企业内部控制权限指引表模版

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编号
KP03 KP03-1
KP03-2
授权事项
人力资源 人力资源计划 人力资源规划编 制计划
人力资源规划拟 定与调整
三重一大
申请 / 编制
人力资源专员 人力资源专员
人力资源引进
员工招聘计划制 定
各部门负责人
面试(普通员工)
员工自荐 试用期考核意见
人力资源专员填 写初试意见 各部门负责人或 主管副总填写复 试意见
监事会
总经理办公会审 议
董事会审批
总经理办公会审 议
总经理办公会 审批
授权标准
附件及备注事 项
组织架构设置或 调整方案、 部门职 责、组织结构图
举报信、登记记 录、调查分析报 告、处理意见 举报信、登记记 录、调查分析报 告、处理意见
关联方名录
Байду номын сангаас
发展战略规划
年度工作计划
第 2 页 共 30 页
内部控制管理手册
理报告

董事会办公室
关联方管理
关联方名录
发展战略
发展战略制定与调整
发展战略的制定
或调整

年度工作计划 年度工作计划
董事会办公室 董事会办公室 办公室
审核 / 审议
审批
报备
总经理办公会
董事会审批
董事会办公室、审 计部审核
总经理审批
董事会办公室、审 计部、总经理办公 会审核
董事会审批
财务负责人审核
总经理审阅
自荐员工
人力资源专员
审核 / 审议
审批
人力资源部负责 人及其主管副总 审核 人力资源部负责 人及其主管副总、 办公室主管副总 审核
办公室主管副 总审批
总经理办公会 审议、总经理 审批
人力资源部负责 人及其主管副总、 各部门主管副总 审核 人力资源部负责 人及其主管副总 审核
总经理审批
办公室主管副 总审批
总经理办公会 审议 、总经理 审批
薪酬调整方案 考勤表
工资表编制
人力资源专员
人力资源部负责 人及其主管副总、 办公室主管副总
总经理审批
工资表
第 4 页 共 30 页
编号
授权事项
三重一大
申请 / 编制
审核 / 审议
审核
内部控制管理手册
审批
报备
授权标准
附件及备注事 项
KP03-4
培训需求
年度培训计划确 定与调整 外部培训
参见下表。
第 1 页 共 30 页
内部控制管理手册
编号
KP01 KP01-1
KP01-2
KP01-3 KP02 KP02-1
KP02-2
授权事项
三重一大
组织构架
组织架构调整与评估 组织架构设置、 调 整方案
申请 / 编制
董事会办公室
不当行为的报告与处理
不当行为调查处 理报告
董事会办公室
不当行为调查处
内部控制权限指引表
内部控制管理手册
概念
为全面、直观了解内部控制体系内关键业务的审核、审批内容,将内部控制关键业务内关 键事项列示形成《内部控制权限指引表》 ,一方面清晰反馈关键业务内关键事项,一方面明确列 示针对这些关键事项的审核审批岗位、授权标准,及所引用之《制度文件》 ,便于公司领导层、 各职能部门、城市事业部、岗位在执行内部控制管理工作中,工作职能更清晰、工作更便利。
办公室主管副 总审批
总经理办公会 审议审批
培训需求计划表
年度培训计划
培训方案 员工培训记录表
培训方案 员工培训记录表
年度培训工作总 结 会议纪要
第 5 页 共 30 页
人力资源部负责 人及其主管副总
总经理审批
总经理办公会 审批
报备
授权标准
附件及备注事 项
异动人员名单 人员引进申请表
考核结论
各部门负责人考 核表 员工考核表 年度考核汇总表 《薪酬管理制度》
薪酬制度调整 考勤表表编制
人力资源专员 考勤统计人员
人力资源部负责 人,各部门负责 人、主管副总审核
各部门负责人审 核
内部培训
年度培训工作总 结 人力资源退出
各部门负责人
各部门主管副 总审批
部门负责人提出 需调整的计划、人 力资源专员编制
各部门负责人
人力资源部负责 人及其主管副总、 办公室主管副总 审核
总经理办公会 审议审批
各部门主管副 总审批
人力资源专员 人力资源专员
人力资源部负责 人及其主管副总 审核
人力资源部负责 人及其主管副总、 办公室主管副总 审核
各部门负责人审 核
办公室负责人、用 人部门负责人
各部门主管副 总审批
主管副总复核
报备
授权标准
附件及备注事 项
人力资源规划编 制计划
人力资源规划
公司年度人员需 求计划 人员引进申请表
面试评价表
员工异动申请表 试用考核表
第 3 页 共 30 页
内部控制管理手册
编号
KP03-3
授权事项
岗位异动 薪酬调整
人力资源管理 考核计分
薪酬制度拟定
三重一大
申请 / 编制
各部门负责人
人力资源专员
审核 / 审议
人力资源部主管 副总审核
人力资源部负责 人及其主管副总 审核、办公室主管 副总
审批
办公室主管副 总、总经理审 批 总经理审批
考核者提交考核 表、人力资源专员 分数汇总
人力资源专员
人力资源部负责 人及其主管副总、 各部门负责人、主 管副总审核
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