股转系统严查新三板垫资开户券商月底前需交自查报告
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股转系统严查新三板垫资开户券商月底前需交自
查报告
据新三板网站5日消息,全国中小企业股份转让系统发布了关于的强投资者适当性管理工作的通知.通知严禁券商为投资者垫资开户,并要求券商对垫资开户等违规违法行为进行自查,制定相应整改措施,形成自查报告,并于2015年6月30日前,将自查报告报送到全国股
份转让系统.股转系统将根据市场情况,适时开展专项业务检查.
通知对主办券商加强投资者适当性管理工作提出了五点要求:规范做好客户业务权限开通工作；加强投资者适当性持续管理管理；
强化投资者交易行为管理；切实保护投资者合法权益；开展自查与
检查.