私募基金管理公司机构内部交易记录制度
机构内部交易记录制度四篇
机构内部交易记录制度四篇篇一：机构内部交易记录制度第一章总则第一条为加强公司内部交易记录管理，完善业务信息留痕机制，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条内部交易记录是指在经营业务活动中形成的，根据国家有关规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、电子、声像等不同载体的历史记录。
第三条公司内部交易记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的真实记载，是查证研究公司内部交易业务历史的重要依据；属于公司保密范围的应遵守有关保密规定。
第四条内部交易记录及档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段，对档案数据利用信息技术归档保存。
第二章业务记录分类与内容第五条内部交易记录档案分为基金合同、会计档案、交易记录、投资业务档案、客户及销售业务资料五大类。
第六条基金合同纳入公司合同管理范畴，由公司行政部统一管理。
第七条会计档案是指对资产管理计划进行会计核算和估值而产生的会计记录，由公司财务部统一管理。
第八条交易记录档案是指资产管理计划在投资过程中所产生的发生的证券交易记录，由公司投资部统一管理，包括：（一）接收的投资指令记录；（二）投资组合成交记录；（三）公平交易监控记录；（四）异常交易记录。
第九条投资业务档案是指与资产管理计划的投资相关的文档和业务记录，由投资部统一管理，包括：（一）投资对象备选库和交易对手备选库的建立与调整记录；（二）投资决策会议纪要、会议记录及相关会议材料；（三）投资授权审批记录；（四）下达的投资指令记录；（五）研究及分析报告，包括内部调研报告、卖方研究报告、投资组合分析报告等；（六）投资相关报表，包括资产投资组合季报、年报以及工作底稿等；（七）其他与投资相关的的记录档案。
第十条客户及销售业务资料包括所有涉及潜在客户和资产委托人信息的文档和资料，以及资产管理计划销售过程中的各类档案材料，由综合部管理，包括：（一）客户情况调查问卷；（二）客户资格证明文件、预留印鉴、开立账户的相关资料；（三）客户基本情况表；（四）客户就委托资产合法性做出的特别说明和书面承诺、签署的风险揭示书等；（五）投资说明书；（六）产品设计方案；（七）资产管理业务宣传资料；（八）其他涉及客户信息和销售的而文档和材料。
内部交易记录制度
内部交易记录制度一、背景介绍内部交易是指在同一公司或集团内部进行的各种交易活动，包括资源调配、产品销售、资金借贷等。
由于内部交易涉及到同一实体内部的不同部门或子公司之间的交易，容易产生利益冲突和信息不对称等问题，因此建立一套完善的内部交易记录制度显得尤为重要。
二、意义和目标1. 透明度和公平性：内部交易记录制度的建立可以保障交易的透明度和公平性，避免利益输送和不公平竞争的发生。
2. 内部控制：通过建立内部交易记录制度，能够对内部交易进行有效的监管和控制，防止潜在的风险和损失。
3. 合规性和法律风险：内部交易记录制度有助于确保公司的交易遵循相关的法律法规，降低法律风险。
4. 内部沟通和决策支持：内部交易记录制度提供了重要的信息基础和数据支持，有利于内部沟通和决策的进行。
三、内部交易记录制度的主要要求和措施1. 交易登记：公司应建立交易登记制度，要求所有内部交易都必须进行登记，包括交易的双方、交易内容、交易时间、交易金额等信息。
2. 交易审批：对涉及到金额较大或影响公司重大决策的内部交易，应设立审批程序，由公司高层管理人员审批，并记录审批意见和结论。
3. 价格公正性：内部交易的价格应该与外部市场价格相符合或合理接近，且需有明确依据和证明。
4. 交易披露：公司应定期公开内部交易情况，包括进行内部交易的部门或子公司、交易金额和内容等。
5. 监督和内控：建立内部审计机构或部门, 负责对内部交易进行监督和内控，确保内部交易符合公司制定的规章制度和法律法规。
6. 处罚措施：对违反内部交易记录制度的行为，应制定相应的纪律处分措施，如给予警告、罚款、暂停职务等。
四、内部交易记录制度的推广实施1. 内部培训：通过开展内部培训，提高员工对内部交易记录制度的了解和执行能力。
2. 审计检查：定期进行审计检查，发现问题及时整改，确保内部交易记录制度的有效执行。
3. 绩效考核：将内部交易记录制度的执行情况纳入绩效考核体系，促使员工和部门认真执行。
私募股权投资基金管理公司机构内部交易记录细则
公司机构内部交易记录管理细则第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份材料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，特制定本细则。
第二条公司交易遵循如下原则：(一)实行集中交易制度，公司交易应当按照公司内部制度严格履行审批程序；(二)投资指令应当按照公司内部制度进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，员工发现投资指令违法违规或者其他异常情况，应当及时向合规部及合规总监报告；(三)实行公平交易制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；(四)确保有效、及时记录每一交易，并及时核对存档保管；(五)建立科学的交易绩效评价体系。
第三条公司应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：(一)总经理、投资经理签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）(二)合规总监或合规部的审核确认函；(三)投资部交易员工执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。
第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。
投资部交易员工应当同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。
纸质版交易记录制作完毕后，应当放置在专门的档案袋中归档保存。
投资部交易员工应当设置专门文件夹予以保存电子版交易记录。
每一交易指令应对应一文件夹。
电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录灭失。
第五条交易记录档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。
交易概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。
第六条投资部应当做好交易记录文件的日常整理工作，于不同项目结束后的五日内将交易记录档案移交行政人事部归档。
机构内部交易记录制度
公司机构内部交易记录制度第一章总则第一条为了加强公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金从业人员管理，规范从业人员的执业行为，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司从事私募证券投资基金业务的高管人员和其他员工。
第二章从业人员资格管理第三条公司员工应加强证券投资基金相关法律法规和业务知识学习，通过中国基金业协会组织的基金从业资格考试。
第四条已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试；或者最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的公司员工,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。
第三章从业人员行为准则第五条从业人员应遵守国家法律法规、监管部门规定以及行业公认的职业道德和行为规范实信用，谨慎勤勉地履行职责，严格遵守业务操作规程，有效控制操作风险。
第六条从业人员应保守公司商业秘密和投资者的商业秘密和个人隐私，除法律法规、监管机关和合同规定外，未经批准或授权不得向任何部门和个人泄露。
从业人员离开公司后，仍应按照有关法律法规的规定和基金合同的约定承担上述保密义务。
第七条从业人员应热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高专业技能，团结同事，协调合作，优质高效地完成本职工作。
第四章从业人员个人投资行为规定第八条从业人员应当树立长期投资理念，强化与投资者共享利益、共担风险的意识，公平对待受托的资产，不得为牟取短期利益从事损害投资者利益的行为。
第九条公司合规\风控负责人负责从业人员投资行为的管理工作，建立并妥善保存从业人员投资申报表。
第十条从业人员应如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户及交易账户信息。
私募基金管理公司内部交易防控制度
私募基金管理公司内部交易防控制度作为私募基金管理公司，内部交易防控制度是重要的规范，它不仅有助于保障公司的利益，还可以加强公司的内部管理和风险控制能力，以下是一份关于私募基金管理公司内部交易防控制度的说明。
一、概述1、为什么需要内部交易防控制度？私募基金管理公司中的部分高管或员工有时可能会进行内部交易，若执法机构未对这些交易的内容和行为进行监管，则有可能导致这些交易被滥用，从而逐渐趋向非法性质。
因此，编制一份内部交易防控制度，有助于规范公司内部交易行为，防止欺诈行为发生，保障公司和投资者的权益。
2、内部交易指什么？内部交易指的是公司内部人员在拥有机密信息时，通过非公开渠道实施的交易行为。
内部交易可能是股票、债券、期货等金融资产的买卖，也可能是其他非金融资产的买卖。
二、内部交易防控制度的制定1、内部交易防控制度的制定流程内部交易防控制度的制定应该由公司的管理层及风险控制部门共同完成。
在编制过程中，需要考虑法规、行业惯例、公司特殊情况等。
根据具体情况，公司可以同样制定附加内容和标准，比如：内部人员应当在何时向管理层报告内部交易行为。
2、内部交易防控制度的结构内部交易防控制度需要综合考虑授权、记录、监视等方面的内容。
以下是内部交易防控制度的基本结构：(1) 定义内部交易(2) 批准及记录内部交易(3) 内部交易程序与标准(4) 监督与报告三、内部交易防控制度的核心要点1、定义内部交易内部交易应被明确定义为公司管理人员和股东，以及被认为具有敏感机密信息的其他公司人员之间通过非公开的方式进行的任何交易活动。
2、内部交易的授权和记录内部交易行为必须由第三方审批或者由公司指派的专职员工监督。
公司必须建立记录，并保留至少5年时间。
交易活动详情必须包括以下内容：(1) 交易日期(2) 交易对方(3) 交易价格(4) 交易数量(5) 累计交易金额(6) 标的资产的清单明细3、内部交易程序与标准公司必须设立内部交易标准，这些标准应该符合行业规范和国家法律法规，同时也应考虑公司的特殊情况。
私募基金公司机构内部交易记录制度
私募基金公司机构内部交易记录制度私募基金公司机构内部交易是指公司内部人员之间进行的交易行为，包括基金经理、投资顾问、研究员等人员之间的交易。
为了保护投资者利益、提高公司内部交易的透明度和公正性，私募基金公司需要建立明确的内部交易记录制度。
一、内部交易记录制度的必要性在私募基金行业中，内幕交易的风险较高。
而内部交易正是内幕交易可能发生的温床，容易引发投资者的质疑和不信任。
制定内部交易记录制度可以有助于防止内部人员利用信息差进行操纵市场、获取不当利益，提高公司的声誉和形象。
二、内部交易记录制度的基本内容1.交易标的制度应明确规定哪些交易行为需要记录，包括股票、债券、衍生品等金融工具的交易。
同时，也应注明哪些交易行为不属于内部交易，以避免制度的过度泛化。
2.交易记录的内容交易记录应包括交易时间、交易方向、交易价格、交易数量等关键信息的记录，以便于监管机构和投资者对交易情况进行核查。
同时，还应包括交易的目的和动机的记录，以便后期审查分析。
3.交易限制和审批程序制度应规定内部人员的交易限制，对于一些关键时期、重大交易或内幕消息敏感时期，应设定交易禁止期限。
这样可以在交易行为发生之前进行事前审批，防止内幕交易的发生。
4.交易记录的存储和管理交易记录应当以电子形式存储，确保信息的完整性和可追溯性。
并设立专门的交易记录管理岗位，负责核实和审核交易记录的真实性。
5.交易记录的披露公司应当将交易记录作为信息披露的重要内容，定期向监管机构和投资者公开，以增加交易透明度。
三、内部交易记录制度的执行和监管1.制度的执行公司应设立专门的内部监管部门，负责执行内部交易记录制度。
通过组织培训、内部审计等方式，确保员工了解制度的内容和要求，并严格遵守。
2.监管机制监管机构应加强对私募基金公司的监管力度，对交易记录进行审查和核查，发现问题及时追究责任。
同时，建立与监管机构的信息共享机制，加强对内部交易的监管。
四、内部交易记录制度的效果评估公司应定期评估内部交易记录制度的执行情况和有效性，通过抽查交易记录的真实性、核实交易目的的合理性等方式，发现问题并及时进行整改，提高制度的完善性和可操作性。
私募基金公司机构内部交易制度
私募基金公司机构内部交易制度目前，我国私募基金行业已经日趋成熟，行业规模不断扩大，市场份额不断增加。
然而，由于行业准入门槛相对较低，以及监管不够完善等因素，私募机构之间的内部交易问题愈发严重。
为了规范私募基金公司的内部交易行为，保护客户合法权益，本文将从机构内部交易风险的危害、机构内部交易制度设计的思路以及具体的制度设计内容三个方面进行分析。
一、机构内部交易风险机构内部交易指的是同一个私募基金公司内，包括基金经理、运营团队等在内的内部成员之间的交易。
由于基金经理和运营团队成员对于基金投资的内情了解的程度不一，而机构内部交易恰恰利用了这种信息的不对称性，存在以下风险：1. 利益冲突风险机构内部交易涉及到不同的团队和个人之间的利益，很容易存在利益冲突问题。
例如，基金经理可能会收到运营团队的建议，让基金在股票市场上进行操作，但是这种操作却很可能与团队成员个人的利益产生冲突。
假如基金经理自己已经确定了股票市场的收益率，却在听从运营团队的建议后改变了自己的决策，那么这种交易就可能存在利益冲突风险。
2. 资金流转风险机构内部交易还可能存在资金流转的风险。
例如，一个基金公司可能会将其控制的不同私募基金之间进行资产转移，将资金从一个基金转移到另一个基金中。
当其中一个基金的业绩不佳时，机构利用资产转移的方式会将资金转移到表现较好的基金中，从而掩盖亏损。
这种行为不但违反了有关法律法规，而且也削弱了投资者对于市场的信心。
3. 投资者利益风险机构内部交易还可能危及投资者的利益。
例如，私募基金公司可能会将投资者的资金从一只基金转移到另一只基金中，但是这个转移是否符合客户的利益？私募基金公司以及其内部成员在进行交易时，是不是偏袒某只基金？以上都是可能遇到的问题。
如果机构内部交易没有得到良好的监管，投资者的利益就面临很大的风险。
二、机构内部交易制度设计思路以上通过对机构内部交易风险的分析，我们可以看到，内部交易对于投资者、私募基金公司以及市场都会造成不利影响。
私募股权投资基金管理公司机构内部交易记录细则
私募股权投资基金管理公司机构内部交易记录细则为更好地规范私募股权投资基金管理公司机构内部交易，本文详细介绍了相关细则。
其中包括：一、定义私募股权投资基金管理公司机构内部交易，是指私募股权投资基金管理公司与其所管理的所有基金、基金管理人员及其家属之间的交易。
二、原则1. 诚信原则：机构内部交易须本着诚信原则进行，所有信息和操作须真实、准确、完整、及时。
并且要求在机构内部交易中遵守相关法律法规、规章制度和内部制度。
2. 公平原则：机构内部交易应公平、公正、透明，不得损害基金的利益。
如不可避免地存在不公平现象，应该通过合法途径予以化解。
3. 优先原则：机构内部交易应遵循以基金投资收益为本位的原则，确保基金投资收益最大化。
三、操作规范1. 交易书面化：机构内部交易应于交易日前，以书面形式向基金经理或相关人员提出交易申请，明确交易的标的、交易价格、交易数量和交易日期，机构内部交易须经过基金经理的正式审核通过。
2. 交易价格公允：机构内部交易的交易价格应遵循公允原则，不得低于或高于市场价格过多。
私募股权投资基金管理公司应确保基金在机构内部交易中获得的价格与市场价格一致，避免内部获利。
3. 信息保密：机构内部交易中的非公开信息须秘密保守，在未公开前禁止在任何场合、任何媒介上进行泄露。
4. 市场化处理：如机构内部交易涉及到与外部市场交易一致的股票、基金等品种，应在同一次交易日内完成交易。
在流动性差、交易周期较长情况下，可根据实际情况适当调整。
5. 审计监管：私募股权投资基金管理公司应当通过内部审计和严格的风险控制措施，满足相关政府监管部门对私募股权投资基金管理公司机构内部交易的监管要求。
四、风险控制1. 风险评估：做好机构内部交易风险预评估，评估机构内部交易对基金的影响程度，采取合理的风险控制措施，确保基金的正常运作。
2. 财产隔离：私募股权投资基金管理公司应建立健全的内部控制机制，确保机构内部交易的财产隔离，防止基金管理人员和相关人员利用机构内部交易牟取私利。
机构内部交易记录制度
机构内部交易记录制度一、背景介绍近年来，公众对于机构内部交易的监管要求越来越高。
机构内部交易记录制度作为加强机构内部交易监管的重要手段，不仅可以维护机构内部交易的公平性和透明度，还有助于提升机构的整体治理水平和市场声誉。
因此，我们有必要建立一套完善的机构内部交易记录制度，以规范机构内部交易行为，保护投资者和利益相关方的权益。
二、制度内容1.定义内部交易范围：将机构自身及其关联方进行的交易纳入内部交易范围，包括公司董事、高级管理人员及其亲属、持有股权超过10%的股东及其亲属等。
2.内部交易申报制度：机构内部交易参与者应在进行内部交易前，向公司董事会提交书面申报，包括交易方向、交易标的、交易数量及价格等详细信息。
3.内部交易备案制度：公司董事会应对内部交易进行备案，并定期向监管机构报告内部交易情况，以确保内部交易记录的真实、准确和完整。
4.内部交易信息公开制度：公司应将内部交易记录及相关信息在规定的时间内公开披露，并定期更新公开的内部交易记录。
5.内部交易限制制度：为防止内部交易滥用信息优势导致操纵市场和侵害中小投资者权益，应制定相应的内部交易限制措施，包括禁止短线交易、限制交易数量和金额等。
6.内部交易流程监管制度：公司应设立专门的内部交易监管部门，负责监督和审核内部交易申报、备案和公开披露等工作，确保内部交易行为的合规性和透明度。
7.内部交易违规处罚制度：对于违反内部交易制度的行为，公司应采取相应的处罚措施，包括但不限于罚款、责令停职、解聘等，以维护机构内部交易的合法性和公平性。
三、制度实施1.内部交易制度应由公司董事会审议通过，并明确指定相关责任人负责执行和监督制度的实施。
2.公司应建立内部交易记录数据库，对内部交易进行存档和备份，以备日后审查和监管需求。
3.公司应加强员工内部交易意识的培训和教育，提高员工对内部交易的认识和理解，以便他们遵守内部交易制度的要求。
四、制度效果评估为确保内部交易记录制度的有效实施和运行，公司应定期对制度进行效果评估，包括内部交易记录的准确性和完整性、公开披露的及时性和透明度，以及制度执行情况的合规性等方面。
私募基金(PE)公司防控内幕交易制度模版
私募基金（PE）公司防控内幕交易制度模版
内幕交易是指利用未公开的重要信息进行交易活动的行为，这种行为有违公平公正的原则，损害了广大投资者的利益，是行业内的严重违法行为。
因此，为保护投资
者利益，加强风险防控，私募基金公司必须严格执行内幕交易制度，预防内幕交易的
发生。
下面，我将提供一份防控内幕交易制度模板，供私募基金公司参考。
一、制度背景：
为保护投资者合法权益，加强公司风险管理与控制，切实预防内幕交易，本制度制定。
二、内幕交易禁止性规定：
1、公司内部人员，包括管理人员、董事、监事、高管、内部职员等，禁止利用
未公开的重要信息进行交易。
2、公司内外相关人员禁止泄露未公开的重要信息，包括但不限于投资者信息、
资产信息、策略信息、预期盈利等。
3、以上人员遇到内幕相关情况，应立即向公司内部风控部门报告并作出书面记录。
三、公司内部措施：
1、公司设置内幕交易专属风控部门，负责制订内幕交易控制和管理的制度。
2、内部人员需在买卖交易前向风控部门报备，风控部门审核确认后始可执行。
3、公司进行“封闭式及短期定期化产品”的投资需向客户详细说明产品的净值
涨跌幅度、产品预期收益率等关键信息，产品的信息及变化情况须定期向客户披露并
与实际操作实时挂钩。
四、惩罚措施：
1、如有内幕交易行为，公司将会采取严厉的惩罚，包括但不限于解除劳动合同、诉诸法律途径、追究责任等。
2、对于内幕泄露者，公司将取消其在公司内的职位，并按公司责任追究其产生
的不良后果。
3、对于客户损失，公司将给予相应的赔偿和道歉。
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内部交易记录制度(私募投资基金管理人法律意见书整改)
内部交易记录制度(私募投资基金管理人法律意见书整改)目标该文档的目标是整改私募投资基金管理人的内部交易记录制度，确保其合规性和符合法律要求。
执行策略为确保简单而符合法律要求的策略，我们建议以下步骤用于整改内部交易记录制度：1. 确定内部交易的范围和定义。
明确定义内部交易的种类，并确保涵盖所有相关方的行为。
2. 强化内部交易的报告和记录要求。
确保所有内部交易都得到充分记录，并要求相关方进行及时报告。
3. 设立独立审查机构。
建议设立一个独立的审查机构来审查和监督内部交易的合规性。
4. 强化信息披露要求。
确保及时、准确地向相关方披露内部交易信息，包括报告和记录的详细内容。
5. 加强内部控制和审计。
规范内部审计程序，并设立严格的内部控制措施，以确保内部交易记录的准确性和完整性。
6. 建立制度违规处理机制。
明确违反内部交易记录制度的后果和惩罚措施，并落实相应的制度违规处理程序。
需要注意的事项在整改内部交易记录制度时，需要注意以下事项：1. 法律要求的合规性。
确保整改策略符合私募投资基金管理人法律的要求和规定。
2. 内部交易的广泛性。
不仅要关注显性的内部交易，还要考虑隐性的内部交易情况。
3. 内部交易记录的细节和准确性。
确保记录中包含足够的细节，并且准确反映交易的性质和金额等信息。
4. 内部交易报告和披露的时效性。
确保及时报告和披露内部交易信息，以满足法律要求和投资者的信息需求。
以上是整改内部交易记录制度的建议。
请根据实际需求和法律要求进行相应的修改和执行。
私募基金管理人公司内部交易记录制度
私募基金管理人公司内部交易记录制度一、背景基于对私募基金管理人内部交易的监管要求以及保护投资者利益的考量，制定公司内部交易记录制度，明确管理人公司内部交易的规范及流程。
二、定义1.内部交易：指私募基金管理人及其关联方进行的交易行为，包括但不限于股票、债券、期货、基金等金融产品的交易。
2.关联方：指私募基金管理人及其董事、高级管理人员、基金经理等人员，以及其直接或间接控制、被控制的法人、其他组织或个人。
3.内部交易记录：指明细记录公司内部交易的相关信息，包括交易对象、交易品种、交易时间、交易金额、交易价格等。
三、适用范围本制度适用于私募基金管理人公司及其关联方进行的内部交易。
四、交易记录要求1.私募基金管理人公司应建立健全内部交易记录的核查和管理制度，同时设立专门的内部交易记录岗位或部门负责具体的记录工作。
2.内部交易记录的填写应真实、准确、完整，包括交易对象、交易品种、交易时间、交易金额、交易价格等信息。
3.内部交易记录应当及时更新和管理，原始记录应妥善保管，方便监管部门进行查阅。
4.内部交易记录应按照相关法律法规的要求进行存储和备份，保证数据的安全性和完整性。
五、交易确认1.私募基金管理人公司应建立内部交易确认的流程，由专门的审核机构或人员负责对内部交易进行确认，确保交易的合法性和规范性。
2.内部交易确认应核实交易双方身份、交易价格和数量是否合理，并进行书面确认。
3.对于可能存在利益冲突的交易，应加强特别审核，并由高级管理人员进行确认。
4.内部交易确认过程中，如发现异常情况或违规行为，应及时报告监管部门，并采取相应的纠正措施。
六、监督管理1.监管部门有权随时检查私募基金管理人公司的内部交易记录和相关信息，并要求提供相关资料。
2.私募基金管理人公司应积极配合监管部门的检查，并及时提供相关内部交易记录及其他要求的信息。
3.对于监管部门提出的问题或整改要求，私募基金管理人公司应及时整改，并书面报告整改情况。
私募基金机构内部交易记录制度
私募基金机构内部交易记录制度首先，内部交易的定义。
内部交易是指私募基金机构及其董事、执行董事、高级管理人员、基金经理和其他与私募基金相关的人员以及他们的家庭成员，通过买入、卖出、购买、指示进行交易等方式在私募基金产品中进行的交易活动。
其次，内部交易的范围。
内部交易范围包括私募基金机构自营账户中进行的交易、私募基金产品与私募基金机构及其关联方之间进行的交易、私募基金机构与私募基金产品投资的关联方进行的交易等。
再次，内部交易的程序。
内部交易的程序主要包括交易申报、交易决策、交易执行和交易记录等环节。
私募基金机构应建立完善的内部交易审核程序，明确交易的决策和执行责任人，并通过内部交易记录来确保交易真实可查。
最后，内部交易的监督。
私募基金机构应建立相应的内控措施，确保内部交易的合法性、合规性和公平性。
同时，私募基金机构应配备专门的内部交易监督人员，定期对内部交易进行检查和审计，及时发现和纠正违规行为。
为了更好地执行内部交易记录制度，私募基金机构还应采取以下措施：1.建立内部交易信息披露制度，及时向投资者披露相关交易信息，保证投资者知情权。
2.加强内部交易管理培训，提高员工对内部交易的认识和风险意识，降低违规风险。
3.加强内部交易监测和风控系统建设，实时监测和预警内部交易行为，防范操纵市场、利益输送等不当行为。
总之，私募基金机构内部交易记录制度的建立和执行对于保障投资者合法权益、维护市场秩序具有重要意义。
私募基金机构应严格按照制度规定执行内部交易记录，遵守交易纪律，维护交易的公正、公平性，提高基金机构的透明度和合规性。
(完整word版)私募基金内控制度-投资管理制度(含交易记录制度)
xxxx管理有限公司投资管理制度第一章总则第一条根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律、行政法规、规范性文件、行业规定以及《xxxx管理有限公司章程》的规定，结合公司的主营业务和公司发展规划的要求，特制定本制度，以规范公司投资管理的原则、程序和方法。
第二条公司在运用基金资产投资时，应遵循以下原则：(一)合法合规原则。
公司的基金投资严格遵守国家法律法规和行业监管规则及标准。
特定基金的投资应遵守基金合同的要求，保持与基金投资目标和投资约束的一致性。
(二)自愿原则。
基金投资建立在投资者与公司意思自治的基础上，基金投资符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
(三)诚实信用原则。
基金投资严格遵守诚实信用原则，将基金份额持有人利益置于首位，维护基金份额持有人利益，采取各种合理措施避免潜在利益冲突。
(四)资产分离原则。
自投资决策到投资执行的基金投资全过程，始终保持自有资产和客户资产的严格分离。
(五)保密原则。
公司制定各种制度和程序建立信息屏障（防火墙）以防止有关基金投资的重要信息被泄漏和滥用。
(六)责任分离原则。
投资部门和岗位职责义务明确，以保证共同约束和有效运作。
不同基金的投资分开运作和管理。
(七)审慎经营原则。
基金投资应遵循谨慎判断原则，基金资产的管理应建立在深刻理解、勤勉以及充分合理的研究基础之上，并应审慎行事以避免损害客户利益。
公司运用基金财产进行证券投资，遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
(八)公平原则。
基金投资要公平客观对待所有投资者和所有基金，避免以损害其他投资者或基金为代价优先对待个别投资者或基金。
应制定有关程序以确保公平交易并使交易达到最佳效果。
(九)严格控制原则。
适当的授权和控制制度是基金投资管理活动的核心，应贯穿于公司基金投资的全过程。
第三条基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
公司机构内部交易记录制度
公司机构内部交易记录制度第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条公司内部交易遵循的原则如下：1、实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；2、投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
3、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；4、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；5、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；6、建立科学的交易绩效评价体系。
第三条应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：1、基金经理或投资管理部签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）；2、风控管理部的审核确认单；3、投资交易人员执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。
第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。
交易员应同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。
纸质版交易记录制作完毕后，应专门放置档案袋归档保存。
电子交易记录应设置专门文件夹予以保存。
电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录的灭失。
第五条公司按照下列期限保存交易记录：1、投资交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
2、同一介质上有不同保管期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保管。
同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当有一种介质的客户身份资料或者交易记录符合保管期限的要求。
3、法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，适用其规定。
私募基金公司机构内部交易记录制度
私募基金公司机构内部交易记录制度私募基金公司机构内部交易记录制度为了规范私募基金公司内部交易，加强公司管理，保护投资者利益，特制定本制度。
一、适用范围本制度适用于私募基金公司内部交易。
二、内部交易定义本制度所称内部交易，是指私募基金公司内部人员之间以公司名义进行的证券、债券、资产等交易行为。
包括但不限于以下情形：1. 同一公司的不同部门、分支机构之间进行的交易；2. 公司高管、董事、监事、员工及其直系亲属等进行的交易；3. 在私募基金产品中投资的内部人员以个人名义进行的交易；4. 其他公司内部人员之间存在利益输送的交易。
三、交易规范1. 内部人员不得利用公司内部交易信息进行私人谋利的行为。
2. 内部交易应遵守公司的投资决策流程，严格按照公司制定的交易权限进行交易。
3. 公司内部交易应遵守交易市场的规则和监管规定。
4. 公司内部交易应公正、合法、诚实信用，不得损害投资者利益。
5. 对于公司内部交易，应进行实时记录和控制，确保交易行为合规，并按照监管要求及时报告。
6. 内部交易应当披露，投资者需在投资决策时注意相关信息，并结合交易信息考虑其对投资决策的影响。
四、内部交易记录为了实现内部交易的监控与管理，公司应按照下列要求建立内部交易记录：1. 内部交易应有书面或电子备案记录，力求详实、准确，包括交易时间、价格、数量、交易对手、成交方式和佣金等信息。
2. 每笔内部交易完成后，相关人员应及时与对手交易方确认书面或电子交易记录，并保留备份。
3. 应设立专人负责每笔内部交易的记录，并在成交后及时向上级主管报告。
4. 内部交易记录需在保密的前提下留存满5年以上，并及时向监管部门报送。
五、责任追究1. 如发现任何内部交易违反公司管理规定、相关法律法规、证券交易所规则等，公司将对相关人员进行严肃追究和处理，并对受影响者进行赔偿。
2. 对于公司内部交易记录和报告发现问题不足、误报、漏报等情形，相关人员将承担相应的责任并进行处理。
机构内部交易记录制度
机构内部交易记录制度机构内部交易记录制度第一条有限公司（以下简称：公司）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，以及中国证券投资基金业协会（以下简称：中国基金业协会）发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定和公司规章制度，为促进公司合法合规、诚信经营，建立健全档案资料备查机制，特制定机构内部交易记录制度。
第二条公司作为私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，严格遵守相关法律法规及规定，妥善记录、保存涉及私募基金活动的信息、资料，并应确保相关信息、资料的真实、准确、完整、连续和可追溯。
第三条公司应妥善记录并保管留存的信息、资料包括但不限于：1、公司股东、董事会决议；2、公司章程、规则制度、员工守则；3、财务凭证、账册、基金申购、赎回的相关资料等；4、基金设立、募集、投资、运营、清算等整个阶段的相关会议纪要、合同等资料；5、对私募基金交易数据、投资策略的分析和适当性评价材料；6、对投资者进行特定对象调查所获取的信息、合格投资者资格审查材料、审查结果等；7、信息披露制度所规定之已披露的信息、数据、依据等；8、对于投资操作进行监测所获取的数据、信息、资料等；9、与关联交易有关的全部文件材料及表决记录等；10、从业人员依据《从业人员买卖证券申报制度》所申报的本人、配偶、利害关系人证券账户、交易信息、变更信息等；11、其他根据国家法律法规及公司章程、规章制度所规定的信息、资料。
第四条保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10 年。
第五条本制度由公司董事会审议通过，解释权属于公司董事会。
第六条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
第七条本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，以国家法律、法规和公司章程的规定为准。
第八条本制度自发布之日起生效。
11.私募基金管理人-机构内部交易记录制度
机构内部交易记录制度
第一章总则
第一条为规范【x公司】（以下称【本企业”）的内部交易行为，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则【（以下称【法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。
第二条本制度的目标是通过建立健全内部交易记录制度，规范本企业内部交易管理，防范交易风险。
第二章交易记录管理措施
第三条本企业应当保存的内部交易记录，包括但不限于如下信息和文件：（一）交易的内部决议性文件（如有）；
（二）每笔交易的资料，如数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。
第四条内部交易记录的保存期限为自基金清算终止之日起不少于10年，对于超出保存期限的内部交易记录，应采取合理方式进行处理。
相关法律法规及自律规则对内部交易记录有更长保存期限要求的，适用其规定。
内部交易记录应按照具体类型归档保存，如涉及投资业务档案，应按照本企业投资业务控制相关制度进行归档保存。
第五条任何员工非经业务或监管需要，不得查阅内部交易记录，如需查阅，应遵循相关部门的具体工作流程及本企业相关制度的规定。
第六条保存及查阅内部交易记录的人员应严格遵守本企业相关保密规定。
第三章附则
第七条本企业员工如未履行本制度规定的职责，或违反本制度其他规定并给本企业带来严重影响或损失的，本企业将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职或解除劳动合同等处分；对于违反法律的，本企业将追究相关责任人的法律责任。
第八条当法律法规及自律规则或市场状况发生变化时，本企业应及时调整本制度的相关内容。
第九条本制度由本企业 】批准通过，由 】负责解释。
第十条本制度自发布之日起施行。
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xx经济技术开发区xx资本投资咨询有限公司
机构内部交易记录制度
第一条为了控制xx经济技术开发区xx资本投资咨询有限公司(以下简称“公司”)内部交易风险、完善内部交易记录，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》和《xx经济技术开发区xx资本投资咨询有限公司章程》，特制定本制度。
第二条本制度中所述的内部交易主要包括：
(一)公司与公司的关联方之间的交易；
(二)公司管理的基金（“目标基金”）与公司的关联方之间的交易；
(三)目标基金之间的交易；
(四)公司的股东、高级管理人员及其关联方与公司、目标基金及其关联方之
间的交易。
为本条之目的：
“关联方”指，就特定人士而言，与其存在下列关系（“关联关系”）的人士：（i）在其为自然人的情况下，指该人士的兄弟姐妹、配偶、配偶的父母及直系后辈亲属或前辈亲属（无论血亲或收养）以及仅为该人士、该人士的兄弟姐妹、配偶、配偶的父母和/或该人士的直系后辈亲属或前辈亲属的利益而设立并存续的任何信托；（ii）在其为实体的情况下，直接或间接控制该特定人士、被该特定人士控制或与该特定人士共同被控制的人。
“控制”（包括用于术语“控制的”、“被控制的”、“共同被控制的”的情形）指，就任何特定人士而言，（1）直接或间接持有该特定人士超过百分之五十（50%）的已发行股份、其他股权、注册资本或出资（不包括仅作为有限合伙人持有该特定人士超过百分之五十（50%）的有限合伙出资/权益）；或（2）直接或间接通过拥有该人士超过百分之五十（50%）的表决权，或者拥有该人士超过百分之五十（50%）的表决权的表决代理（为免疑义，不包括仅作为有限合伙人持有该特定人士超过百分之五十（50%）的有限合伙出资/权益），或者有权委派该人士
的董事会或类似的管理机构的大部分成员，或者通过合约安排或其他方式，能够干预该人士的管理或政策的权力。
第三条公司不禁止内部交易，但内部交易应当秉承公允定价的原则，根据公司章程、目标基金的组织文件及其他适用文件中规定的流程和决策机制进行。
第四条公司应当建立完善的内部交易记录流程，对内部交易的情况进行准确、详实记录。
除按照一般投资业务工作档案要求记录交易相关情况外，针对内部交易，记录事项还应当包括对内部交易的公允性说明、内部交易相关公司内部汇报及批准流程履行情况及批准文件等。
第五条各内部交易项目的项目负责人负责内部交易工作档案的填报，并对其真实、准确、完整性负责。
填报完成后，由项目负责人将内部交易记录以及交易相关文档一并移交公司档案管理部门进行统一保管。
第六条公司管理层不定期对内部交易档案进行抽查，公司管理层认为必要的情况下，可针对特定的内部交易对相关项目负责人进行询问和调查。
第七条内部交易工作档案的保管期应不少于十年。
第八条本制度解释权归公司管理层所有。
第九条本制度自自发布之日起生效实施。