三合一贯标要求及外审检查内容

三合一贯标要求及外审检查内容

一般要求

●以管理方针和管理目标的实现为根本

●以适用法律法规、标准规范、相关要求的遵循为主导

●以现场质量水平、安康状态、环境表现的受控为抓手

●以关健/特殊过程、重大危险源和重要环境因素的控制为重点

●以管理过程和要素PDCA循环的活动为主线

注意：对关健/特殊过程、重大危险源和重要环境因素的控制体现重点管理/抓关键少数---提高管理的效率与效益

●表述的规范、准确

●识别的针对性、充分性

●评价的合理性、准确性

●控制措施策划的针对性、操作性

●识别—评价---控制策划---目标指标---专项方案/管

理方案/运行程序/应急预案---运行实施--检查改进

的逻辑性、一致性、注重与日常管理的有机融合，按

照严细实要求，做到符合性与有效性并重，形似与神

似兼备，不搞突击应付，不搞两张皮，不做表面文章，

不要貌合神离

好的策划是成功的一半

过程决定结果

发现问题是改进的起点，

细节决定成败

具体要求

一企业领导

［P］①贯标的目的和指导思想

②质量体系的基本原则——八大原则

③管理方针的制定，管理目标的制定

④管理体系的策划与建立、管理体系文件的构成

⑤组织机构与管理职责分配

⑥资源的安排（人员、设备、设施、资金、技术等）

［D］①管理方针与管理目标的宣传、传达及对员工的管理意识教育

②管理目标的分解与控制、管理责任制的建立与落实

③资源的提供与保证

④管理体系运行的控制措施——包括对供应商与分包商等相

关方过程和要素的控制

⑤内部和外部沟通活动的组织和安排

［CA］①对管理体系运行及体系文件(运行程序、运行准则、专项案、管理方案等)实施的日常检查、问题及处理，以及符合

性与有效性的监测情况

②对管理方针、管理目标实现情况和绩效的过程检查、问题及

处理，目标达标情况和关健特性的监测情况及改进活动

③对法律法规、强制性标准遵循情况的检查、问题及处理，守

法情况的监测情况和合规性评价及改进活动

④对工程质量与物料质量的验收情况、问题及处理、工程创优

情况的监测及改进活动

⑤对顾客、员工、相关方满意程度的调查评价、问题及处理，

相关信息的监测情况及改进活动

⑥内审方案的编制、实施、记录、监视、评审和改进情况；审

核活动的准备、实施和报告情况；审核员能力的保持、提高

和评价情况

⑦管理评审的计划、输入、评审、输出、报告及改进要求与实

施情况

［注］各类工作的数据、实例应有具体内容。

二职能部门

［P］①结合本部门的工作实际学习、理解与贯彻公司管理方针

②围绕公司、基层的年度管理目标，制定并落实本部门的管理

目标（建立文件）

③主控、相关的过程及条款号、要素及条款号

④主控、相关的过程、要素的具体管理活动及职责

（做什么、谁来做、怎么做，依据的文件、程序、应有的记录）宜建立职责文件，可列表：

主控/强相关要素条款及名称---职责---文件---记录

⑤管理工作和职责范围内所有活动、范围涉及的过程、危险源、

环境因素的识别、评价、策划与控制措施、控制程序、规章

制度、作业指导书管理方案、应急预案（建立清单）

⑥主控、相关的过程、要素依据的文件清单与学习培训计划适

用法规标准如何应用于管理活动

（适用法律法规、标准规范、相关要求，一、二、三层次管

理体系文件）

⑦主控、相关的过程、要素需形成的记录清单及表单

（产品、实物监测记录、管理体系运行记录）

⑧部门管理系统内的资源配置、人员培训活动及记录

［D］①主控、相关的过程、要素的具体管理活动及职责、相关控制措施、程序、制度、指导书、方案实施的符合性、有效性情

况及证实资料

（做了没有、做好了没有）

②部门对基层、项目部管理体系的过程、要素运行情况的指导、

检查、监督活动的实施证实资料和数据

（查了没有、查些什么、查出的问题及处理记录）

③部门内外信息沟通与交流的方式、渠道及记录

［CA］①对部门主控、相关的过程、要素涉及管理体系运行情况的日常监检活动和相关记录及改进活动

②对部门主控、相关的过程、要素有关内外信息的收集、汇总、

分析活动，法规标准与运行的符合性、有效性评价，需改进

的问题、改进的方向及改进措施的实施记录与证据，以及向

相关部门及领导进行沟通报告的情况。

③内审、外审中发现的不合格项的改进活动（纠正/预防措施）

④管理评审提出的改进措施的制定与落实情况及证实资料。

三 项目部

［P ］ ①公司质量方针、目标的宣传教育及管理体系文件的学习培训

活动

②项目部管理目标、指标的确定及管理方案的制定

③项目体组织机构、岗位设置、人员配备、管理职责分配（建

立文件）

④项目体施工过程、危险源、环境因素识别、评价、控制策划

活动及施工组织设计、质量计划、专项方案、应急预案的编

制

⑤项目体适用的文件清单与配备，确定如何应用这些法规标准

（法律法规、标准规范、相关要求，一、二、三级体系文件）

⑥项目体管理记录清单及表单

［D ］ 以关键/特殊过程、重大危险源、重要环境因素为重点与主线，

结合各岗位的管理职责、分条块落实策划结果的情况

①综合管理（机构职责、目标、 培训、文件、图纸、沟通、记录）

②物料、资源和能源管理

③分包管理

④技术质量管理 ⑤机械设备和计量设备管理 ⑥健康安全与文明施工管理