第五章 公共政策分析的基本原理
公共政策基本原理
公共政策基本原理
公共政策基本原理包括以下内容：
1. 公共利益原则：公共政策的制定应以维护社会的整体利益为出发点，而非个人或特定群体利益。
这意味着在决策过程中需要考虑到全体公民的权益和福祉。
2. 公众参与原则：公共政策的制定应该充分考虑公众的参与，并通过公开、透明的方式进行决策。
广泛的参与可以增加政策的合法性和可接受性。
3. 证据为基础原则：公共政策应基于充分的证据和科学研究，而不是主观偏见或个人意识形态。
决策者应该仔细评估现有数据和研究结果，以便制定更有效的政策。
4. 可行性原则：公共政策的制定应考虑到其可行性和实施的可行性。
政策制定者需要考虑到资源约束、技术条件、社会文化背景等因素，以确保政策可以成功实施。
5. 持续评估原则：公共政策的效果应定期进行评估和监测，以便及时调整和改善政策。
持续的评估可以帮助政策制定者了解政策的成效和问题，为政策改进提供依据。
6. 包容性原则：公共政策应该促进包容和公平，避免不平等现象的加剧。
政策制定者需要考虑到不同群体的需求和权益，确保政策的普惠性和平等性。
7. 长期发展原则：公共政策应该以促进社会和经济的长期可持续发展为目标。
政策制定者应该考虑到长远的影响和趋势，避免短视的、局部的政策决策。
这些基本原则在公共政策制定过程中起到重要的指导作用，有助于确保政策的合理性、科学性和有效性。
公共政策分析的基本原理
第二节 公共政策的价值分析
（2）政策价值观 b 政策价值观的定义 政策价值观（values)是指“政策制定者以 及其他涉及决策过程的人共有的偏好、个 人愿望和目标；价值观可能包括一个人的 政治信条、个人偏好、组织目标以及政策 取向；价值观关心的是一个人认为是称心 和美好的东西”
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第二节 公共政策的价值分析
1 从二战到20世纪70年代中后期，大部分政策分 析者都坚持实证观点或理性主义观点。 2 逻辑实证主义之后的科学哲学尤其是历史主义 学派已经证明了实证主义哲学的“价值中立性” 观点的错误
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第二节 公共政策的价值分析
(二) 什么是价值分析 1价值的含义 （1） 经济学上的含义：主体对客体的需要和客体对主体
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第二节 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ共政策的价值分析
（2）价值分析与规范分析的区别和联系 第一，价值研究、实证研究以及规范研究 的区别。 b 它们各自所涉及的时间维度不同
实证研究——过去和现在“发生了什么” 价值研究——过去和现在，也涉及将来 规范研究——涉及将来的期望
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第二节 公共政策的价值分析
第二，规范分析与价值分析的联系 规范分析寻求的是通过确定和肯定为达到预定目 的而采取的行动和手段，来正是“应该如何”的 论断和假设。它在三个方面与价值问题联系
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第一节 公共政策的实证分析
二、实证分析的意义
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第一节 公共政策的实证分析
三、如何进行实证分析 1 不要将“期望什么”和“客观上是什么”
混淆起来 2 避免大量采用“试错法” 3 研究人员自身的定位 4 调查范围的局限问题 5 研究客体要广泛
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第二节 公共政策的价值分析
一、 公共政策价值分析的含义 (一) 公共政策价值分析的兴起
公共政策分析 期末考试知识点及答案
第一章、公共政策分析的基本理论与框架1. 公共政策从一般意义上来讲，公共政策是指政府、非政府公共组织和民众，为实现特定时期的目标，在对社会公共事务共同管理过程中所制定的行为准则或行为规范。
公共政策更突出“公共”二字。
这即意味着对公共性的强调，也意味着以公共利益为出发点，重新审视公共政策的本质及其诸多特征和功能的必要。
公共政策的基本特征有：1)阶级性。
公共政策是公共权力机构为解决某一社会问题而制定的行为规范，是政府政治行为的产物，政府的政策要体现阶级的意志。
2)整体性。
公共政策要解决的问题是复杂的，许多问题交织在一起，相互影响。
孤立的解决某一问题，往往是不成功，因此需要整体地分析、解决问题。
3)超前性。
尽管公共政策是针对现实问题提出的，但政策是对未来发展的一种安排与指南，必须具有预见性。
4)层次性。
政策作为政府行为的产出项，根据不同层次的政策主体，会具有不同的规格。
5)多样性。
公共政策的多样性，显然源于政策的“公共”特征，也随着政府职能的扩展而显示出多样的特征。
6)合法性。
政府行为的政策具有一定法律性质。
其既要依靠社会舆论来维持，更要通过国家的强制力量来监督执行。
2. 政策分析公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实施效果的研究。
政策分析的内容包括：（1）构建问题，即首先要明确政策问题是什么？以及如何解决？政策问题不可能在一开始全部明确，只有在不断的分析活动中才会逐步清楚；（2）描述与现行政策问题相关的已有政策，分析其产生的原因、制定过程与实际结果；（3）预测为解决问题所提供的相关政策能够产生何种结果；（4）提供将要实施的政策会产生哪些有价值的信息。
3. 公共政策的本质公共政策的本质是社会利益的集中反映，公共政策是政府依据特定时期的目标，通过对社会各种利益进行选择与整合，在追求有效增进公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则。
公共政策的本质可以从以下几个方面论述：（1）“利益”是公共政策的核心要素从现有工作的研究基础出发，我们选择的角度是“利益”，因为其是公共政策的核心要素，。
第五章 公共政策
• 二、公共政策的制定 （一）公共政策的制定的过程 公共政策的制定是一个发现问题、确定目标；分析问 题，提出方案；评估方案，方案选优的过程。制定公共政 策必须依照规范的程序，以防止少数人草率行事、滥用职 权。制定公共政策的程序有： 1、政策问题的产生与认定 社会问题很多，但不是所有的问题都是公共政策问题。 政策问题来源于社会问题。社会问题是指实际状态与社会 期望之间的差距。社会问题是客观存在的，不以人们的主 观意志为转移的社会现象。当政府决策者意识到某个社会 问题的存在，并准备制定相应的政策来解决这个问题时， 社会问题就变成了政策问题。 一般来说，成为公共政策问题必须有以下特点： 第一，问题是公众问题，问题的解决会产生普遍性效 果； 第二，问题是大多数人意识到的，并与大多数人的利 益有关系的； 第三，问题是决策机关认识到的，并认为是有必要采 取行动加以解决的。
• （二）公共政策的基本特征 从本质上说，公共政策是统治集团意志和利益的体现， 这种本质决定了公共政策的基本特征。 1、公共政策的政治性与公共性 从政治性看，现代世界各国的政治基本上都是政党政 治，各国政府基本上是政党政府。公共政策必然服从并服 务于政治系统的意志、利益和目标。体现着明显的政治性 特征。 从公共性看，公共政策必须立足于整个社会的发展， 必须从社会绝大多数人的利益出发来制定行为准则，所以， 又体现着明显的公共性特征。 公共政策的政治性与公共性既有矛盾的一面，也有统 一的一面。当政治系统中占统治地位的集团的利益与社会 公众的利益一致时，政策的政治性与公共性就能很好地结 合在一起；当统治集团的利益与社会公众的利益不一致、 甚至发生冲突时，政策的政治性与公共性就会发生矛盾。
•
4、公共政策的分配功能 在人类社会中，由于人们的经济地位、 政治地位、思想观念、风俗习惯、文化水 平的差别，造成了不同社会成员具有不同 的利益需求。而社会的实际资源是有限的， 不可能满足每一个人的需要。这就造成利 益分配上的冲突。为减轻这种冲突，化解 这种矛盾，就需要站在公正的立场上，通 过公共政策来调整各种利益关系，公平分 配社会资源。
公共政策分析的理论与方法
公共政策分析的理论与方法第一章：概述公共政策是指由政府制定、实施的对社会进行干预和调节的计划和行动。
公共政策分析是对公共政策的性质、影响、以及有效性等进行系统和科学的研究方法。
公共政策分析的重要性在于能够评估政策效果，并根据评估结果进行政策调整，以达到更好的政策效果。
本文将探讨公共政策分析的理论与方法。
第二章：公共政策分析的基本理论公共政策的制定与实施受到多种因素的影响。
其中，公共选择理论认为政策制定者具有一定的利益倾向，其制定的政策可能存在问题；制度理论认为一定的制度环境对政策的制定和实施有着重要的影响；政策实施理论认为实施过程中的官僚主义与公众参与度等因素也对政策实施效果产生了重要的影响。
第三章：公共政策分析的方法公共政策分析是一种复杂的研究过程，其中包含了多种方法。
其中，政策评估以及政策影响分析是两种较为常用的研究方法。
政策评估是评估政策实施效果的过程，其包含了随机对照实验、中介变量分析等多种方法。
政策影响分析则是通过采用建模的方式来分析政策对各种社会因素的影响。
此外，公共政策分析还包括利益相关者分析、政策设计等多种方法。
第四章：公共政策分析的数据分析方法公共政策分析需要对政策制定、实施、影响等方面进行数据分析。
其中包含了多种数据分析方法，包括多元回归分析、因子分析、聚类分析等。
多元回归分析通过建立回归方程来研究变量之间的关系；因子分析是一种将多个指标整合成少数几个综合指标的方法；聚类分析则是将样本按照其相似性进行分类的方法。
多种数据分析方法可以互相协同，从不同角度对公共政策进行研究。
第五章：公共政策分析的局限性与挑战公共政策分析虽然可以起到评估政策效果的重要作用，但同时也存在着一定的局限性，包括政策信息的不完整性、数据分析的局限性、以及研究方法和理论的不完善等问题。
此外，政策制定与实施本身的特殊性也为公共政策分析带来了一定的挑战，包括政策制定者交换信息的困难、官僚主义等问题。
第六章：结论公共政策分析是对政府干预性计划和措施的综合评估和研究，其理论和方法对于政策制定者的正确性和有效性有着至关重要的影响。
行政管理理论工具有哪些
行政管理理论工具有哪些行政管理理论工具是指用于指导和支持行政管理活动的理论框架、方法和技术。
这些工具可以帮助政府机构更有效地提供公共服务、有效管理资源并促进社会发展。
在本文中，我们将讨论一些常见的行政管理理论工具，包括公共政策分析、绩效管理、风险管理和信息技术管理等。
我们将重点介绍每种工具的基本原理、应用范围和优缺点，希望能够为行政管理工作者提供一些参考和指导。
公共政策分析是一种重要的行政管理工具，它旨在帮助政府机构制定和实施有效的公共政策。
公共政策分析的基本原理是通过系统地收集、分析和评估信息，为政策制定者提供决策支持。
这种工具的应用范围非常广泛，包括环境保护、教育、医疗保健等各个领域。
公共政策分析的优势在于可以帮助政府机构合理分配资源、评估政策效果并为政策制定提供科学依据。
然而，公共政策分析也存在一些缺点，比如需要大量的数据支持、容易受到政治因素的影响等。
绩效管理是另一个重要的行政管理工具，它旨在帮助政府机构制定并实施有效的绩效评估制度。
绩效管理的基本原理是通过设定明确的目标和标准，对政府机构的绩效进行评估和激励。
这种工具的应用范围也非常广泛，包括预算管理、人力资源管理等各个领域。
绩效管理的优势在于可以促进政府机构的效率和效果，提高公共服务的质量；然而，它也存在一些缺点，比如容易产生过度焦点、难以衡量复杂的公共服务效果等。
风险管理是行政管理中的另一个重要工具，它旨在帮助政府机构识别和管理各种潜在风险。
风险管理的基本原理是通过系统地识别各种潜在风险、评估其潜在影响并采取相应的控制措施。
这种工具的应用范围也非常广泛，包括安全管理、财务管理等各个领域。
风险管理的优势在于可以帮助政府机构避免重大事故和损失，提高决策的谨慎性和科学性；然而，它也存在一些缺点，比如需要大量的专业知识和经验、对未来预测的不确定性等。
信息技术管理是行政管理中的另一个重要工具，它旨在帮助政府机构更好地利用信息技术来提高工作效率和服务质量。
公共政策学第五章知识点
第五章政策问题与议程设定第一节政策问题的概念、属性与分类一、私人问题、公共问题与政策问题（一）私人问题、公共问题与政策问题的含义某个群体或很多人的期望与实际状态出现差距时，问题超出了个人的范围而呈现出集体性或社会性。
如社会上在一定时期很多人失业，造成国家或某一地区失业率的提高，那么它就转变成了公共问题或社会问题。
公共问题：指一定数量的社会成员感知其期望的目标、价值或景况，与现实获得的价值、利益或景况存在显著差距，因而通过各种方式将其缩小差距的要求公之于众，以争取社会的同情与支持，并谋求引起政府关注和予以解决的一种情境。
政策问题：是指统治集团或社会大多数人感觉到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会或公共问题。
（二）公共政策问题的基本内涵公共政策问题的基本内涵包括以下几个方面：1、客观的事实或问题情境；2、问题的察觉（在各个角度感觉到问题的存在）；3、现实与利益期望等的冲突性；4、团体或组织活动；5、政府或社会公共组织的必要政策行动。
公共问题和政策问题之间的关联及区别：①问题是泛指实际状态与社会期望之间的差距；②公共问题范围最宽，包括社会问题；③公共政策问题是基于特定的社会、公共问题，由政府列入政策议程并采取公共行动以期解决的问题。
二、政策问题的基本属性（作为论述题考过，要在理解的基础上熟记，并能展开）（一）关联性与公共性。
（二）客观性与主观性。
（三）历史性与动态性。
三、政策问题的分类从政策问题的结构角度：结构优良、结构适中、结构不良。
根据政策问题发生领域的不同：政治问题、经济问题、文化问题等。
从作用范围看：国际问题、全国性问题、区域性问题和地方性问题。
第二节公共问题的提出学者琼斯和马休斯从政府和私人两种主体出发，将提出公共问题的主体状况区分为四类：私人主动、政府有限介入，政府主动、私人有限介入，两者都主动，两者都不主动。
公共政策原理
公共政策原理公共政策原理是指制定、实施和评估公共政策的基本原则和理论框架。
在制定公共政策时，应遵循以下原则：1. 公共利益原则：公共政策的制定应以促进公民的福祉和社会的整体利益为出发点。
政策的目标和措施应当有利于社会的发展和进步，而不是个别人或特定利益群体的私利。
2. 可行性原则：公共政策的制定应考虑到其可行性和可操作性。
政策目标和措施应基于充分的实证研究和可行性分析，确保政策的实施能够达到预期的效果，并且能够在现实条件下得以实施。
3. 基本权利原则：公共政策应尊重和保障人权和基本自由。
政策的制定应符合宪法和法律的规定，保护公民的基本权益，包括言论自由、隐私权、财产权等。
政策不能侵犯公民的基本权利，而应通过促进公共利益和社会正义来推动社会的发展。
4. 可持续发展原则：公共政策的制定应考虑到经济、社会和环境的可持续发展。
政策应通过合理的资源配置和环境保护措施，实现经济的繁荣、社会的和谐和环境的可持续。
5. 参与民众原则：公共政策的制定应促进民主参与和公众意见的充分表达。
政策制定过程中，应广泛征求民众的意见和建议，通过多元化的参与机制，确保政策的制定具有代表性和公正性。
6. 证据导向原则：公共政策的制定应基于科学的证据和数据。
政策决策者应充分利用科学研究和数据分析的结果，制定科学、客观和有效的政策，而不是凭借主观意见和个人偏见。
7. 效果评估原则：公共政策的实施应进行有效的监测和评估。
政策制定者应定期评估政策的实施效果，及时发现问题和不足，并根据评估结果进行必要的调整和改进。
这些原则为公共决策者提供了指导，帮助他们制定出更加科学、公正、可行和有效的公共政策，为社会的长期繁荣和人民的幸福做出贡献。
公共政策的基本原理
公共政策的基本原理
公共政策的基本原理是指制定和执行公共政策时应遵循的基本原则和准则。
这些原理可以包括以下内容：
1. 公共利益原则：公共政策的出发点是为了促进整个社会的利益和福祉，而不是个别群体或利益集团的利益。
公共政策应该是全面、公正和公平的，确保社会资源的合理分配。
2. 参与民主原则：公共政策的制定和实施过程应该充分考虑各方利益，并鼓励广泛的社会参与和民主决策。
政府应该通过征求公众意见、开展听证会和利益相关者的参与等方式，确保公众的权益得到充分尊重和保护。
3. 长期可持续发展原则：公共政策应该紧密结合经济、社会和环境的可持续发展目标。
政策制定者应该考虑到长期的影响和后果，避免短视和盲目追求眼前利益。
4. 依法治理原则：公共政策的制定和实施应该遵循法律和法规的规定。
政府需要依法行政，确保政策的合法性和合规性，并加强监督和问责机制，防止腐败和滥用职权的现象。
5. 效率和效果原则：公共政策应该在可行和有效的前提下，尽可能地保证政策目标的实现。
政府需要进行权衡和评估，确保政策的资源利用效率和目标达成效果。
6. 专业和科学原则：公共政策的制定和实施应该基于事实、数据和专家意见，遵循科学和专业的原则。
政府应该加强研究和
评估，确保政策具有科学性和可操作性。
这些基本原理可以指导公共政策的制定和实施，确保政策的公正性、合法性和可行性，最大限度地促进社会的发展和进步。
最新史卫民MPA公共政策分析5PPT课件
这些不同的理论模型，都是对客观事物的不 完全解析。它们都揭示了客观事物的某一方 面，但不是全部。
尽管公共政策制定过程中，民众参与的可能性微乎其 微，但不等于说集体决策所制定的公共政策一定违反 民意。恰恰相反，由于公共政策的实施，最终还得依 赖于民众的支持，所以集体决策必须遵循维护大多数 民众利益的原则。这一方面是出于领导集体树立任期 内形象、政绩的需要，另一方面也是出于维护社会政 治稳定的需要。正因为如此，集体决策模型往往会在 “保持政策连续性”的借口下，主张维持现状，而怠 于改革。
一般说来，辩证唯物主义作为执政党和国家的指导思想，必 然潜移默化地影响各类公共政策的价值取向，尤其是在精神 文明建设方面的各种公共政策中，表现得更为突出。
（五）集体决策模型
这种决策模型有类于西方的精英决策模型。所谓“集 体”，并非公民的集合，而是居于领导岗位的长官集 合，即“领导集体”。
集体决策模型是把公共政策看作反映领导集体所持有 的信念、价值偏好的一种决策理论。集体决策模型奉 行“民主集中制”原则，即“在民主的基础上集中， 在集中的指导下民主”。
郭巍青：（1）要求和支持在什么样的环境下
方 法 的 步 （2）收集资料，通过 对系统产生影响；（2）政治系统本身具有那
骤
数据分析，寻求可行方 些重要特征，可以将要求和支持转为公共政
案
策；（3）环境投入如何影响政治系统特征；
（3）建立模型
（4）政治系统特征如何影响公共政策内容；
（4）分析对比各方案 （5）环境投入如何影响公共政策内容；（6）
第五部分 公共政策分析的理论和方法
一 公共政策分析的基本理论和方法 二 撰写研究论文需要关注的理论与方法 三 如何撰写学位论文
表2 组织（制度）分析模型要点表
公共政策分析的特点与基本原理
第4章公共政策分析的特点与基本原理
公共政策分析中可以运用哪些基本原理？并作以分析。
1．实证原理：在公共政策研究的过程中都必须进行实证的分析,对于政策分析的结论都必须要有客观的事实和数据资料为依据,不能凭空假设.实证分析的过程所要回答的问题是:政策问题的事实如何,已经采取了什么政策,这些政策是在什么时候制定和实施的,政策实施的效果如何等等。
2．价值原理：政策的价值研究所要回答的问题是：有关政策制定是为了什么？为了什么人？为了达到什么样的目的？对此作何评价？政策的实施会有多大的风险？政策实施应优先考虑什么？等等．价值观将决定人们或者体制的全部行动方式，因此，只有把握我们所管理的系统中所体现的价值观，方能制定出合理控制这个系统的政策，或者把系统改进得更好。
3．规范原理：政策研究中的规范原理必须指明，“什么该作为和什么不该作为”；若该作为，则“如何作为”。
公共政策的规范研究所要回答的问题是：“情况应该是怎样的？”“我们应该怎样去做？”规范分析寻求的是公共政策的目标以及为达到目标所采取的行动和手段．正是在规范分析的范畴内，能才确定和创造出待选择的各种政策方案。
4．可行性原理：公共政策研究中的可行性原理是指任何政策研究都必须根据规范分析所确定的政策方向和目标来设计不同的政策方案,并分析所设计的方案是否可行.可行性分析所要回答的问题是:这样做是否可行？决策者或有关公众是否会同意或允许这样做？
5．优化原理：政策研究的优化原理是指，任何政策方案不可能一蹴而就．必须经过反复比较、分析和筛选，才能制定出比较令人满意的政策。
公共政策分析张国庆、PPT
公共政策分析第一章公共政策分析的基本原理实证原理、价值原理、规范原理、可行性原理、优化原理公共政策的内涵、学科性质及其分析的五类基本问题：▪内涵：执政党和政府采取的用以规范、引导有关机构团体和个人的行为准则和行动指南。
▪学科性质：▪分析的五类基本问题：•事实分析：是什么？时间与地点？程度？•价值分析：因为什么？为了谁？什么是我们应该优先考虑的？•利益分析：社会利益如何分配？分给谁？•规范分析：应该是什么？应该怎样做？•可行性分析：是否行得通？公众是否允许这样做？第一节公共政策分析的实证原理•所谓公共政策研究的实证原理，是指在公共政策分析的全过程中都必须进行实证的分析。
也就是说，对于政策分析的结论都必须要有客观的事实和数据资料为依据，不能凭空假设。
一、公共政策的实证分析1.回答的问题2.寻求的目标二、实证分析在政策研究中的重要地位和作用:价值分析、规范分析、可行性分析和优化分析的前提和基础就是实证分析。
三、实证分析中易被忽视的问题及其克服•先入之见、归纳不完全讨论1：为什么说公共政策的实证性是一条基本原理？以我国“人口政策”为例来说明。
•参考书目：•陈庆云，戈世平，张孝德：《现代公共政策概论》，经济科学出版社，2004年版•威廉·N·邓恩：《公共政策分析导论》，中国人民大学出版社，2002年版•陈振明：《政策科学》，中国人民大学出版社，2003年版第二节政策分析的价值原理一、所要回答的问题二、价值研究的基本目的三、价值研究之于政策分析的意义四、价值分析的基础是利益分析政府确认社会问题并使其成为公共政策问题要有两个基本条件：一个是政府应该管，另一个是政府能够管。
五、公共政策的价值分析的基本目的第三节政策分析的规范原理一、政策研究中的规范分析1.所要回答的问题2.公共政策研究中规范分析的基本结论3.规范分析是为政策方案设计提供具体指导的过程二、规范分析中容易出现的问题及其解决1.简单代表2.盲目攀比3.挪用或照搬4.用语含混第四节政策分析的可行性原理一、政策研究中的可行性分析二、政策研究可行性分析的主要方面政治、经济和技术三、政策研究可行性分析存在的问题及解决办法首先，表现为为了“可行”而分析其次，不计代价的倾向思考题：以福州二环路高架桥为例说明政策可行性分析本身就是一个系统? 第五节政策分析的优化原理一、政策研究中的优化分析及其作用二、政策优化分析的主要类型1．单方案优化2．多方案优化三、政策研究中优化分析易出现的问题及其解决1.不求有功，但求无过2．用决策者倾向的政策方案作为最优方案3．缺乏动态考察和机会成本意识作业：从政策体制角度分析中国目前的腐败现象（3000字以上）第二章公共政策制定•一、政策问题与政策议程•（一）政策问题的特征•主观性、人为性、动态性、相互依存性（二）政策议程• 1.概念、种类•政策议程就是将政策问题提上政府议事日程,纳入决策领域的过程。
陈振明《公共政策分析》第5章_政策系统：政策工具
幻灯片1公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析公共政策分析陈振明主编幻灯片2公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析第5章政策系统：政策工具幻灯片3公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析5.1 政策工具概述政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标与结果之间的桥梁。
在执行政策时，选用何种政策工具以及用哪一种标准来评价该政策工具的效果，对政府能否达成既定政策目标具有决定性影响。
幻灯片4公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析5.1 政策工具概述5.1.1 政策工具研究的兴起工具研究的盛行的原因：首先，它是理论与实践相结合的产物。
学术与实践的密切结合刺激了更多的学者投身于解决实际社会问题，因此，推动了对政策工具的研究。
其次，这是政策执行的现实需要。
由于政策工具研究致力于如何把一个简单但却难以回答的社会问题解决好，因此，根据政策目标和途径来进行思考使政策工具研究为公共管理做出了实际贡献。
最后，解决政策失败问题的关键在于建立和发展一门政策工具理论并将它付诸实践，因此工具研究途径的倡导者长期以来得到政治和意识形态方面的支持。
幻灯片5公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析5.1 政策工具概述5.1.2 政策工具的内涵与分类1.政策工具的内涵政策工具是指：人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式。
2.政策工具的分类我们将政策工具分为三大类，即市场化工具、工商管理技术和社会化手段。
市场化工具指的是，政府利用市场这一资源有效配置的机制，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、内部市场等都可以用来帮助政府达成政策目标。
工商管理技术是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标，它包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等。
社会化手段是指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系等。
公共政策原理
公共政策原理公共政策原理是指在政府制定和实施公共政策时所遵循的一系列原则和规范。
公共政策是指政府为解决社会问题而采取的行动，包括制定法律、规章和政策，以及提供公共服务和资源等。
公共政策原理的遵循可以确保政府的行动合法、公正、有效和可持续。
公共政策原理包括以下几个方面：1. 公共利益原则公共政策的制定和实施应当以公共利益为出发点，即政府应当考虑整个社会的利益，而不是个别人或团体的利益。
政府应当通过公共政策来促进社会的公平、正义和可持续发展。
2. 参与原则公共政策的制定和实施应当充分考虑公众的意见和利益，政府应当通过各种形式的参与机制来促进公众对政策的参与和反馈。
政府应当尊重公众的知情权、表达权和参与权，确保公众对政策的决策过程和结果有充分的了解和参与。
3. 透明原则公共政策的制定和实施应当具有透明度，政府应当公开政策的制定过程和结果，确保公众对政策的决策过程和结果有充分的了解和监督。
政府应当建立健全的信息公开制度，确保公众对政策信息的获取和利用。
4. 效率原则公共政策的制定和实施应当具有高效性，政府应当通过科学的决策和管理手段来提高政策的执行效率和效果。
政府应当注重政策的成本效益分析，确保政策的资源利用效率和经济效益。
5. 公正原则公共政策的制定和实施应当具有公正性，政府应当尊重公民的基本权利和自由，确保政策的制定和实施不会对某些人或团体造成不公正的影响。
政府应当建立健全的法律制度和监督机制，确保政策的执行符合法律和道德标准。
以上是公共政策原理的主要内容，这些原则和规范的遵循可以确保政府的行动合法、公正、有效和可持续。
在实际的政策制定和实施中，政府应当根据具体情况和需要，灵活运用这些原则和规范，确保政策的制定和实施符合社会的需要和期望。
同时，政府应当注重政策的评估和反馈，及时调整和改进政策，确保政策的持续有效性和可持续性。
第五章 公共政策内容的执行分析
公共政策分析
案例：“汽车下乡”政策执行中的问题
与巨大的需求形成对比的是物流及配套服务跟不上，这 是汽车下乡最大的难点。 除了售后服务，农民还担心政策在执行中变形。。 “农民普遍希望，下乡的汽车摩托车要质量过硬，要是原装 车，防止组装车、改装车、二手车鱼目混珠；价格要真正实 惠，防止优惠被厂家或车商赚去；相关部门在确定优惠对象 时操作要公正，防止下乡的汽车被村干部的亲朋好友独占或 被非农人员借农民户口本购买。” 据报道，吉林镇赉县农机局在执行汽车下乡过程中，要 求农民把钱交给农机局统一购车，若不把钱交给农机局，就 不能享受政府补贴。这种损害农民利益的违规做法，尤其值 得警惕。 公共政策分析
第五章
公共政策的执行分析
公共政策分析
案例："限塑令"盲点多执行难
“限塑令”非常重要的一个内容就是禁止使用超薄塑料袋， 即厚度低于0.025毫米的塑料袋。限塑令的另一个重要方面 就是不允许商家免费提供塑料袋。但包装水果、蔬菜、瓜子以 及一些生鲜食品、小食品的预包装袋或连卷袋除外，超市等零 售场所仍可免费提供给消费者使用。 国家“限塑令”已实施两天，从记者调查了解到的情况 看，羊城大多数肉菜市场的执行情况不容乐观。部分市民、商 家甚至主管部门并不清楚“限塑令”内容，对于规定的适用范 围也不甚了解。这都成为此项政策推行中的盲点和难点。 目前，多数肉菜市场档主和一些盲点地区，对于“限塑令” 抱敷衍和观望态度，不少市民也默许这种做法，甚至有市民提 出，肉菜市场和超市生鲜区无异，既然超市生鲜区可以免费提 供“预包装袋”，那么肉菜市场也不应在“限塑”范围之内。 公共政策分析
公共政策分析
案例：出租屋缴税遇冷
根据北京市地税局下发的《关于个人出租房屋征收管理有关 问题的通知》，2007年2月1日起，个人出租房屋收入将严格 按照5％综合征收率征税。然而，记者发现，该政策实施已十 余日，房屋租赁市场反响冷淡，业主主动向地税部门递交登记 材料、申报房屋出租纳税的寥寥无几。
6第五章 政策终结分析——公共政策课件
是城市的就业，住房，医疗，福利，保障和教育等方面仍然与城市城
市户籍身份密切相连，农民越来越意识到，户籍身份证带来的福利差
距是一种社会分配的不平等。城市之间的利益差距不仅没有缩小，反 而在扩大，1985-1995年，城镇居民人均生活费收入从685元增加到 3893元，农村居民人均纯收入从398元增加到1578元，二者的比差（ 以后者为1）从1.7：1扩大到2.5：1，同期城乡居民的消费水平比差 从2.3：1扩大到3.4：1。这还不包括城市居民在住房，医疗，福利， 物价等方面所享受的补贴和待遇。1995年，仅国家财政用于价格补贴 的支出就高达365亿元。为了减轻国家的城市福利负担，国家采取了 严格控制城市人口增长的政策，并鼓励农村实行“离土不离乡”式的
就地工业化。但付出的代价是城市化水平严重滞后于工业化的发展，
分散的农村工业成本甚高，环境污染和资源浪费严重。而且，在利益
原则的驱动下，民工进城的潮流已难以阻挡，经济规律在自发地调整
着城市化水平滞后的状况。
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以上材料说明政策持续会带来一些消极后果，会导致政策僵化。
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请您根据材料说明政策僵化的含义。
处理稳定与发展的关系
• 公共政策案例分析：
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我国的户籍政策一直建立在城市和农村二元对立的基础上，这已
远远不能适应现代社会的需求，甚至成为市场经济的阻碍和力量，必
须尽早予以调整。改革开放以后，随着取消对农民进城务工经商的限
制以及物价，特别是主要食品价格的全面市场化，城市之间的制度化
壁垒有所松动。但是，城市政策终止 三、公共政策终结
相关者的心理抵触 现存机构的持续性
2. 公共政策 终结的障碍
行政机关的联盟 利益集团的阻碍
法律程序的复杂性
【公共政策分析】_公共政策分析的基本原理
Ø 经济可行性分析：对需要使用的资源的可能性分析。
Ø 技术可行性分析：对达到政策目标所需要的科技手段的可能 性分析。
Ø 可行性分析还应包括其他多种因素的可行性分析，如国防、 生态环境、伦理道德和文化等方面的可行性分析。 Ø 如，森林采伐，就要考虑生态等因素。
4-2-3 政策分析的规范原理
政策研究的规范原理是指，政策研究必须指明： “什么该作为和什么不该作为”；若该作为，则“如何作为”。
4-2-3-1 政策研究中的规范分析 公共政策的规范研究所要回答的问题是：
“情况应该是怎样的？” “我们应该怎样去做？” 规范分析寻求的是公共政策的目标以及为达到目标所采取的行动和手段。
4-2-5-1 政策研究中的优化分析及其作用 公共政策研究的优化分析是指，从尽可能多的可行政策方案中选
择预期效果最能令人满意的方案，并对该方案进行补充、修改和完善， 提交最终决策方案的过程。
政策优化的过程就是比较的过程。判断政策是否更佳的基本标准 是在同样的政策费用支出下是否收到更好的政策效果；或者，可以取 得同样的政策效果，但所付出的代价是否更小。
后一种情况，可尽早与决策者沟通，以减少决策者意见对规范分 析可能产生的外在影响；另一方面，也可以给决策者的意见以相对 较高的权重。
2. 盲目攀比和照搬：在规范分析中设计政策问题解决的程度和目标时， 往往出现盲目攀比现象。高指标“大跃进”往往会造成经济结构失 调。
为了克服这一现象，首先要对目标本身加以论证，搞清楚目标制定 的根据究竟是什么。如果借鉴了别处的指标，那么就必须搞清楚别 处的政策环境和条件，以及与自身环境和条件是否有较高的可比性 和参照度。
4-2-5-2 政策优化分析的主要类型
公共政策第5章第3讲
在转型中国，大众传媒渐成为政策系统中各 种利益表达与聚合的公共平台，是影响公共政策的 重要变量。但是对媒体行为起决定作用的仍然是官 方态度，中国媒体要担当“社会公器”的角色还有 很长的路要走。 贾西津：《中国公民参与案例与模式》
长期以来，人们对于媒体给予了很高的期望。 那么，媒体是否必然的是“净土”、“天使”？ 在市场经济条件下，人们对媒体追求发行量、 收视率、用户量、广告量最大化的现象已不再陌生。 有人说：“广告对报纸的支持是一种复杂的恩 赐。报纸对广告的依赖可能使报纸出版者偏袒及企 业商人的道德准则和利益”。
小轿车最后被一位武警战士强行拦下。 而这时轿车后面已留下一条长达 1500 米的血 路。骑车人被拉出后，几乎体无完肤，多根 肋骨骨折，左耳外轮脱落，双脚后跟白骨绽 出。 8月25日，当地《大河报》率先报道了这 一惊人血案。 8月27日，肇事者被刑拘后，身份被披露： 张金柱，曾任郑州市公安局二七分局局长、 郑州市高新技术产业开发区公安分局政委。
10月13日，《焦点访谈》披露了这一血案。 10 月 17 日，郑州市公安局公布了对张金柱开
除党籍、开除公职、取消警衔的决定。 12月3日，郑州市中级人民法院开庭审理此案。 消息传出，近万人自发来到郑州中院门口。 1998年1月12日，郑州中院公开宣判：张金柱 犯故意伤害罪，判处死刑，剥夺政治权利终 身。
3、政治领袖的作用 4、政府体制的作用 5、大众传媒的作用 第一，传播政策问题； 第二，制造舆论压力； 第三，连接公众与政府的桥梁； 第四，政府决策系统的外脑。
焦点访谈，表扬先进，批评落后，伸张正义。 李鹏1997年12月29日
舆论监督，群众喉舌，政府镜鉴，改革尖兵。 朱镕基 1998年10月17日
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（四）政策研究可行性分析存在的问题及解 决办法 首先表现在为了可行而分析，表现在两个 方面，一是论证领导意见的可行性，二是 论证自己的政策方案可行 其次表现为在公共政策分析中不计代价的倾 向
第五节 公共政策的优化原理
一、什么是政策分析的优化原理 1 政策研究优化分析的含义 公共政策的优化分析是指，从尽可能多的可 行的政策方案中选择预期效果最能令人满 意的方案，并对该方案进行补充、修改和 完善，提交最终决策方案的过程。 2 政策优化分析的标准 3 优化分析与可行分析的关系
第二节 公共政策的价值分析
（2）义务论标准在公共政策上的运用 断言某些政策行为之所以是正确的，是因 为在本质上符合某一传统原则。 某些原则具有自明性，无须进一步证实。
2 目的论原则 （1）目的论的哲学解读 a 开篇之辞：亚里士多德：“每种技艺与 研究，同样地，人的每种实践与选择，都 以某种善为目的” b 最高善是什么 c 德行与幸福
二、政策优化分析的主要类型 1 单方案优化分析 （1）单方案优化分析的含义 所谓单方案优化分析是指在政策设计过程 中只设计一套带有原则性的方案，并围绕 该方案，就可能出现的不同情况、概率和 风险进行预测分析，通过试点不断修正和 完善的过程。 （2）单方案优化的方法和过程
2 多方案优化分析 多方案优化分析是指在政策设计过程中设计 了多种政策方案，在多种方案中进行比较 优选，将选择出来的方案作为试点方案进 一步修订、完善的过程。
的一个范畴 ，它表征主体（人）同满足其某种需要的客体 的属性之间的关系，是指某种事物或现象对个人、群体或 社会组织有意义，能满足人们的某种需要，成为人们的兴 趣、目的所追求的对象。也就是说，价值是人感到之所以 要生活、令人向往的东西。
第二节 公共政策的价值分析
2 价值观与政策价值观 （1）价值观 价值观是人们在人生历程中所持的价值观念， 包括价值判断、价值取向、价值创造与实 现。
第二节 公共政策的价值分析
（2）政策价值观 b 政策价值观的定义 政策价值观（values)是指“政策制定者以 及其他涉及决策过程的人共有的偏好、个 人愿望和目标；价值观可能包括一个人的 政治信条、个人偏好、组织目标以及政策 取向；价值观关心的是一个人认为是称心 和美好的东西”
第二节 公共政策的价值分析
“实证”(Positive)一词来源于拉丁文Positivus，其原意
是肯定、明确、确实。科学上强调观察和试验。“实证的
科学“。圣西门“神学的时代与实证的时代“。孔德“实 证”一词就来源于圣西门。
第一节 公共政策的实证分析
b 实证哲学思潮的创始人
奥古斯特· 孔德（1798-1857）实证主义哲学的创
第二节 公共政策的价值分析
（2）价值分析与规范分析的区别和联系 第一，价值研究、实证研究以及规范研究的 区别。 b 它们各自所涉及的时间维度不同 实证研究——过去和现在“发生了什么” 价值研究——过去和现在，也涉及将来 规范研究——涉及将来的期望
第二节 公共政策的价值分析
第二，规范分析与价值分析的联系 规范分析寻求的是通过确定和肯定为达到预定目 的而采取的行动和手段，来正是“应该如何”的 论断和假设。它在三个方面与价值问题联系 a 想取得某种结果，原因就在于对它们是喜好的 （即觉得“好”） b 在选择手段时要考虑其是否合意、可行、可用和 有效。 c 在规范研究中要假定受到未来政策影响的任何机 构，对所产生的结果不会面临价值对抗。
3 什么是价值分析 （1）价值分析的含义 价值分析在于确认某种目的是否值得为之争 取，采取的手段是否能被接受以及改进系 统的结果是否“良好”，它要回答的问题 包括： 为了什么目的，多大风险，应优先考虑什么。
第二节 公共政策的价值分析
（2）价值分析与规范分析的区别和联系 第一,价值研究、实证研究以及规范研究的区别。 a 各自所要回答的问题不同： 价值研究——喜好什么， 规范研究——应该是什么， 实证研究——什么事情、什么程度、有多少， 即对事物、事件、关系和相互作用等进行描述， 前提是了解事物的本来面目
（五）价值分析的难点问题 １．＂合理＂问题 ２．＂价值中立＂问题 ３．＂价值冲突＂问题
第三节 公共政策的规范分析
一、 公共政策的规范分析的含义和目标
(一)政策研究中的规范分析 规范分析寻求的是通过确定和肯定为达到预定目的 而采取的行动和手段，来证实“应该如何”的论 断和假设。规范研究所要回答的问题是：“情况 应该是怎样的”，“我们应该怎样去做”。
（二）规范分析中容易出现的问题及其解决方法
第一，简单代表
第二，盲目攀比和照搬
第三，用语含混
第四节 政策研究中的可行性分析
一、 公共政策的可行性分析的含义及要回答 的问题 (一)什么是政策研究中的可行性分析 公共政策研究中的可行性原理是指任何政 策研究都必须根据规范分析所确定的政策 方向和目标来设计不同的政策方案，并分 析所设计的方案是否可行。
第一节 公共政策的实证分析
二、实证分析的意义
第一节 公共政策的实证分析
三、如何进行实证分析 1 不要将“期望什么”和“客观上是什么” 混淆起来 2 避免大量采用“试错法” 3 研究人员自身的定位 4 调查范围的局限问题 5 研究客体要广泛
第二节 公共政策的价值分析
一、 公共政策价值分析的含义
(一) 公共政策价值分析的兴起
第四章 公共政策分析 的基本原理
第一节 公共政策的实证分析
第二节 公共政策的价值分析
第三节 公共政策的规范分析 第四节 公共政策的可行性分析 第五节 公共政策分析的优化原理
第一节 公共政策的实证分析
一、公共政策实证分析的含义 1 实证分析的两个来源 （1）哲学的起源
a "实证哲学“来源于实证科学
始人，他的主要代表作有：《实证哲学教程》
（1830-1842），《实证哲学概观〉（1848）， 《实证政治体系》（1851-1854）等
第一节 公共政策的实证分析
（1）哲学的起源
c 孔德的主要观点
孔德认为，一切科学知识必须建立在来自观察和实验的经验
事实的基础上，经验是知识的唯一来源与基础。他说，
“除了以观察到的事实为依据的知识以外，没有任何真实 的知识“。“实证哲学的根本特点正是在于认为人的理性 必然不能说明一切高不可攀的玄妙奇迹“。
第一节 公政策的实证分析
（2）经济学的起源 b 规范经济学的含义以及要回答的问题 规范分析方法是以一定的价值判断作为出发 点和基础，提出行为标准，并以此作为处 理经济问题和制定经济政策的依据，探讨 如何才能符合这些标准的分析和研究方法。 它要回答的问题是：经济活动“应该是什 么”或社会面临的经济问题应该怎样解决； 什么方案是好的，什么方案是不好的；采 用某种方案是否应该，是否合理，为什么 要作出这样的选择。
（二）政策可行性分析要回答的问题 1 可行性分析所要回答的问题是：这样做 是否可行，决策者或有关公众是否会同意 或允许这样做。可行性分析是对规范分析 中所提出的方案进行经济、技术和政治等 方面的考察，以确认该方案是否处在客观 现实的能力之中。 2 可行性分析与规范分析的关系
（三）政策研究可行性分析的主要方面 1 政治可行性分析指的是政策方案被决策 者或当事人接受的可能性的分析 2 经济可行性分析是指对需要使用的资源 的可能性分析 3 技术可行性分析是指对达到政策目标所 需的科技手段的可能性分析 4 三者之间的关系
（3）目的论标准在公共政策当中的运用
认为某些行为之所以正确，是因为它们导致 了好的或有价值的结果，即根据行为后果 的效益来评价行为。
3 本质论原则 （1）本质论原则的含义 根据政策行为内在的良好或内在价值来评价 政策行为，就是把良好或价值作为正确的 标准 （2）本质论所认为的价值的含义 一种价值是人类在政治、法律、经济、科 学、艺术、宗教、道德和习俗领域中进行 评价时所感兴趣的任何东西。
二、 价值分析的标准与原则 （一）.价值评价标准的类型 1 义务论（道义论）标准 （1）义务论的哲学解读（康德） a 实践理性与善良意志 b 出于责任还是合乎责任 c 假言命令与定言命令 d 自律与他律 e 人作为目的还是手段
有两样东西，我们愈经常愈持久地加以思索，它们就愈使心灵 充满日新月异、有加无已的敬仰和敬畏：在我头上的星空和在 我心中的道德律。 —— 康德
高 大 的 桥 洞
桥面的景色
这座石桥上拍摄过世界上亿万观众为 之倾倒的《魂断蓝桥》
（二）价值评价的一般原则
１合规律性与合目的性的统一
２社会选择与个人选择的统一
３兼顾与急需的统一
４择优与代价的统一
３．价值评价标准一致性的问题
（１）确立标准的必要性
（２）标准的局限性
（３）价值评价标准一致性的问题
第一节 公共政策的实证分析
（2）经济学的起源 a 实证经济学的含义以及要回答的问题 实证经济学撇开对社会经济活动的价值判断， 只研究经济活动中各种经济现象之间的相 互联系，分析和预测人们经济行为的后果。 它要回答的问题是：经济现象是什么，经 济事物的现状如何，有几种可供选择的方 案，将会带来什么后果。
4 品德论（charater-based theories) 也称为道德伦理理论。行动中蕴含的道德是 由行动实施者的个性特点所决定的。这种 理论把道德观念看作是主要的，而决非为 行动找到一个良好的“视角”，或把责任、 法律或为行动提供理性思考作为原则。
伦敦桥（建于1820年）
伦敦桥说明
巨大的花岗岩砌成的五孔大石桥 （桥墩上有成群的鸽 子
三、政策优化分析易出现的问题及其解决方 法 1 浅尝辄止的态度 2 把决策者倾向的方案作为最优方案 3 缺乏动态考察和机会成本意识
1 从二战到20世纪70年代中后期，大部分政策分
析者都坚持实证观点或理性主义观点。 2 逻辑实证主义之后的科学哲学尤其是历史主义 学派已经证明了实证主义哲学的“价值中立性” 观点的错误