E4.2
质量环境方针
1.质量、环境方针是否与本企业的宗旨相适应？
能适应
2.是否体现了本企业的目标和特点？
是
3.是否包含了满足顾客要求的承诺？
是，以顾客满意度体现
4.是否包含了持续改进的承诺？
是，
5.是否为目标的制订和评审提供了明确的框架？
已作为制订质量目标的依据
6.方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？
是
哪些重大环境因素列入目标和指标？
噪声、火灾爆炸、危险固废
其他环境因素如何控制？
按操作规程或制度控制
其他
1、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？
正在办理
2、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？
均按计划进行
3、有无环境检测报告
有
4、有无客户投诉或报怨？
无
5、有无质量抽查情况？
暂无类似情况
有无环境因素认识和评价的程序？
有
程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
已经包括
是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？
已经制订
对重大环境因素的控制措施有哪些？
见管理方案
对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
制订了相关的程序
有无更新信息的规定？
有
是否按规定实施更新？
管理者代表了解并在体系运行中履行了职责
Q5.5.3
E4.4.3
内部沟通
1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？
是
2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？
建立了信息交流沟通程序，按规定进行

质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 管理层

1、最高管理者是否制定了质量方针/环境方针/ 针；
职业健康安全方针？
·公司制定了质量目标，对质量目标的实
管理方针、目标和管理方案
Q/E/S ：
5.2/6. 2
2、公司是否对管理方针进行宣导？员工是否充分理解？外部相关方是否能获取？
3、公司是否制定质量目标/环境目标/职业健康安全目标？
现策划明确了具体的措施及完成时间。 ·制定了环境目标和管理方案、职业健康安全目标和管理方案；形成了目标管理方案一览表； ·查xxx年度目标达成情况的统计，各项
查、处理？是否履行“四不放过”？
、内审、外审、管理评审、数据分析寻求
3、对不符合产生的原因是否分析？
改进方向，并采取纠正措施进行体系改进
事件调查、不合格控制及持
续改进
10.1
4、是否分析纠正措施的需求？并批准？
。
5、是否按纠正措施的要求实施？验证是否有 ·查对各部门检查过程中开出的“不符合
效？
通知单”，均进行了原因分析，采取了纠
·各项不符合项经验证，纠正措施实施有效。
1、是否定期开展管理评审活动？ 2、谁主持？谁参加？
·查xxx年度管理评审计划，公司在xx年 xx月中旬有开展年度总结。
3、管理评审采取了哪种方式？
·查上次管理评审于xx年xx月开展，总经理主持，各部门主任／经理以上人员参
管理评审
Q/E/S 4、管理评审输入信息是否充分？：9.3 5、是否对管理方针、管理目标进行评审？
受审核部审门核：注员：：符合 xxx
○，轻微
过程
标准条款
内部审核检查表--管理层
审核日期：xxx
编号：xxx
检查项目内容

ISO9001内审检查表(管理层)

3、各部门职能得到了合理的分配。
合格
４.２.１
文件要求总则
查公司质量管理体系文件是否包括4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
c）本标准所要求的形成文件的程序文件；
d）必要的作业指导书；
e）本标准所要求的记录。
经查公司的体系文件包含了4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
2、有来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等的记录。
合格
8.5.1
持续改进
查公司能否通过有关活动持续改进质量管理体系有效性。
经查，公司通过质量方针、目标的考核、内审与管理评审及数据分析等改进体系的有效性。
合格
8.5.2
纠正措施
1、有无编制纠正措施程序；
2、对发现的不合格有无采取纠正措施。
1、公司已编制《纠正及预防措施控制程序》；
赵和平总经理回答，公司能就：1）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；2）通过满足顾客要求，增强顾客满意；3)提供适宜的人、财、物等资源。
合格
8.1
测量、分析和改进的策划
1、查公司是否就A）、B）、C）进行了策划；
2、有无记录。
1、公司已按A）、B）、C）的要求进行策划，如来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等；
2、对发现的不合格有采取纠正措施。
合格
8.5.3
预防措施
1、有无编制预防措施程序；
2、能否通过有关信息识别潜在的不合格；
3、是否采取相应的预防措施。
1、公司编制了《纠正及预防措施控制程序》；
2、能通过数据分析等识别潜在的不合格；
3、公司能采取诸如识别潜在不合格的预防措施。

4-1内审检查表-管理层、技术负责人

内审检查表受控编号：
部门：管理层内审员：时间：
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
②体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无规定或有规定未实施的，为不符合。

③基本符合和不符合者为整改项，应在说明栏内对具体事实予以说明。