内部稽核通知单
内部稽核矫正措施通知书
内部稽核矫正措施通知书2023-11-29•稽核结果概述•问题分析及影响评估•矫正措施计划及时间表•跟踪监督与效果评价机制•风险防范与持续改进策略•附件：相关证据和支持材料目录CONTENTS01稽核结果概述确保公司运营合规、内部控制体系有效，并识别潜在风险。
稽核目的涵盖公司财务报表、业务流程、内部控制及合规管理等方面。
稽核范围稽核目的与范围稽核时间与地点2023年3月1日至2023年3月15日。
稽核地点公司总部及分支机构。
01部分报表数据存在错误，可能导致投资者决策失误。
严重程度：高。
财务报表不准确02部分业务流程未遵循相关法规和公司政策，存在法律风险。
严重程度：中。
业务流程不合规03部分关键控制点缺失或执行不力，可能导致潜在舞弊行为。
严重程度：高。
内部控制体系不完善发现问题及严重程度02问题分析及影响评估问题产生原因分析内部控制失效具体描述内部控制失效的原因，如制度不完善、执行不严格等。
人为操作失误详细阐述人为操作失误的具体表现，如数据录入错误、审批流程违规等。
系统缺陷列举系统缺陷导致的问题，如系统漏洞、功能缺失等。
分析具体问题对业务流程效率的影响，如审批周期延长、客户满意度下降等。
业务效率下降运营成本增加信誉损失阐述问题导致的运营成本增加，如人力成本、时间成本等。
说明问题对企业信誉造成的损害，如客户投诉、合作伙伴流失等。
030201对业务流程影响评估03战略风险评估问题对企业战略规划和执行的影响，如市场竞争力下降、业务拓展受阻等。
01法律风险分析具体问题可能引发的法律风险，如合规性风险、诉讼风险等。
02财务风险预测问题对企业财务状况的潜在影响，如资金流失、财务报告失真等。
潜在风险识别与评估03矫正措施计划及时间表分析问题原因针对内部稽核发现的问题，深入分析其产生的原因，为制定矫正措施提供依据。
制定具体措施根据问题原因，制定具体、可操作的矫正措施，确保问题的有效解决。
评估措施效果在实施矫正措施后，对措施的效果进行评估，确保问题得到实质性改善。
3.内部稽核会议通知单
会议通知单
会议主题 会议 日期 部
20XX年ISO/TS16949质量体系内部稽核开幕会议
会议 时间 名 通知签到 与会签到 地 部 点 门 姓 名
主持人 记录人 通知签到 与会签到
20XX-XX-XX 门 姓
出
席
人
员
序号 1 2 3 内部稽核的重要核需要各部门及内审员注意的事项 宣布内部稽核开始 体系部 通知日期 通知人
通知部门
注：请各出席者准备所需之会议资料,准时出席,若有事需迟到或缺席,请向会议主持人请假.
会议通知单
会议主题
会议 日期 部 门 姓 名
20XX年ISO/TS16949质量体系内部稽核闭幕会议
会议 时间 通知签到 与会签到 地 部 点 门 姓 名
主持人
记录人 通知签到 与会签到
出
席
人
员
序号 1 2 3 内部稽核状况通报 内部稽核问题点处理的要求 宣布内部稽核闭幕 体系部
会议议题
发言人
通知部门
通知日期
通知人
注：请各出席者准备所需之会议资料并准时出席，若有事需迟到或缺席，请向会议主持人请假。
内部审核通知单
承 认
作 成
1.目的:检查本公司质量/环境体系是否符合ISO9001:20XX;ISO14001:20XX标准要求;是否对质量/环境体系进行持续改善.
2.审核范围:生产所涉及的部门是品质保证部,行政部,制造部,生产管理部,生产技术部,管理层等.
3.审核依据：ISO9001:20XX标准;ISO14001:20XX标准;公司质量/环境体系文件和有关规定;公司适用的法律,法规及其他要求.
时 间
受审部门
审核人员
备注
12月21日
总务课+电脑课
第一审核小组
(星期二)
生产管理课
第三审核小组
设备课
第四审核小组
12月22日
制造1课
第二审核小组
(星期三)
生技课
第四审核小组
资材课
第三审核小组
ISO事务课
第五审核小组
12月23日
管理层+管理者代表
第一审核小组
(星期四)
采购课
第三审核小组
品管课
第五审核小组
12月24日
制造2课
第二审核小组
(星期五)
品ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ课
第五审核小组
12月27日
成本课(上午)
第三审核小组
(星期一)
生改课(上午)
第四审核小组
注意事项：
1.审核检查表清单由各审核组完成.
2.审核组会议定在每天16:30进行(有实施审核的组长参加)
3.各组的审核结果和不符合报告应在当天审核组会议前完成.
4.管理者代表负责此次审核的统筹管理.
6.首次会议:
时间----20XX年12月21日9:00~9:30 地点----公司第一会议室
01稽核通知单
审核代号：1001
年度内部质量审核计划
内部质量审核实施计划
内部审核人员名册
首次会议记录
末次会议记录
内部质量审核报告
内审检查表
内审不合格报告
管理评审计划
管理评审报告
2010年度内部质量审核计划
月份
部门
1
月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
2
月
管理层
生管部
生产部
工程部
2008
年
8
月
08
日前将本通知单通知内部审核
小组，另议安排审核日期。
内部审核小组
R-031
品管部
行政部
仓储部
业务部
采购部
计划审核已进行
矫正措施已制定矫正措施已验证
编制：肖柏香批准：吕军芳
No.QR-100A0
2008年第一次审核通知单
受文单位：公司各部门受文日期：
2008
年Байду номын сангаас
08
月
1
日
发文单位：内部审核小组
主旨：
2008
年
第一次
内部审核工作己正式进行，请
各部门准备各项受诊数据由内部审核小组进行审核。
说明：
1.本部拟定于
2008
年
8
月
10
日
至
对我司实施内部审核。
审核项目为：
ISO14001：2004标准条款4.1~4.6
及ISO9001：2000标准条款4.1~8.5
2.实施标准依据本公司“内部审核程序”及“审核表”
内部稽核通知单2006-06
1 of 4
稽核日期/ 時間
稽 核 計 劃 安 排 Audit schedule
ISO标准条 款 主要文件编号及名稱 內審員Auditor MR/各部门经理/ 内审员/陪审员
稽核部门/区域
首次会议
EP-EN-02 能資源使用管理程序 EP-GA-01 財產損失和事故調查報告程序 EP-GA-02 職業病預防管理程序 EP-MF-01 環安衛考量面鑒定管理程序 EP-MF-03 環安衛目標與指標管理程序 EP-MF-04 環安衛方案管理程序 EP-MF-08 環安衛異常矯正與預防管理程序 EP-MF-09 緊急狀況準備及應變程序 EP-MS-01 環安衛政策管理程序 EP-MS-02 溝通管理程序 QP-MS-01文件與資料管製程序 QP-MS-02 圖面管製程序 QP-MS-03 記錄管製程序 QP-MS-04 內部稽核管理程序 QP-MS-07 資料保密管理程序 QP-QA-01 進料檢驗管製程序 QP-QA-02 制程檢驗與測試程序 QP-QA-03 最終與出貨檢驗管理程序 QP-QA-04 產品識別與追溯程序 QP-QA-05 矯正與預防措施管理程序 QP-QA-06 不合格品管製程序 QP-QA-07 特採作業管理程序 QP-QA-08 客戶抱怨處理程序 QP-QA-09 統計技術管理程序 QP-QA-10 檢驗與試驗狀況程序 QP-QA-11量測儀器校正管理程序 QP-QA-11 SPC訓練管理程序 QP-MA-02 供應商管理程序 RoHS 相关文件
C
June.29.2006 9:00-17：00
PE
A
June.29.2006 09:15-11:30
NPI
A
June.29.2006 14:00-17:00
内部审核通知单
质管办：
依据检验检测机构资质认定评审准则》、《检验检测机构资格许可技术条件》要求、《质量手册》，现委派内审员XX2017年2月24日到你部对等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
质量负责人：XX日期： 2017年 2月 22日
检测办：
依据检验检测机构资质认定评审准则》、《检验检测机构资格许可技术条件》要求、《质量手册》，现委派内审员xx2017年2月23日到你部对等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
质量负责人：xx 日期： 2017年 2月 22日
综合办：
依据检验检测机构资质认定评审准则》、《检验检测机构资格许可技术条件》要求、《质量手册》，现委派内审员xx2017年2月23日到你部对等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
质量负责人：xx 日期： 2017年 2月 22日。
内部品质稽查通知书
EC-OP75-12/20
业务部
2017/06/14
8:30-10:30
7.2/8.2
EC-OP72-01/02、EC-OP82-01
备注
1．各部门接到通知后，做好受审准备；2．首次会议定于2017年6月13日8：00-8：30召开；3．末次会议定于2017年6月14日14：30-15：00召开；4.审核报告会议于2017年6月15日召开。
内部品质稽查通知书
TO：ISO9001所有要求涉及的部门（管理者代表、行政部、文控部、生产课、技术部、研发部、注塑课、品管课、采购部、PMC、资材部、业务部、工模部）
审核依据：ISO9001标准、质量手册、质量程序文件、作业规范及其他相关要求。
1．目的：审核质量管理体系是否充分、适宜，是否得到有效的贯彻落实，并为第三方认证审核作准备。
作成时间：2017年6月7日作成：审核：批准：
行政部
2017/06/13
14:00-16:00
6.2
EC-OP62-01
文控部
2017/06/14
9:30-11:30
4.2
EC-OP42-01/02/03
生产课
2017/06/13
9:00-11:00
6.4/7.1/7.5/8.3
EC-OP71-01、OP75-11/14、OP83-02、OP64-01
品管部
2017/06/13
14:00-16:00
7.2/7.4/7.5/8.2/
8.3/8.4/8.5
EC-OP72-02、OP74-03、OP75-30、OP82-03/04、OP83-03、OP84-01、OP85-03、
工模部
2017/06/14
内部质量稽核通知单
内部质量稽核通知单尊敬的各位同事：根据公司质量管理制度的要求，为了保证我们的产品和服务质量得到持续的改进和提升，特此发出内部质量稽核通知单。
本次内部质量稽核将涵盖全公司各个部门和岗位，旨在发现潜在问题并提供改进措施，以确保我们的产品和服务达到最高的质量标准。
一、稽核目的稽核的目的是评估我们质量管理体系的有效性和符合性，发现并纠正潜在的问题，进一步优化我们的质量管理流程和控制措施。
二、稽核范围本次稽核将涵盖公司的所有部门和岗位，包括但不限于生产、采购、销售、客服、质量控制等。
稽核的重点将放在关键过程和关键控制点上，以确保整个供应链的质量管理环节达标。
三、稽核计划1. 稽核时间：2022年10月1日至10月15日2. 稽核方式：采用抽样稽核的方式，分别对不同部门和岗位进行现场查验和文件复核。
3. 稽核内容：- 评估质量管理制度的执行情况，包括文件管理、记录管理等。
- 审查关键过程和关键控制点的操作，确认是否符合规定。
- 检查质量数据和指标的收集和分析情况，评估质量绩效和趋势。
- 跟踪以往质量相关问题的处理和改进措施的执行情况。
- 汇总并分析稽核结果，提出质量改进的建议和措施。
四、稽核报告稽核结束后，将编写稽核报告并向各部门负责人和公司管理层汇报。
稽核报告将包括但不限于以下内容：1. 稽核范围和目的的概述。
2. 稽核过程中发现的问题和潜在风险。
3. 对现有质量管理系统的评价和改进建议。
4. 各部门的整改措施和改进计划。
五、整改措施和改进计划各部门负责人需要及时调查稽核发现的问题，并制定整改措施和改进计划。
整改措施和改进计划应包括但不限于以下内容：1. 具体的问题描述和整改要求。
2. 负责人和整改责任部门的确定。
3. 整改措施的时间表和执行计划。
4. 相关人员的培训和意识提升计划。
六、随访稽核在整改措施和改进计划执行完毕后，将进行随访稽核以确保问题得到有效解决。
随访稽核的具体时间和范围将另行通知。
请各部门负责人提前做好准备，配合稽核人员的工作，提供相关文件和资料，并认真参与整改措施的制定和执行。
内部稽核通知单【范本】
～
18:00
审核组内部工作沟通会/整理审核结果/必要的追踪审核（会议室）
18:00
～
19：00
末次会议
说明：
以上计划原则上应严格执行，如有特殊情况经组长确认可以适当调整，各审核员必须提前5分钟到受审核部门办公室，每日的审核组整理审核结果及审核发现的内部沟通原则上要求在当日完成。
核準：審核：制表：日期：
1、审核目的
1、检查本公司已经建立并运行的管理体系（ISO9001：2015、IATF16949:2016标准）是否正常运行。
2、评价质量体系的有效性和符合性，寻求体系持续改进的机会。
3、申请IATF16949:2016体系认证工作。
2、审核准则
1、ISO9001：2015、IATF16949:2016标准；
COP3生產過程
生产
品保課、
資材課
7.1.4、8.5.1、8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.1.3、8.5.1.4、8.5.1.5、8.5.1.6、8.5.1.7、8.5.4、8.5.4.1、CSR
COP4產品交付
资材
資材課
8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2、CSR
COP5售後服務（含支持場所）
SP2監視和測量資源管理
品质
各部門
7.1.5、7.1.5.1、7.1.5.2、7.1.5.2.1、7.1.5.3、7.1.5.3.1、7.1.5.3.2
SP3人力資源管理
管理
各部門
7.1.6、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.3、7.4
SP4文件記錄管理
管理
各部門
7.5、CSR
SP5採購管理（支持場所）
COP1合同和訂單評審）
供应商稽核通知 模板
部門
順祝
商祺!
聯絡電話:
有限公司品保部
核准﹕ 審核﹕擬定﹕
供應商稽核通知(一)
No.
尊敬的﹕
依據我司年度供應商評鑒計划,我司擬定將于年月日派出稽核組成員至貴司進行____________________。為確保此次稽核的順利完成﹐請予協助准備下述資料﹕
1.公司簡介
2.品質系統介紹
3.制造流程圖& QC工程圖
3.可靠度試驗計划
5. 不良品管理辦法﹑異常處理程序
6.最近半年內我司所有客訴list及相應改善報告
請准備上述資料給我們以便查閱﹐謝謝﹗
聯絡電話:
聯絡人﹕
順祝
商祺﹗
有限有公司品保部
核 准﹕ 審核﹕ 擬定﹕
供應商稽核通知(二)
No.
尊敬的﹕
我司將于年 月 日派出稽核組至貴司進行______________________.
請予接洽!
稽核組成員如下:
姓名