工厂审核清单
工厂审核时间安排及文件清单
主要材料进料检验记录(现场看) IQC inspection record(On site)
2015-11
14：3015：30
15：3016：00
16：30
工厂检查时间安排/文件清单
QA 产品检验作业指导书（相关 DEKRA 产品）
QA inspection work instruction（DEKRA/KEMA Product）
生产线 QC 作业指导书 （相关 DEKRA 产品）
Line QC/product test inspection WI （DEKRA/KEMA Product）
成品检验记录（相关 DEKRA 产品） QA inspection record（DEKRA/KEMA Product）
工程变更程序/认证产品变更程序，记录
Engineering Change Notice procedure /records
德凯产品材料清单/技术规格
7,工程部
BOM/CDF/technical specification（DEKRA/KEMA Product）
10：15 Opening Meeting 确认德凯认证产品种类及生产状况/德凯认证产品证书
DEKRA/KEMA products certificate or test report/Production statues
质量手册，二级文件清单/目录
Quality manual, quality procedures and index
4,生产部，在线检 生产线 QC 测试次品记录（相关 DEKRA 产品）
BSCI验厂审核清单
B SC I验厂审核清单1、工厂、宿舍平面图2、所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录3、所有员工的劳动合同4、所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印件等）、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录5、工厂规章制度以及员工奖惩记录6、社会保险缴费凭证，以及相关批文7、其他政府部门批准或许可证书, 如综合计时制或其他种类之加班批文8、生产设备清单，特种设备的验收、检修记录，年检记录和使用许可证（如电梯、锅炉安全年检），各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证等）9、消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录10、外发加工厂资料，例如外发加工厂联系信息，外发加工记录11、营业执照、国税和地税登记证、建筑工程竣工验收证明12、卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证等13、员工安全卫生培训及岗位培训记录，化学品人员培训记录14、工伤事故记录、急救人员培训证书15、排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证，化学品列表，化学品之物质安全资料表，废物处理程序文件16、各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估17、确保工厂员工于评估当日正常出勤以保证评估完整进行，并协调相关工作人员于评估当日竭力提供与评估相关之信息或文件。
执行领域1：社会管理体系和级联效应执行领域2：工人参与度和保护执行领域3：结社自由与集体谈判权执行领域4：不歧视执行领域5：公平报酬执行领域6：体面劳动时间执行领域7：职业健康与安全执行领域8：不雇用童工执行领域9：保护青年工执行领域10：无缺乏保障就业执行领域11：无强迫劳动执行领域12：保护环境执行领域13：道德的商业行为执行领域1：社会管理体系和级联效应执行各岗位职位描述社会责任承诺书法人签字行为守则海报张贴在工厂显眼位置4.产能规划文件（最近的订单）以上责任人：赵存执行领域2：工人参与度和保护1.工会选举的文件证明和会议记录责任人：徐成2.保安劳动合同与保安的花名册责任人：徐成/张娟3.培训记录责任人：赵存4.意见箱查看登记表（员工申诉系统）责任人：徐成/张娟执行领域3：结社自由与集体谈判权1.招聘和离职的程序已OK2. 工会选举的文件证明和会议记录责任人：徐成3.相关记录（入职单和离职单）责任人：张娟4.集体谈判协议已OK执行领域4：不歧视1.员工劳动合同责任人：张娟2. 提供一份招聘简章（内容无性别、无年龄歧视）责任人：张娟3.纪律惩戒程序已OK相关记录责任人：张娟执行领域5：公平报酬1.法定最低工资文件已OK2.花名册、12月工资、考勤、请假记录、离职记录、年休假记录、新员工入职培训、银行转账明细、社保缴纳凭证责任人：张娟/朱丽娟/柏亚娟3.员工计件工资的计算记录责任人：张娟/朱丽娟/柏亚娟执行领域6：体面劳动时间1.行业惯例（综合计时批文和不定时批文）已OK2.员工自愿加班的相关资料责任人：张娟3.工伤事故记录责任人：徐成/张娟执行领域7：职业健康与安全1.特种设备年度检查报告和年检合格证已OK2.个人劳保用品的购买发票（主要是手套、口罩、裁剪间的钢丝手套）责任人：徐成/裴美莲个人劳保用品的领用记录责任人：生产办苗玉成3.急救员证书已OK食堂健康证明注意时间，有部分有效期2017年3月30日责任人：徐成4.建筑竣工验收合格证和消防验收合格证7#办公楼的我这边没有责任人：徐成5.与外包商签订合同（回收生产废料协议书（需提供）与危废回收商资质证明及合同（有效期：2017年8月24日））责任人：徐成6.员工健康安全委员会的选举记录与员工健康安全培训记录责任人：徐成7.化学品使用培训，化学品培训文件化学品需要有MSDS 责任人：裴美莲能不能让供应机油的商家提供一份MSDS8.建设或设备的安全检查记录责任人：徐成9.消防维保记录、消防设备每月点检、水质检测报告（去年检测时间：）、噪声检测报告（去年检测时间：）责任人：徐成10.消防演习（3月1日之前做掉）需要提供消防演练记录和照片（照片五张：工厂大门打开的一张、员工按警铃一张，员工逃生一张，车间员工全部撤离现场一张，结合点一张照片到时候打印出来）责任人：徐成11.断针记录责任部门：机修间责任人：徐成执行领域8：不雇用童工1.禁止雇佣童工和童工补救措施已OK人事帮忙确认一下，工厂现在有没有童工（未满16周岁）责任人：张娟/朱丽娟执行领域9：保护青年工1.未成年工的管理程序已OK人事帮忙确认一下，工厂现在有没有青年工（16-18周岁）责任人：张娟/朱丽娟执行执行领域10：无缺乏保障就业1.招聘和离职的程序和记录程序已OK，记录人事提供2.学徒工的管理制度已OK执行领域11：无强迫劳动1.劳动合同（包括保安、厨工、清洁工的劳动合同）责任人：张娟2.惩戒所采取的措施。
最新亚马逊FQA(工厂质量审核)审核清单
importance)
Fully Majority Partially A Few Rough
权重因子(从1 Comply(完 Comply(大 Comply(部 Works(一点简
到5标明重要性) 全符合) 多数符合) 分符合) 单的工作）
Not At All(完全
没有)
N/A Comments( (不相关) 意见/发现)
仓,重工返修区,检查和包装区?)
Does factory's facilities (incl. production equipment, tooling) and 1.2 their maintenances look good?(工厂的设施(包括生产机器和工装用具)以及相应
3
生产区的机台维护与保养
QA/QC人员对相关产品,原料的质量要求以及生产流程是否有足够的知识)
Section 3: Product Development Control(第三部分:产品设计开发控制)
Does factory have right knowledge, experiences and competent engineers 3.1 / technicians to develop the type of products being sourced?(工厂是否有
Does factory organize DFMEA in product development to assess product
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ5
risks and identify product CTQs? (工厂设计开发阶段是否有采用设计失效模式 分析以识别产品风险和关键质量要求)
4
DFMEA（即设计与开发的潜在失效模式与后果分析）分析表
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
LG工厂审核清单
LG工厂审核清单LG工厂审核清单一、概述LG工厂是韩国LG集团的子公司，是一家以生产电子产品和家电为主的工厂。
为了确保产品质量和生产效率，LG工厂定期进行审核，以发现问题并提出改进建议。
本文将针对LG工厂的审核清单进行详细的介绍和解读。
二、外观检查1.产品外观（1）产品外观应无明显刮痕、变形、污渍，颜色均匀。
（2）字体清晰，标识无模糊。
（3）各部分组装无错位、变形等情况。
2.包装外观（1）包装完整，无明显撕裂、破损。
（2）标签清晰、无误差。
（3）包装胶带密封，无松动。
三、质量检查1.电器检查（1）电线是否完整，无接触不良或短路。
（2）电路板焊接是否牢固，无虚焊或接触不良。
（3）电机转动是否正常，无异常噪音或卡顿现象。
2.机械结构检查（1）机械结构组装是否完整，无螺丝松动或缺失。
（2）机械运动是否正常，无异常摩擦或卡住现象。
（3）零部件尺寸是否符合要求，无变形或磨损。
3.功能检查（1）产品功能是否正常，无故障或失灵。
（2）开关灵敏度是否符合标准，无卡顿或无法切换状态。
（3）温度控制是否准确，无温度误差或波动过大。
四、生产效率检查1.生产线速度（1）生产线速度是否符合计划要求，无过快或过慢。
（2）工人操作是否流畅，无因操作不当导致的停顿或错误。
2.产能（1）产品产能是否达到预期，无因设备故障或工人错误导致的产量下降。
（2）产品品质是否稳定，无因设备故障或工艺不当导致的产品不合格率上升。
3.能源消耗（1）能源消耗是否符合节能要求，无因设备老化或工艺不当导致的能源浪费。
（2）设备运行稳定性是否良好，无因设备故障或老化导致的频繁停机或维修。
五、环境检查1.废水排放（1）废水排放是否符合相关标准，无超标排放现象。
（2）污水处理设备运行是否正常，无异常泄漏或故障。
2.废气排放（1）废气排放是否符合相关标准，无超标排放现象。
（2）废气治理设备运行是否良好，无异常泄漏或故障。
3.噪音（1）噪音是否符合相关标准，不会对周边环境和工人健康造成影响。
2020 RBA验厂审核文件清单(6.0版全套)
2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套)【要准备200多个文件】RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。
要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。
◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。
RBA验厂审核关键文档清单◎营业执照◎工厂布局和平面图◎生产流程图/过程描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况◎组织结构图◎集体谈判协议(现行有效的)◎员工手册◎新工人培训材料(培训教材)◎空白劳动合同◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿◎所有合法许可证、许可证、授权◎政府机构的豁免(如:综合计时批文)◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001)◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划◎危险材料清单◎危险废物清单◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中)RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单◎工厂布局和图纸◎工厂内工艺和建筑物的描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证◎与工人就RBA最低要求的沟通◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据RBA验厂审核部分-劳动规定A1-自由选择就业◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同◎工人(劳动)合同的例子●永久员工●领薪员工●按小时支付的员工●临时员工/工人●季节性(如使用)工人●青少年工人●学徒工●外籍工人●职业工人(如使用的话)◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明◎招聘/雇佣的流程/程序◎工人贷款和信贷计划文件A2-避免使用童工◎公司有关青年工人保护及适当的工时/轮班的政策◎最低雇用年龄政策◎获得和验证年龄文档证明的程序.◎培训和学徒计划的记录◎学校出勤记录和公司支付的学费或书籍◎青少年工人保护程序A3-工作时间◎政府机构颁发的非传统工作时间许可证或加班豁免(例如:综合计时工作制、不定时工作制)◎向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定◎工作时间政策◎分配和控制加班时间的流程◎工作时间登记流程/程序(打.....◎工人考勤表或时间表(最近12个月)◎工人同意加班(超时工作的证据(例如，签字声明)◎传达加班的证据A4-工资和福利◎向工人提供的信息，描述工资、扣除、计算和福利◎处罚性的工资扣除和奖金的做法/惯例◎津贴清单，例如:食物、住宿和程序◎计件工资的确定和计算程序◎工人的缴款清单和程序◎当地最低工资的定义(标准)◎工人过去12个月的工资记录和工资条，显示了所有扣除、缴款、收入和汇款情况◎为工人购买所有适用保险的证据◎工人产假证据(母亲产假、父亲陪产假)A5-人道待遇◎关于可接受的工人惯例和处罚措施的工厂“规则和条例◎处罚流程/程序A6-非歧视◎雇佣前、入职前的体检要求◎医疗保密程序与惯例◎关于工人分布的资料(类型(永久合同)、性别、职能、民族(籍贯)、年龄、....◎目前的招聘广告和职位要求◎职能和职位描述A7-结社自由◎向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的地方法规◎过去12个月关于申诉机制和统计的政策和程序、采取(并向工人通报)的行动◎工人会议及/或工会管理会议的会议记录◎与员工定期沟通和反馈的证据◎有关工人投诉和采取(并传达给工人)行动的记录RBA验厂审核部分-健康与安全条款B1-职业安全◎安全程序(如:封锁/加标、密闭空间、热工许可证)◎操作机械(叉车等)的许可证/认证◎个人防护装备(PPE)计划和各种任务所需的个人防护装备(PPE)清单◎风险评估记录◎医疗人员证书，现场诊所(医务室)，.◎关于采取措施保护孕妇和哺乳期妇女的记录B2-应急准备◎消防计划、消防系统和火灾报警系统维护记录◎消防/疏散演习记录◎化学泄漏响应演习记录◎应急、业务连续性和恢复计划◎应急团队(ERT)组织B3-工伤和职业病◎事故/职业病的调查及跟进报告◎当年度伤害/疾病的日志◎"侥幸避免"日志、分析和跟踪◎旷工记录B4-工业卫生◎工业卫生监测结果(噪音，化学和物理制剂)◎对从事危险工作的工人进行医疗监测的结果◎听力保护和呼吸保护计划◎对有(职业危害)暴露风险的工人进行工业卫生数据的沟通记录B5-体力劳动◎对从事重体力劳动的工人的评估记录◎为减轻工人体力压力而对工作区或设备装置的改装纪录◎对频繁重复操作的工人工进行人体工程学风险评估/手动操作风险评估B6-机器安全防护◎预防性维护记录◎机器安全风险评估记录◎评估员工暴露在人工操作、重复工作、尴尬姿势等危险中的过程和程序B7-公共卫生、食物和住房◎食堂经营许可证与食品操作人员健康检查记录◎食品样品记录◎在宿舍进行疏散演习的纪录B8-健康与安全沟通◎H&S培训需求分析◎H&S培训计划、培训材料(教材)和培训记录◎危害沟通的程序◎工人提出的安全问题记录RBA验厂审核部分-环境条款C1-环境许可证和报告◎工厂“运作许可证及检查或传唤的记录的副本◎政府机构针对许可证要求颁发的官方豁免资料(排污许可证)◎环境许可证要求的监测、检查和维护记录◎过去2年的环境排放登记册(水、空气、废物的数量)◎污染的预防和减少计划和成果◎温室气体(GHG)计划和成果◎节水计划C2-污染防治与资源减少◎对环境方面进行的实质性评估◎重大环境影响基线◎年度减少目标C3-危险物质◎化学品和其他危险材料清单◎泄漏控制计划和程序◎现场所有危险材料的MSDS◎危险物质许可证/登记◎储罐完整性检查和测试报告◎废物供应商审核报告C4-固体废物◎现场产生的固体废物(危险和非危险)清单◎处理票据/处置记录(清单、收据、发票)◎废物供应商许可证◎废物许可证或登记和监测/检查报告C5-空气排放◎空气监测报告◎提交个哦监管机构的空气排放许可证和报告◎减少空气污染设备的维护记录◎环境噪声监测报告C6-材料限制.◎采购和制造规范，描述工厂如何满足法律和客户对产品内容限制◎向供应商传达RoHS、REACH、WEEE和其他客户产品内容限制的记录◎分析测试结果C7-水管理◎设施地图，其中包括风暴水流域的概述;附近水体的位置;雨水收集和输送系统的位置;设施不透水区域的轮廓;暴露于降水中的材料的位置◎雨水排放的监测结果◎废水处理厂的维修记录和图纸◎供水或地下水监测、井水质分析C8-能源消耗和温室气体排放◎按类别分列的下列温室气体的年度消耗使用情况(范围1和2)RBA验厂审核部分-商业道德条款D1-诚信经营◎商业行为准则/商业道德守则◎对员工的商业道德规范分配或培训流程◎公司捐赠和赞助的政策◎商业道德、反腐败和贿赂的政策◎违反商业道德的调查程序◎商业登记D2-没有不正当的优势◎有关政策，确保来自供应商和客户的礼品或向供应商和客户提供的礼品在费用、频率和好客程度、支出或承诺上不过分◎对涉嫌作出或接受不正当支付或馈赠及企图进行一-切形式贿赂行为的工人或代理人提起诉讼的有效程序◎制定和采用调查程序和后续的制裁◎处罚程序/政策◎处罚记录D3-信息披露◎保密协议(非披露协议)模板/表格◎与供应商和客户达成的保密协议(非披露协议)◎与服务供应商达成的保密协议(非披露协议)D4-知识产权◎知识产权审查和保护政策D5-公平商业广告和竞争◎由财务审计公司独立审计的年度财务报告◎公平交易/反勾结政策◎广告政策/沟通政策◎广告/招聘广告D6-保护身份和不报复◎有关秘密举报的政策/程序◎向国人/员工清晰传达杜绝打击报复的政策◎对所有涉嫌打击报复的指控进行调查的程序D7-负责性的矿物采购◎负责性的矿物采购的政策/程序◎矿物采购的风险评估不包括3TG或(如果由冶炼厂“1精炼厂地采购)是无冲突◎关于信息收集的行动计划/行动以确保负责任的矿物采购D8-隐私◎有关保护隐私的正式政策和计划.◎有关隐私保护的培训材料(培训教材)和培训记录RBA验厂审核部分-管理体系条款E0-管理体系认证◎管理体系认证(例如: SA8000. ISO14001，OHSAS18001，.....）E1-公司/工厂的政策或承诺声明◎劳工、雇佣、商业道德、健康与安全和环境的政策◎公司社会责任政策◎有关公司工厂的商业道德或商业行为准则政策或手册E2-管理问责制和责任◎组织结构图◎管理体系代表、人力资源管理、商业道德、劳工、健康与安全和环境的经理的角色和责任◎管理体系评审记录E3-法律和客户要求◎客户要求(例如: RBA)的副本◎跟踪体系以监控有关设备和环境责任(SER)的法规及执行或分发日志◎适用法律的副本E4-风险评估和风险管理◎识别、评估SER风险及其排名的程序◎重大变更发生时的风险评估记录◎列出工厂存在的已识别SER风险和风险评估审查记录◎为最高已识别SER风险制定的行动计划E5-改善目标◎当年的阶段性执行目标和总目标，包括定期审查目标的实施情况及及是否实现目标的状态◎当前的改进计划和进展情况E6-培训◎培训分析◎培训日程(培训计划)◎培训记录◎培训评价E7-沟通◎工厂SER规则(例如: 工人手册)◎向工人、供应商和客户传达沟通公司业绩和期望的流程◎向工人和管理人员沟通的公告栏、通讯稿、内部网网站E8-员工反馈、参与和不满◎向工人和外部利益相关者提供的关于如何秘密举报所关主的商业道德问题的信息◎"秘密举报”的政策/程序◎保密调查程序及对“秘密举报”的行动◎举报的数据统计◎对工人参与计划制定和实施的正式方式(例如，委员会、负责小组，...进行了描述◎工人投诉记录、纪律调查和所采取的行动(和沟通)◎管理层提供的工人调查、投诉和反馈E9-审核和评估◎审核流程和程序◎过去3年进行的审核的副本E10-纠正措施流程◎纠正措施管理程序◎过去3年进行的审核的纠正行动计划的副本和这些纠正行动计划的现状◎不符合项跟踪、关闭、状态和管理评审的记录◎守法记录，违反劳工/商业道德法律法规而导致的传唤或处罚◎守法记录，针对过去3年收到的EHS传唤或处罚E11-文件和记录◎记录保留政策和程序E12-供应商责任◎下一层主要供应商识别分析◎下一层主要供应商/劳工代理计划◎现场主要供应商准则符合性验证报告◎纠正行动计划，针对在现场主要供应商验证报告中识别的改进领域。
LTO验厂审核文件清单
Q4.3210.1 - KCO:应确定规范 Q4.3210.2 - KCO: 原料送达时应进行检验 Q4.3210.3 - 卸货时不可损坏原料 Q4.3210.4 - KCO:应记录货物明细 Q4.3210.5 - KCO: 货物不应受存放条件影响 Q4.3210.6 - KCO: 原料不应受存放条件影响 S6 - 品质-流程控制-灌装与包装 S6.3310 - 进水处理 Q6.3310.1 - KCO: 水经处理后应充分检验以确保品质 S6.3405 - 产品与流程样品 Q6.3405.1 - KCO: 应取样 S6.3421 - 灌装与包装-外包装 Q6.3421.1 - KCO: 外包装应符合客户需求 S6.3432 - 灌装与包装-托盘化 Q6.3432.1 - KCO: 托盘化应能确保产品品质 S6.3436 - 灌装与包装-校准 Q6.3436.1 - KCO:应对设备进行适度保养与校准 S6.3440 -灌装与包装-成品处理 Q6.3440.1 - KCO: 应对货物进行处理以确保品质 S6.3452 - 灌装与包装-装载与运输 Q6.3452.1 - KCO:运输车辆应得到检验 Q6.3452.2 - KCO:装载作业不应损坏货物 Q6.3452.3 - KCO: 被装载货物应置于清洁环境中 Q6.3452.6 - KCO : 容器应安全存放 Q6.3452.7 - KCO: 记录应能进行货物可跟踪性 S7 -质量： 产品品质与安全
Q12.5025.1 - KCO: 品牌商品应安全处置 S12.5040 - 品牌安全-第三方供应商与制造商 Q12.5040.1 - KCO: 应监督第三方的活动对品牌安全的影响 S12.5045 -信息安全-敏感信息 Q12.5045.1 - KCO: 敏感信息应受到保护 Q12.5045.2 - KCO: 受控文件应保证安全 S12.5080 - 安全管理方案-管理方案 Q12.5080.1 - KCO:应指定现场安全的职责 Q12.5080.2 - KCO: 应实施安全风险评估 Q12.5080.3 - KCO: 应制定管理计划 Q12.5080.4 - KCO: 应适当分配资源 Q12.5080.7 - KCO: 应建立相关人员对该计划的意识 S12.5085 - 物理安全-访问控制 Q12.5085.1 - KCO: 应对区域的访问进行控制 Q12.5085.2 - KCO: 应合理设置警报装置 Q12.5085.4 - KCO: 应合理识别访问者与承包商 Q12.5085.5 - KCO: 应对内部高风险区域进行控制 S12.5090 - 物理安全-财产 Q12.5090.1 - KCO: 应识别并记录实物资产 Q12.5090.2 - KCO: 商品应能被区别并在必要时加以分离 Q12.5090.3 - KCO: 从区域移除的资产应受到控制 S12.5095 - 物理安全-现场安全 Q12.5095.1 - KCO: 应确立边界控制 S12.5100 - 物理安全-运输 Q12.5100.2 - KCO: 车辆司机须能明确识别 Q12.5100.3 - KCO: 运输途中的货物应受到保护
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
GS产品认证工厂审核清单
GS产品认证工厂审核清单1.0 认证样机的准备与一致性核对:1.1 提供给QA进行一次性检查，以上样品必须有完整的包装、说明书、铭牌;1.2 样机与CDF的一致性核对;2.0 审核资料准备:2.1 公司营业执照2.2 质量手册、二阶程序文件及目录、认证产品变更管理程序、质量记录清；2.3 ISO9001的认证证书2.4 认证产品工艺流图、作业指导书，确保符合GS安规认证要求；2.5 认证产品QA检验标准，确保符合GS安规认证要求；2.6认证产品重要外购安规零件（部件）检测规范与检验报告及供应商提供的检验报告和认证证书等;2.7 认证产品FAI首件检验报告、巡检表、线上100%检验WI及检验报表各一份;2.8 认证产品成品检测规范与检验报告二份;2.10 关键工序（包括：高压测试、接地电阻、功能检测等）人员培训记录；2.11生产线及 QA房安规检测设备的功能运行检查记录表；2.12 检测设备清单;(要求必需拥有IEC标准规定的生产该规格产品的仪器)；2.13安规检测设备（包括：高压测试、接地电阻、功能检测等）的校准,并提供校准证书；2.14 客户投诉处理规则程序书及接受投诉处理记录表；2.15 品质体系内部审核记录.3.0生产现场:3.1 生产现场工艺流程图、作业指导书的正确性和完整性，并能在现场获得最新有效的版式本；3.2生产现场各工序须挂有最新有效的产品WI作业指导书（须与正在生产中的产品相一致）；3.3不合格品须有单独的区域存放，须做好不合格品的隔离、标识，以防与合格品混放和误传误用；3.4做好生产现场堆放的物料唯一性标识工作，标识单填写内容须与实物相一致；3.5现场使用的检测设备和计量器具务必有明确的校准标贴，且校准期限在有效期内；3.6生产线100%检测项目的设置和要求与作业指导书的一致性,并在现场随时可以获得相关的检查检验记录;4.0 仓库现场4.1检查原材料/成品仓所有产品的摆放和区域划分, 如待检和已检, 合格与不合格区域以及各类产品的物料标识。
3C认证工厂检查审核资料清单
程序文件
产品设计标准或规范是否等同或高于 该产品的国家标准要求？
产品技术规范、标准
1.受控文件清单 2.国标收集的情况 3.图纸中运用国标的情况 4.外来文件评审
是否建立并保持文件化的文件和资料 的控制程序，以确保：a)文件在发布 前和更改是否由授权人员审批其适宜 性？
产品的首件确认、封样件
1.产品的封样件、首件 2.设备的维护点检 3.物料的领用等
开发三部 、品管部
3C认证工厂检查审核资料清单
条款 生产项过目
条款要求
4
程控制
和过程 检验
4.2
工作环境是否满足规定要求（对环境 条件有要求时）？
4.3
是否对适宜的过程参数和产品特性进 行监控（可行时）？
主要审核内容或资料 工作环境 技术资料及过程记录
程序文件
5.1
例行检 5 验和确
例行检验和确认检验要求是否满足相 应产品的认证实施规则要求？
程序文件
认检验
5.2
是否已按相应的文件正确实施了例行 检验和确认检验，并保存检验记录？
产品检验要求及检验记录
程序文件、技术规范、文件 更改要求
1.程序文件 2.文件发放记录 3.文件审核及批准
2
文件和 记录 2.3
责任 部 门
责任人
完成 日 期
备注
品管部
品管部 品管部
品管部
开发三部
品管部
开发三部
品管部
3C认证工厂检查审核资料清单
条款 项目
条款要求
2
文件和 记录 2.3 b)文件的更改和修订状态是否得到识
1.焊接、总装车间人员的培 训计划 2.培训记录及考核记录
KRT工厂审核文件资料清单
KRT工厂审核文件资料清单
尊敬的供应商：
为了更好地配合我司履行工厂审核（CFA），请贵司在审核前准备好以下文件，以便审核员在审核过程中查阅。
1，公司简介
2，公司组织架构图（相关人员名片）
3，提供营业执照正副本原件、税务登记正副本原件
4，出口组织代码
5，纳税证明
6，是否通过ISO认证或其它的相关认证，以及相关的管理文件
7，管理人员以及员工培训记录
8，三个主要客户的相关资料
9，设备清单以及维修记录
10产品安全测试报告或者证书
11生产能力记录和出货记录
12外包供应商清单、审核记录
13外发外购产品的进料检验报告
14不同岗位的作业指导书
15内部品控文件以及各工序的品管记录
16原材料的材质证明
17品管部门/内部实验室的设备清单和年检记录
18品管人员的培训记录和资质证明
19厂区/厂房平面图
20员工手册或厂纪厂规
21工厂工作时间及加班政策，工资和福利政策，禁止招收童工的政策，有关强迫劳动和禁止使用囚工的政策，奖罚程序用记录，反歧视政策
22劳动合同
23未成年工登记证及工作安排
24社保（五保或符合当地保险要求的证明文件）缴付记录凭证
25工卡/考勤表/工资表/工资扣除/（十二个月）
26公司的健康安全政策，机器维修程序/记录。
健康检查程序/记录，健康安全培训记录
27消防上岗证/急救人员资格证书/灭火器材用火灾预警系统检查记录
28消防火警演习/消防逃生程序/急救计划及记录。
紧急事故处理程序
29特种作业人员证
30化学危险品仓许可/安全防范应急措施/物料安全数据表
31其它相关资料。
工厂稽核清单
工厂稽核清单：1. 营业执照2. 质量体系认证证书3. 组织架构图4. 质量手册5. 程序文件6. 质量体系内审计划7. ECN 程序8. 质量体系内审记录•A．内审员资格证书•B．首末次会议•C．检查表•D．不符合项报告•E．内审报告9. 质量体系管理评审计划10. 质量体系管理评审记录•A．管理评审会议记录•B．管理评审报告•C．决议事项的跟进记录11. 主要生产设备清单12. 设备保养计划13. 设备保养记录14. 仪器清单15. 仪器校准计划16. 仪器校准记录•A．外校报告•B．内校人员资格证书•C．内校规程•D．内校报告17. 年度培训计划18. 培训记录•A．签到表•B．考试卷19. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）20. 新产品设计开发资料•A．产品规格书•B．BOM 表•C．安规认证证书•D．样品检测报告•E．试产记录•F．试产评估报告•G．作业指导书•H．检验标准•I． FMEA 分析资料•J．产品质量控制计划（QC 工程图）21. 订单评审记录22. 新供应商资料评定报告23. 供应商年度审核计划、报告24. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表25. 进料检验样板清单及定期评估记录26. 进料检验记录27. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告）28. 原材料保存周期规定29. 原材料过期重检记录30. 控制图表及超限处理记录31. Cpk 应用指引32. Cpk 测量记录及制程能力不足时的改进记录33. 制程检验记录•A．首件检验记录•B．巡检记录•C．抽检记录34. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）35. 制程检验不良统计报表（周报/月报、柏拉图）36. 停线管理规定及记录37. 成品检验记录38. 不合格成品处理记录•A．返工、返修记录•B．重检记录•C．纠正预防措施报告39. 产品可靠性及环境测试计划及记录40. 质量目标统计资料41. 客户沟通资料42. 客户投诉处理记录。
最新Target社会责任审核清单
工厂是否在建造开工建设前，取得建造工程规划许可证？当工厂建造改建，扩建时，是否取得相应的批复许可？当建造竣工后，工厂是否取得了合格的建造竣工验收报告？如果发现建造浮现裂缝，受潮，变形等结构安全的问题，工厂是否即将调查原因并采取必要的补救措施以确保员工在安全的建造内工作和生活？建造开工建设前，工厂是否取得了消防部门审批的建造工程消防设计批复？/当建造竣工后，是否由消防部门验收，并取得建造工程消防验收?是否有足够的安全出品？且安全出口是否直接通向户外，并且不会经过仓库，化学品区域，机修房等高风险区域？所有安全出品是否保持畅通？安全出口的门是否为外开门？工厂是否配制了足够的灭火设备？灭火设备下面是否有阻塞？工厂是否配置了火警铃且备有后备电源，火警铃必须能自动发声，有自动启动装置？在工人佩戴耳塞的区域，火警铃必须具备闪灯等视觉组件。
厂区是否张贴消防安全示意图？Requirements:• 应绘制全厂区域的消防安全示意图•并且- 张贴在厂区大门口- 确保员工了解消防示意图的内容消防安全示意图应至少包含以下信息：•工厂地址•紧急联系人及电话•建造内部通讯设备所在位置•每层建造的消防设备布局•消防设备清单•义务消防员名单•疏散方向指示•紧急集合点位置• 消防蓄水池位置(如合用)•厂区周边备用水源及电源的位置(如使用)/工厂的车间、仓库、楼梯间、洗手间(但不仅限于)是否安装配有后备电源的应急照明？Things to remember :•普通照明灯不能替代应急灯• 应急灯应保持充电状态•断电情况下，应急灯应自动开启照明•定期测试应急灯是否可以正常工作• 应急灯有足够的亮度以穿透烟雾工厂是否建立厂内义务消防队，并为义务消防队员提供专业的第三方培训？Requirements:• 工厂应建立厂内义务消防队。
•义务消防队员至少为5 人，或者员工总人数的5% ，取其数值较大者。
• 所有义务消防队员都应接受专业的第三方提供的消防安全培训。
化学品管理 工厂审核清单Document List
Service@ITEM文件名称1Business license;营业执照；2EIA(Environmental imapct assessment),EIA Approval,Completion environmental inspection report(Approval),Pollutant discharge permit,Water discharge permit,Water extraction permit3Factory's layout plan,and water supply pipeline system map,and drainage system pipeline map.（very important）工厂平面布置图,给排水管路图(非常重要)。
4If the factory had the environmental violation in past three years,provided the fine documents and corrective action若验证年份有环境违规记录，提供行政处罚文件及整改文件5Emission,wastewater and noise monitoring report in last12months 近一年的废水废气噪声监测报告6Environmental law and regulation list 环境相关法律法规清单7Environmental Management System organization chart,appiontment 环境管理体系组织架构图，环境管理代表任命书8Environmental Management Target,Implementation plan,Monitoring record, Managementreview9Environmental emergency respond plan,plan registration record and drilling record 环境应急预案及备案证明，应急预案演练记录10Processsing or designing scheme of the emission and wastewater treatment facility 废水，废气处理设备工艺流程图或者设计方案11Hazard waste standing book,vendor list,disposal contract,disposal permit,transfer receipt,transportation permit etc..危废台账，危废处理商名单，危险废物转移处理处置协议/合同，危废经营许可证，危险废物转移报批表，危险废物转移联单，危废运输单位的道路运输许可证12Pollutant discharge declaration form in last year 上一年排污登记申报表13Environmental mangement procedure 企业环境管理政策及程序文件14Emission and wastewater treatment facility maintenance record 废水废气处理设备维护记录15The products types and production volume statistical statement in the last year.上一年度，工厂各类产品的种类，和总年产量统计报表。
PCB工厂制程审核清单
深圳工厂集中检验，合格 从深圳工厂转出物料都已完成
后放行至江西。
检验，在仓都标示合格物料。
板材有效期1年，油墨6个
8
原材料在货架的存放期是否合适的定义并且适当的标示在箱 月，其它物料按照供应商 每板存在月份颜色和有效期，
子上。
提供保质期保存，并在来 以颜色作目视化管理
料时粘贴月份标签
9 原材料的货架存放期是否定期的查核
洲旭集团采用集 中采购模式，所 以物料采购，检 验在深圳工厂进 行，江西分厂负 责对原材料的存
可接受,但需要改 善。板料仓温湿 度管控需要导入 。
2 是否定期的检查存贮条件以保证满足条件要求
正常工作日每日点检两次
各段有温湿度点检表，板料仓 温湿度管控，需要导入。
储与分发。故未 有来料检验记录 （对于表面处理
可接受。
5
已经检验的原材料和等待检验的原材料是否合适的区分放置 。（防止未检原材和已经检验的原材混料）
深圳工厂集中检验
从深圳工厂转出物料都已完成 检验。
可接受。
6 检验合格的原材料是否有适当的标示
要求合格标示章及月份章 有标示，包括月份颜色标签。
可接受。
7 检验不合格的原材料是否清楚地标示以防止被误用
每3个月点检一次
每板存在月份颜色和有效期， 以颜色作目视化管理
10
是否有文本化的先进先出管理，原材料是否超出货架存放期 先进先出要求，旧批次存 每板存在月份颜色和有效期，
限
放上层。
以颜色作目视化管理
11
是否定期的查核供应商的综合成绩（供货状况，品质状况）
深圳总部统一管理（除当 地表面处理供应商）。
深圳工厂集中检讨，江西洲旭 执行表面处理供应商管理。
LG工厂审核清单
1.是否指定设备管理负责人,有没有设备点检基准 ?
设备管理 2.是否实施改善活动 ?
3.对点检对象设备,是否按照规定实施点检 ? 4.设备使用者 或者 管理负责人对设备误差的补偿方法是否了解 ?
5.是否定期管理设备运转率?
1.对提案活动事例是否召开社内发表会 ?
提案/改善 活动
2.对优秀提案者是否实施奖励制度?
评价者意见
标准化
3.工程中有没有确保质量的全数检查员 ？ (30名以下:1名以上 / 30~50名以上 :2名以上 / 50名以上 : 5名以上)
1.有没有QC 工程图 ? ( Item别 )
2.有没有各工程的作业标准书 ? (80% 以上)
3.限度样本试料是否放在现场以及是否定期交换 ? 4.有没有对主要 Item的检查规格 或者 基准书, 并且对其中的主要项目检查员是否了 解? 5.是否制定 Item别 检查履历 ? 6.进货（来料）及 出厂检查的检查内容是否记录管理 ? 7.不合格 Lot 处理基准 及 处理现况. 8.不合格品的处理履历 及 不良原因分析与否？ 9.是否制定图纸管理台帐，能否了解所有保有现况 ?
评价者 意见
质量管理 52
交货期管理 15
综合 意见
*评价等级(A等级:90分↑,B等级:90~81分,C等级:80~71分,D等级:70分↓) *结果措施(A等级:合格,B/C等级:邀请改善/接受对策,D等级:发行警告书 及 再审查)
革新 6σ! 达成 3BY3!
LG Electronics
1. 经营 Skill
『Better & Cheaper』
结果 ○ △ X 配分 得分
1.0
评价者意见
1.0
0.5
SGS工厂审核文件清单
SGS工厂审核文件清单No.项目与内容备注备注1.1 公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2 公司组织架构图－（相关人员名片）1.3 （公司）厂区/厂房平面图1.4 供应商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪、厂规/奖惩记录 .2.3 宿舍规章制度3.1 招工指引/程序3.2 人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7 社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8 请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1 工卡/考勤表4.2 计件工生产（台班）记录4.3 当地政府最低工资文件4.4 工资表（一年）4.5 有工人签名的工资条4.6 工资扣除/罚款记录5.1 厂房建筑结构安全合格证5.2 厂房消防合格证6.1 公司的健康安全政策6.2 （消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3 消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3 设备维修工/技工资格证书7.4 锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5 司炉上岗证8.1 化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书8.3 车间有毒有害作业环保监测报告8.4 发电房噪音测试报告8.5 排污许可证/环保监测报告9.1 食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4 定期除虫杀虫记录10 保安守则/条例－保安上岗证11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责质量管理审核所需文件/证件清单Request Document List (QMS Audit)No. 项目与内容Items 提供(Available) 复印(Copied)YES NO N/A YES NO1.1 工厂简介Brief introduction of factory1.2 营业执照Business license1.3 公司组织架构图Organization chart1.4 (公司)厂区/厂房平面图Factoryrs plane figure-factory floor plans1.5 生产工序流程图Production process chart2.1 ISO9000证书及最近一次外审报告ISO 9000 certificate and the last external audit reports2.2 质量手册Quality manual2.3 程序文件Procedure2.4 质量计划Quality program2.5 文件更改收发记录Documents control records2.6 员工培训计划Worker training plan2.7 员工质量培训记录Worker quality training records2.8 内部审核计划、记录Internal audit plan and records2.9 订单评审和客户关注程序及记录Order review and customer focus procedure and records2.10 客户投诉处理记录Complaint handling procedure and records2.11 纠正与预防措施记录Records of corrective actions and preventative actions仪器设备清单、内外校记录报告Testing/measuring equipments calibration records2.12 设备维护计划和记录Equipment maintainence plan and records2.13 CE/EMC/相关的产品测试化验报告CE/ EMC/ Relevant product lab test reports2.14 其它相应有效的安全证书Other corresponding valid safety certificate3.1 开发设计控制程序Design control procedure3.2 设计计划或任务书及审核记录Design planning and input review record3.3 验证和确认记录verification and validation records3.4 设计产品检测报告design testing and record3.5 设计输出(技术文件,物料单, 包装、使用说明)Design output (technical file, BOM, Packing and using description)3.6 设计变更记录(ECN)4.1 供应商评审程序及记录Monitoring procedure and records of suppliers4.2 供应商清单/合格供应商清单Suppliers list and qualified supplier list4.3 采购单、采购合同Purchase orders and purchase contracts5.1 来料中免检产品的质量保证书Quality guaranty for exempt from inspection of incoming material/Receiving and distribution records/Purchasing contracts5.2 来料验货标准及规格书IQC standard and specifications5.3 来料检查、测试报告IQC reports5.4 来料收发记录Incoming material/Receiving and distribution records5.5 不良品退货、让步接收记录Control procedure and concession records for defect goods6.1 作业指导书Working instructions6.2 巡拉记录In line inspection records6.3 IPQC检验测试标准、记录IPQC inspection standard and records6.4 不良品处理记录Rejected goods control records6.5 组装线工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc6.6 金属探测记录Metal detection records in process7.1 终检检验测试标准、记录FQC/OQC inspection standard and reports/ Defect goods control records7.2 终检不良品处理记录Rejected goods control records7.3 包装工段工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc/Metal detection records at packing stage7.4 终检金属探测记录FQC/OQC Metal detection records7.5 发货记录Release records备注2.2/2.3 应复印目录表示必须复印, 如未复印应备注。
BSCI验厂审核清单BSCI验厂对工厂的要求
BSCI验厂审核清单BSCI验厂对工厂的要求BSCI验厂是指对制造商、工厂进行审核和评估，以确保其在劳动力、环境保护、商业伦理等方面的合规性，确保供应链的可持续性和社会责任。
BSCI验厂的标准和要求非常严格，以下是BSCI验厂审核清单中的一些主
要要求：
1.人权和劳动条件：工厂必须遵守国际人权标准和劳动法律法规，包
括但不限于工人福利、工作时间、工资和福利待遇、工会组织自由等。
2.安全和卫生：工厂必须提供安全和健康的工作环境，包括但不限于
防火措施、应急救援措施、危险物品管理等。
3.环境保护：工厂必须遵守环境保护法律法规，采取措施减少环境污染、节约资源、促进可持续发展，包括但不限于废水处理、废气排放、固
废管理等。
4.商业伦理：工厂必须遵守商业伦理和反腐败政策，不得参与贿赂、
不正当竞争等行为。
同时，工厂必须确保供应链的透明度和合规性。
5.管理体系：工厂必须建立完善的管理体系，包括但不限于组织结构、岗位职责、内部沟通机制、培训和认证体系等，以确保合规性和可持续发展。
总之，BSCI验厂对工厂的要求非常严格，涵盖了人权、劳动条件、
安全和卫生、环境保护、商业伦理等方面。
只有符合这些要求的工厂才能
获得BSCI验厂证书，并与国际买家建立长期合作关系。
审厂前需准备的资料清单
TUV南德第二阶段审核前需准备的文件一、工厂检查之文件要求1)新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9，版本由”A”---“B”)2)程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）----增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求：----发放与回收记录；----文件变更申请单；-----三级审核（签字带日期）3)质量受控清单（程序文件+记录表单目录）----程序文件清单用最新的4)内审报告（整套）-----上次内审报告+MDD内审报告5)管理评审（整套）-----6)创口贴CE技术文件（整套）-----请尽快完成以下：7)组织机构和品质系统1.公司组织机构图2.质量控制流程图3.质量部门在工厂中所处的地位,职责和工作情况4.人员情况(QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格证等)5.进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等；--检验条件（环境、设备、计量/校准情况、人员）--待检物品、合格品及废品的堆放及标识--来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等）--出货前的抽样检验(最终检验)--抽检的作业指导书(抽样标准：AQL水平及检验方法)--抽检记录--供应商的审核（审核记录）（2）认证产品的一致性检验-- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。
所有变更均需在生产前得到TÜV的确认。
-- 认证产品检验规程。
--认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验规程等）。
所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。
-- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF结构数据表、确认信保持一致。
-- 所涉及的每个产品门类都应进行一致性检查。
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工厂审核清单FACTORY AUDIT LIST概述：1．验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面；2．验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结；文件和资料准备：1．营业执照；2．组织结构图；3．联络方式（电话，传真，邮件）；4．工厂建筑平面LAYOUT图；5．主要生产设备清单：名称，型号，数量等；6．生产设备保养计划和保养记录；7．潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录；8．计量/测试仪器清单及校准证书；9．公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）；10．质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等）11．质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录；12．品管人员培训计划和培训记录；13．员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）；14．考勤记录；15．当地部门所发之最低工资通告；16．工资发放记录；17．社会保险缴费证明；18．劳动合同；19．食堂卫生许可证；20．食堂工作人员卫生许可证；21．I SO证书（如有）；22．消防器材安全检查合格证；23．特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等；24．危险物料安全资料卡（MSDS）25．工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；FACTORY INFORMATION：PRELIMINARY INFORMATION：1．FACTORY NAME：2．FACTORY ADDRESS：（FACTORY NAME AND ADDRESS ARE ACCORDING TO THE BUSINESS LICENCE）3．YEARS IN CURRENT LOCATION：4．CONTACT PERSON：（NAME CARD）POSITION：5．IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA：①．US CONTACT PERSON：POSITION：②．US CONTACT TELEPHONE：FAX：③．US BRANCH ADDRESS AND NAME：④．US CUSTOMER SERVICE IN US：MANUFACTURER PROFILE：1．产品范围：2．工厂性质（资金注册）：3．年销售额：4．工厂总人数和管理（工人，管理人员，文员，工程师，QC，维修保养人员）构成：5．厂房面积和建筑物数量：MARKET BREAKDOWN：1．主要客户：市场：占生产份额比率%：2．主要客户：市场：占生产份额比率%：3．主要客户：市场：占生产份额比率%：SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE：1．型号：2．特性：（包括颜色，尺寸，材料，功能等）3．专利情况及专利所有者情况：PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY:1．是否有R&D部门；2．研发工程师人数：3．研发设备，工具及软件等：QUALITY ASSURANCE：1．是否通过ISO9000，如是，列出任证机构和认证时间和认证范围：2．是否有过其它第三方认证或验厂：3．是否有内部实验室：4．是否有送第三方实验：PRODUCTION CAPACITY：2．产品月产能给SS产能3．产品月产能给SS产能4．交货期：MANUFACTURING：1．生产流程图：2．分包商或承包商生产流程：3．生产的瓶颈：4．旺季月份：PACKAGING：1．工厂有无包装图形设计能力：2．工厂是否有包装结构设计能力：3．工厂包装设计人员构成：CONCLUSION：1．你是否满意工厂的当前状况：2．你是否觉得工厂能够成为SSM的供应商：3．改善建议和其它评论：SOCIAL RESPONSIBILITY：1．是否存在童工：2．是否存在威迫或恐吓员工：上下班考勤记录；工资发放记录；员工签收工资记录等审查如下3—7问题：3．员工上班时间：4．员工加班时间是否超时：5．员工最低工资记录：6．员工加班工资是否按照劳动法支付：7．每周是否至少一天休息：8．员工是否均签定劳动合同：9．员工是否都有购买社会保险：10. 检查工厂规定、保安规定等工厂规定，是否有纪律性扣款：11. 员工档案登记是否完整：12. 工厂、食堂是否有药箱：13．工人是否有足够的卫生间：14．工人是否可获得足够的饮用水：15．工人居住条件是否合适：16．食堂卫生许可证，厨工的健康证明，厨房的卫生状况：17．工人是否有口罩，手套，耳塞，头盔等必要的卫生安全保障用品。
QUESTIONNAIREINCOMING GOODS AND MATERIAL：1．所有原材料是否有检验记录和库存管理记录；2．来料检验的书面根据；3．库存量是否足够；4．材料摆放是否清晰，有无标识；5．危险品是否分开隔离放置，并提供第二容器；6．待检区，良品和不良品是否良好分类并标识清楚；PRODUCTION PROCESS：1．每个工序是否都有作业指示书和签板并摆在明显的位置；2．每个流程是否都有检验指示书和QC人员；3．QC人员是否能良好识别；4．产品品质是否在每一个环节都得到控制；5．从原材料到车间，到成品入库的物流是否合理；6．员工是否知道下一工序；7．员工是否都操作熟练；8．缺陷标准和接收标准是否都有清晰界定；9．设备（电梯，工具，机器，消防器材）保养程序和记录；10．化学品容器是否都有明显标识并有足够的灭火器；11．是否有有毒物质安全资料表（MADS）并放置在对应的地方；12．是否有产品规格书和包装规格书；13．是否有生产线异常反馈程序；14．工程变更程序，如技术通知更改书；POST-PRODUCTION：1．是否有足够的成品库存；2．包装作业指示书和装卸货作业指示书；3．包装是否符合SSMG的要求；4．成品入库记录；QUALITY CONTROL SYSTEM：1．QC人数；2．是否有巡查记录，检查记录，抽检记录，最终成品检查记录等；3．不良品的处理流程；4．是否有很好的隔离并标识；5．返工记录；6．成品检查标准和检查记录；7．工厂内部实验报告；8．内部定期质量审核会议，有无会议记录；9．是否有纠正和预防措施及记录；10．产品功能测试记录；PRODUCT TESTING/MEASUREMENT：1．所有的实验设备是否都有保养和校准记录；2．产品性能测试标准；3．测试或实验结果记录；TRAINING：1．有无培训计划和记录；2．员工是否都具备上岗资格认证；4．QC是否均有受过培训并具备上岗资格认证；5．内部校准人员是否有受过专门培训并具备上岗资格；6．OVERVIEW：1．工厂是否整洁有序，并保养良好；2．工厂、宿舍、食堂的逃生路线图，出口标识，紧急照明灯是否完备及良好；3．所有灭火器是否都有悬挂，所有消防设施是否有保养记录确保未过期；4．有无火警铃系统；5．工厂通风设施是否良好；6．有无洗眼台；7．工厂危险设备是否都有保养计划和记录；8．危险设备是否都有防护措施；9．工厂机器是否有紧急制动装置或开关；10．工厂是否有网络，传真，电话并操作正常；11．是否有书面的质量方针，质量手册，程序文件；12．标识系统是否完整，整个生产流程是否都有很好的标识；13．是否热情接待并介绍工厂布局，生产能力，主要产品和主要客户等；14．样本是否妥善保管，有无明显的缺陷；15．样本是否有标识以可追溯；16．是否有图表展示当前最新的生产状况，品质状况，不良率及处理情况等；17．是否有持续改善的事例和记录；18．你是否愿意购买此工厂产品；C-TPAT是否有包含以下内容的书面安全程序：1．楼宇保安；2．进出入控制程序；3．安全程序；4．人员管理；5．教育和培训；6．防恐意识。
PHYSICAL SECURITY：1．工厂是否有围墙；2．是否有超过一个进出门；3．进出口处、包装区、仓库、装货区、围墙等是否有足够的灯光照明；4．是否有闭路电视在围墙、装货区、进出门、包装区、仓库等；5．保安是否有沿厂区巡逻；6．所有建筑是否能够抵抗非法外力入侵和防御外界侵扰；7．紧急备用安全照明电源；PHYSICAL ACCESS CONTROLS：1．来访者是否有登记；2．登记表上是否有身份号码；3．访客是否有访客证，访客证上是否有编号；4．员工上班是否佩带厂牌，厂牌是否有照片；5．员工识别牌是否在员工入职当天就发放；6．客人在工厂内是否全程有陪同；7．出入送货或邮件者是否和访客同样对待；8．工厂大门是否24小时均有保安岗；9．保安是否1天24小时，一周七天在职；10．是否有程序处理辞职员工的厂牌，钥匙，工服，密码等等；11．是否有程序处理员工丢失厂牌，钥匙，工服，密码等等；VEHICLE ENTRENCE/EXIT：1．所有车辆进出是否都有检查；2．载货单是否有检查；3．客人或私人车辆是否和收发货场在不同地方；4．停车场是否有足够照明；5．集装箱存储地方是否离栅栏足够远；6．暂放的集装箱是否上锁；7．车辆进出登记；8．封条状况记录；BUILDING SECURITY：2．是否有闭路电视；3．仓库及装货区是否有足够照明；4．门窗是否有上锁；5．保安是否有钥匙；6．要是分配和归还是否受控及记录；7．包装及成品仓库是否有进出入限制；INFORMATION TECHNOLOGY SECURITY：1．电脑系统是否都有密码；2．每个雇员是否只有唯一的密码；3．电脑密码是否需要定期更换；4．雇员辞职，其电脑系统是否立即终止使用；5．是否有人能够进入公司密码系统；6．如有员工滥用电脑系统，是否立即终止该员工的电脑使用权限并作出处理；7．是否安装防火墙以确保网络安全；PROCEDURE SECRURITY：1．货车上装卸的是否为采购清单上的货物；2．是否有检查送货/发货清单和货物一致；3．所有货物清单是否有点子存档；4．所有货物清单在发出去之前是否有核准；5．货柜编号和封条编号是否和清单上相符；6．装货区是否禁止无关人员进内；7．装货区是否有保安监控；8．有无进行货柜称重，货物点数；PERSONNEL SECURITY：1．员工招聘程序是否有详细的申请计划；2．是否有进行面试和额外核查，以便查证其身份及之前的雇佣程序；3．员工是否有作背景调查；EDUCATION AND TRAINING AWARNESS：1．是否有防恐培训程序；2．是否所有员工都有参加反恐培训；3．培训是否每年进行。