第五章 公共政策分析的基本原理

（3）目的论标准在公共政策当中的运用
认为某些行为之所以正确，是因为它们导致 了好的或有价值的结果，即根据行为后果 的效益来评价行为。
3 本质论原则 （1）本质论原则的含义 根据政策行为内在的良好或内在价值来评价 政策行为，就是把良好或价值作为正确的 标准 （2）本质论所认为的价值的含义 一种价值是人类在政治、法律、经济、科 学、艺术、宗教、道德和习俗领域中进行 评价时所感兴趣的任何东西。
第二节 公共政策的价值分析
（2）政策价值观 a 政策价值观与价值观的关系 二者是一般与特殊的关系，政策价值观既具 有一般价值观的内涵与特点，又具有自身 的内在规定性。政策价值观指的是公共政 策的价值取向模式。公共政策的价值取向 就是对政策系统行为的选择，即对社会资 源的提取和分配以及对行为管制的选择
第二节 公共政策的价值分析
（2）价值分析与规范分析的区别和联系 第一，价值研究、实证研究以及规范研究的 区别。 b 它们各自所涉及的时间维度不同 实证研究——过去和现在“发生了什么” 价值研究——过去和现在，也涉及将来 规范研究——涉及将来的期望
第二节 公共政策的价值分析
第二，规范分析与价值分析的联系 规范分析寻求的是通过确定和肯定为达到预定目 的而采取的行动和手段，来正是“应该如何”的 论断和假设。它在三个方面与价值问题联系 a 想取得某种结果，原因就在于对它们是喜好的 （即觉得“好”） b 在选择手段时要考虑其是否合意、可行、可用和 有效。 c 在规范研究中要假定受到未来政策影响的任何机 构，对所产生的结果不会面临价值对抗。
二、政策优化分析的主要类型 1 单方案优化分析 （1）单方案优化分析的含义 所谓单方案优化分析是指在政策设计过程 中只设计一套带有原则性的方案，并围绕 该方案，就可能出现的不同情况、概率和 风险进行预测分析，通过试点不断修正和 完善的过程。 （2）单方案优化的方法和过程
2 多方案优化分析 多方案优化分析是指在政策设计过程中设计 了多种政策方案，在多种方案中进行比较 优选，将选择出来的方案作为试点方案进 一步修订、完善的过程。
二、 价值分析的标准与原则 （一）.价值评价标准的类型 1 义务论（道义论）标准 （1）义务论的哲学解读（康德） a 实践理性与善良意志 b 出于责任还是合乎责任 c 假言命令与定言命令 d 自律与他律 e 人作为目的还是手段
有两样东西，我们愈经常愈持久地加以思索，它们就愈使心灵 充满日新月异、有加无已的敬仰和敬畏：在我头上的星空和在 我心中的道德律。 —— 康德
第二节 公共政策的价值分析
（2）政策价值观 b 政策价值观的定义 政策价值观（values)是指“政策制定者以 及其他涉及决策过程的人共有的偏好、个 人愿望和目标；价值观可能包括一个人的 政治信条、个人偏好、组织目标以及政策 取向；价值观关心的是一个人认为是称心 和美好的东西”
第二节 公共政策的价值分析
第一节 公共政策的实证分析
c 案例 假设有两个人正在讨论最低工资法，这是你 听到的两种表述： 来自百度文库：最低工资法引起了失业 乙：应该提高最低工资
第一节 公共政策的实证分析
2 实证分析的含义 政策研究的实证分析是指研究者对公共政策 （或政策问题）的本来面貌的了解过程， 是对政策、政策问题、政策对有关政策问 题的影响方向和影响程度等进行客观描述、 观察、分析和推理的过程。实证分析的过 程所要回答的问题是：政策问题的事实如 何，已经采取了什么政策，这些政策是在 什么时候制定实施的，政策实施的效果如 何等等。
（二）规范分析中容易出现的问题及其解决方法
第一，简单代表
第二，盲目攀比和照搬
第三，用语含混
第四节 政策研究中的可行性分析
一、 公共政策的可行性分析的含义及要回答 的问题 (一)什么是政策研究中的可行性分析 公共政策研究中的可行性原理是指任何政 策研究都必须根据规范分析所确定的政策 方向和目标来设计不同的政策方案，并分 析所设计的方案是否可行。
（二）政策可行性分析要回答的问题 1 可行性分析所要回答的问题是：这样做 是否可行，决策者或有关公众是否会同意 或允许这样做。可行性分析是对规范分析 中所提出的方案进行经济、技术和政治等 方面的考察，以确认该方案是否处在客观 现实的能力之中。 2 可行性分析与规范分析的关系
（三）政策研究可行性分析的主要方面 1 政治可行性分析指的是政策方案被决策 者或当事人接受的可能性的分析 2 经济可行性分析是指对需要使用的资源 的可能性分析 3 技术可行性分析是指对达到政策目标所 需的科技手段的可能性分析 4 三者之间的关系
（五）价值分析的难点问题 １．＂合理＂问题 ２．＂价值中立＂问题 ３．＂价值冲突＂问题
第三节 公共政策的规范分析
一、 公共政策的规范分析的含义和目标
(一)政策研究中的规范分析 规范分析寻求的是通过确定和肯定为达到预定目的 而采取的行动和手段，来证实“应该如何”的论 断和假设。规范研究所要回答的问题是：“情况 应该是怎样的”，“我们应该怎样去做”。
（四）政策研究可行性分析存在的问题及解 决办法 首先表现在为了可行而分析，表现在两个 方面，一是论证领导意见的可行性，二是 论证自己的政策方案可行 其次表现为在公共政策分析中不计代价的倾 向
第五节 公共政策的优化原理
一、什么是政策分析的优化原理 1 政策研究优化分析的含义 公共政策的优化分析是指，从尽可能多的可 行的政策方案中选择预期效果最能令人满 意的方案，并对该方案进行补充、修改和 完善，提交最终决策方案的过程。 2 政策优化分析的标准 3 优化分析与可行分析的关系
1 从二战到20世纪70年代中后期，大部分政策分
析者都坚持实证观点或理性主义观点。 2 逻辑实证主义之后的科学哲学尤其是历史主义 学派已经证明了实证主义哲学的“价值中立性” 观点的错误
第二节 公共政策的价值分析
(二) 什么是价值分析
1价值的含义 （1） 经济学上的含义：主体对客体的需要和客体对主体需 要的满足具有一种价值属性，就是一种价值关系 （2） 就一般的哲学意义而言，价值是刻画主体与客体关系
第四章 公共政策分析 的基本原理
第一节 公共政策的实证分析
第二节 公共政策的价值分析
第三节 公共政策的规范分析 第四节 公共政策的可行性分析 第五节 公共政策分析的优化原理
第一节 公共政策的实证分析
一、公共政策实证分析的含义 1 实证分析的两个来源 （1）哲学的起源
a "实证哲学“来源于实证科学
高 大 的 桥 洞
桥面的景色
这座石桥上拍摄过世界上亿万观众为 之倾倒的《魂断蓝桥》
（二）价值评价的一般原则
１合规律性与合目的性的统一
２社会选择与个人选择的统一
３兼顾与急需的统一
４择优与代价的统一
３．价值评价标准一致性的问题
（１）确立标准的必要性
（２）标准的局限性
（３）价值评价标准一致性的问题
如果理智对人来说是神性的，那么合于理性的生活相对于人 的生活来说就是神性的生活。不要相信下面的话——什么作 为人就要想人的事情，作为有死的东西就要想有死的事情— —而是要竭尽全力去争取不休，在生活中去做合乎自身中最 高贵部分的事情。 ——亚里士多德
2 目的论原则 （2）效果论（功利主义） a 开篇之辞：“自然把人类置于两位主公— —快乐和痛苦的主宰之下” b 苦乐原理 c 功利原理
三、政策优化分析易出现的问题及其解决方 法 1 浅尝辄止的态度 2 把决策者倾向的方案作为最优方案 3 缺乏动态考察和机会成本意识
3 什么是价值分析 （1）价值分析的含义 价值分析在于确认某种目的是否值得为之争 取，采取的手段是否能被接受以及改进系 统的结果是否“良好”，它要回答的问题 包括： 为了什么目的，多大风险，应优先考虑什么。
第二节 公共政策的价值分析
（2）价值分析与规范分析的区别和联系 第一,价值研究、实证研究以及规范研究的区别。 a 各自所要回答的问题不同： 价值研究——喜好什么， 规范研究——应该是什么， 实证研究——什么事情、什么程度、有多少， 即对事物、事件、关系和相互作用等进行描述， 前提是了解事物的本来面目
的一个范畴 ，它表征主体（人）同满足其某种需要的客体 的属性之间的关系，是指某种事物或现象对个人、群体或 社会组织有意义，能满足人们的某种需要，成为人们的兴 趣、目的所追求的对象。也就是说，价值是人感到之所以 要生活、令人向往的东西。
第二节 公共政策的价值分析
2 价值观与政策价值观 （1）价值观 价值观是人们在人生历程中所持的价值观念， 包括价值判断、价值取向、价值创造与实 现。
第一节 公共政策的实证分析
（2）经济学的起源 a 实证经济学的含义以及要回答的问题 实证经济学撇开对社会经济活动的价值判断， 只研究经济活动中各种经济现象之间的相 互联系，分析和预测人们经济行为的后果。 它要回答的问题是：经济现象是什么，经 济事物的现状如何，有几种可供选择的方 案，将会带来什么后果。
4 品德论（charater-based theories) 也称为道德伦理理论。行动中蕴含的道德是 由行动实施者的个性特点所决定的。这种 理论把道德观念看作是主要的，而决非为 行动找到一个良好的“视角”，或把责任、 法律或为行动提供理性思考作为原则。
伦敦桥（建于1820年）
伦敦桥说明
巨大的花岗岩砌成的五孔大石桥 （桥墩上有成群的鸽 子
第二节 公共政策的价值分析
（2）义务论标准在公共政策上的运用 断言某些政策行为之所以是正确的，是因 为在本质上符合某一传统原则。 某些原则具有自明性，无须进一步证实。
2 目的论原则 （1）目的论的哲学解读 a 开篇之辞：亚里士多德：“每种技艺与 研究，同样地，人的每种实践与选择，都 以某种善为目的” b 最高善是什么 c 德行与幸福
始人，他的主要代表作有：《实证哲学教程》
（1830-1842），《实证哲学概观〉（1848）， 《实证政治体系》（1851-1854）等
第一节 公共政策的实证分析
（1）哲学的起源
c 孔德的主要观点
孔德认为，一切科学知识必须建立在来自观察和实验的经验
事实的基础上，经验是知识的唯一来源与基础。他说，
“除了以观察到的事实为依据的知识以外，没有任何真实 的知识“。“实证哲学的根本特点正是在于认为人的理性 必然不能说明一切高不可攀的玄妙奇迹“。
第一节 公共政策的实证分析
（2）经济学的起源 b 规范经济学的含义以及要回答的问题 规范分析方法是以一定的价值判断作为出发 点和基础，提出行为标准，并以此作为处 理经济问题和制定经济政策的依据，探讨 如何才能符合这些标准的分析和研究方法。 它要回答的问题是：经济活动“应该是什 么”或社会面临的经济问题应该怎样解决； 什么方案是好的，什么方案是不好的；采 用某种方案是否应该，是否合理，为什么 要作出这样的选择。
“实证”(Positive)一词来源于拉丁文Positivus，其原意
是肯定、明确、确实。科学上强调观察和试验。“实证的
科学“。圣西门“神学的时代与实证的时代“。孔德“实 证”一词就来源于圣西门。
第一节 公共政策的实证分析
b 实证哲学思潮的创始人
奥古斯特· 孔德（1798-1857）实证主义哲学的创
第一节 公共政策的实证分析
二、实证分析的意义
第一节 公共政策的实证分析
三、如何进行实证分析 1 不要将“期望什么”和“客观上是什么” 混淆起来 2 避免大量采用“试错法” 3 研究人员自身的定位 4 调查范围的局限问题 5 研究客体要广泛
第二节 公共政策的价值分析
一、 公共政策价值分析的含义
(一) 公共政策价值分析的兴起