质检部内审检查记录表案例
内审员案例
ISO9000质量体系内审员案例案例1某家用电器厂的质量方针为：“质量是企业的生命，本厂坚持质量第一，永远第一的宗旨，向用户提供一流的产品和服务。
”审核员问生产车间的一位操作人员：“你如何理解向用户提供一流的产品。
”操作人员回答：“我们厂的生产设备是引进日本的先进设备，同时主要原材料也是进口的，这就保证了我们能够生产和向用户提供一流的产品。
”案例2审核员看到经最终检验合格的产品正装车出货，搬运工将已装好的产品叠加在4个一组用推车搬运出库。
审核员发现搬运过程中叠在一起的产品摇摆不稳有可能跌落，便问搬运工有否规定搬运产品的指导书，搬运工回答有，并从组长处拿来搬运指导书，指出正搬运产品的叠高规定和运送工具均符合要求。
审核员经过观察，发现这些产品的包装箱底部和顶部凸出，造成叠放不稳。
审核员进一步追查到包装组，组长回答说：“可能是包装纸箱和箱内的防震泡沫材料不配套造成。
”检查该批包装材料的进厂检验记录，检查结论为“按包装材料图纸检查结果符合要求。
”审核员查看了包装箱和防震材料的尺寸检验的记录（入检950412、950414）发现本批包装箱的尺寸正好在规定的下限，防震材料的尺寸又在上限，而这两个尺寸又恰好相同，包装是完全按照包装规范进行的。
案例3在进厂材料检验组，审核员检查94年12月份进货检验记录时发现，代号为C35的元件检查记录上记录着抽样20个元件的容量值均为4.5。
审核员问：“为什么这20个数据一致性这么好？”检验员回答：“按检查标准C35的标准值为4.7，其允许误差为±10%。
我们检测仪表的分辨率不高，对小数点后的数字只能估计。
经测定这些元件的数值基本都在4.5偏高一些，虽然后一位数是估计的，但可推论都在允许误差范围内，所以记录时就记为4.5。
“在箱体车间冰箱侧面板焊接工位，审核员看到操作工在焊面板时焊点的分而较随意，问操作工：“工艺文件对焊点间距有否规定？”操作工说：“工艺文件只规定每一边焊点不少于多少点，没规定两焊点之间距离，因此我们基本上任自己经验来焊。
内部审核检查记录表模板
内部审核检查记录表模板内部审核检查记录表模板如下：
公司名称: _____________
审核日期: _____________
审核人员: _____________
审核范围: _____________
审核目的: _____________
审核依据: _____________
一、审核内容及结果:
1. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
2. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
3. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
二、审核发现的非符合项:
1. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
2. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
3. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
三、纠正和预防措施:
1. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
2. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
3. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
四、审核结论:
审核结论: _____________
审核人员签名: _____________
日期: _____________。
质检部内审检查表及审核内容
QR-QAD-J-003版本/改正次数：01/00№：011部门代表：审查员：标准章节号检查内容检查记录备注1、见手册1.请质检部主管说说公司的质量目标和质量目标是什么？2.公司质量目标分解到质检部，5.3 质量目标你部应成立什么目标？目标能否包质量目括知足产品要求所需的内容？目标标能否可丈量？怎样评审目标能否达到要求？如达不到要求应采取什么举措？1.质检部在公司质量管理系统中主要负责哪些过程？2.质检部主管的主要职责和权限职责和是什么？权限 3.各岗位能否有工作责任书。
2、已分解到质检部，我部门目标：（见质量目标管理）。
目标已包含知足产品要求所需的内容，目标能够丈量。
经过监督和丈量达到目标。
若达不到采纳纠正举措。
1、我部门主要负责：7.4.3 、 7.5.3 、 7.6 、8.2.4 、 8.3 、8.4 、 8.5.1 、 8.5.2 、 8.5.3 。
2、负责产品监督和丈量工作，监督和丈量的装置工作，不合格的办理评审，产质量量状况进行剖析，各样查验和试验；检定记录控制等。
3、有1、我部门主要经过张贴和口头传达认识，1. 公司质量管理系统的运转情有时也经过内部联系单或会议认识。
况，你部门能否认识？经过什么渠2、常常交流，一般发口头交流为主，但有5.5.3 内部沟时经过会议或内部联系单交流。
道认识？通2.你部与其余部门工作上能否常常交流？采纳什么方式交流？1、公司采买产品在合格供方范围内，经过进货查验考证保证产品知足规定的要求。
1. 公司能否针对不一样供方的产2、抽查： 2 份进货查验记录，真切有效。
品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实行查验或其余必需的活动，以保证采买产品知足规定的7.4.3 采购产采买要求？品的考证2. 公司能否对采买产品的考证记录，与供方的交流以及不合格的反应做出规定，以证明其切合规定要求？抽查 2 份进货查验记录。
QR-QAD-J-003版本 / 改正次数： 01/00№： 012标准章节号检查内容检查记录备注1、用表记牌表记，分为待检区、待测试区、7.5.3 表记和不合格品区、合格品区。
品质部年度内审查检表(最新)
7.1.5
10
检验后的材料是否有状态标识且是唯一的?标识是否清晰 可辨别 ?
8.5.2
测量设备维护管理、量测治具的使用管理，监视和测量装
11
置有无按规定时间进行送检? 当出现偏离时，有无评价以 往的结果，并做记录？（询问、查阅检定证书，自校记录
7.1.5.2
、现场查看）
12 内/外部实验室设备校准的实验报告
施，以防止不合格再发生？
8 测量设备清单，仪校清单？
7.1.5.2
内审员
部门代表பைடு நூலகம்
部门其它人员
审核检查记录
APL-XZ016 REV:B/01
不符合项报告单号
2017年11月28 日
有限公 司
内审检查/记录表
受审核部门：品质部
序号
审核项目
标准章、 条
9 对采购产品的测量和监控策划结果是否保留;并被执行?
内审员
10.2 10.2
在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为 下个过程的输入）是否明确： ⑴放行条件并被遵守？ ⑵放行过程的监控或测量并被实施？
部门代表
8.5.1
部门其它人员
2017年11月28 日
3
质量方针组织内是否得到充分沟通正确理解？（抽查） 部门有哪些质量目标？
5.2 6.2
4
部门岗位职责划分是否明确清晰？员工是否清楚岗位职 责？
5.3
5
目标达成有无评价并列入管理评审，是否有改进措施？ （查改进措施落实情况）
9.3.2
6 关键过程资源是否充足，检测设备是否配备？
8.1
当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对 7 不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措 9.1.1
质量审检查记录表范本
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内审检查记录表
XX/R-8.2.2-3审核员：xx页数2 / 13
审核部门
最高管理者
时间
2010年11月28日时至时
标准条款
审核要点
审核检查记录
检查结果
备注
5.4.1质量目标
5.6管理评审
6.1资源提供
1.质量目标的设定是否合理？是否在相关部门得到分解？分解是否适宜？
1.管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出等一些内容是否符合标准的规定？
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内审检查记录表
XX/R-8.2.2-3审核员：xx页数4 / 13
审核部门
供销部
时间
2010年11月28日时至时
标准条款
审核要点
审核检查记录
检查结果
备注
7.2与顾客有关的过程
7.2.3顾客沟通
1.顾客的要求是否形成了文件？
对顾客之产品要求的评审时间、内容和结果是否满足文件规定的要求？
2.欧盟实施ROHS指令，对此是否进行了有效控制？
经查：1.利用公司的网站，不断更新内容，将取得的如检测报告、各种产品安全认证证书及有关的CB报告等公布在网页上，便于客户上网查询。
2.每年均参加电动工具行业协会举办的全国性订货会议，带上样品箱、产品目录及各种认证证书，在会上向广大客户宣传本公司的产品，并征求客户的需求，联络了老客户，还交上了新朋友。
检验员：黄景兰。
按产品一致性要求，对关键元器件、原材料在入库前按检验要求进行检验或验证。
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内审检查记录表
XX/R-8.2.2-3审核员：胡序远页数7 / 13
审核部门
内部质量审核检查表(XXXX3)
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
内审案例分析
练习一：标准条款对照练习针对下列情景，分别说明它们所对应的是GB/T19001:2008标准中哪个具体条款。
1.机床厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台KP6025机床交付给了用户。
2.百货商场文具柜台营业员小王，把一本作为样品陈放十个月本应削价处理的大型集邮册，连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会，因为当时商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明。
3.长城电脑公司的内审策划中，没有对总经理进行审核的安排。
内审员，总经理认为内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。
4.黄河大酒店窗明几净，玻璃大门如同透明。
一个前来就餐的孩子撞得头破血流；服务员手忙脚乱地把他送去医务室包扎；大堂经理叫来服务员在玻璃大门上贴上装饰画；又在大门处设立了专门的门童。
5.公司人力资源部正在对新公司的大学生进行上岗前的培训。
6.服装厂采购部主管介绍说，本厂所有服装的面料都是来料加工的。
7.汽车制造厂设计制造成功的一种新型家用小轿车，其废料排放未达到国家环保标准规定的要求。
8.审核员在长城宾馆客房部，发现了正在现场使用的有第一版和第二版两种不同版本的《客房服务控制程序》文件。
9.昆仑厂采购部编制的合格分供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。
采购部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。
10.电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验之间200米的过道，地面坑洼不平。
11.某轴承厂的轴承圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。
12.某类食品的保温灭菌工艺规定是140℃、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120℃。
操作工人解释说，140℃高温耗电量太大，120℃高温足以杀菌了。
13.公司正在召开新开发的CPR30冲剪设备的新产品鉴定会。
公司质检部内审检查表
5.是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？
6.抽查1份纠正措施记录。
1、对不合格进行识别评审。
2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。
3、是根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。
4、是按确定的结果实施纠正措施。
5、对采取纠正措施的结果进行跟踪验证。
150
4.10.2.4
进货质量系统是否采用了以下一种或多种方法：
—由供方进行统计数据接收和评价？
—进货检验和/或试验？
—当有可接受质量性能的记录时，对分承包方现场进行第二方或第三方评定或审核？
—由认可的实验室所做的评价？
151
4.10.3.a
是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品进行检验和试验？
4.11.1；4.16
是否规定了检查的内容和频率，并保存了有关记录作为控制的证据？
170
4.11.1
当顾客要求时，是否能够提供检验、测量和试验设备的技术资料，以证实检验、测量和试验设备的功能是适宜的？
171
4.11.2.a
是否确定了测量参数及所要求的准确度？
172
4.11.2.a
检验、测量和试验设备是否具备所要求的准确度和精密度？
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
质检部内审检查表
提供了文件发放记录。文件配备合理，符合确保在使用处可获得相应文件的有效版本的要求
查到：NO:0101“进货检验/验证记录”QM/R8.2.4-01,2008.12.16进园铜丝4吨, 提供了进货检验/验证记录,但记录仅对外观、合格供方、质保书进行了验证，而没有对尺寸等性能进行检验；2008.12.21进电缆料5吨, 出示了NO:0516“进货检验/验证记录”QM/R8.2.4-01,经验证符合要求;
查到耐压测试仪等5件测量设备,均贴有标识,有效期为2008.12.14
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内审检查表
编 QM/QR-8.2.2-03 顺序号：05
受审部门
质检部
负责人
张国庆
内审员
左海霞
审核日期
2009.1.10
条 款
检查内容及方法
检查结果记录
判定
7不合格品控制
9．关键元器件和材料、产品结构的一致性
本部门出现不合格品时如何处理？
张国庆
内审员
左海霞
审核日期
2009.1.10
条 款
检查内容及方法
检查结果记录
结果
判定
6．检验和试验设备6.1校准和检定
6.2运行检查
是否制定检定计划，是否按期实施检定？
抽查计量器具台帐，随机抽三台计量器具，是否有在校准周期内的检定合格证明。
查阅运行检查记录,是否对关键测量设备进行了运行检查
问，当发现测量设备偏离校准状态时，对先前测量结果如何处理？目前是否发生过该情况？
查验了由扬中市计量站出具的合格证书，编号为05086534的电桥，有效期为2008年12月14日, 编号为耐压测试仪，有效期为2008年12月14日; 编号为7571的游标卡尺，有效期为2008年12月14日,
2015版质量管理体系内审检查表
2015版质量管理体系内审检查表已形成文件并得到保持。
质量管理体系内审检查表受审核部门：管理层/管代负责人审核准则：检查文件现场条款检查记录查阅检查结果记录4.1 理解组织及其内部因素和外部环境在该部分，内审员需要检查公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等相关的内外环境，并确定相应的对内部因素及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙策。
GBT9001审核日期：陪同人员：内审员：检查方法检查内容在该部分，内审员需要检查公司是否在工作例会或管理评审会上，对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。
4.2 理解相关方的需求和期望在该部分，内审员需要检查公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同，行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议，法规法案，备忘录，许可，执照或其他授权形式，监管机构发布的制度，条约，公约及草案，和公共机构及顾客的协议，组织要求，自愿原则或行为规范，自愿标示或环境承诺，组织契约合同的承担义务。
公司与质量、环境，安全体系有关的相关方有客户、供方、承包方、社会团、政府机构等。
公司已识别了与公司管理体系的相关方期望与要求，并对这些期望与要求进行了评审。
4.3 确定质量管理体系的范围在该部分，内审员需要检查公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围，并且该范围和边界已确定管理体系的范围。
三合一手应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务。
公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持。
4.4 确定质量管理体系的过程在该部分，内审员需要检查公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确注册中有描述，与公司实际相符合。
内审计划及内审检查表
纠正措施及跟踪情况。记录是否完整?
上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何?记录是否保存?
5.5.1
职责和权限
4.2.3
文件控制
查文件控制程序：程序的内容是否完整，有可操作性；程序文件是否有效版本；外来文件是否包括在控制范围内？
符合
不符合
5.4.2
质量管理体系策划
质量管理体系策划的输出是否形成文件?
是否提供了实施质量目标的资源：质检员、内审员、设备、监测装置、
与质量有关人员的培训?
查文件是否体现了质量管理体系的持续改进?质量策划的更改是否受控?
是否保持了质量管理体系完整性?查质量目标实现情况，以确认质量管理体
系策划的有效性。有多少份程序文件?
5.5.3
内部沟通
5.
通过哪些方式进行内部沟通?今年质量目标的完成情况、方针的实现情况如何向员工进行沟通?（质量管理体系运行的有效性）
是否配备足够的资源，如人员、计量器具、设备？
6.1
资源提供
组织是否规定了提供资源的途径?
对与质量有关的人员是否进行培训？
工作环境是否适宜?
6.
7.8.1总则
是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动是否能确保符合性和实施改进?
审核内容、
结论（Y/N）
符合
不符合
4.1
总要求
4.2.1总则
4.2.2
质量手册
是否按照标准要求建立实施,保持和改进质量管理体系?
内部审核检查表 7.1.5
设备名称 检定/校准结果 有效期
检定/校准单位：XXXXXXXX
符合
3. 公司是否有内部进行校准检测设备，如有是否制定校准规程且保留了相应的校准记录？
抽生产部熬煮工序操作员XXX，其了解工序作业参数要求、设备操作规程等工作相关知识，符合规定要求。
目前未使用计算机软件进行监视和测量。
符合
条款号
检查内容
审核记录
符合/不符合
Q：7.1.5
监视和测量资源
1.公司目前配备了哪些监视和测量设备，是否能满足产品检验和过程监视测的需要？
查检测设备台帐，目前配备的检测设备有分析天平、电子天平、阿贝折光仪、XXXX等；查检测设备适用判定表，配备的检测设备精度及量程都能符合实际需要。。
符合
2.公司在用在用检测设备是否有按规定进行测量溯源（进行检定/校准等），证书是否在有效期内?
符合
4.现场查看，各检测设备标识、保养/保护情况，是否均保持正常使用？如出现检测设备损坏或失效情况，是否采取了相适应措施避免不利结果？
现场查化验室XXXX、XXXX、生产部XXXX设备均有张贴校准合格标签，在有效期内，外观良好，功能正常，符合规定要求。未发生检测设备损坏失效情况。
符合
5.公司是否有使用计算机软件进行监视和测量，如有，是否在使用前进行确认以确保结果有效和可靠？
【精品】质量管理体系内审检查表范本
质量管理体系内审检查表
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注1：文件查阅含记录的查阅注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注1：文件查阅含记录的查阅注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注1：文件查阅含记录的查阅注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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质量体系审核案例
本文收集了150个质量体系审核中的案例，仅供参考.【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定,并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验,报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说:“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的.”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”案例分析：由于该厂涂料品种有十余种，价格也相差十余倍，可见产品的性能肯定也有很大差别,而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准，就应拿出高于国家标准的证据。
对这些产品的型式试验就应该按高于国家标准的要求来做，因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。
企业应该制定高于国家标准的企业标准，并按企业标准要求进行型式试验。
本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”规定的“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。
这种监视和测量应依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定,开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容,多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理:“你看得明白吗？"经理说：“都是当事人自己记的,我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”.审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的,平均年龄大概50岁以上。
审核员问:“这些笔记本以后上交吗?"经理:“没有明确的规定”。
质量内审检查表
Is the record filled in true, timely, clear, correct way?
2、部门的记录是否按规定进行整理、保管，保管是否
适宜？
Are the department records sorted out and kept
prescribed scope and content?
清楚各类报表与分析
符合规范并由部门经
理确认
合格
4.3、持续改进
1、同部门领导交谈了解改进的意识和打算。
部门领导对需要改进
合格
Continuous
improvement
Talk with the department head to know the
记录符合要求
已出现不合格的部门
针对严重的问题按规
定制定和实施纠正措
施
合格
4.5、预防措施
Prevention
measures
1、向部门负责人或相关人员了解或查询相关数据分析
趋势，确定部门是否有潜在不合格存在？
Ask or inquire the department head or related personnel
1、部门的基础设施能否得到及时的维护，运行状态是
否能够持续满足产品符合性的运行要求？
Whether the infrastructure of the department is timely
maintained? Can the operation state meet the operating
Human
resources
1、抽查重要岗位的工作人员2-5人，确定是否能满
质检部内审检查记录表案例
1.查产品放行人员的授权书？
2.包括检验员和例外放行批准人？
3.查原料、半成品和成品的检验记录是否符合检验规范的要求？
4.查检验人员在检验记录上是否签字或标识
查相应的记录
1、有授权书。
2、有检验员的放行批准人。
3、检验记录符合检验规范的要求。
3、检验记录上有检验人员的签名。
8.7不合格输出的控制
8.2应急准备和响应
4.4.7应急准备与响应
是否有应急预案是否经过培训或演练
与员工，部门负责人交谈
每年参加公司安排的应急培训及演练。
9.1.1监视、测量、分析和评价-总则
4.5.1测量和监控
1.是否对检测装置进行校准控制，有无校准记录。
2.了解产品中有无有害物质限量要求，是否进行检测。
查监控记录
1、有对环境及安全管理的措施进行监控。
质检部内审检查及记录表
受审部门
质检部
审核员
时间
GB/T19001条款
GB/T24001条款
GB/T28001条款
审核要点
检查方法
审核记录
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责和权限
4.4.1组织机构和职责
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
与负责人座谈
查《管理手册》中质检部职能
现场工作岗位上张贴有检验规范，并有相应的检测设备。查半成品、成品的原始测试记录表。按检验规范进行检验。
8.5.2标识和可追溯性
查产品名称图号等的标识是否有？查产品状态的标识如合格不合格待验等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标识？
现场观察
图样上的明确的标识，划分不合格品、待检品的区域，并放置。信息跟踪卡是唯一性的标识。
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6.是否有校准后不合格情况？是否对其检验过 的产品实施了相应的措施？
查阅记录
有检测设备清单。制定2017年校准计划。有 校准证书，检具上张贴标识。按《监视和测量 装置控制程序》执行。
受审部门
质检部
审核员
时间
GB/T19001条
款
GB/T24001
4.查不合格的原因分析？查不合格的措施？是 否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有 授权？不合格品是否有标识？
查相应的记 录
1、划分不合格品放置区域。
2、不合格的处置方式有“让步接收、返工、 返修、报废等到方式。
3、返工的产品有经再次检验后才送到下工序。
4、每月有不合格品的统计，但不合格原因分 析，不合格的措施未能提供记录。
可追溯性
查产品名称图号等的标识是否有？查产品状态 的标识如合格不合格待验等是否有？是否要求 追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标识？
现场观察
图样上的明确的标识，划分不合格品、待检品 的区域，并放置。信息跟踪卡是唯一性的标识。
8.6产品和服 务的放行
1.查产品放行人员的授权书？
2.包括检验员和例外放行批准人？
6.2质量目标 及其实现的策 划
6.2目标及 其实现的策 划
4.3.3目标
和方案
1、是否制定成情
况？
查相应的记 录
查2017年各部门质量目标分解，质量目标与 方针一致，可测量。
2、了解部门的环境及职业健康安全管理目标和 指标的建立情况及实施情况
与负责人座 谈
查有环境因素识别与评价表及危险源及风险 评价表。
7.1.5监视和
测量资源
7.1资源
4.5.1监视
和测量
1.是否确定了用于产品检验、环境和安全监测的 监视和测量资源清单？
2.是否制定了校准计划？
3.是否记录了校准结果？是否在检具的作出了 状态的标识，如合格或不合格。
4.是否对检具规定了保护措施并实施？
条款
GB/T28001
条款
审核要点
检查方法
审核记录
8.5.1生产和
服务提供的控 制
查现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应 的检具？查产品检验的结果，包括半成品，按检 验规范。
查相应的记 录
现场工作岗位上张贴有检验规范，并有相应的 检测设备。查半成品、成品的原始测试记录表。 按检验规范进行检验。
8.5.2标识和
8.1运行的
策划和控制
4.4.6运行
控制
1.现场观察检验废弃物的存放和处理情况
2.检验过程中产生的废水、废气、噪声控制情况
现场观察 查相应的记 录
1、对检验产生的废弃物按照规定放置到回收 点。
2、对检验过程中产生的废水、废气、噪声等 事项进行控制，有安全防护措施。
受审部门
质检部
审核员
时间
GB/T19001条
2.了解产品中有无有害物质限量要求，是否进行 检测。
杳监控记录
1、有对环境及安全管理的措施进行监控。
2、检测装置有进行校准控制，有校准记录。
3、特种设备有进行定期检测，在有效期内。
质检部内审检查及记录表
受审部门
质检部
审核员
时间
GB/T19001条
款
GB/T24001
条款
GB/T28001
条款
审核要点
检查方法
审核记录
5.3组织的岗 位、职责和权 限
5.3组织的 岗位、职责 和权限
4.4.1组织
机构和职
责
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担 的职责和资源情况
与负责人座 谈
查《管理手册》中质检部职能
3.查原料、半成品和成品的检验记录是否符合检 验规范的要求？
4.查检验人员在检验记录上是否签字或标识
查相应的记 录
1、有授权书。
2、有检验员的放行批准人。
3、检验记录符合检验规范的要求。
3、检验记录上有检验人员的签名。
8.7不合格输 出的控制
1.如何防止不合格品混淆？
2.如何处置不合格品？
3.是否有让步接收？如果有返工，是否冉次检验 合格？
款
GB/T24001
条款
GB/T28001
条款
审核要点
检查方法
审核记录
8.2应急
准备和响 应
447应急
准备与响
应
是否有应急预案是否经过培训或演练
与员工，部 门负责人交 谈
每年参加公司安排的应急培训及演练。
9.1.1监 视、测量、 分析和评 价-总则
4.5.1测量
和监控
1.是否对检测装置进行校准控制，有无校准记 录。