公司尽职调查清单(财务+法律)(可编辑修改word版)

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尽调清单(法律财务综合类)

尽职调查资料清单
敬启者：
1、本尽职调查清单旨在对贵公司（以下简称“公司”）进行尽职调查。

2、本尽职调查清单所列之事项请公司如实说明，需提供的文件请公司提供
原件或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），如准备现场提供，可注明现场提供。

3、如果某些文件公司无法提供，请以书面标注并说明理由；如果公司不存
在某些情况或无某类文件，请注明无。

4、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对公
司融资事项有重要影响，请公司及时提供有关说明及文件。

5、本调查清单所涉资料存在重叠和交叉的可能。

6、本调查清单所涉资料随着我们的尽职调查的深入可能会发生变更。

附件：
4.担保合同清单
7.分支机构清单
8.关联方清单
9.其他财产清单
（1）机器设备：（2）车辆：
（3）办公用品：（4）专利、商标等：。

公司尽职调查清单(财务+法律)(可编辑修改word版)

公司收购尽职调查基本清单第一部分会计师事务所提出的财务资料清单一、基本资料1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）：3、公司及其子公司最近的组织机构图：4、公司主要管理人员统单及其职务：5、财务信息<1）公司最近3年经审计的合并财务报表及北附注；（2）公司最近内部财务报表；（3）公司的中期、年度报告；（4）最近3年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表：<5）公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关的书而报告或文件；<6）纳税申报表和纳税年度申报表：（7）税务处罚资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议：7、公司资本金变动及验资报告：8、公司各项基本制度；9、公司所有银行账户；10、公司享受的政策和税收优惠政策文件：二、经营信息-1 -1、公司的经营计划；2、公司产品的市场研究/报告；3、公司主要客户淸单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同;8、技术转让合同等9、运输合同；三、重要的协议1、重大供应和销售合同：2、资金贷款合同：3、资产抵押合同：4、对外担保合同：5、资产租赁合同：6、工程建设合同：7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、管理层年崭支付协议：10、其他合同：四、资产涓单1、固定资产淸单;2、无形资产淸单，包括：专利、许可和批准，特许经营等;第二部分法律资料一、基本资料1、公司章程；2、公司制度；3、营业执照等：二、股东会及董事会的法律文件1、股东会、董事会会议记录；2、股东会、董事会会议决议等）；三、对外的各类书而文件1、买卖合同；2、租赁合同；3、代理合同；4、技术转让合同等；四、各类债权债务文件1、融资文件；2、借贷文件；3、担保文件；4、银行、往来单位对账单、催款函等；五、公司劳动关系方而的文件1、劳动合同;2、劳动制度、工资福利政策等；六、各类所有权、使用权的凭证1、股权、出资证明；2、房屋、土地等所有权及使用权证明等；七、涉及公司过去及目前各类纠纷方而的文件1、诉讼文件；2、仲裁文件;3、调解文件等：八、保险1、就公司或其任何下属企业有关的保险情况进行说明并提供有关保单:2、任何尚未了结的保险索赔情况的具体说明：九、环保事宜1、公司及其下属企业的环境影响评价报告：2、公司及其下属企业最近五年环保表彰或处罚；-4-3、环保脸收报告：4、最近五年支岀的环境治理费用、罚款和英它费用的有关文件:•5・十、其他未尽事宜资料。

财务企业尽职调查清单

财务企业尽职调查清单尽职调查是指在进行商业交易或合作前，对参与方进行全面、客观、准确地调查和评估，以评估其可靠性、可持续性和合规性。

对于财务企业而言，尽职调查尤为重要，因为财务风险直接影响企业的经营和发展。

下面是一份财务企业尽职调查清单，供参考使用。

一、企业基本情况1. 公司注册信息：包括公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址等。

2. 公司背景：包括公司成立时间、发展历程、经营范围等。

3. 组织结构：包括公司的股权结构、股东背景、管理层组成等。

二、财务状况1. 财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

分析其财务稳定性、盈利能力和现金流状况。

2. 财务指标：包括偿债能力、运营能力、盈利能力等指标的分析，如流动比率、速动比率、资产负债率、净资产收益率等。

3. 财务风险：评估公司的财务风险，包括债务风险、经营风险、市场风险等。

三、合规性调查1. 法律合规性：核查公司是否符合相关法律法规，包括工商注册、税务合规、环保要求等。

2. 行业准入条件：核查公司是否符合所在行业的准入条件和要求。

3. 合同与协议：评估公司与供应商、客户、员工等之间的合同和协议是否合规、有效。

四、风险控制1. 信用风险：评估公司的信用状况，包括与银行、供应商、客户之间的信用关系。

2. 市场风险：分析公司所处市场的竞争情况、市场前景等。

3. 经营风险：评估公司的经营模式、产品竞争力、供应链可靠性等。

4. 法律风险：评估公司是否存在违法行为、侵权纠纷等法律风险。

五、管理和运营1. 管理团队：评估公司的管理层和核心团队的背景、能力和经验。

2. 内部控制：评估公司的内部控制制度和执行情况，包括财务管理、风险管理、合规管理等。

3. 人力资源：评估公司的人力资源战略、员工培训与发展、绩效管理等。

4. 技术和创新能力：评估公司的技术研发能力、创新能力和知识产权保护情况。

六、其他调查事项1. 重大诉讼与纠纷：了解公司是否存在重大诉讼与纠纷，评估其对企业经营的影响。

财务尽职调查清单

财务尽职调查清单在商业领域中，财务尽职调查是一项重要的任务，它有助于评估一个企业的财务状况和潜在风险。

无论是投资者、合作伙伴还是潜在买家，都需要进行财务尽职调查，以确保他们做出明智的决策。

在进行财务尽职调查时，以下是一些可以作为参考的清单。

1. 公司背景信息首先，了解公司的基本背景信息是非常重要的。

这包括公司的注册信息、成立时间、经营范围、法律地位等。

通过了解公司的背景，可以帮助我们更好地理解公司的运营情况和潜在风险。

2. 财务报表财务报表是评估一个公司财务状况的重要依据。

包括资产负债表、利润表和现金流量表。

通过分析这些报表，可以了解公司的资产、负债、收入和支出情况。

同时，还需要注意是否存在任何异常或不合规的情况。

3. 财务指标财务指标是评估一个公司财务健康状况的重要工具。

常用的财务指标包括盈利能力、偿债能力、流动性和运营效率等。

通过对这些指标的分析，可以了解公司的盈利能力、资金状况以及管理效率。

4. 税务情况了解公司的税务情况是非常重要的。

这包括公司的纳税记录、税务合规情况以及存在的任何税务争议。

通过了解公司的税务情况，可以避免未来可能的税务风险。

5. 合同和法律事务公司的合同和法律事务也是需要关注的重点。

这包括与供应商、客户和员工的合同，以及存在的任何法律诉讼或争议。

通过了解公司的合同和法律事务，可以评估公司的合规性和法律风险。

6. 风险管理风险管理是财务尽职调查的重要组成部分。

需要了解公司的风险管理政策和措施，以及存在的任何风险事件和保险覆盖情况。

通过评估公司的风险管理能力，可以帮助我们更好地了解公司的潜在风险。

7. 重要交易和关联方交易重要交易和关联方交易是需要特别关注的事项。

这包括与关联方的交易、借款和担保等。

需要评估这些交易是否合规，并了解是否存在潜在的利益冲突或不公平交易。

8. 资产负债结构了解公司的资产负债结构是非常重要的。

需要评估公司的资产负债比例、债务水平以及公司的资金来源。

财务与税务、法律尽职调查文件清单样本[1]

财务与税务、法律尽职调查文件清单样本[1]大供应商名称及采购金额固定资产（至上月末）固定资产清单及相关文件，包括购置、验收报告等固定资产折旧政策及计算方法近三年（至上个月末）的资本支出计划及实际支出情况存货（至上月末）存货清单及相关文件，包括采购、验收报告等存货计价方法及政策近三年（至上个月末）的存货周转天数及存货毛利率分析应收账款（至上月末）应收账款清单及相关文件，包括销售、收款凭证等坏账准备政策及计算方法近三年（至上个月末）的应收账款周转天数及坏账率分析应付账款（至上月末）应付账款清单及相关文件，包括采购、付款凭证等近三年（至上个月末）的应付账款周转天数及应付账款利息分析税务尽职调查税务登记证明及纳税证明近三年（至上个月末）的税务申报表及缴纳税款凭证税务处理及争议情况近三年（至上个月末）的税务稽查情况及处理结果请详述目标公司是否存在跨境交易及相关税务问题请详述目标公司是否存在税务优惠政策及享受情况以上资料清单仅供参考，如有需要，我们可能会要求提供其他相关资料。

请在准备好所有资料后及时通知我们，以便我们安排尽职调查工作。

1.大供货商清单，列明采购数量和金额提供大供货商清单，包括采购数量和金额的详细信息。

2.其他收入/费用（近三年，至上个月末）提供近三年至上个月末的其他收入和费用的明细。

3.管理费用明细提供管理费用的详细明细。

4.销售费用明细提供销售费用的详细明细。

5.财务费用明细提供财务费用的详细明细。

6.其他营业收入及支出的明细提供其他营业收入和支出的详细明细。

7.营业外收入及支出的明细提供营业外收入和支出的详细明细。

8.贷款及债务（近三年，至上个月末）提供近三年至上个月末的贷款和债务的明细。

9.贷款和借债的合同复印件提供贷款和借债的合同复印件。

10.银行贷款额度，包括已用额度和可用额度提供银行贷款的额度，包括已用额度和可用额度的详细信息。

11.应收账款（近三年，至上个月末）提供近三年至上个月末的应收账款的明细。

财务尽职调查清单

财务尽职调查清单受贵公司委托，我们将对贵公司实施相关挂牌财务尽职调查工作，为提高工作效率，在调查人员进入现场工作之前，请准备相关资料以备提供，清单如下：一)相关范围说明1、调查截止日：一般指最近一期会计报表的期末。

本调查清单所指为【2017年8月31日】。

2、调查期间：一般指最近一年一期会计报表的期间。

本调查清单所指为【2016年及2017年1-8月】。

3、调查范围：一般指贵公司或贵公司集团（如有）及下属公司（如有）涉及的单位，具体范围由贵公司根据实际情况确定，要求与此产业的相关单位均应调查。

以下简称为公司及子公司、孙公司等。

二)具体调查清单1、调查截止日整个贵公司或贵公司集团（如有）组织架构图（注明包括子公司（如有）、分公司（如有）、办事处（如有），注明公司名称，控股比例，主营业务，注册资本、法定代表人等）。

按工商登记资料为准，如与账面资料不符，请说明原因。

如有委托持股也请说明原因。

如为同一实际控制人控制,虽非法律上母子公司,也请列入架构图,并作注明。

2、公司、子公司及孙公司（包括分支机构）的工商资料（至调查截止日）（包括但不限于章程、历次验资报告、企业相关设立批复、批准证书（如有）等），可以去当地工商局复印整套资料即可。

3、公司业务流程图（人力资源、研发、销售、采购）。

4、公司及子公司、孙子公司的收入确认具体核算方法，需结合公司实际销售环节情况，请用文字表述。

5、公司及子公司、孙子公司的主要产品成本具体核算方法，需结合公司实际生产过程情况，请用文字表述。

6、公司及子公司、各孙子公司调查期间及比较期间（2011年度及2013年1-2月）审计报告、试算表（包括调整分录清单）、审计底稿，如没有审计报告请先提供未审报表，待审计后提供，税务代理报告（调查期间），税务部门稽查报告（调查期间如有）。

子公司及各孙子公司调查期间（资产负债表、利润表及现金流量表）。

7、公司及子公司、各孙子公司填写调查期间的每一报表科目明细发生额与余额表（按最末级明细输出）。

尽职调查(含财务法务及业务清单)

25 诉讼/仲裁及行政或准备上诉的诉讼、仲裁及行政纠纷的清单，包括相关当事人、争议标
26
处罚
的、进行阶段、预期结果等内容（如有）。公司从设立至今所受到的全部国家行政机关的行政处罚以及目前执行状
况的说明（如有）。
已提供
不适用
没有
20 21
重大合同
公司收购、出售子公司相关的协议、工商变更资料、付款记录。公司与相关公司/个人签订的研究合作协议。
22
公司所有未包括于前述的其他任何重大协议、长期协议。
23
公司及各子公司最新的信用信息报告。
24
公司实际控制人的最新征信报告。
公司及公司董事、监事、高管有关的所有未判决或已判决尚未执行完毕
10
公司与员工、高管签订的劳动合同样本。
11
公司的员工福利、奖金、分红、社会保险、商业保险、住房公积金执行劳动用工事宜情况或其他类似计划或制度的文件。
12
公司与董事、管理人员、职员或有其他关人员所签署的报酬协议、激励计划协议
13Βιβλιοθήκη 公司从设立至今发生的劳资纠纷及处理结果（如有）。
14
公司从设立至今发生的意外事故和职工伤亡事故原委及处理结果（如
4
依法存续文件
公司目前执行的公司章程、股东会和董监事会议事规则、以及主要的经营管理制度、员工手册等。公司全体股东情况介绍，其中属于法人股东的说明公司的名称、成立日
5
期、注册资本、实收资本、股权结构、实际经营业务、简要财务数据
等，属于自然人股东的提供履历
公司董事会、监事会、管理层（总经理、副总经理、财务总监等）组成
序号
分类
内容
公司控股股东或其关联关系人参股/控股的所有公司的基本情况资料，内

尽职调查清单(公司版)-财务

尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。

1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。

这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。

2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。

财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。

3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。

4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。

审查公司计算成本的方式和准确性。

5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。

确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。

6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。

7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。

这包括收支报告、账户记录和发票等。

8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。

确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。

9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。

10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。

同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。

11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。

12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。

需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。

13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。

参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。

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财务尽职调查清单【最新版】

财务尽职调査清单(一)公司基本情况1、公司基本资料(1) 最新经过年检的公司营业执照、银行开户许可证、税务登记证(2) 公司生产经营许可相关的证件(例如:危险品经营许可证、进出口特许证、食品经营许可证、医疗器械经营许可证、医疗器械生产许可证等)；2八历史沿革一般由律师在拟收购单位陪同下前去当地工商局打印历年的工商注册登记、变更资料;具体内容包括：(1) 公司设立时出资协议；(2) 公司历次工商变更登记的股东会决议、董事会决议;(3)公司历次股权转让、增资协议;(4)公司历次注册资本调整涉及到的验资报告、评估报告；(5)自设立以来的历次公司章程。

3、公司股东基木情况(1) 公司股东最近一期的审计报告、营业执照等资料(2) 控股股东及持有公司5%以上股份的股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。

4、公司对外股权投资情况(1) 公司对外投资的所有公司基木情况，包括控股子公司、参股公司。

一般获取近三年的审计报告，必要时执行对收购公司执行所有财务尽调程序；(2) 公司其他对外证券投资情况，获取所有证券账户及其交易流5、公司组织机构设置6、员工情况(1)获取最近三年分月工资明细表(必须是到最末级人员名称)(2)获取公司员工花名册；(3) 进入人社部的社保系统打印缴纳社保人员明细清单；(4) 获取公司的薪酬制度，询问实际执行情况；(二)公司财务状况(包扌舌子公司)1、公司最近三年经审计财务报告、账套、凭证整理好现场查验;了解各家公司的主要会计政策和会计估计，包括坏账政策、固定资产折旧率、残值率、具体的收入确认原则、成木核算方法。

2、公司重要资产情况，包扌舌土地、房屋、设备(含车辆)等(1)公司己开立银行帐户清单(到基本户开户银行打印)、各银行账户对账单(2)公司所有的房产证、车辆登记证；(3) 公司所有的土地使用权证、土地出让合同、支付土地出让款契税的银行单据；(4) 公司所有的专利、著作权证书；(5) 公司仓库部门提供的存货盘点明细表；(6) 公司近三年生产产量统计表；(7) 往来款清单、标注往来款性质及账龄较长往来款原因；3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况⑴公司的基木信用报告(贷款卡信息)(到基本户开户银行打卬);(2)公司为其它企业债务提供保证的情况。

财务尽调清单

财务尽职调查文件清单一、公司基本情况（1）公司历史沿革（包括但不限于公司组建、改制过程，设立过程，以及有关公司成立之后进行的股权转让、增资、减资、改组、兼并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动）（2）公司历次股权变动情况、现有股权结构图及股东情况介绍（章程、股东会决议、股权转让协议等）（3）公司法人治理结构及组织架构图（4）公司机构设置及各部门的主要职责（5）公司实际控制人、股东、董事、监事及公司管理层的简历（6）公司及所属公司的对外投资情况（7）公司相关证照二、业务及合同类（8）所有借款合同，相关抵(质)押、担保合同（9）所有对外的抵(质)押、担保合同（10）所有非经常性资产出让或出售协议（11）所有资产置换协议（12）所有对外投资或股权转让协议（13）内部资金拆借（含资金中心借款）的协议（14）销售合同台账（附大额合同）（15）购销、租赁合格供方名单（如有）（16）主要物资采购合同及采购清单（17）材料动态表（18）重大设施、设备经营租赁协议台账（如有）（19）主要工程（或劳务）分包合同清单（20）主要工程（或劳务）分包合同结算清单（21）技术合同台账（合同台账、结算台账等）（22）保证金（投标、履约、存出保证金、质量保证金、尾工款）台账（23）土地使用权出让合同（24）国有土地使用权出让补充协议（25）施工合同清单（26）销售台账（分别由销售部门和财务部门提供）（27）入住手续（交接手续、物业管理合同等）三、公司财务情况（28）公司验资报告或实收资本的记账凭证及附件（29）公司成立至今的财务报表、审计报告及会计师出具的管理建议书（如有）（30）公司历年的科目余额表、序时账（31）截止2021年3月的债权债务明细表、资产明细表、税费明细表（32）项目的立项资料、建设资料、土地取得资料、相关权证等（33）公司负债情况（银行贷款规模、股东借款等明细及合同、利率、期限、抵质押情况、展期等关键条款）（34）与债权、债务单位的往来（应收、应付、预收、预付、其他应收、其他应付）对账单（35）银行对账单、银行存款余额调节表、所有开户银行（存款及借款）通讯地址、联系人，定期存单复印件、单位协定存款合同、截止日存在的单位通知存款存单复印件、销户证明(包括本年销户的账号)（36）期末现金盘点表；各项存货盘点表；固定资产盘点表；工程物资盘点表（37）资产相关预、决算，施工合同，大额采购合同（38）递延税款计算过程（电子版）一、公司人力资源情况（39）公司的员工花名册（含年龄结构、学历、职称及薪酬水平）（40）公司人员按政策缴纳相应保险（养老保险，医疗保险、工伤保险，失业保险等）情况二、公司管理制度及执行情况（1）公司章程（2）重要财务管理的相关制度及执行情况（3）重要内控管理的相关制度及执行情况（4）公司董事会、监事会、股东大会历次决议情况三、税务（41）公司目前所执行的税种、税率一览表（42）公司目前享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文（43）全套纳税申报表复印件和完税凭证（含国税、地税，如是电子申报请打印出来。

法律、财务尽职调查清单

关于“目标公司”法律、财务、税收的尽职调查材料目录1. 内容目录A. 法律材料Ⅰ公司结构Ⅱ人员Ⅲ固定资产Ⅳ存在于流动资产中的第三方拥有的附属权利Ⅴ公司所拥有的附属权利Ⅵ知识产权和不正当竞争Ⅶ合同Ⅷ财务（与以前和现存公司的协议和约定）（不包括在Ⅰ4、b中）Ⅸ保险Ⅹ环境法问题Ⅺ其他公共法律事宜Ⅻ诉讼和非诉讼法律纠纷杂项B. 财务Ⅰ目标公司的历史Ⅱ目标公司营业状况Ⅲ产品和市场Ⅳ客户和销售Ⅴ目标公司的运营组织Ⅵ目标公司近三年合计年度上的财务状况Ⅶ管理会计（成本会计）Ⅷ自1998年起目标公司财务发展状况（从最后一个审计/完整年度报告迄今为止）C. 税收Ⅰ一般税收资料Ⅱ评估Ⅲ财务资料Ⅳ有关收购后重组的税务问题A 法律材料Ⅰ公司结构1、股权a）公司现有股东和他们所持股份b）有关的质押协议，特别是留置和股份权利转让协议；收购股份选择权c）有关股份回赎撤销的文件d）共同竞争者股权和股份持有人和竞争者的关系e）对股份处置权的限制，例如通过继承合同或执行遗嘱方式的限制f）关于建立隐名合伙的协议和参与权与附属参与权的取得协议2、商业登记摘要/合伙协议/章程a）最后经认证商业登记处摘要，包括分公司b）所有还未登记的商业申请c）经认证最新章程（合伙协议）的复印件和所有未在商业登记处登记的有关影响章程或合伙协议的文件3、资本结构a）目标公司详细资本结构和目标公司直接或间接参与的公司的资本结构aa）认缴资本，授权资本，增资bb）现金出资，实际出资；全部或部份实际出资cc）自公司成立之日起迄今为止连续的公证文件的所有有关增资、转让和合并的合同b）增资或现金出资公司成立八个月内所有有关股东与公司之间交易协议复印件和详细情况。

c）有关股东的特殊情况，举例如下：aa）受托人bb）投票权的限制cc）股东之间的法律争议4、公司的管理和控制a）所有经理、董事会、监事会或顾问委员会（若有）名单和由监事会或顾问委员会设立的任何委员会，包括其任期和授权b）会议纪录（援注明出席人员）或最近三年由下列机构作出的书面决议a）股东b）管理层c）监事会d）顾问委员会e）监事会或顾问委员会c）标准管理层/董事会的议事规则和d）特别授权机构成员，无限制授权委托人、一般代表及特殊授权委托人名单以及相关授权委托书的复印件；（若有）e）a）上述所列人员在公司以外具体活动情况f）管理信息系统aa）为管理作准备的重要报告的清单5、与管理董事/执行董事/监事会的聘用合同a）聘用和报酬合同b）监事会和顾问委员会（若有）成员的报酬合同7、职工代表a）监事会中职工代表名单b）各劳资协议会名单，包括团队，欧洲或中心行业理事会；青年员工代表会和其它雇员代表机构c）劳资协议会成员的聘用合同Ⅱ员工1、一般情况a）雇员组织架构图aa）最近三个营业年度的雇员发展变化情况：雇员总人数，领薪雇员总人数和工人总人数（总和、男雇员、女雇员）bb）按任职资格的分类cc）目前每年工资/薪金总额和社会保障基金缴费总额b）由地方/行业部门所列雇员人员，接领薪雇员、工人和临时工的区分aa）平均年龄bb）与公司的平均聘用期cc）病假人数dd）事故频率ee）资格水平ff）近两年终止聘用协议的人数gg）最近三年全部劳动争议和诉讼的人数hh）目前怀孕人数或最近正在或将要享受教育假期的人数，包括正要离开和将要回来的人员ii）严重残疾雇员的人数jj）公司车辆数2、雇员名单a）公司所有员工名册，包括进入公司日期、年龄职位、获得公司权利或奖金或类似计划的资格b）目前停职或缺席员工名册，包括那些聘用合同中止的人员例如因婚假，兵役或相类似的公务服务3、与雇员的聘用合同a）单个合同与雇员签订底薪为10万荷兰的聘用合同完整的复印件包括合同附件b）标准合同公司所使用的聘用合同的样本和签订此类聘用合同的员工人数c）任何雇员要求签署的标准协议和样本aa）保密协议bb）有关利益冲突和声明或cc）不竞争协议d）雇员享受各种利益和小额补贴所依据的合同（复印件）或做法，特别是关于aa）取决于公司业绩的利益（例如销售、利润、或股价等）bb）取决于员工贡献和团队贡献的利益（销售佣金、奖金和激励机制）cc）保险单，周年补贴，雇员伙食服务，假期食宿，幼儿园，公司车辆，公司具体结构奖金体系。

尽职调查清单(财务法务)

尽职调查清单（财务、法务）注：本清单各项内容如没有，请明确填写“无”1.公司历史沿革和基本情况（该类情况可由贵公司在工商登记部门查询相应工商登记资料获得）1.1历史沿革和基本情况1.1.1.现行有效并经最新工商年检的企业法人营业执照及历次变更换发的企业法人营业执照副本1.1.2.现行有效的公司章程以及历次修改的公司章程1.1.3.历次增资扩股/股权转让及第三方对公司股权拥有质押权的情况和相关文件1.1.4.会计师出具的历次验资报告1.1.5.如涉及非货币出资的，需提供相关的资产评估报告1.1.6.公司成立以来的历次股东会决议、董事会决议、监事会决议1.1.7.其它与历史沿革有关的文件1.2公司股东的相关文件1.2.1.公司目前的股东名单和持股比例（如为法人股东现行有效并经最新工商年检的企业法人营业执照法人股东现行有效的公司章程如为自然人股东的身份证明文件）2.公司经营的资格法律文件2.1.1.公司目前经营的范围、区域、时限的法律文件2.1.2.公司持有的全部资质性文件，包括但不限于公司经营所需由政府机关、行业主管机关等颁发的各类行政许可的批准文件，社会机构出具的各类认证等3.公司资产状况和对外投资情况3.1公司主要固定资产状况3.1.1.公司资产清单和权属证明（如购买合同、发票、权利证书等）3.1.2.公司资产抵押清单（如有）、资产抵押协议、抵押登记文件、主债务合同3.1.3.公司租赁资产清单（如有）、资产租赁协议及租赁登记备案文件3.2公司对外投资情况（如有）3.2.1.公司持有其它企业股权、股份的清单3.2.2.公司设立和收购其他企业的出资协议/收购协议、公司和国家有关部门对于投资的批准文件4.公司土地房产4.1自有的土地使用权4.1.1.土地使用权证明书（包括土地使用权证，他项权利证书等）4.1.2.土地使用权出让合同、转让合同4.1.3.土地出让金缴纳情况说明及出让金缴纳凭证4.2租赁的土地4.2.1.土地使用权租赁协议4.2.2.出租方的土地使用权证4.2.3.如果出租方是转租的，请提供出租方有权转租的证明4.2.4.自有的房产4.2.5.房屋所有权证4.2.6.房屋购买合同4.2.7.租赁的房产4.2.8.房产租赁合同4.2.9.出租方的房屋产权证书4.2.10.如果出租方是转租的，请提供出租方有权转租的证明4.2.11.房屋租赁备案文件4.3在建工程4.3.1.正在建设的房屋（项目）的许可，包括建设用地规划许可、建筑工程规划许可、建筑工程施工许可等4.3.2.正在建设的新增固定资产投资项目的发改部门立项、环保部门环评、建设用地规划许可、建筑工程规划许可、建筑工程施工许可文件4.4抵押情况4.4.1.公司的土地使用权、房产之上是否设定了任何抵押，如设定，请提供抵押协议、抵押登记文件、主债务合同5.公司知识产权和其他无形资产5.1.1.商标5.1.2.公司拥有的商标注册证书5.1.3.商标转让（作为受让方）和使用许可（作为被许可方）合同5.1.4.商标使用许可备案文件、商标转让核准证明文件5.2.1.专利5.2.2.公司拥有的专利证书5.2.3.专利转让（作为受让方）和使用许可（作为被许可方）合同5.2.4.与专利权相关的登记备案文件5.2.公司拥有的专有技术及专有技术转让（作为受让方）和许可使用（作为被许可方）合同5.5.1.著作权5.5.2.公司拥有的软件著作权登记证书5.5.3.软件著作权专有许可合同（作为被许可方）和转让合同（作为受让方）5.5.4.与著作权相关的登记备案文件5.3.域名登记证书5.4.所有知识产权证明文件年费缴付收据副本（如需缴付者）5.5.公司的全部正在申请登记的知识产权文件（包括申请书、受理通知书等）5.6.公司许可他人使用或实施其拥有的知识产权所签订的许可合同及相应的登记备案文件5.7.公司的无形资产之上是否设定了任何担保权利，如设定了担保，请提供担保合同、登记备案文件、主债务合同6.公司重大贷款和担保情况6.1提供贵公司详式的贷款卡信息6.2公司正在履行的贷款合同文本及相关担保合同6.3银行提供的授信合同及相关担保合同6.4公司提供对外担保及第三方为公司提供担保的清单和有关协议7.公司的其他重大合同公司正在履行的重大合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明）及合同文本，包括但不限于：7.1.有关代理、专营权、特许或限制性交易的合同7.2.主要/长期提供基础服务的合同7.3.战略合作协议（投资协议，收购协议、合作协议或联营协议）7.4.技术转让、技术合作协议、技术开发合同及技术许可合同7.5.任何确定或限制公司所有者权益的协议(如有)7.6.所有履行期超过一年的对公司生产经营有重大影响的合同7.7.公司签订的所有重大的保密和禁止披露信息的合同7.8.其他公司认为对于公司生产经营有重大影响的合同8.公司违约、诉讼仲裁和行政处罚8.1违约8.1.1.公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的任何索赔的情况8.1.2.与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出索赔的情况8.2诉讼仲裁8.2.1.请公司提供全部尚未了结的诉讼、仲裁（包括作为原告和被告）的清单和涉及的标的额8.2.2.请公司提供全部尚未了结的诉讼、仲裁（包括作为原告和被告）的基本情况的说明、起诉状、上诉状、判决书、裁决书及已生效法律文书执行情况的说明等文件8.2.3.公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明8.2.4.公司的董事、监事、高级管理人员是否存在尚未了结的重大诉讼仲裁，如有，请提供有关文件8.3.1.行政处罚请确认公司自成立以来是否存在罚款、责令停业整顿、吊销执照或资格等任何形式的行政处罚（包括但不限于工商、海关、环保、税务等），如不存在，请书面确认“无”，如有，请提供相关处罚通知书、决定书、缴纳罚款（滞纳金）的缴费凭证或纠正违法违规行为的说明等相关文件9.公司财务资料和经营状况9.1.公司的税务登记证、主管税务机关、税务专管员、近三年的纳税资料。

财务尽职调查清单

财务尽职调查清单财务尽职调查是在进行商业交易、投资或合作时的一项重要程序。

它的目的是通过对目标公司的财务状况进行全面评估，以便更好地了解其风险和潜力。

为了帮助您进行财务尽职调查，我们准备了以下清单，详细列出了需要考虑的各个方面。

1. 公司背景信息- 公司名称、注册地点和注册号码- 公司成立日期和历史沿革- 公司所有权结构和股东信息- 公司经营范围和主要业务领域2. 财务报表- 最近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 各项财务指标的趋势分析，如销售收入、净利润和现金流量- 重要财务指标的比较分析，如毛利率、净利润率和资产回报率- 资产负债表中的重要项目，如应收账款、存货和长期资产- 利润表中的重要项目，如销售收入、成本和税前利润3. 财务风险评估- 债务状况评估，包括债务比率和偿债能力- 流动性评估，包括流动比率和速动比率- 盈利能力评估，包括净利润率和毛利率- 资本结构评估，包括资本回报率和权益比率- 现金流量评估，包括经营活动、投资活动和筹资活动的现金流量4. 重要合同和法律事务- 重要合同的审阅，如供应商合同、客户合同和租赁合同- 法律事务的审查，如诉讼、仲裁和知识产权问题- 知识产权的评估，包括专利、商标和版权的注册情况5. 税务事项- 税务合规性的评估，包括税务登记和报税情况- 税务风险的评估，包括税务争议和未来潜在税务风险- 关键税务筹划的审查，如跨境交易和税务优惠政策的利用6. 内部控制和审计- 内部控制制度的评估，包括财务报告流程和风险管理- 外部审计的审阅，包括审计报告和审计意见- 内部审计的评估，包括内部审计报告和建议7. 重要关联方交易- 关联方交易的审查，包括交易金额和交易对象- 关联方交易的合规性评估，包括公平交易和利益冲突问题8. 其他重要信息- 行业分析，包括市场规模和竞争格局- 市场前景评估，包括市场趋势和增长预测- 公司管理团队的背景和经验评估以上是财务尽职调查的标准格式清单，通过对这些方面的全面考虑和评估，您可以更好地了解目标公司的财务状况和风险，从而做出明智的商业决策。

法律财税尽职调查文件清单

法律财税尽职调查文件清单1. 公司基本信息•公司注册证和营业执照•公司章程•公司股权结构•公司组织架构•公司历史经营情况2. 法务尽职调查2.1 公司合规性•公司所在行业相关的法规法律文件•公司与政府部门签署的合同•公司所申请的专利或者商标的注册证明•公司是否被制裁或者受到过处罚的记录•公司的信誉度和声誉情况2.2 公司对外提供服务的合规性•公司对外提供的服务类型及相关的法规法律文件•公司的服务质量相关报告以及证书•公司提供的服务是否存在潜在的法律纠纷或者退款等问题2.3 劳动合同法律尽职调查•公司职工劳动合同•公司职工工资、保险和福利等情况•公司是否存在工资拖欠、人员违规解雇和辞职等风险2.4 合同法务尽职调查•公司合同签订、变更和终止管理情况•公司与主要合作伙伴签署的合同范本•公司合同的有效性和真实性2.5知识产权法务尽职调查•公司拥有的知识产权情况（专利、商标、著作权等）•公司的知识产权保护政策•公司是否存在侵犯他人知识产权的风险3. 财税尽职调查3.1 财务尽职调查•公司财务报表•税务审核和纳税记录•公司贷款记录和债券3.2 重要税收和贡献•公司是否遵守当地财务法务规定•公司是否遵守当地税收制度•公司是否符合税后净额和这些款项是否正确付款3.3 资产和财产尽职调查•公司固定资产以及操作指导手册•公司现金和银行存款记录•公司股东是否存在对公司资产的挪用或者私人借款4. 其他尽职调查4.1 竞争情况尽职调查•公司所在行业竞争情况•相关公司财务情况•公司周围交通和房地产市场4.2 公司实施复牌和进一步收购计划的尽职调查•公司所面临的重大决策和挑战•公司的现金流和资产负债表•公司收购后的整合情况。

Conclusion以上内容是对法律财税尽职调查文件清单的详细说明。

对于公司的尽职调查来说，不同的资料检索方式和检索目的会存在差异。

要保证尽职调查文件的全面性，建议尽可能地获取更全面、详细的相关资料。