工厂审核清单

工厂审核清单

FACTORY AUDIT LIST

概述：

1．验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面；

2．验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结；

文件和资料准备：

1．营业执照；

2．组织结构图；

3．联络方式（电话，传真，邮件）；

4．工厂建筑平面LAYOUT图；

5．主要生产设备清单：名称，型号，数量等；

6．生产设备保养计划和保养记录；

7．潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录；

8．计量/测试仪器清单及校准证书；

9．公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）；

10．质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等）

11．质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录；

12．品管人员培训计划和培训记录；

13．员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）；

14．考勤记录；

15．当地部门所发之最低工资通告；

16．工资发放记录；

17．社会保险缴费证明；

18．劳动合同；

19．食堂卫生许可证；

20．食堂工作人员卫生许可证；

21．I SO证书（如有）；

22．消防器材安全检查合格证；

23．特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等；

24．危险物料安全资料卡（MSDS）

25．工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；

FACTORY INFORMATION：

PRELIMINARY INFORMATION：

1．FACTORY NAME：

2．FACTORY ADDRESS：

（FACTORY NAME AND ADDRESS ARE ACCORDING TO THE BUSINESS LICENCE）3．YEARS IN CURRENT LOCATION：

4．CONTACT PERSON：（NAME CARD）POSITION：

5．IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA：

①．US CONTACT PERSON：POSITION：

②．US CONTACT TELEPHONE：FAX：

③．US BRANCH ADDRESS AND NAME：

④．US CUSTOMER SERVICE IN US：

MANUFACTURER PROFILE：

1．产品范围：

2．工厂性质（资金注册）：

3．年销售额：

4．工厂总人数和管理（工人，管理人员，文员，工程师，QC，维修保养人员）构成：5．厂房面积和建筑物数量：

MARKET BREAKDOWN：

1．主要客户：市场：占生产份额比率%：2．主要客户：市场：占生产份额比率%：3．主要客户：市场：占生产份额比率%：

SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE：

1．型号：

2．特性：（包括颜色，尺寸，材料，功能等）

3．专利情况及专利所有者情况：

PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY:

1．是否有R&D部门；

2．研发工程师人数：

3．研发设备，工具及软件等：

QUALITY ASSURANCE：

1．是否通过ISO9000，如是，列出任证机构和认证时间和认证范围：

2．是否有过其它第三方认证或验厂：

3．是否有内部实验室：

4．是否有送第三方实验：

PRODUCTION CAPACITY：

2．产品月产能给SS产能

3．产品月产能给SS产能

4．交货期：

MANUFACTURING：

1．生产流程图：

2．分包商或承包商生产流程：

3．生产的瓶颈：

4．旺季月份：

PACKAGING：

1．工厂有无包装图形设计能力：

2．工厂是否有包装结构设计能力：

3．工厂包装设计人员构成：

CONCLUSION：

1．你是否满意工厂的当前状况：

2．你是否觉得工厂能够成为SSM的供应商：

3．改善建议和其它评论：

SOCIAL RESPONSIBILITY：

1．是否存在童工：

2．是否存在威迫或恐吓员工：

上下班考勤记录；工资发放记录；员工签收工资记录等审查如下3—7问题：3．员工上班时间：

4．员工加班时间是否超时：

5．员工最低工资记录：

6．员工加班工资是否按照劳动法支付：

7．每周是否至少一天休息：

8．员工是否均签定劳动合同：

9．员工是否都有购买社会保险：

10. 检查工厂规定、保安规定等工厂规定，是否有纪律性扣款：

11. 员工档案登记是否完整：

12. 工厂、食堂是否有药箱：

13．工人是否有足够的卫生间：

14．工人是否可获得足够的饮用水：

15．工人居住条件是否合适：

16．食堂卫生许可证，厨工的健康证明，厨房的卫生状况：

17．工人是否有口罩，手套，耳塞，头盔等必要的卫生安全保障用品。