第十章 国际许可贸易

（三）独占许可合同（Exclusive license contract）
在合同规定的时间和地域范围内，许 可方授予引进方使用某个商标，或某种 技术生产、制造和销售该商标或技术项 下产品的独占的权利，自己不得在该地 域内继续使用该商标，以及使用该技术 生产、制造和销售合同产品，也不得将 该商标和技术再转让给第三方使用。

3、合同的续展。技术贸易的合同的有效 期可以延期。原因有 （1）双方合作得比较好 （2）引进方吸收技术的能力较差 （3）技术的法律保护期未满 合同续展仍需履行报批手续。

4、合同的终止 （1）自然终止（有效期届满） （2）不可抗力终止 （3）违约造成的终止

（十三）合同文字及签字
转让技 术的方式
其他 技术 的说 明
关于实施 该项技术本 身的原材 料和设备 的提供问题
1、基本技术的说明 2、转让技术的方式 （1）技术资料的提供 （2）技术服务 （3）技术培训

3、引进方可以制造和销售合同产品的地 区范围。 4、其他技术的说明 5、关于实施该项技术本身的原材料和设 备的提供问题。

在拟定合同的范围条款时，应注意
第一，对拟转让技术的内容和要达到的特定 目标，要规定得详细、不要有任何遗漏。 第二，规定的技术指标要符合实际，要根据 可行性研究报告的技术要求及引进方的消化、 吸收能力来确定，高低要恰当。 第三，提供的技术资料，受方应根据实际需 要有所选择，避免不必要的支出。 第四，出口销售市场的规定要符合国家的规 定 第五，不能接受限制性采购条款。

拟定技术改进和发展的条款时 应注意的问题
第一，双方交换改进和发展技术的权利、 义务要平等互利，遵循对等原则，即所 有权对等、申请权对等、使用权对等、 转让权对等、交换时间对等、费用互惠 等。 第二，要防止技术许可方规定“片面回 授”的不合理、不对等的的条件和要求。

（四）价格与支付
（五）技术资料的交付
又称从属许可合同。 在合同规定的时间和地域 内，许可方允许引进方将其从许可方得到的权 利再部分或全部转让给第三方。 出让这种分许可的企业是跨国公司或垄断集团 的子公司或其驻海外的机构。这些跨国公司或 垄断集团由于某种原因不能直接出让许可给第 三者时，就将技术先出让给其子公司或海外机 构，然后再由它们与第三方签订这种分许可合 同进行技术的出让。
1、合同的文字： 外文应尽量使用国际通用的英语 合同文字应以中文和英文（或其他语种） 写成，两种文本具有同等效力。 2、签字：双方当事人应在所有合同正本 上签字。签字人应为双方的合法代表或以 正式授权书授权签字的人。在中方，可由 作为代理人的外贸公司和具体引进技术的 单位共同签字。

三、合同附件

(七) 保证和索赔（条款）
保证和索赔条款主要是保护引进方的
利益，防止许可方在执行合同时以次 充好，或者对其合同义务采取不认真 和不负责任的态度。因此，引进方通 常要求许可方在合同中作出一定程度 的保证，如果许可方违反了这些保证， 引进方就有权向许可方索取经济赔偿。
许可方承担的保证
1、技术资料的保证（按时按量按质交
国际许可贸易的交易方式

不同的合同对应的就是其相应的许可贸易交易方式：
许可 商标 专利 专有 合同 许可 许可 技术 种类 合同 合同 许可 合同 许可 商标 专利 专有 贸易 许可 许可 技术 许可 交易 方式
普通 许可 合同 普通 许可
排他 许可 合同 排他 许可
独占 许可 合同 独占 许可
分许 可合 同 分许 可
一般在附件中规定，主要包括： 1、交付的时间 2、交付的方式和地点 一般多以空运方式在技术引进方所在地指定机 场交付。 技术资料的风险转移，应规定只有当技术资料 抵达技术引进方指定机场后才转移给引进方。 3、技术资料的包装。 4、技术资料短损的补救办法 5、技术资料使用的文字和技术参数的度量衡 制度
（八）税收（条款）

在合同中应明确划分国内外的税收的负 担问题。
（九）不可抗力（条款）
在合同中不可抗力条款的主要内容 1、不可抗力事故的范围（哪些事故属于 不可抗力） 2、遭受不可抗力事故的一方履行通知和 提供证明的责任 3、允许遭受不可抗力事故一方延迟履行 合同的最长期限。

（十）争议的解决
许可合同的客体：
又称合同的标的，主要包括专利技术、专 有技术、商标。 以其中三者或两者结合起来进行一揽子交 易的情况最多。 单纯以专有技术作为客体的情况次之， 单独以专利技术作为客体的情况则相对较 少， 商标的使用权一般不单独进行转让。

（二）许可合同的基本特征
1、时间性 任何许可合同都要规定一定的期限，
（五）交叉许可合同（Cross license contract） 又称交换许可合同。
许可方和引进方双方将各自拥有的技术使 用权提供给对方使用。 交叉许可既可以是独占的，也可以是非独占 的。 一般用于双方合作生产、合作设计、共同研 究开发等项目中。
第二节 许可合同的基本条款

许可合同是国际技术贸易合同的主要形 式。基本条款有：前言、主体部分、合 同附件。

（六）考核和验收（条款）
如何确定许可方是否完整有效地转
让了技术，引进方是否掌握了技术， 转让的技术能否达到预定的目标， 最好的办法就是对合同产品进行考 核。
考核验收条款的主要内容包括：
1、考核验收的内容：主要指合同产品的型 号、规格和数量 2、考核验收的时间和地点。一般在引进方 生产出第一批合同产品时，在合同工厂进行。 3、考核验收的组织工作：双方组成考核小 组 4、考核验收的环境条件，如气侯、能源等 5、考核验收的方法。进行1-3次。 考核合格后，双方签署验收合格证书
交叉 许可 合同 交叉 许可
（一）普通许可合同（simple license contract）
又称非独占许可合同。 在合同规定的时间和地域范围内，许可方在 授予引进方使用某个商标，或者某种技术生 产、制造和销售该商标或技术项下产品的权 利的同时，自己仍然保留继续使用该商标， 以及使用该技术生产、制造和销售合同产品 的权利，也可以将该商标和技术再转让给第 三方使用。 授权程度最低，许可费相应较低。发展中国 家引进技术时常用。

（三）技术的修改、改进和发展
1、技术的修改。 如果许可方提供的技术资料不能完全适 用于引进方实际的生产条件，许可方应 当允许引进方根据本企业的实际情况， 对引进的技术做适当的修改，并给予必 要的协助。在合同中应写明这一点。

2、技术的改进和发展
在合同期内，许可方和引进方都有可能对 原转让的技术作出某种改进和发展。对这 种改进和发展的交换办法应在合同中加以 规定。 如合同规定，许可方应将改进和发展的技 术，无偿地提供给引进方，称为继续提供 技术援助。 引进方无偿地将自己改进和发展的技术提 供给许可方，称为技术反馈，或称“回 授”。

第一节 许可合同的特征与种类
一、许可合同的特征 （一）许可合同的概念 又称许可协议。交易双方为实现专利、 商标、专有技术使用权转让的特定目标 而规定双方权利和义务的法律性文件。

许可合同的主体：
转让技术的一方称为许可方，又称
出让方、输出方或售证人、技术供 方、转让方。 接受(引进)技术的一方称为被许可方、 引进方、受让方、输入方、受证人、 技术受方、被转让方。 许可贸易的主体多为法人，也有政 府机构。
3、法律性
合同内容、在合同执行过程中都涉
及多种法律。
4、复杂性
不仅合同条款多、涉及面广，而且
合同条款的法律性和技术性很强。 从形式看，既包括了合同正文，还 包括大量的附件。
二 许可合同的种类
按标的划分
专利许可 合同
专有技术 许可合同
商标许可 合同
含有专利、 专有技术 和商标三者 或两者在内的 综合许可合同
一、前言
在许可合同编有序号的正式条文之前， 一般都有简要的前言，主要包括 （一）合同名称和编号 （二）签约时间和地点 （三）当事人名称和法定地址 （四）鉴于条款

二、主体部分
（一）定义
（二）合同的范围(合同的 核心部分)
合同的 范围
引进方可制造 和销售合同产Fra Baidu bibliotek品的地区范围
基本技 术的说明
按授权范围 大小划分
普通许可合同
排他许可合同
独占许可合同
分许可合同
交叉许可合同
实际应用
在实际应用中，按标的划分的许可合同
与按授权范围大小的许可合同是密不可 分的，也就是说任何标的的许可合同都 是要限定授权大小的。例如： 专利的排他许可合同； 商标、专利的独占许可合同； 专有技术的普通许可合同； 专利、专有技术和商标的独占许可合同
所有附件应与合同正文提到的附件相对 应，并按前后顺序一一排列。 应明确合同附件为合同不可分割的组成 部分，与正文具有同等的法律效力。

技术改进和发展的条款 应包括的内容
（1）在合同有效期内，双方在交换技术改 进和发展方面应承担的义务。（都要承担） （2）交换改进和发展的时间 （3）改进和发展的所有权和使用权（所有 权归改进和发展的一方，是使用权的转让） （4）交换改进和发展技术的费用。应是互 惠对等，即相互无偿或有偿。
即有效期。由于科技的发展，合同 期限有缩短的趋势。
2、地域性
任何合同都只能在其规定的国家或
地区范围内发生效力。在国际许可 合同中，通常要明确规定引进方在 哪些区域范围内享有使用权、制造 权和合同产品的销售权，即规定地 域性条款。 地域性条款是受有关知识产权法的 约束，影响到许可贸易的价格。
付） 2、权利的保证：许可方应当保证其提 供的技术具有有效性和合法权利，并 保证这种权利不受第三者的控告。 3、合同产品性能的保证。它是通过产 品的考核验收条款来实现的。
索赔
如果许可方未能履行保证条款，在法
律上构成违约。引进方可要求索赔。 在合同中要规定具体的索赔条款。 1、对技术资料迟交的罚款 2、由于技术资料错误或许可方专家 指导错误，致使产品、零部件返修或 报废的损失补偿 3、合同产品达不到性能指标的罚款
独占许可合同涉及的主要问题
1、所限定的地域范围可以是一个国家或 几个国家，也可以是有关特定的区域。 2、客体（合同标的）可以是专利、商标 或专有技术。 3、技术使用费较高，大大高于普通许可 的使用费，高出60-100%。 发达国家引进技术时常采用。

（四）分许可合同（Sub-license contract）
须经国家主管部门审查批准后才能生 效，合同的生效日期一般以国家有关 部门批准的日期为准。
2、合同的期限：即合同的有效期 影响合同期限的因素 （1）技术的复杂程度和引进方掌握技术 的能力 （2）技术的更新速度以及引进方研究发 展技术的能力 （3）技术的法律保护期 （4）国家的有关法律规定
四种解决争议的办法 友好协商 调解 仲裁 司法诉讼

（十一）合同的适用法律
所谓适用法律是指合同条款的解释
应遵循的法律，双方当事人的权利 义务应以哪个国家的法律为准，即 合同的准据法。
（十二）合同的生效、期限、续 展及终止
1、合同的生效 根据多数国家的规定，技术转让合同
第十章 国际许可贸易
许可是在不转让财产所有权的条件
下让渡财产中的权利。
许可贸易
亦称许可证贸易（Licensing），是指技术的 提供方与接受方（引进方）之间签订的、允 许接受方对提供方所拥有的商标和技术享有 使用权及利用该商标和技术从事产品的制造 和销售的权利。许可贸易的核心内容是转让 商标和技术的使用权而非所有权。许可贸易 都是有偿的，被许可方要向许可方支付许可 费。 它是国际技术贸易的重要方式。

（二）排他许可合同（Sole license contract） 又称全权许可合同。在合同规定的时间 和地域范围内，许可方在授予引进方使 用某个商标，或者某种技术生产、制造 和销售该商标或技术项下产品的权利的 同时，自己仍然保留继续使用该商标， 以及使用该技术生产、制造和销售合同 产品的权利，但不再将该商标和技术转 让给第三方使用。