陶学荣 第六章--公共政策工具
公共政策工具的名词解释
公共政策工具的名词解释导论：公共政策是指政府通过立法、行政措施或其他手段对某一社会问题采取行动来解决或影响的过程。
在公共政策制定和实施的过程中，政府使用各种工具来实现政策目标。
本文将解释公共政策工具的概念、分类和作用。
一、概念解释：什么是公共政策工具？公共政策工具是指政府在实施公共政策时所使用的手段、方式或方法。
这些工具的选择取决于政策目标、问题性质以及资源限制等多种因素。
公共政策工具可以是法律、规章制度，也可以是经济手段、信息传播工具等。
二、分类解析：公共政策工具的种类1. 法律法规和规章制度法律法规和规章制度是公共政策工具中最重要的一类。
政府通过制定法律和规章制度来明确规定公民的权利和义务，调整社会行为和关系。
这些规定范围广泛，涵盖经济、环境保护、教育、健康等各个领域。
法律法规的制定与修订需要通过立法程序，确保其合法性和权威性。
2. 经济手段经济手段是公共政策工具中常用的一种形式。
政府通过调整税收、补贴、价格、市场监管等手段来激励或限制特定行为。
例如，政府可能对环境友好企业给予税收优惠，以促进绿色发展；也可能通过提高烟草税来抑制吸烟行为。
3. 信息传播工具信息传播工具是公共政策中的重要手段之一。
政府通过媒体、互联网、宣传活动等方式向公众传递政策信息，引导公众认识到某一问题的重要性，从而影响公众行为。
例如，政府可以通过媒体广告宣传安全饮食的重要性，以减少肥胖和疾病的发生。
4. 行政手段行政手段是公共政策工具中由政府直接行使权力来实施政策的方式。
政府通过发布命令、执行检查、处罚违规行为等手段来影响和引导社会行为。
例如，政府可以设立部门负责监督企业环境污染，对违规企业进行处罚。
5. 社会合作机制社会合作机制是公共政策中一种辅助手段。
政府通过调动公众参与和社会组织的力量来推动政策目标的实现。
例如，政府可以与非政府组织、企业、学术界等各方合作，共同制定和实施社会福利政策。
三、作用分析：公共政策工具的作用和影响1. 目标导向公共政策工具的最基本作用是实现政策目标。
公共政策：公共政策工具及PPT课件
强调技能培训和知识传授
详细描述
训练与教育型政策工具强调技能培训和知识传授的作用， 通过课程、讲座等方式向公众传授相关技能和知识。
总结词
适用于需要提高专业技能和知识的领域
详细描述
训练与教育型政策工具适用于需要提高专业技能和知识的 领域，如职业培训、高等教育等。
项目与组织发展型政策工具
总结词
通过项目支持和组织发展来促进目标实现
确保语言准确，避免产生歧义。
练习和优化演讲技巧
熟悉内容
在制作PPT之前，应先熟悉内容，做到心中有数，避 免在演示过程中出现卡顿或遗忘。
练习演讲
在演示之前多次练习，提高熟练度，优化演讲技巧。
与观众互动
在演示过程中注意与观众互动，提高观众的参与度。
THANKS
感谢观看
详细描述
项目与组织发展型政策工具是指政府通过提供项目支持 和组织发展的机会，促进特定目标的实现。
总结词
强调项目实施和组织建设
详细描述
项目与组织发展型政策工具强调项目实施和组织建设的 作用，通过资金支持、技术支持等方式促进项目的实施 和组织的发展。
总结词
适用于需要推动项目实施和组织发展的领域
详细描述
项目与组织发展型政策工具适用于需要推动项目实施和 组织发展的领域，如扶贫开发、科技创新等。
04
公共政策工具的挑战与前景
当前挑战
1 2
政策工具的局限性
当前公共政策工具的应用存在一定的局限性，如 难以解决复杂的社会问题、难以满足多元化的利 益诉求等。
实施难度大
由于政策工具的实施需要多方协作和资源投入， 因此其实施难度较大，难以达到预期效果。
3
缺乏科学评估
4公共政策工具
学而不思则罔，思而不学则怠
• 胡德 (Hood) 用木匠业和园艺业的工具来比喻政府 的治理工具，认为政府所做的是尽力用各种治理 工具来塑造我们的生活，迎合各种目的。
• 胡德认为“工具概念可以通过将其区分为“客体” 和“活动”而得到更明晰的理解。但这种区分定 义在一定程度上模糊了“政策”和“工具”概之 间的界限。
学而不思则罔，思而不学则怠
• 事实上，政策工具既可以界定为一种“客体”(object)，也可以界定为 一种活动(activity)。 • 一方面，我们可以将工具看作为一种客体。例如，在法律文献中，人 们往往将法律和行政命令称为工具； • 另一方面，工具也可以看作是活动，因而有学者将政策工具定义为 “一系列的显示出相似特征的活动，其焦点是影响和治理社会过 程”(A· B· Ringeling语)。这种定义扩大了工具的范围，将某些非正式的 活动也纳入工具之中，然而，却使“政策”与“工具”的界限更加模 糊。
学而不思则罔，思而不学则怠
2．原因
• 一是政策执行的复杂性以及政策的失败导致人们对政策执工具或手段 的反思，实际的政策执行对工具方面知识需求的增长；
• 二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具途径的 政治及意识形态上的支持；
• 三是当代社会科学实践性的增强，特别是应用性社会科学领域日益介 入政府的政策和管理实践，导致这些学科的学者对包括工具性知识的 更多的追求； • 四是政策科学的研究领域自身的扩展导致了政策工具被纳入学科的视 野之中。
学而不思则罔，思而不学则怠
• 政策工具：人们为解决社会问题，实现政策目标而采用的具体 手段和方式。 政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目标和结 果之间的桥梁而存在的； 政策工具仅仅是手段，而不是目的本身，政策工具的范围相当 广泛，对工具的选择具有相当大的灵活性； 政策工具的主体不仅仅是政府，而是包括政府在内的多元主体。
公共政策：公共政策工具及..课件
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
公共行政学名词解释-公共政策工具名词解释
公共政策概论--名词解释 公共政策概论 名词解释1.公共政策---是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。2.公共政策主体---指参与、影响公共政策全过程，对公共政策有直接或者间接的决定作用的组织或个人。3.公共政策主体能力---指政策主体能否成功地适应环境挑战及其程度,即在环境的挑战下,政策主体能否应付或适应这些挑战,以及取得成功的程度。4.决策权力---是一种法律权力,或者是在一系列可能行动中做出选择的权力,或者是影响政策主体、推动其选择自己所偏好的某一行动的权力。5.集权制---指权力集中于上级决策组织，上级组织包揽较多的决策事务，下级只能依照上级指令行事的决策机制。6.分权制---指各级决策组织在各自管辖的范围内享有决策权，上级无权干预下级决策活动的决策体制。7.公共政策监控系统---指由政策系统之外的人员和机构组成，对政策行为、政策方案的内容和执行，进行监督和控制的机构。8.公共政策评价---依据一定的标准和程序,对公共政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。9.正式评价---指事先制定完整的评价方案,并严格按规定的程序和内容执行,并由确定的评价者进行的评价。10.非正式评价---指对评价者、评价形式、评价内容没有严格规定，对评价的最后结论也不作严格要求，人们根据自己重点掌握的情况对公共政策做出评价。11.完全理性思维---完全理发思维中存在一个基本的假定,即人类的行动是、或者应当是合乎理性的，或者能够从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。拥有完全理性思维特征的公共决策者追求完美主义类型的决策。他们认为，决策者可以搜集完备所有的决策因素，并且决策系统有足够的能力处理分析这些信息，因此可以
公共政策工具对公共管理工具的评价的读书笔记
公共政策工具对公共管理工具的评价的读书
笔记
根据公共政策的定义，公共政策工具是指用来实施公共政策的具体手段和方法。
公共管理工具是指用于管理公共事务和资源的方法和技术。
两者之间存在一定的关系，公共政策工具常常是公共管理工具的一种具体应用方式。
对于公共管理工具的评价，可以从以下几个方面进行思考：
1. 效果评估：公共管理工具的评价首先要考虑其效果，即采取该工具是否能够达到预期的管理目标。
例如，某种管理工具是否能够提高政府部门的工作效率、提供优质的公共服务等。
2. 公平性评估：公共管理工具还应考虑其公平性，即是否能够保证每个民众都能够平等享受公共服务和资源。
例如，某种分配工具是否公平合理，能够满足贫富差距的调节和弱势群体的保护。
3. 可行性评估：公共管理工具的评价还要考虑其可行性，即是否能够在现实条件下有效实施。
例如，某种管理工具是否符合实际情况、能够获得广泛支持、具备足够的资源等。
4. 持续发展评估：公共管理工具的评价还要考虑其是否具备持续发展的潜力。
即是否能够适应社会变革、应对新问题，并不断提升管理效能。
总之，对公共管理工具的评价应该综合考虑其效果、公平性、可行性和持续发展性等方面的因素，以全面评估其优劣和适用性。
只有在综合考虑各种评价指标的基础上，才能选择和优化适合的公共管理工具，实现公共事务的良好管理。
最新 公共政策工具国内外研究进展-精品
公共政策工具国内外研究进展摘要：追溯各国理论和实践的发展过程, 近年来学者们对公共政策工具的研究逐渐成为一种发展趋势。
很多时候, 造成公共政策运行无效或失败的主要原因就在于公共政策工具的选择不当。
因此, 对公共政策工具的研究对顺利实现政策目标具有重要意义。
本文拟对此做一论述性概括总结。
关键词：公共政策工具; 公共政策;伴随政府治理理论与实践的兴起, 学术界对公共政策工具的研究日益增加。
尽管在公共政策的研究初期, 国内外学者也涉及了部分对政策工具的研究, 但实际上直到20世纪80年代, 作为政策科学发源地的美国才开始对公共政策工具进行独立性研究。
而目前我国学术界的研究则“仍处于起步阶段”。
这种情况下, 借助工具化视角以完善公共政策领域的相关研究就显得十分必要。
一、概念界定(一) 国外对公共政策工具的概念界定尼达姆 (1982) 最早对公共政策工具概念进行了界定, 他认为公共政策工具是相对于公共主体的可用的具有合法性的治理。
胡德 (1983) 认为政策工具是一种“客体”, 它指的是形成法律和法规的一整套命令和规定。
林格林(1998) 认为政策工具可以被当作一种“活动”,致力于影响和支配社会进步的具有共同特性的政策活动的集合。
詹姆斯 (2004) 将公共政策工具定义为一种政策执行的技术, 政策工具通过命令和控制的途径及经济动力 (市场化) 途径达到目标的手段。
目前, 应用最广泛的概念是欧文·E·休斯 (2015) 在《导论》中提出的, 他将公共政策工具定义为政府的行为方式, 以及通过某种途径用以调节政府行为的机制。
(二) 国内对公共政策工具的概念界定张福成 (2001) 将其定义为政府将其实质目标转化为具体行动的路径和机制。
陈振明 (2003) 提出公共政策工具是人们为解决某一社会问题或者达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式。
在其另一部着作《政府工具导论》(2009) 中, 陈振明将公共政策工具的概念进行了延伸, 他认为除了从狭义字面意义理解, 公共政策本身就是一种政策工具, 公共政策的制定者在有效执行政策方案、确保实现政策目标的整个动态过程中所采用的措施和方法的总和也是一种政策工具。
《公共管理学》第六章公共政策 ppt课件
潍坊医学院人文社科院——《公共管理学》
第六章 公共政策
●噪音干扰（Noise） ●时间落差（Lag） ●逃避问题（Avoidance） ●隐蔽问题（Masking Problem） ●虚假问题（Pseudo-problem）
威性分配。 ●拉斯韦尔：以制定政策规划和政策的备选方案为焦
点，运用新的方法对未来的趋势进行分析的学问。 ……
潍坊医学院人文社科院——《公共管理学》
第六章 公共政策
（2）中国学者观点 ●政策制定的理论、方法，如何制定优化政策，避免错
误政策的学科领域。 ●关于制定政策方案，规划政策实施，评价政策结果，
潍坊医学院人文社科院公共管理学第六章公共政策三精英理论模型公共政策的制定与执行是精英人物而不是群众群众也决定不了政策就内容而言只是反映精英的利益要求价值和偏好由掌握了权力的精英分配价值决定政策非精英则远离政策制定精英人物不能代表群众非精英只有接受精英一致的意见才有可能上升为精英阶层非精英转换为精英的过程是一个缓慢而持续的过程精英人物是活跃的群众是麻木不仁的整个政策的发展过程是渐进的潍坊医学院人文社科院公共管理学第六章公共政策四功能过程理论模型拉斯韦尔政策的制定过程要经过七个程序
《公共管理学》第六章公共政策 ppt 课件
潍坊医学院人文社科院——《公共管理学》
第六章 公共政策
第一节 公共政策与公共管理
一、政策科学概述
●1943年，在备忘录中提出政策科学概念 ● 1950年，与卡普兰合著《权力和社会：政 治研究的框架》中，首次出现政策科学概念 ● 1951年，《政策方向》一文，对政策科学 的对象、性质和发展方向作出规定，奠定政 策科学发展的基础，成为政策科学诞生的标 志，拉斯韦尔也成为现代政策科学的奠基人
课件：公共政策第六章
2021/6/24
3、行政奖惩
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第二节 政策工具的类型
• 三、管理性工具 • 管理性工具是指将企业的管理理念和方式
借鉴到公共部门中来，吸收有效经验达成 政府的政策目标。
• 政策工具包括：
1、系统管理
2、绩效管理
3、人本管理
4、权变管理
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第二节 政策工具的类
四、政治性工具
型
• 政治性工具指的是政府为了实现自己意图、达成 政策目标而运用各种政治资源的手段和方法。政 治资源是维持公共政策执行顺利推进的力量源泉， 是实现公共政策目标的基本保证。
• 政府运用政治资源来达成政策目标的方式主要有 政治管理和政治参与两种方式。因此，政治性工 具也就包括：
• 政治管理
• 政治参与 2021/6/24
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第二节 政策工具的类型
• 五、社会性工具
• 社会性工具是指政府更多地利用社会资源， 在一种互动的基础上来实现政策目标，包 括：
1、社区治理
2、个人与家庭
一是政府管理以及政策执行的复杂性导致人们对政策工具或 手段的反思，实际的行政管理以及政策执行对工具方面知识 需求的增长要求对公共政策问题做更多的科学与实证分析和 研究。
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2
第一节 政策工具概述
• 政策工具研究在公共管理学和政策科学中被重视的原因有： 二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具 途径的政治及意识形态上的支持。 三是当代社会科学实践性的增强,特别是应用性社会科学领域 日益介入政府的政策和管理实践,导致这些学科的学者对包括 工具性知识的更多的追求。 四是公共管理学和政策科学的研究领域自身的扩展导致了政策 工具被纳入学科的视野之中。
《公共政策工具》课件
具有限制性和规范性，通过设定标准和规范来限 制目标群体的行为，适用于需要维护公共利益和 社会秩序的情况。
管制型政策工具的例子
行业标准、市场准入、环境保护规定等。
03
政策工具的应用场景
教育政策
总结词
教育政策是政府为了促进教育公平和 提高教育质量而制定的政策措施。
详细描述
教育政策包括扩大教育资源、优化教 育资源配置、提高教师素质和改善教 育环境等方面的措施，旨在提高全民 教育水平，培养更多优秀人才。
公共政策工具
目录
• 公共政策工具概述 • 政策工具的主要类型 • 政策工具的应用场景 • 政策工具的效果评估 • 政策工具的创新与发展 • 公共政策工具的未来展望
01
公共政策工具概述
定义与分类
定义
公共政策工具是指政府为实现特定政 策目标而采取的手段和途径。
分类
按照政策工具的强制性程度，可以分 为强制性工具和非强制性工具；按照 政策工具的适用范围，可以分为普遍 性工具和选择性工具。
数字化政策工具的挑战
数字化政策工具需要具备相应的技术支持和数据基础，同时也面临着数据安全和隐私保护 等问题，需要加强技术研发和法律法规的制定。
智能化政策工具
智能化政策工具
利用人工智能技术，如机器学习、自然语言处理等，实现政策分析、决策、执行和评估的智能化，提高政策科学性和 有效性。
智能化政策工具的优势
全球化对公共政策工具的效率和公平性的影 响
全球化背景下，公共政策工具的效率和公平性成为关注的 焦点。政府需要更加注重公共政策的实施效果，同时也要 关注不同地区和群体的利益诉求，确保政策的公平性和公 正性。
技术发展对公共政策工具的影响
公共政策分析(政策工具)
• 公共企业的销售收入与成本之间必须保持某种平衡.
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3.直接提供
• 由政府机构及其雇员直接提供公共物品或服务．
• 例如：国防、外交、警察、消防、教育、社会保障等．
优点： • 所需的信息成本小，且容易获得；
• 必要而且巨大的社会需求使直接供给可以汲取保 证职能发挥所必要的资源；
缺点：
• 常虚弱无力，往往只能作为一种辅助工具来使用； • 这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾 者来说更是如此.
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2.自愿性组织
• 是指既不是政府强迫成立、也不是以赢利为目的的 组织. 优点：
• 提供的服务质量较高且成本较低； • 具有较强的灵活性和回应性， • 减少对政府的行动的需要或减轻政府的负担.
低
自愿性政策工具
自 愿 性 组 织
私 人 市 场
信 息 和 劝 诫
产 补 税 权 贴 收 和 拍 卖 使 用 费
管 公 直 制 共 接 企 提 业 供
国家干预程度
高 强制性政策工具
混合性政策工具
3
一、强制性政策工具
• 强制性工具：也称直接性工具，它借
助国家或政府的权威和强制力，迫使 目标群体采取或不采取某种行为.
• 能够避免间接提供所出现的效率损失； • 它使交易内部化，从而减少由间接提供所带来的 交易成本．
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二、自愿性政策工具
• 自愿性政策工具的特征是它没有或很少有 政府参与，其作用是在社会群体自愿提供 的基础上实现的．
8
1.家庭和社区
• 家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事．
优点：
• 公共成本低而产出质量高； • 在许多服务领域(如残疾人的照顾)，家庭和社区比 其他工具更合适； • 这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎.
公共政策工具名词解释
公共政策工具名词解释
公共政策工具是人们为解决某一社会问题或某一政策目标而采用的具体手段和方式。
它是政府治理的手段和途径，是公共政策目标与结果之间的桥梁。
政策工具分为市场化工具、工商管理技术和社会化手段这三类基本的政策工具：市场化工具包括民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、分权与权力下放、内部市场、产权交易等类型；
工商管理技术包括战略管理、绩效管理、顾客导向、目标管理、全面质量管理、标杆管理、企业流程再造等类型；
扩展资料：
公共功能的特征：
1、价值相关性：与政策的价值相联系的是其利益相关性，多数公共政策都涉及到对以利益为核心的社会价值的分配。
2、合法性：政策的合法性应该通过法定程序获得，这种法定程序可以通过立法机关通过，或者经过得到立法机关明确授权的有关部门的认可。
3、权威性：公共政策的权威性与其合法性紧密相关，而权威性又与强制力相联系。
公共政策的工具PPT学习教案
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三、直接提供
1、定义：由政府机构及其雇员直 接提供公共物品或服务，这是 一种容易为人们所忽略的基本 的和被广泛运用的政策工具。
2、形式：政府所做的大量事情， 如国防、外交、警察、消防、 教育、社会保障、公有地管理、
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1、家庭和社区的必要性
家庭和社区可以做许多政 府不能做或做不好的事。在几乎 所有的社会中，照顾家庭成员和 其他亲属是个人及家庭的实质性 责任。小孩、老人和病人往往是 家庭及个人来照管的。例如，在 美国，据说80％的对老人的医疗 卫生服务是第18由页/共家39页庭提供的。在许 多国家中，社区服务的范围十分
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●胡德提出了一种系统化的分类 框架。他认为，所有政策工具都 使用下列四种广泛的“政府资源” 之一，即政府通过使用其所拥有 的信息、权威、财力和可利用的 正式组织来处理公共问题。
●麦克唐纳尔和艾莫尔
(L·M·McDonell and R·F·Elmore) 根据工具所要获得的目标将政策
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第四节 混合工具
定义：混合工具结合了自愿工具和强制性工具两 者的某些特征及优点。它们允许政府在一定程度 上卷入非国家行动者的活动，而将最终的决策权 留给私人部门
形式：这类工具主要包括信息传播、规劝、补贴、 产权拍买、征税和使用者付费等。
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一、信息和规劝
（一）信息 1、定义：信息传播是一种消极性的工具。它由政
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第三节 非强制性工具
非强制性工具（自愿性工具） 的特征是它没有或很少有政府参 与，它的任务是在自愿的基础上 完成的。政府在许多公共问题上 往往不做什么事情或不主动介入， 而留给社会去处理，因为它相信， 市场、家庭或志愿者组织自身能 够处理好这第些16页问/共3题9页 。非强制性工 具是执行经济政策和社会政策的
第七讲--公共政策工具.
胡德基于四种政策资源： 财政、权威、组织、信息
欧文休斯：经济手段 供应、补贴、生产、管制
家 庭 与 社 区
志 愿 者 组 织
市 场
信 息 与 规 劝
补 贴
产 权 拍 卖
税 收 与 使 用 者 付 费
管 制
公 共 企 业
直 接 提 供
低 自愿性工具 混合性工具 强制性工具
高
政府 介入 的程 度
霍莱特和拉梅什（1995）《研究公共政策：政策周期与政策子系统》
•
优点：所需的信息比较少；政府的行动和计划可以更好地协调；比较适
合于危机管理；总体成本较低；政治上较吸引
•
弱点：扭曲了志愿或私人部门的活动，带来经济上的无效率；抑制创新
和技术进步；没有弹性，不允许考虑个别情况；高执行成本（寻租）
管制的案例
我国出租业的管制
回顾管制的理由：市场失灵
公共产品、自然垄断、外部性等
3 和成模式
战略管理技术：长期计划的广泛参与
绩效管理技术：以产出界定任务和投入 顾客导向技术：新公共管理 目标管理技术： MBO 全面质量管理：TQM
标杆管理技术：采用最佳实践（best practice），榜样
企业流程再造：改变整个组织的运作模式
2002/1/21
安达信总裁贝瑞迪诺表示安然是经济事件而非会计错误
公共企业（ public enterprises ）
管制的极端形式 三个普遍特征
一定公共产权 政府对其进行某种程度的控制 可以生产在市场上出售的物品和服务
优点：
高资本投入或无利可图情况下私人企业不愿提供社会所需产品和 服务 所需信息少 为公共资金积累 政府难以有效控制企业 企业连续亏损而不破产，缺乏效率的成本负担转移到消费者身上
公共政策执行的要素分析
公共政策执行的要素分析摘要：短短的二十年间，政策执行的研究在经历了一起一伏之后，再一次引起了学术界的重视。
美国和欧洲的学者们通过不同的视角总结归纳了诸多影响公共政策执行的要素。
结合国外的实践经验和我国的具体国情，决策过程、信息沟通、执行主体、资源投入与外部环境等五种要素的研究对我国更具有现实意义。
关键词：公共政策；政策执行；公共管理；政策周期绪论政策问题经过确认进入到议事日程，再经过科学、严谨的构建程序形成问题的解决方案，方案一经采纳则进入到政策周期中的另一个重要环节―――政策执行。
根据陶学荣的观点，政策执行可以定义为：“政策方案被采纳后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，以实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实的效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程”。
由于公共政策本身具有的很大的局限性，如：政府各部门间相互矛盾的目标以及多个竞争性部门之间决策权威的分配，所以有人认为“在很大程度上，公共政策注定是要失败的”。
政策执行就是公共政策失败的多种多样的原因之一。
美国学者艾利森曾指出：“在实现政府目标的过程中，方案确定的功能只占10％，而其余90％则取决于有效的执行”。
艾利森的观点得到了布里奇曼和戴维斯响应，他们也认为学术研究的确发现政策执行失败导致整个公共政策失败的情况占有很高的比率。
政策执行失败的原因中外学者们已经给出了许多，本文将对其中对我国公共管理领域以及公共政策领域内有指导意义的方面进行分析。
一、公共政策执行要素的研究背景作为政策科学的发源地，西方国家的研究在相当长的时间内，研究者们主要关注的是政策的制定过程，而对于执行领域的研究却未能给予相应的重视。
以20世纪70年代初普雷斯曼（Pressman）和瓦尔达夫斯基（Wildavsky）对美国加利福尼亚州奥克兰市一项经济性政策项目的经典研究为标志，随着学者们对在美国约翰逊政府的伟大社会（Great Society）改革中的种种失败政策进行的反省，执行领域内的研究迅速地取得了一定的发展。
陶学荣 第六章--公共政策工具
第一节 政策工具概述
二、政策工具的特征
LOGO
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
客观实在性---各方都可感知到其存在 多样性 动态性 有效性---独立于成本，可判断政府的公共行动是否成功 公平性---公开、公平、公正 适应性---不仅适应当前环境，还可随环境变化而变化 可操作性---趋向简单、直接的可操作的工具 合法性和政治可行性
第二节 政策工具的类型
一、经济性工具---财政性工具
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概念---政府通过改变产品和服务相对价格的补贴以及
课税，提供诱因，促使政策的目标群体能够改变其行为 ，以符合政府治理的目标和要求。 如---存款准备金 、污水排放指标、税率不同、付费标 准、补助、税收优惠等。 核心---利用企业趋利的本性来达到政府治理的目的， 从而实现政策目标。
系 统 管 理
绩 效 管 理
第二节 政策工具的类型
三、管理性工具
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概念---将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，
吸收有效经验达成政府的政策目标。 内容
以人为本。在当今时代背景，是 提高政府绩效的有效途径。需要 各种机制相互配合，相互协调， 为组织实现人本管理提供制度化 保障。
系 统 管 理
第二节 政策工具的类型
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一、经济性工具-政府直接生产或者提供公共产品与非市场机制工具
概念---直接运用政府的公共权力，为社会提供产品和公
共服务。 方式---政府直接供给、政府间接供给
第二节 政策工具的类型
二、行政性工具
LOGO
概念---政府利用公权力和权威，采用行政命令、指示、
绩 效 管 理
人 本 管 理
公共政策工具及..
触目惊心的淮河污染
中国治理河流污染主要政策工具的识别
• 80年代：主要是罚款、排污收费、制定标准、限期治理、限期 整改、直接关停等。 • 90年代：资助清洁生产、帮助污染企业技术改造、总量控制、 综合环境影响评价制度，环境标志制度，清洁生产制度、生态 环境补偿费、加大舆论宣传造势等。 • 近年来：税收优惠与惩罚性税收、排污许可证制度等、排污权 交易、环境友好企业项目等。
志愿工具（Voluntary Tools）
• 志愿工具是指在所期望实现的任务（desired tasks）上， 较少政府的介入，而由民间力量或市场自主运作。 • 主要特征：不受政府影响，在自愿的基础上完成。 • 有些问题未能够进入政府议程，因为政府希望通过个人、 家庭、社区、市场和自愿性组织来完成。其主要优点是成 本低。
强制性工具的主要亚系统工具（Sub-system Tools）
• 规制——用法律和行政规范限制不期望的行为发生。
–经济规制：纠正市场运行所导致的不平衡问题，如金融市 场规制、垄断行业规制等；
–社会规制：指那些针对健康、安全和社会惯例方面的管理 法规，如食品安全、煤矿工人安全、职业危害、污染问题、 性别歧视等。
•
英国学者Rory Sullivan将志愿途径的优点归纳为三点：
1. 在政府和具体行业之间构建更好的合作关系。 2. 为提高政策绩效提供可能，而与传统规制模式相比，这种绩效 的提升付出的成本更小，而且更为快速。 3. 使具体行业中自我产生规则成为可能，而且使政策系统在面对 具体政策问题时更具适应性。 • 经合组织的工商业咨询委员会（BIAC）在一份报告中以环境政 策为背景，将志愿途径的优势总结为促进政府与行业之间的伙 伴关系、更快更平稳地达到政策目标以及减轻政府负担。
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第二节 政策工具的类型
四、政治性工具
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概念---政府为了实现自己意图、达成政策目标而运用各
种政治资源的手段和方法。 政治资源---政治主体可以用来影响他人行为的政治手段 和政治财富，可分为硬性资源（警察、武装、政党、民 族）和软性资源（财富、威望、知识、信息），是维持 公共政策顺利推进的力量源泉，是实现公共政策目标的 基本保证。
第二节 政策工具的类型
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突出信息的真实性、及时性和科 三、管理性工具 学性。 是指对人类社会信息活动的各种 相关因素(主要是人，信息，技 概念---将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来， 术和机构）进行科学的计划，组 吸收有效经验达成政府的政策目标。 织，控制和协调，以实现信息资 内容 源的合理开发与有效利用的过程 。它既包括微观上对信息内容的 管理——信息的组织，检索，加 工，服务等，又包括宏观上对信 系 绩 人 权 信 息机构和信息系统的管理。 统 效 本 变 息 需要行政系统内完善的信息沟通 机制和现代科学技术的有效应用 管 管 管 管 管 。 理 理 理 理 理
绩 效 管 理
人 本 管 理
第二节 政策工具的类型
三、管理性工具
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没有绝对最好的东西，一切随条件 概念---将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来， 而定 着眼点在于强调组织的多变性，并 吸收有效经验达成政府的政策目标。 力图了解行政组织在变化条件下和 内容 特殊环境中的运作状况。 根据环境和自身变化来确定目标， 调整结构和计划。 使公共管理者在管理实践中不被僵 系 绩 人 权 化的规范所束缚，善于把握内外环 统 效 本 变 境的变化趋势，积极培养创新精神 管 管 管 管 ，依靠创新管理来增强行政组织的 理 理 理 理 弹性和活力，运用创新成果提高管 理效能，使组织的目标和存在形态 与不断发展的社会需求相吻合。
第三节 政策工具的运用
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二、影响政策工具运用的因素---政策工具自身特点
每种工具都有自身的优缺点，都有自身的特征、适用范 围及相对的优劣。
二、影响政策工具运用的因素---政策工具运用的实践和经验总结
1. 政策工具运用的不是自由选择，也不是自我利益的较量
2.
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过程；改变工具不仅要求扩充工具箱，而且需要改变组 织的文化； 工具的运用代表一种递增的发展，涉入其中的个体行动 者决定和控制它的能力较小； 政策执行者在运用政策工具时受到传统、路线和特定的 思考和行动方式支配。
运用缺乏法制化规范； 运用缺乏定性和灵活性；
运用效果缺乏有效的评估；
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不以利益、金钱、扬名为目的，而是为了 近邻乃至世界进行贡献活动者。 五、社会性工具 自愿参加相关团体组织，在自身条件许可 的情况下，在不谋求任何物质、金钱及相 关利益回报的前提下，合理运用社会现有 政府更多的利用社会资源，在一种互动的基础上来实现 的资源，志愿奉献个人可以奉献的东西， 政策目标。 为帮助有一定需要的人士，开展力所能及 1. 社区治理； 的、切合实际的，具一定专业性、技能性 、长期性服务活动的人。 2. 个人与家庭； 不受国家强制力和经济利益分配的约束。 3. 志愿者服务； 能创造性地迅速确认并满足需求，减轻政 4. 公众参与及听证会。 府负担，应用范围有限
系 统 管 理
绩 效 管 理
第二节 政策工具的类型
三、管理性工具
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概念---将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，
吸收有效经验达成政府的政策目标。 内容
以人为本。在当今时代背景，是 提高政府绩效的有效途径。需要 各种机制相互配合，相互协调， 为组织实现人本管理提供制度化 保障。
系 统 管 理
行政管理整体的最优化，在 具体的行政管理活动中始终 做到从整体出发。是行政系 统的整体功能大于各子系统 功能的和，使行政系统在最 优化的环境中运行，达到最 有效果。
系 统 管 理
第二节 政策工具的类型
三、管理性工具
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概念---将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，
吸收有效经验达成政府的政策目标。 内容 是指各级管理者和员工为了达到组织目标
第二节 政策工具的类型
一、经济性工具---以市场为核心的工具
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概念---政府利用市场机制的运作来解决公共问题，实现
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
政策的目标。 竞争选择---公私竞争、私私竞争、公公竞争 公私合伙---合同外包、特许经营、共同生产 重新私有化 分权化---执行机构化、财政分权 服务顾客---顾客选择、竞争选择、顾客质量保证 使用者付费 自由化---提高效率和灵活性
第三节 政策工具的运用
二、影响政策工具运用的因素---政策目标
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是选择政策工具的灯塔和航标，规定政策工具的方向 ，为政策工具的有效性评判提供标准。 首先要明确政府的基本职能和政策的基本宗旨； 其次要明确政策目标的数量； 最后政策工具运用一段时间后，要考虑政策目标是否 已经发生转变。
第一节 政策工具概述
三、政策工具的功能
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1. 是把公共政策变成现实的桥梁； 2. 是实现公共管理职能的重要手段 3. 实现政策目标的途径
第二节 政策工具的类型
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标准---政府使用权威的程度、政府介入提供公共产品和 公共服务的程度，政府介入社会事务管理的程度。 主要类型
经 济 性 工 具
第二节 政策工具的类型
四、政治性工具
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政治管理---公共权力机关和政府官员通过公共权力体系
1.
2.
3. 4.
实现社会资源管理的全部活动。 主体---国家权力主体及其延伸而构成的政权体系； 客体---国家内部的全体社会成员； 目的---保证社会政治生活的正常运行，实现社会公共资 源的权威分配，从而实现公共政策的目标； 方式---从上而下，自觉的进行约束和协调；
第二节 政策工具的类型
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一、经济性工具-政府直接生产或者提供公共产品与非市场机制工具
概念---直接运用政府的公共权力，为社会提供产品和公
共服务。 方式---政府直接供给、政府间接供给
第二节 政策工具的类型
二、行政性工具
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概念---政府利用公权力和权威，采用行政命令、指示、
第四节 中国政策工具
一、中国政策工具的特点
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1. 由行政性工具为主转向多种政策工具并用的格局；
2. 由强制性工具到放松管制性工具的改革； 3. 政策工具的选择由“官本位”向“民本位”的转变
第四节 中国政策工具
二、中国政策工具的缺陷
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1. 2. 3. 4. 5. 6.
选择缺乏科学化的依据；
共同参与的绩效计划制定、绩效辅导沟通 、绩效考核评价、绩效结果应用、绩效目 标提升的持续循环过程，绩效管理的目的 是持续提升个人、部门和组织的绩效 。 采用了经济学中的成本---收益分析方法， 有利于提升政府的行政效率和管理能力， 使公共资源得到合理有效的利用，同时收 益中还应该包括社会公众的满意度，政府 和社会的关系等。
第二节 政策工具的类型
四、政治性工具
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政治参与---个人或集体影响公益或公共资源分配的活动
1.
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3.
主体---普通公民以及由普通公民组成的各类政治组织和 团体； 目的---力图影响社会资源分配，影响公共政策的实现； 途径---投票、集会、请愿、发表言论、游说、政治冷漠
第二节 政策工具的类型
公共政策学
第六章 公共政策工具
目
录
政策工具概述
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1
2 3 4
政策工具的类型
政策工具的运用
中国政策工具
第一节 政策工具概述
一、政策工具概念
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公共部门或社会组织为解决某一社会问题或达成一定的
政策目标而采用的具体手段和方式的总称。
政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目 标与结果之间的桥梁而存在的； 政策工具只是手段，而不是目的，政策工具的范围极其 广泛，对其选择也有相当大的灵活性； 政策工具的主体不仅是政府，其他主体也可以有自己的 政策工具。
第三节 政策工具的运用
二、影响政策工具运用的因素---政策的主客体
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利益群体即受政策工具的影响，同时也影响政策工具的 运用。 政府在进行政策工具运用时必须公平公正的权衡不同利 益群体的立场和态度，才能制定出公平的政策和运用恰 当的政策工具。 主体---直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控 的个人、团体和组织。 客体---政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的问 题和所要发生作用的社会成员两个方面。 往往选用具有较少可行性和较高可接受性的工具 选择标准：三个代表
规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政层次 和行政区划来实施政策的方法。 特点：权威性；强制性；对象的有限性和时效性 包括：行政干预；行政法律；行政奖惩；行政诱导
第二节 政策工具的类型
三、管理性工具
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概念---将企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，
吸收有效经验达成政府的政策目标。 内容 整体分析，全面运作，要求
第一节 政策工具概述
二、政策工具的特征
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客观实在性---各方都可感知到其存在 多样性 动态性 有效性---独立于成本，可判断政府的公共行动是否成功 公平性---公开、公平、公正 适应性---不仅适应当前环境，还可随环境变化而变化 可操作性---趋向简单、直接的可操作的工具 合法性和政治可行性
是衡量现代社会民主化程度和水平的一项 重要指标。