公共政策分析第一章
公共政策分析
第一章公共政策分析的基本理论与框架1公共政策的本质是有效地增进利益和公平地分配社会利益2 公共政策的基本特征（阶级性，整体性，超前性，层次性，多样性，合法性）3公共政策的功能（导向，调控，分配）4公共政策分析的框架（要素：政策目标问题方案执行评估信息资源模型？＃；分析的原则：系统协调预测性原则分解综合民主）第二章政府市场与公共政策的关系分析有关政府角色定位的基本理论框架和分析逻辑（人类社会的生存和发展是通过解决社会问题实现的；现代市场经济中市场为解决社会问题的基本途径，有市场失灵导致政府干预；政府失灵制约政府作用）因此，我们在选择解决社会问题的途径时应综合考虑两种失灵的可能性，平衡政府敢于成本和收益，最终选择是否引入公共政策以及何时引入公共政策。
一社会问题及其解决途径1 社会问题的定义在一个社会群体的生活中至少另一部分人同时感到不满的状态和现象2 社会问题的认定和价值标准A 社会问题的认定（事实分析方法，价值分析方法）B 认定过程中的价值标准（福利，效率，公平）3 社会问题的解决途径A 作为非正式部门的社区最基本的途径空间特点（非正式性，第四部门）B 三个正式部门二市场失灵政府失灵和志愿失灵的原因分析及其缺陷三政府角色与公共政策1 政府角色定位规范理论关于公共政策理想作用范围的理论2 基本逻辑（价值标准体系，解决社会问题各种方案的综合评价，按评判结果选优）3 争论事实层面价值层面（效率与公平）4 政府与其他部门关系类型划分（替代性，补充型）趋势（市场化趋势，第三部门发挥越来越重要的作用，社区角色变迁：发展中被侵蚀，发达国家中发挥着至关重要的作用）第三章公共政策系统分析一公共政策主体1 官方决策者（立法机关，行政机关，司法机关，中国共产党）2 非官方决策者（利益集团，政党，大众传媒，思想库，公民个人）二公共政策客体1 公共政策的直接客体：社会问题是社会的实际状态与期望状态之间的差距2 公共政策的间接客体：目标群体是那些受公共政策规范管制调节和制约的社会成员A 与主体之间相互作用，一定条件下相互转化B 从利益关系的角度进行认识，差别冲突矛盾所以需要永公共政策去调节和规范公共政策制定的根本目标是处理好三者利益关系，实现三者利益的和谐C 目标群体的态度理解接受遵从公共政策的程度是决定公共政策有效性的关键性因素之一。
公共政策分析
第一章理解公共政策一、名词解释1、公共政策：在公共生活领域，为了实现公共利益、达成公共目标，由公共权威主体针对特定的公共事务、公共问题制定并执行的公共行为规范或行动方案2、利益整合：就是在全社会范围内建立以整合利益关系为基本原则的利益协调机制，以协调并解决社会的各种利益矛盾或利益冲突，从而维护社会正常秩序3、公共政策分析：公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实施效果的研究二、简单题1、公共政策的基本特征有哪些（1）阶级性：公共政策是公共权力机构为解决某一社会问题而制定的行为规范，是政府政治行为的产物。
要体现统治阶级的意志，反映统治阶级的根本利益和共同愿望（2）整体性：公共政策要解决的问题是复杂的，尽管某一政策是针对特定问题提出的，但这些问题总是与其他问题交织在一起，相互关联，相互影响。
孤立地解决某一问题，往往是不成功的，即使暂时解决，也会牵连其他问题或产生新问题（3）超前性：尽管公共政策是针对现实问题提出的，但它们是对未来发展的一种安排与指南，必须具有预见性（4）层次性：政策作为政府行为的产出项，根据不同层次的政策主体，会具有不同规格。
（5）多样性：公共政策的多样性，显然源于政策的“公共”特征，涉及社会的方方面面（6）合法性：政策与法律之间存在着特殊关系，政府行为是一种特殊的“法人行为”。
体现政府行为的政策，本身就具有一定的法律性质，它们都共同体现并代表了统治阶级的利益（公共性；政治性、规范性、权威性、强制性；目标性、价值性；相对稳定性；复杂性）2、简析公共政策与制度和法律的关系。
公共政策与制度：①公共政策是制度的一个层面②公共政策与制度的本质相同③公共政策与制度存在交叉④制度是成员共同遵守的办事规程和行为准则。
制度的形成需要一系列政策的配合公共政策与法律：①公共政策与法律的本质相同②政策是法律建立和修订的基础③政策与法律互为补充④制定主体不同⑤制定程序不同⑥表现形式不同三、论述题1、如何理解公共政策的本质（1）“利益”是公共政策的核心要素（2）对社会利益的权威性分配。
第一章 公共政策导论
②利益综合（整合）:
美国著名经济学家罗尔斯认为: 社会是为获取共同利益组成的协同事业体。
各社会成员具有互相一致的利害关系。政府 在向社会各成员分配利益时，除了考虑到社 会的整体利益与政府的自身利益外，还要充 分想到社会各成员之间的利益相关性。
→→→政府必须综合平衡各种利益关系。利 益综合建立在利益选择的基础上。
会政治生活中的常用词。
广义：人们为实现某一目标而采取的行动方案。
计划性；确定性（实际要做的或是正在做的，不 是打算做的）。
主体是个人、团体或国家政府。
个人有计划的活动过程只是个人的活动策略，只 能称为私人政策。团体有计划的活动过程虽可称 之为政策，但也不一定是公共政策。只有由政府 为解决社会公共问题制定的政策才是公共政策。
评价（1）这里的价值分配实质上是社会利益分配。
社会利益：应从人的需要和社会关系两方面理解。 利益是人们能满足自身需要的物质财富和精神财 富的总和，以及其他需要的满足，利益的创造、 交换、分享和实现均取决于人们之的相互关系。
（2）揭示了公共政策的基本功能；（3） 只是一种角度。
国内学者张金马认为，公共政策是党和政府用以 规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指 南。其表现形式有法律规章、行政命令、政府首 脑的书面或口头声明和指示以及行动计划与策略 等等。(这个定义比较全面地指出了公共政策的表 现方式，而且突出了它是一种行为规范。但定义 没有把公共政策的本质反映出来。)
增进利益（利益增值）： 政府通过公共政策对社会公共利益进行
公平分配
同时还要率领社会民众，通过扩大生产 或者其他活动，去有效地增进社会的公 共利益，满足民众不断增长的物质和精 神需求。
释义
①公共政策的本质是解决社会公共利益（物 质利益和精神利益）的增进与分配问题。
公共政策分析绪论
第一章导论：公共政策分析的基本理论与框架【内容概要】工具书《辞海》这样定义“政策”：“国家、政党为实现一定历史时期的路线和任务而规定的行动准则。
”美国著名学者戴维·伊斯顿认为，公共政策是政治系统权威性决定的输出，因此它是对全社会的价值作有权威的分配。
为免于对“价值”一词有宽泛的理解，同时又能突出公共政策的本质，不如把“价值，，改为“利益”。
公共政策的本质是社会利益的集中反映。
公共政策是某类政策主体。
如政府依据特定时期的目标，在对社会中各种利益进行选择与整合的基础上，在追求有效增进与公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则。
公共政策的基本功能有三个：导向功能、调控功能与分配功能。
利益究竟分配给谁?在通常情况下，下列三种利益群体和个体容易从公共政策中获得利益：与政府主观偏好一致或基本一致者；最能代表社会生产力发展方向者；普遍获益的社会多数或绝大多数者。
公共政策分析的基本框架是：公共政策问题的构建；公共政策方案的制定与通过；公共政策内容的实施；公共政策效果的评价。
第一节公共政策的本质一、公共政策的概念事实上，无论是对公共政策的理论探索还是实践层面的研究，都需要人们思考如下问题：·公共政策主体为什么应该制定政策?·公共政策主体为什么应该执行政策?·公共政策主体为什么能够制定政策?·公共政策主体为什么能够执行政策?·公共政策主体如何制定政策?·公共政策主体如何执行政策?·公共政策主体如何制定最优化(满意)政策?·公共政策主体如何在政策执行中获得最优化(满意)结果?·公共政策主体实际执行政策的结果如何评价?毫无疑问，要回答这些问题，首先要回答的是：公共政策主体为什么应该制定(执行)政策?即公共政策主体制定(执行)政策的目的何在?通俗地讲，即公共政策的本质是什么?1．政策汉语中的“政策”一词，是由汉字中的两个字“政”与“策’’组合而成。
陈庆云版【精品PPT】-公共政策分析(第二版)-第一章+导论：公共政策分析的基本理论与框架精选全文
公共政策的调控功能是指政府运用政策，在对社会公共事务中出现的各种 利益矛盾，进行调节和控制的过程中所起的作用。
公共政策作为政府用以管理社会的工具，首先必须在维护统治阶级的利益 与需要方面，起到巨大的政治作用。
公共政策的本质是社会利益的集中反映； 对利益的需求是人类行为的动因；【个人角度】 公共政策的本质应该是政府对社会利益实行的权威性分配。【政府角度】
3.利益分配的基础及其动态性
公共政策的实质之一是如何增进社会利益； 人们即会关心分配前的状况，又要关心分配后的结果，以及若干其他的分配以外的问题。 分配利益是一个动态的过程，分配的基础是选择利益和整合利益；分配的关键是利益落实。 （利益选择、利益整合、利益分配、利益落实）
2.整体性
公共政策要解决的问题是 复杂的，许多问题交织在一起， 相互影响。孤立地解决某一问 题，往往是不成功的，因此需 要整体地分析、解决问题。例 如：北京治霾
政策整体功能的发挥，需 要不同的政策环节相互连接， 组成一个有机的政策体系，同 时还需要注意政策内容、政策 过程与环境之间的整体作用。 例如：计划生育
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重点概念掌握
划重点
公共政策分析是对政府为解决各类公共政 策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实 施效果的研究。
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第三节 公共政策分析——公共政策分析的框架
2.公共政策分析的三种模式
麦考尔-韦伯分析模式
政策内容：政策将要影响的特定目标或目标集合，期望的特定事件过程，选择的特定行动路线，提出的说明意图的特定陈述，以及采取的 特定行动。
公共政策学第一章知识点
第一章公共政策学的学科要素第一节什么是公共政策学一、政策研究、政策分析与公共政策学公共政策是随着公共权力机关的产生而产生的。
在学科发展的早期阶段，学科名称很多，学者们倾向于认为这些学科名称是用于不同的话语表达同一概念，就像同一个人可以有多个名字一样。
1、政策研究政策研究：主要是由学术群所发动，其目的是希望了解公共政策过程与公共政策本身，最终目标则是建构政策理论，呈现出政策的描述性与诠释性倾向。
政策研究的内涵：①研究的主体是学术取向的职业学问家；②研究活动关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和课题之间、与有关社会和自然环境诸多因素之间的因果关系；③研究的目的或目标是构建政策理论，创设研究方法，推动学科发展；④对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯定。
2、政策分析政策分析作为学术术语是由美国耶鲁大学林德布罗姆于 1956 年出版的《政策分析》一书中首先提出的。
政策分析这门学科，具有突出的应用性、多学科交叉、多架构研究方法，涉及众多的研究领域等特征。
这是推动这门学科兴起的时代需求的特点造成的。
政策分析的内涵：①研究的主体或者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员，以及民间智库的政策研究人员。
②研究活动关注的重点或研究范围是“为了政策而分析”，即分析是一个基于政策、政策目标之间的关系，研拟备选方案并从中选择能最大限度地实现该目标的最优方案，以及对政策结果进行科学评估，以期改进政策系统、提高政策质量的过程。
③政策分析的目的或目标是为公共组织特别是公共权力机关的决策者规划解决社会现实问题的政策蓝图。
④对研究成果的社会反响的期待是被决策要用并达到预期的效果。
3、公共政策学作为一门独立的学科，政策科学或公共政策学发端于1951年拉斯韦尔和勒纳两位美国政治家合编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一书。
公共政策学的定义：公共政策学是这样一门学科，它尽可能地运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。
第一章公共政策分析基本理论与框架
1
本章关键问题
• 什么是公共政策？ • 公共管理与公共政策的关系 • 公共政策的本质是什么？ • 公共政策分析的基本框架有哪些？ • 公共政策学是怎么发展起来的？ • 为什么要研究公共政策？
2
一、什么是公共政策？
你觉得什么是公共政策…
3
公共政策与我们每个人的生活息息相关……
解决社会问题，增进社会福利，谋求社会秩序平衡发展 的政策。包括人口、劳动工资、社会保障、医疗卫生、宗教 等政策
• 4、科技政策（旨在促进革新）
指导整个科学事业发展的策略。包括科技管理政 策、高新技术开发政策、科技成果转化政策等。
• 5、文教政策
国家对自身的文教事业的规划、发展方向所制定 的指导原则。包括大众传播政策、文学艺术政策、 体育政策、国民义务教育政策、高等教育政策、职 业教育政策、继续教育政策、社会教育政策等。
二、公共政策的本质是什么？
• 利益是公共政策的核心要素 • 对利益的权威性分配 • 利益分配的基础及其动态性
– 利益选择 – 利益整合 – 利益分配 – 利益落实
• 增进社会利益
43
利益相关者分析
核心问题
l “一个国家没有永远的朋友，只有永远的利益。”（英 国首相帕麦尔顿）
政策与人生
发展…
成长…
衰老
出生
死亡
政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
政策与人生
发展…
成长…
衰老
出生
死亡
政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
公共政策的内涵
• 词源学上的分析： 中国古代并无“政策”这一固定的社会科学范畴 许慎《说文解字》：“政者，正也” ,“正”的含
公共政策分析第一至三讲
第一章 导论
2、讨价还价 强调了政治活动的交易属性，交换政治利益的基本方 式就是讨价还价。这种活动通常发生在相互难以靠命 令施以控制的人们之间。在自由民主的社会制度下， 一项政府政策的出台往往就是各种利益集团政治交易 的结果。斗争和妥协是政治交易中必不可少的策略和 手段。 在暴力使用的情况下往往是负和博弈（鱼死网破，冷 战），这对于追求利益最大化的人类来说是不明智的， 所以希望能够正和博弈（双赢）。政治有时体现为政 治交易的结果。 但是，交易不能替代暴力，原则不法交易。
第一章 导论
第一节 公共政策的本质
与我们的生活息息相关的公共政策 学生——高考——教育政策 城市居民——住房——住房政策与房贷政策 教师、公务人员——工资政策 公共政策亦关系到国家的兴衰 公共政策是国家与个人之间的桥梁，是现代国 家渗透控制个人生活的主要工具。
第一章 导论
（4）利益落实 政府是政策的主体,需要主动地把政策内 容贯彻到实践中去,产生应有的政策效果, 即使分配的利益到位。→→政策分配利 益，满足一部分利益群体的合理要求是 十分重要的。但是否能按照政府的预定 目标达成，是相关利益群体及政府关心 的事情。
第一章 导论
4、增进社会利益 5、公共政策的本质： 政府依据特定时期的目标，通过对社会 中各种利益进行选择与整合，在追求有 效增进与公平分配社会利益的过程中所 制定的行为准则。公共政策的本质是公 共利益（应然）
第一章 导论
（1）利益选择 利益选择：作为公共权力的占有者，政府把 利益分配给谁，首先来自于政治统治的需要。 →→在市场经济条件下，政府是多元利益主 体之一，也要寻求自身利益的最大化。 制定什么样的政策，政府首先是选择利益， 选择那些与社会整体利益一致的方面，也选 择那些与政府自身最大利益相一致的方面。 政府的这种人为、主观的选择特征，必然使 公共政策在分配社会利益时带有明显的倾向 性。
公共政策课件第一章公共政策分析绪论
第二节公共政策的内容与实质
第二节公共政策的内容与实质
• 四、公共政策的分类 • 1．分配性政策、调节性政策、自我调节性 政策和再分配性政策 • 从协调方式的角度出发，按照政策对社会 和有关人们之间关系的影响不同，可以将 公共政策划分为分配性政策、调节性政策、 自我调节性政策和再分配性政策。
第二节公共政策的内容与实质
• 分配性政策涉及到将服务和利益分配给人口中特定部分的 个人、团体、公司和社会，如公共学校义务教育政策； • 调节性政策与将限制与约束加之于个人和团体的行动有关， 它减少那些受调节者的自由和权利，如征收个人收入所得 税政策； • 自我调节性政策涉及到对某一事物或团体的限制或控制， 它与调节性政策的不同之处在于它不是别的团体强加上来 的，而是受调节的团体主动要求，并作为保护和促进自我 利益的手段而出现的，如货币发行政策； • 再分配性政策涉及到政府在社会各阶级（层）或团体中进 行有意识的财富、收入、财产或权利的转移分配，如城市 居民最低生活保障政策。
第一节公共政策学Biblioteka 兴起• • • • • • 二、公共政策学的产生和发展 （一）19世纪的演进背景 1、西方现代社会的发展 2、美国社会的公共问题 3、思想库的价值 4、相关基础学科的发展
第一节公共政策学的兴起
• • • • (二)产生 1、标志 2、公共政策学的含义 3、公共政策学的学科性质
第一节公共政策学的兴起
第二节公共政策的内容与实质
第一章-公共政策分析
公共政策分析苏立宁安徽大学管理学院E-mail：Lns689@公共政策分析的教学目的通过本课程的学生自学、教师讲授、案例分析、相互研讨，掌握本课程的内容体系，包括公共政策的基本概念、基本原理、政策运行过程的基本规律，用以分析公共政策问题和评估现行政策，优化公共决策体制，提高制定政策和执行政策的科学化水平。
（识、释、析、论、制）教材和参考书目❖教材：吴元其：公共政策新论，2009❖参考书目：❖张金马：公共政策分析：概念·过程·方法，人民出版社，2004❖陈振明：公共政策分析，中国人民大学出版社，2003❖张国庆：公共政策分析，复旦大学出版社，2004❖戴伊：理解公共政策，华夏出版社，2005❖中国社科院公共政策研究中心、香港城市大学亚洲管治研究中心：中国公共政策分析，（2004—2009），中国社会科学出版社第一章绪论一、本章主要内容：❖1.把握公共政策的含义与本质❖2.了解公共政策的类型和功能❖3.理解市场、政府与公共政策的关系，了解市场经济条件下，公共政策作用的边界和调节重点❖4.了解公共政策学的学科性质和研究的范围二、本章重点：1.公共政策的本质2.公共政策的功能3.公共政策调节的重点4.公共政策分析研究的内容1-1-1 公共政策的内涵❖一、概念界定❖1.概念❖公共政策是现实生活中跟我们关系非常密切的一种现象。
我国古代就有关于政和策的说法，如：❖许慎：《说文解字》—政，正也。
正的本意为“规范”、“控制”。
吕不韦：《吕氏春秋》—策，谋术也。
❖但我国古代语言中没有“政策”一词。
▪拉斯韦尔和卡普兰（Abraham Kaplan）在他们于1950年合著的《权力与社会》（Power and Society）一书中指出，“政策是一种为某项目标、价值与实践而设计的计划”（“Policy is a projected program of goals, values and practices”）。
23《公共政策分析》课程网上考试题库
答案：B 9.政治政策的核心价值是（） A.维护阶级统治 B.保卫国家安全 C.增进民族团结 D.获取巩固、防卫与增益国家权力和维护统治阶级的利益 答案：D 10.公共政策的作用不包括以下哪个方面的内容（） A.导向功能 B.管制功能 C.反馈功能 D.调控功能 答案：C
二、多项选
第三章：公共政策的特征、类型和作用
一、单项选择题
1.下列说法正确的有（） A.在美国政党政策不属于公共政策 B.在野党对美国的公共政策不具有影响力
C.美国最高法院不是公共政策的直接制定者，只能解释法律 D.美国总统在内阁决策中按照少数服从多数的原则进行 答案：A 2.下列行为中，属于公共政策诉求的是（） A.学生要求学校减免学费 B.农民要求政府减轻负担 C.工人要求工厂增加工资 D.公众要求传媒关注生态环境 答案：B 3.公共政策问题同任何问题一样都是源自（） A.社会期望 B.社会需要 C.客观的社会现实 D.理想情况 答案：C 4.公共政策不仅表现为一个系统，同时也表现为一个系统的动态运行过程，即表 现为下列何种方式的不断循环往复：（） A.政策咨询→政策制定→政策评估→政策终止 B.政策输入→政策制定→政策输出→政策反馈 C.政策提出→政策制定→政策实施→政策终结 D.政策提出→政策制定→政策监督→政策终止 答案：B 5.全国人民代表大会及其常委会制定公共政策的基本形式是（） A.选举 B.监督 C.罢免 D.立法 答案：D 6.农业政策、工业政策、环境政策、区域发展政策等都属于（） A.经济政策 B.政治政策 C.社会政策 D.教育科技、文化政策 答案：A 7.国家权力通过制定公共政策来履行其政治统治和社会管理职能，因此公共政策 在总体上是（ ）的体现。 A.阶级压迫 B.国家意志 C.集体智慧 D.公共利益 答案：B 8.美国公共政策的基本形式是（） A.总统决策 B.国会立法 C.执政党政策 D.司法命令
(完整word版)公共政策分析
公共政策分析考试内容第一章导论一、试论述公共政策的本质P101、“利益”是公共政策的核心要素；2、对社会利益的权威性分配;3、利益分配的基础及其动态性；4、增进社会利益；5、公共政策的本质。
二、为什么说“利益"是公共政策研究中的核心要素？P6利益是公共政策的核心要素。
表现为：“人们为之奋斗的一切，都与他们的利益有关。
”“每一既定的社会经济关系首先表现为利益。
”“政治权力不过是用来实现经济利益的手段."“‘思想’一旦离开‘利益’，就一定会使自己出丑."“‘共同利益’在历史上任何时候都是由作为‘私人'构成的.”三、如何理解“社会利益”的内涵？1、社会利益是指不特定的社会成员所享有的利益.社会利益所包括的范围是非常宽泛的,它既可能是经济利益,也可能是包括教育、卫生、环境等各个方面的利益.2、社会利益本身是一个开放的、发展的概念，具有不可穷尽性，也就是说社会利益类型繁多，常常与国家政策和不同时期的社会需要具有非常密切的联系，且随着社会的发展而不断发展。
四、如何理解公正政策的调控功能？P151、公共政策的调控功能是指政府运用政策,在对社会公共事务中出现的各种利益矛盾，进行调节和控制的过程中所起的作用.2、政策的调控作用，主要体现在调控社会各种利益关系,尤为重要的是物质利益关系。
3、政策发挥调控作用的出发点:必须在维护统治阶级的利益和需要方面，起到巨大的政治作用。
4、公共政策的调控功能，有直接和间接的两种形式.对中央政策而言，那些宏观调控政策都直接起到了调控作用;对企业的发展起到了间接调控作用。
5、公共政策的调控功能还表现出特有的倾斜性;同时也有消极和积极之分。
五、如何理解公共政策的利益分配功能？P161、政策所起到的利益分配作用:为减少社会成员之间的利益摩擦，需要站在公正的立场上,用政策来调整现实的利益关系。
一旦某项政策付诸实践，必然是一部分人获得利益，另一部分人未获得利益；或者是一部分人获得较多的利益，另一部分人非但未获利益,甚至失去原有的利益。
第一章公共政策分析
识。”
2.中国学者的定义
中国台湾学者伍启元先生在《公共 政策》一书中提出：“公共政策是政府 所采取对公私行动的指引；公共政策是 将来取向的；公共政策是目标取向的； 公共政策是与价值有密切关联而受社会 价值所影响的；公共政策是由政府或由 决策权者所采取或选择的；公共政策是 具有拘束性而受大多数人接受的行动指 引。”
第三，是通过综合各种利益矛 盾后的利益分配，而不是孤立地就 事论事式的分配。
第四，是要在实践中得到兑现 的利益分配，而不是口头或纸上的 利益分配。
第二节 公共政策的特征与功能
一、公共政策基本特征 1.阶级性 其具有明显的政治倾向与阶级性，不存在 超阶级的政策。 2.整体性 政策是配套的政策，是个政策体系，这不 仅表现在政策的内容与形式上，还表现在政策 过程中。 3.阶段性 从动态的角度看，其有一个发生、 发展 的变化过程。
1.国外学者的定义
公共政策具有明显的跨学科特征， 不同的研究者从不同的的分析角度，应 用不同的理论方法研究不同的政策现象， 而不同的公共政策实践需要具有针对性 的、不同的公共政策理论与方法。
（1）行政学鼻祖，Woodrew Wilson认为，公共政策是政治家（具 有立法权者）制定的并由行政人员执 行的法律和法规。
二、公共政策分析的三种模式
1.麦考尔—韦伯的分析模式 政策分析包括：政策内容、政策
过程的研究 政策分析的形式：规范性分析、
描述性分析
2.沃尔夫的分析模式
政策分析的程序： 收集、分析所研究领域的数据资料； 建立系统内部的各种变量关系； 建立分析模型； 提供多种选择方案； 评价方案。
第1章 政策分析
第一章政策分析：政府行为、原因与结果一、公共政策是什么1．公共政策的概念公共政策就是政府选择做哪些事情而不做哪些事情。
政府要处理许多事务，包括：（1）调节社会内部的冲突；（2）组织内部社会与其他社会进行斗争；（3）向社会成员分配多种多样的象征性奖励和物质性服务；（4）主要以税收的形式，从社会中汲取资金。
因此可以说，公共政策调节社会行为、组织官僚机构、分配利益、征税，或者同时完成这些任务。
2．政策范围的扩展与政府规模的扩大制定公共政策的目的就是为减轻个人的痛苦或减少社会的不稳定因素。
随着越来越多的美国人求助于政府来解决各种社会问题，政府的规模在不断扩大，与之相应，公共政策的范围也扩展到了几乎包括美国社会生活的各个领域。
3．公共政策的范围并不是政府所做的每一件事情都能在政府支出中反映出来。
即便这样，政府支出仍是一个反映政府职能与优先顺序的常用指标。
（1）联邦政府用于老年人的支出（包括社会保障与医疗费用）大大超过了用于履行其他政府职能的部分，包括国防支出在内。
（2）联邦政府在社会福利和医疗卫生方面的支出在总预算支出中占了相当大的比例，而对教育的财政支持却是相当薄弱的。
（3）州政府和地方政府承担了公共教育的绝大多数支出。
（4）在政府预算中，福利和医疗卫生方面的支出所占比例也高于修建高速公路和执行法律的支出所占的比例。
二、为什么要研究公共政策政治学是一门研究政治的学问，它研究的是“谁在何时得到什么，是如何得到的”。
政治学还是对公共政策的研究，即描述并解释说明政府所作所为的原因及后果。
总起来说，研究公共政策有如下几点原因：1．加强对公共政策的科学理解全面理解公共政策决策的原因及其产生的后果可以拓展我们对社会的认知。
（1）公共政策研究有助于我们弄懂社会与经济状况之间的联系，政治体系对这些状况的回应，以及（如果存在的话）政府行为对这些状况产生的影响。
（2）政策研究综合了对经济学、社会学、人类学、心理学、历史学、法学、公共行政以及政治学等学科的思想与方法。
第一章 公共政策分析概论
5.
战
略
策
略
为战略 服务 的方 法和 手段
• 泛指政治、经济、 泛指政治、经济、 科技、 科技、文化等领 域带全局性、 域带全局性、根 本性的筹划与谋 略; • 具有较强的相对 性）
区 别 点
政策 —— 行动的依据和准则 策略 —— 侧重的是行动的方 式、方法和手段 全局性、 战略 —— 全局性、长期性的行 动计划 政策—— 政策 策略—— 策略 战略—— 战略 划
4. 原生型公共政策与派生型公共政策
原生型公共政策（母政策）： 原生型公共政策（母政策）：为解决某一类原
始问题而制定的
派生型公共政策（再生政策）： 派生型公共政策（再生政策）：
一是原生型公共政策如是混合政策、 一是原生型公共政策如是混合政策、复合政策或综合 政策， 政策，分解出来的单项或具体政策 二是原生型公共政策是单项政策。为了解决某些复杂 二是原生型公共政策是单项政策。 综合性的问题而将几个原生型公共政策结合， 的、综合性的问题而将几个原生型公共政策结合，形 成的综合性、 成的综合性、混合性的政策
政策与决定、决策、 2. 政策与决定、决策、对策
• 决定 对如何行动作出主张； 对如何行动作出主张； 决定的事项
• 决策 决策——决定策略或方法； 决定策略或方法； 决定策略或方法
发生了什么？ 发生了什么？ 4W决策思考模式 决策思考模式 为什么发生？ 为什么发生？ 采取哪条行动路线？ 采取哪条行动路线？ 前景如何？ 前景如何？
（四）相关概念解析
1. “政策”与“策略”、“战略”、“方针”、 政策” 策略” 战略” 方针” 政策 路线” “路线” 路 线 方 针
人们在认识世界、 人们在认识世界、改造世界 中采取的基本准则； 中采取的基本准则； 总政策—最高层次的政策； 总政策 最高层次的政策； 最高层次的政策 例：建设社会主义的总路线 社会主义初级阶段的总 路 线 规定某一社会领域基本发展方 向和人们行为模式的指针 单一的基本政策（内涵简要） 单一的基本政策（内涵简要） 例：百花齐放，百家争鸣； 百花齐放，百家争鸣； 长期共存，互相监督， 长期共存，互相监督，肝 胆相照，荣辱与共； 胆相照，荣辱与共；
公共政策分析 课件.
2．体制或制度条件
政策总是在一定经济和文化体制或制度下制定和实施的。 体制或制度为公共政策提供外部的组织环境，其中尤以政治体
所谓的体制，是指国家机关、企业事业单位 的机构设置、隶属关系和权责划分等方面的体系和制度的总称。
3．政治文化 政治文化是人类政治生活中的主观意识范畴，是人们对有 关政治方面的信仰、理论、感情、情绪、评价和态度等历史和 现实的总和。作为政策环境的重要组成部分，对政策过程产生 深刻的影响。可以把渗透、影响政策过程的政治文化称为政策 文化。政治文化的各个层次——政治意识、政治价值观和政治 理想等——影响或制约公共政策过程。 4．国际环境 一国或地区的公共政策不但受制于国内环境，而且同样受 制于国际环境。国际的政治、经济、军事、外交和科技文化方 面的条件，是一国或地区的公共政策制定与执行必须认真考虑 的因素。特别是当代全球化、市场化和信息化的浪潮的出现， 使得国际环境因素在一国或地区的政策制定与执行中的地位和 作用日益加强。
三、决断子系统 决断子系统也称中枢子系统，它由拥有决策权力的高层 领导者所组成。决断子系统在整个公共决策系统中居于核心 地位，是公共决策活动的组织者，又是政策的最终决定者， 领导公共决策活动的全过程。 决断系统具有权威性和主导性两个特点。决断子系统在 公共决策活动中，享有拍板定案的权力，即具有最终决策权 力，因而具有权威性；决断子系统作为政策系统的核心，主 导公共决策活动的全过程，因而具有主导性。 决断子系统在公共决策过程中的主要作用是：（１）提 出有关的政策课题；（２）考虑政策目标的确立；（３）组 织政策方案的设计；（４）负责政策的最终决定。 “谋”与“断”是公共决策过程中的两种不同的职能。 决断子系统和咨询子系统的关系，是“多谋”与“善断”的 关系，二者相辅相成而非相互取代。
公共政策分析第一章
思想观念
精神文明：观 念形态的文化 社会心理
政治观念和学说、政治意识形态（政治理念）
民情、风俗和习惯（政治心理或国民性）
政治学的学科体系
按功能分 理论研究 应用研究
政治学原理、政治哲学、 政治制度研究、政治领 政治思想、比较政治学、 导和决策研究、政治管 政治学方法等 理学、行政管理学、组 织理论、行政法学、公 共政策分析等
从学术角度分析
行为准则 这类界定强调的是：公共政策是政府为实 现某一目标而制定的谋略；公共政策是 引导个人和团体行为的准则；公共政策 是管理部门保证社会或某一区域向正确 方向发展的行动计划或方案。
第一章 公共政策
（3）公共政策的概念
西方：为解决某个公共问题（或者是现实的，或者 是想象的）的政府活动的过程、序列或者模式。 带有西方行为主义政治学的烙印，将政府视为一 个行为者，将政策视为政府的一个系统过程。缺 乏对政策的规范和指引功能的阐释。 我国：基本上是西方学者观点的综合，强调了党和 政府的政策的主体地位，忽视了社会团体的主体 性和政策的过程特点；台湾学者照搬西方，忽视 了政党占主导地位的国家政策过程，忽视了对政 党的指导作用的强调。
公共政策的界定
共同点：都强调了公共政策是与以政府为主的公共 部门的活动联系在一起的；都认为公共政策是必 须付诸实施的、有目的的方案、计划、措施；都 同意公共政策是为解决社会发展问题的活动。 界定：公共政策是实现公共意志、满足社会需要的 公共理性和公意选择，是规范、引导社会公众和 社群的行动指南或行为准则，是由政府为主的公 共机构制定并有社会实施的有计划的活动过程。
/Institute
/ampol
dealing with a particular matter or situation sep. as chosen by political party, government, business company, etc.
第一章-公共政策分析
公共政策分析苏立宁安徽大学管理学院E-mail：Lns689@公共政策分析的教学目的通过本课程的学生自学、教师讲授、案例分析、相互研讨，掌握本课程的内容体系，包括公共政策的基本概念、基本原理、政策运行过程的基本规律，用以分析公共政策问题和评估现行政策，优化公共决策体制，提高制定政策和执行政策的科学化水平。
（识、释、析、论、制）教材和参考书目❖教材：吴元其：公共政策新论，2009❖参考书目：❖张金马：公共政策分析：概念·过程·方法，人民出版社，2004❖陈振明：公共政策分析，中国人民大学出版社，2003❖张国庆：公共政策分析，复旦大学出版社，2004❖戴伊：理解公共政策，华夏出版社，2005❖中国社科院公共政策研究中心、香港城市大学亚洲管治研究中心：中国公共政策分析，（2004—2009），中国社会科学出版社第一章绪论一、本章主要内容：❖1.把握公共政策的含义与本质❖2.了解公共政策的类型和功能❖3.理解市场、政府与公共政策的关系，了解市场经济条件下，公共政策作用的边界和调节重点❖4.了解公共政策学的学科性质和研究的范围二、本章重点：1.公共政策的本质2.公共政策的功能3.公共政策调节的重点4.公共政策分析研究的内容1-1-1 公共政策的内涵❖一、概念界定❖1.概念❖公共政策是现实生活中跟我们关系非常密切的一种现象。
我国古代就有关于政和策的说法，如：❖许慎：《说文解字》—政，正也。
正的本意为“规范”、“控制”。
吕不韦：《吕氏春秋》—策，谋术也。
❖但我国古代语言中没有“政策”一词。
▪拉斯韦尔和卡普兰（Abraham Kaplan）在他们于1950年合著的《权力与社会》（Power and Society）一书中指出，“政策是一种为某项目标、价值与实践而设计的计划”（“Policy is a projected program of goals, values and practices”）。
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Public Policy
课程介绍——地位
1997年国务院学位办发布的《公共管 理硕士学位培养方案》9门核心课程 之一
社会主义建设理论与实践 公共管理英语 公共管理学 公共政策分析 政治学 公共部门经济学 行政法学 定量分析方法 信息技术及应用
课程介绍——特点
中国人民大学公共政策分析MPA课程的 专用网站，自主治理的网站，私人提供 的公益物品
制度分析与公共政策
/~workshop
从学术角度分析
活动过程 这类界定强调的是：公共政策是政府有明 确目标的活动；公共政策是政府运用大 量资源，通过相关的规定、措施来实施 决定的活动过程；公共政策是包括决定、 实施等环节在内的具有连续性的活 动过程。
第一章 公共政策
2）中国学者的定义
自20世纪90年代初期公共政策研究引入中 国之后，国内一些政策学家针对公共政策的 概念阐释了自己的观点：
作用
公共政策是公共管理的依据、准则和手段 是公共管理学科的重要内容 公共政策分析目的是提高公共管理的水平和效率
目标
公共政策是政府行为的直接产品，其本质是对公共利益有权 威的分配
特点
应用性、操作技术性、综合性学科
涉及政治学、经济学、法学、社会学、管理学、计算机和系 统科学等多学科理论和方法 针对社会公共领域的一切政策
观点之一：公共政策是 “党和政府用以规范、引导本 国或本地有关机构团体和个人 行动的准则或指南。其表达形式有法律规章、行政命 令、政府首脑的书面或口头声 明和指示以及行动计划与策略等等 ”。（张金马、伍 启元、林永波、孙世贤）
第一章 公共政策
观点之二：“政策是国家机关、政党及其他政治团体 在特定时期为实现或服务于一定社会政治、经济、 文化目标所采取的政治行为或规定的行为准则，它 是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等 的总称。”（孙孝良、孙光、陈振明） 观点之三：“公共政策是政府依据特定时期的目标， 在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的 过程中所制定的行为准则。”（陈庆云、） 观点之四：“公共政策是公共权力机关经由政治过程 所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、 以实现公共利益的方案。”（宁骚)
近代，日本明治维新时将西文Policy翻译为政策，梁启超 在1899年写的《戊戌政变记》中首次公开使用政策一词， 曰：“按中国之大患，在于教育不兴，人才不足，皇上政 策首注重于学校教育之中可谓得其本矣”。此后，政策一 词广为流行。
政策三要素
一定的权力主体
政党、国家、团体、个人 各自不同任务 法律规范：国家机器的强制力 政策规范：利益诱导 道德规范：习俗、信念、舆论 宗教规范：精神信仰
从学术角度分析
行为准则 这类界定强调的是：公共政策是政府为实 现某一目标而制定的谋略；公共政策是 引导个人和团体行为的准则；公共政策 是管理部门保证社会或某一区域向正确 方向发展的行动计划或方案。
第一章 公共政策
（3）公共政策的概念
西方：为解决某个公共问题（或者是现实的，或者 是想象的）的政府活动的过程、序列或者模式。 带有西方行为主义政治学的烙印，将政府视为一 个行为者，将政策视为政府的一个系统过程。缺 乏对政策的规范和指引功能的阐释。 我国：基本上是西方学者观点的综合，强调了党和 政府的政策的主体地位，忽视了社会团体的主体 性和政策的过程特点；台湾学者照搬西方，忽视 了政党占主导地位的国家政策过程，忽视了对政 党的指导作用的强调。
主要参考书目
陈庆云：《公共政策分析》，中国经济出版社，1996 W.N.邓恩：《公共政策分析导论》（Public Policy Analysis: An Introduction）,1994 朱崇实、陈振明：《公共政策》，中国人民大学出版社，1998 张金马：《政策科学导论》，中国人民大学出版社，1991 田丁、兰秉洁：《政策学》，中国统计出版社，2000 李成智：《公共政策》，团结出版社，2000 刘伯龙、竺乾威：《当代中国公共政策》，复旦大学出版社， 1999 [美]Carl V.Patton,David S.Sawicki著，孙兰芝等译：《政策 分析和规划的初步方法》，华夏出版社，2001 马德普等：《变革中的中国公共政策》，中国经济出版社，1998 [美]史蒂文.凯尔曼：《制定公共政策》，商务印书馆，1990 [日]药师寺泰藏：《公共政策》，经济日报出版社，1989 刘溶沧：《中国：走向21世纪的公共政策选择》，社会科学文献 出版社，2001 斯图亚特.S.那格尔：《政策研究百科全书》（中译本），1990
参考书及网络资源
卡尔· 帕顿、 大卫· 沙维奇： 《政策分析 和规划的初 步方法》， 华夏出版社， 2001年。
谢明编著： 《公共政策 导论》，中 国人民大学 出版社，２ ００１年。
• 美国卡图研 究所2000年 为美国国会 提交的政策 分析报告
制度分析与公共政策译丛
网络资源
dealing with a particular matter or situation sep. as chosen by political party, government, business company, etc.
——政党、政府和企业处理特别事物或情况等行 为的方向（朗文-当代英语高级词典-商务印书馆）
管理职能 这类界定强调的是：公共政策是政府为 解决社会发展中的重大问题而实施的规 范控制手段；是政府从自身利益和公众 利益出发进行的具体管理；是以政府为 主的由各种利益个体与群体参与的管理 活动。
4、拉斯韦尔和卡普兰：公共政策是一项含有 目标、价值与策略的大型计划。 5、詹姆斯·安德森：公共政策是政府的一个有 目的的活动过程，而这些活动是由一个或一批 行为者为处理某一问题或事务采取的。 6、理查德·罗斯:公共政策使一个或多或少活动 相连的较长系列以及这一活动的后果，而不是 某种精致、鼓励的决定。 7、卡尔·弗里德里奇：公共政策是政府在阻碍 和机遇相交的特定环境中有目的的活动过程， 是政府一个有目的地利用机遇克服阻碍、实现 目的和意图的过程。
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按研究角度分
宏观政治研究
政治社会学等从政治群 体以上的政治现象入手 的研究
微观政治研究
政治心理学等以个体政 治人为研究对象的研究
按对象分
静态研究
政治组织和政治制度研 究（国家、政党等）
动态研究
政治行为、政治过程 及社会政治变化研究 （包括对政治斗争、 政治革命和政策实施 过程等方面的研究）
中文：国家、政党为实现一定历史时期的路线 和任务而规定的行动准则（《辞海》1979年版）
第一章 公共政策
一、公共政策的内涵
（1）政策概念 词语角度 政者，正也；策，谋术也 注意： 一是汉语中没有现成的“政策”一词，有与其 意义相近的词语，路线、战略、方针、策略、 计划、措施等 二是多数情况下总将政府“政策”与“公共政 策”通用
Байду номын сангаас
英文： Policy：a course of action for
参考阅读书目（二）
1. 公共行政与公 共管理经典译丛. 公共管理实务系列. 北京：中国人民大 学出版社，2001. （共8本）
参考阅读书目（二）
2. 公共行政与公共
管理经典译丛.经典 教材系列. 北京： 中国人民大学出版 社，2001.
（共14本）
参考阅读书目（二）
3. 公共行政与公共
管理经典译丛.政府 治理与改革系列. 北京：中国人民大 学出版社，2004. （共10本）
思想观念
精神文明：观 念形态的文化 社会心理
政治观念和学说、政治意识形态（政治理念）
民情、风俗和习惯（政治心理或国民性）
政治学的学科体系
按功能分 理论研究 应用研究
政治学原理、政治哲学、 政治制度研究、政治领 政治思想、比较政治学、 导和决策研究、政治管 政治学方法等 理学、行政管理学、组 织理论、行政法学、公 共政策分析等
一定的目标
一定的准则和规范
（一）“公”与“共”异同 《汉语大辞典》“公共”意为“公有的”、“共同的”、 “公众的”、“公用的”。（中文义强调多数人共 同或公用） “公”和“共”词义上有差别，但常常连用；不同 方面“公”表示事物属性，“共”表示对一定资源 的共同使用和结果承担。 “公”和“共”法律概念上，“公”表示“公有”， 指事物所有权归属；“共”表示“共有”，指许多 人共有 当前，“公”表示以国家为代表的所有关系，排斥 其他主体，而“共”强调共同占有者直之间合作关系。
公共政策是政府等社会公共权威为解决特定 社会问题而作出的选择行为,也是其根据社会 需要所制定的一种行为规范和行为准则。
1)公共政策有一定的制定与执行主体。 2)所有的公共政策制定出来都是为了解决社会公共 问题的，是为了保证社会总的系统朝着政治系统所 确定、承诺的正确方向发展而作出的对社会公私行 为的约束与指引，因此，任何公共政策都是具有强 烈的“目标取向”的。 3)任何公共政策都是主体与客体的统一。 4)公共政策是以政府为主的公共机构运用一定的资 源进行公共管理的活动过程。 5)公共政策需要通过一定的形式表现出来。
公共政策的界定
共同点：都强调了公共政策是与以政府为主的公共 部门的活动联系在一起的；都认为公共政策是必 须付诸实施的、有目的的方案、计划、措施；都 同意公共政策是为解决社会发展问题的活动。 界定：公共政策是实现公共意志、满足社会需要的 公共理性和公意选择，是规范、引导社会公众和 社群的行动指南或行为准则，是由政府为主的公 共机构制定并有社会实施的有计划的活动过程。