办公室廉政风险防控流程图
廉政风险流程图
廉政风险流程图引言概述：廉政风险是指在公共部门或私营企业中可能发生的违反廉洁行为的风险。
为了有效管理和防范廉政风险，制定一份廉政风险流程图是非常必要的。
本文将从五个大点出发，详细阐述廉政风险流程图的内容。
正文内容：1. 廉政风险识别和评估1.1 了解组织结构和业务流程：通过了解组织的结构和业务流程，可以确定可能存在廉政风险的部门和环节。
1.2 收集相关数据和信息：收集组织内部和外部的相关数据和信息，包括过往的廉政违规案例、员工反馈等，以帮助识别和评估廉政风险。
1.3 分析廉政风险：对收集到的数据和信息进行分析，确定廉政风险的可能性和影响程度，以便进一步制定相应的防范措施。
2. 廉政风险防范措施2.1 建立廉政风险管理制度：制定和完善组织内部的廉政风险管理制度，明确责任和权限，规范各项廉政风险管理措施的实施。
2.2 加强内部控制和监督：建立健全的内部控制机制，包括审计、监察等，加强对廉政风险的监督和管理。
2.3 提高员工廉政意识：通过举办培训、宣传等方式，提高员工的廉政意识，增强他们对廉政风险的认识和防范能力。
2.4 加强对外交流和合作：与其他组织进行廉政风险交流和合作，分享经验和做法，共同提高廉政风险管理水平。
3. 廉政风险监测和报告3.1 建立廉政风险监测系统：建立廉政风险监测系统，定期对组织内部的廉政风险进行监测和评估，及时发现和解决问题。
3.2 编制廉政风险报告：根据监测结果，编制廉政风险报告，包括廉政风险的分析和评估，以及相应的防范建议。
3.3 提交廉政风险报告：将廉政风险报告提交给组织的管理层，以便他们了解和决策相关的廉政风险管理事宜。
4. 廉政风险应对和处置4.1 制定应对方案：根据廉政风险报告的结果，制定相应的应对方案，明确责任和措施，以应对可能发生的廉政风险。
4.2 实施应对措施：按照制定的应对方案，组织实施相应的廉政风险防范和处置措施，确保风险得到有效控制和处理。
4.3 监督和评估应对效果：对已经实施的廉政风险应对措施进行监督和评估，及时调整和改进，确保其有效性。
廉政风险防控工作流程图
精品文档廉政风险防控工作流程图广泛宣1传动员排查廉政风险1 r梳理职权明确职责查找廉政风险思想道德风险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
取得成效1成立领导小组402 个，领导成员1342人。
2召开动员会486 场次。
3举办培训班486期。
4培训人数8000余人。
5警示教育400期。
6发放警示资料一万份。
7全县查找风险点7.4万余个。
8制定防控措施16万余条。
r “考核奖优罚劣\防总结经验控汇总指导效建立体系果\归档分类/丿精品文档广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育 ->排查廉政风险思想道德风险制度建设 f查找廉政风险确定风险等级建立信息档案梳理明确岗位一职责，查找廉政风险点。
业务流程风险制度机制风险岗位职责风险一级风险外部环境风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录分级管理中期监控制度执行\_________ _____奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类后期处置。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
立案： 根据初核情况，确认有违纪事实，按照程序作出立案决定
调查： 按照程序对案件进行调查核实，出具详实的调查报告
审理： 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议，对
照有关党纪认定违纪事实，提出审理意见和建议
一、来信来访来电受理 1、流程图
来信来访来电
上级交办
对违纪线索材料审查，决定是否受理 本级受理
局 XX 纪委
2.2020 年廉政风险流程图
协助制定和签订党风廉政建设责任书
责任 分解
指导 XX 党委所属基层党建组织定期研究、整体推进党风廉政建 设，协助制定领导班子成员反腐倡廉分工
协助制定 XX 局各级党组织落实主体责任和监督责任的责任清 单 向 XX 党委所属基层党建组织交办反腐倡廉重点专项任务
防控措施
根据实际拟出初核调查 方案，认真细致，不遗 留线索。
责任 主体
局 XX 纪委
1、规范谈话取证过程，
按相关规定严格执行。 谈话取证时保证有两名
专案
人员在场，互相监督。 负责
2、承办人员严格保守秘 密，信访案件的内容、
人
办理情况等不得泄露。
初核报 告形成
纪检监察室 人员
★★★提出初核报告的时 候，未依法公正、公平或 存在收受调查对象好处 的情况给调查对象减轻 责任。
装订
编号登记
提出拟办意见
呈报领导批示
信访办理
其他部门转办
转办
自办 回复
暂办
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
来信来 访来电
审查
局 XX 纪委 人员
登记
局 XX 纪委 人员
来信 来电 来访 受理
岗位廉洁风险防控流程图
岗位廉洁风险防控流程图
岗位名称：地区经理岗部门：营销部工作内容：催收货款、结算货款
岗位名称：客服岗部门：营信息接收、传递、处理、反馈
岗位名称：客服岗部门：营销部工作内容：顾客投诉
岗位名称：客服岗部门：营销部工作内容：采购
商务局招商办廉政风险防控流程图
风险表现：未按规定标 准、时限进行认真核查， 未按规定进行签批
风险表现：办事拖拉， 超规定时限，未能及时 发证
备案登记所需材料：1、备案登记表 ，2、由法定代表人或个体工商户负责人签字、盖章的营业执照、卫生许可证、税务登记证、房屋产权证或房屋租赁合同、生产许 可证（仅限生产商）复印件 ，3、非法定代表人或个体工商户负责人本人亲自办理的，受托人还应当提供业主身份证复印件、业主授权委托书和受托人身份证复印件
编号：fnsw-3-3
对外贸易经营者备案风险流程图（3）
单位、个人携带资料， 提出书面备案申请
提 供 下 列 资 料
窗口受理，责任人： 熊用云（时限1个工作 日）
材料齐全
对外贸易发展室，进 行初审，责任人：王 利影（时限2工作日） 风险点 A1-3等级 高
初审合格
分管领导批准上报反 馈窗口，分管领导：
初审合格
分管领导批准，分管 领导：李良（时限5工
批准同意
作日）
风险点 A2-1等级 高
办公室制证备案登记 返窗口，责任人：徐 思学 风险点 B3-1等级中
材
不
不
料
合
批
不
规
理
全
定
由
一次性告之
初审不合格
不予批准
窗口交受理人办结， 责任人：熊用云（时 限3个工作日）
风险表现：材料作假， 现场查看，不符合有关 规定；徇私舞弊，从而 作出审查同意意见
注：1、从接到申请之日算起 20 个工作日（节假日除外）内办理 。
2、办理依据：《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）、《安徽省酒类流通管 理实施细则》 （皖商运字[2006]7号）、《A县酒类流通管理实施细则》（南政发〔2006〕10号）。
党风廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表
党风廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表1、2021年廉政风险点防控措施一览表2、2021年廉政风险工作流程图范图如下1、2021年廉政风险点防控措施一览表流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体协助XX党委加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作责任分解XX各处室、局直各单位★★责任分解不到位深刻领会中央和自治区党委关于党风廉政建设的指导精神，结合工作实际认真贯彻执行。
局党组、XX党委责任督查XX党委所属基层党建组织★责任督查不认真，监督力量薄弱，疏忽或故意隐瞒发现的问题。
加强监督检查力度，建立常态化监督检查工作机制，牵头组织落实好XX内部的监督，重点对科级及以下**干部进行监督，对监督检查中对发现的问题,立即督促整改,严肃纠正有令不行，有禁不止和上有政策，下有对策的行为，确保政令畅通。
局XX纪委责任报告XX党委所属基层党建组织★责任报告不真实。
对XX党委所属基层党建组织报送的述职述廉报告进行认真的把关审阅XX党委所属基层党建组织责任考核XX各处室、局直各单位★责任考核不严格。
认真落实党风廉政建设责任制年度考核方案局XX党委责任追究XX党委所属基层党建组织★★责任追究不严肃；办案能力不足，办案中不坚持原则，办人情案、关系案，跑风漏气强化责任意识，严格责任追究，坚持原则，按章办事，严明纪律，秉公执纪。
积极参加各级纪检监察干部培训班，选派纪检专干到区直XX纪工委跟班学习，不断提高办案能力水平。
局XX纪委年廉政风险工作流程图案件流程一、来信来访来电受理1、流程图2、廉政风险点及防控措施一览表流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体来信来电来访受理来信来访来电审查局XX纪委工作人员★★★1、当日来信未及时拆封，造成不良后果；随信寄来的证件和物品丢失。
★★2、接待群众来访投诉不热情、态度生硬，敷衍塞责造成不良后果。
对来访人没有做好细致的疏导工作，对不属于受理范围内的问题，没有做好解释工作，导致上访人情绪激动，并多次上访。
廉政风险点及防控措施流程图与一览表
施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师
施工单位不 具备初验条 件，提供虚 假工程资料 或贿赂验收人 员准予初验。
建立完善的施 工单位履 约 考核制度，与信用评价和 经济奖惩挂钩。
建设单位工 程 管理部门
2.降低处罚标准 或不予处罚。
防控措施及责任主体 防控措施 1.实行随机、 突击检查制度。 检测单位事先不 通告检查地点， 检查点由检查小组 到达现场后临时确 定，检查结果当场 公布，并将结果报 建设单位和监理单 位； 2.检测单位和人员 与被检测单位存在 利益（利害）关系 的，须回避。
3.加强抽检、检测。
3.发现施工单位虚报工程量，
场
工程师
且有行贿监理单位和建设单位
复
现场管理人员的行为，立即上
核
报行政主管部门，降低其信用
等级，限制其投标；
4.据施工图设计和现场实测工
程数据，确定各分项工程清单
数量，作为计量支付的总量控
制依据。
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程
计 量 管 理
所处环节
监 理 单 位 审 核 确 认
核
单价、数
5.实行建设单位工作人员 建设单位 廉政保证金奖罚制度。
、
量审核部
审
门人员
批
建设单位
使用电子化计量支付管理 数量、单
2.故意拖延审批时间 系统，按规定的时限审批 价审核
实现不正当利益。 ，逾期自动预警。
部门
1）流程图 设计变更工作
设计变更
施工单位提出变更申请或接到总 监出具的变更指令，申报涉及变更
行政监督 部门和建设 单位工程 管理部门
廉政风险防控权力运行流程图
临澧县职业中专学校党风廉政建设工作领导小组组长：祝爱农副组长：田建刚张文国刘召群组员：胡家才余建村张新华陈谦金胜昔刘和军朱建新方家炳领导小组下设办公室。
由胡家才兼任办公室主任临澧职业中专廉政风险防控权力运行图一、重大事项决定运行流程办公会讨论、论证并通过处室、领导班子提出重大事情或规划公 示提交职工代表大会讨论并通过。
形成决议案公示按照决议方案严格实施二、实物采购运行流程所在处室负责人签字购物单位申请，到办公室填写采购申请单，做好预算。
分管领导审批签字校长审批交采购小组实施采购经办人签字，学校保管员验收入库连同采购申请单和发票,由校长签字到财务室记帐，付款。
领 用三、公款消费开支运行流程图分管领导签字同意，限定消费金额。
需开支单位到办公室填写申请单，并详细说明事由按审批额度消费。
经办人收集票据。
校长签字同意三日内找校长签字。
凭据报销。
凭据和申请单到财务室报帐。
四、国家助学补助金、困难补助金发放流程各班开会，宣传政策，学生本人提出书面申请学生处按比例，将指标分配到班级由学生所在村提供家庭收入情况书面材料证明学校调查办公会讨论，并将最终结果公示材料上报由上级按政策下发款项。
班级综合考评、定人，上报学生处。
五、学生顶岗实习及毕业安置工作流程学校派人实地考察招生与就业安置办提出方案。
考察情况提交校长办公会讨论，形成决议。
分别召开班主任会、学生会、家长会，介绍厂家情况。
学校与学生、家长签订实习、就业三方合同实 施。
廉政风险防控工作流程图
编号：fnsw-(1)-9
机关财务管理风险流程图(9)
投诉、举报、落实、反馈 不合格或不符合财经有关规定返回申请单位补正，并告知原因
预算 财金室编 制年度预 算经党组 会有会议 审定后报 县财政局 风险点 B-1 等级 中
申报 承办人或 经办人要 事前申报， 要写清事 由，并提 交申报材 料所需票 据和凭证
风险表现：未经批准，虚假 用车，或公车私用
申 请 用车科室 提出申请
办公室(认定) 当日办结 风险点 B-1等级中
主任 (批准) 当日办结
派 车 到办公室填写 出车登记表
出 车 出差地 （未经批准严私自用车， 根据需要确定时限 ）
车辆及入库 驾驶员到办公室 报到 当日办结
部门监督 监察室
监督电话 6766198
编号：fnsw-(2)-10
商务局（招商办）机关物资采购风险流程图(10)
不合格或不符合政府采购有关规定返回申请单位补正,并告知原因
申报
承办人或 经办人根 据工作需 要采购有 关办公用 品，填写 采购批准 单。 风险点 B-1等级 中 风险表现：虚 报数量和种类
核实
由科室负 责人根据 实际对经 办人提出 采购项目 真实性、 合理性予 以核实。 当日办结 风险点 B-2等级 中
监督
监察室 年终对 财务开 支进行 审查
风险表现：审核不严， 共同作假
风险表现：超标准、 未上会研究签批 2、采购批准单。
注：一、申请材料包括：1、购物申请单；
二、法规文件依据：1、政府采购有关规定；2、商务局财务管理制度。
1)
租用车辆 紧急情况 租用车辆
公开 每月作月 报表；每 季度对财 务收支情 况进行公 开，接受 职工监督； 年底作好 年终决算
2020年党风廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表
局 XX 纪委
局 XX 纪委
★★★1、未按程序进行 严格按程序进行呈报，
呈报，私自将信件处理， 并根据批示要求对信访
导致案件线索丢失。
件做相应的处理。
局 XX 纪委
★★★对群众反映情况 紧迫或反映内容比较重 要的信访问题，未直接查 办，而是交办、转办基层 办理，导致严重后果。
对群众检举、控告、申 诉的信件和反映其他重 要内容的信访问题进行 认真的分析研究后，按 重要程度进行调查处 理。
坚持民主集中制，坚持
理由
依法依规。
局 XX 纪委
局 XX 纪委 ★★不按规定程序进行立 严格工责制。
纪委
四、审理 1、流程图
受理：①初审，如手续不齐或证据不全，补办手续或补充证据 ②填写《案件移送审理登记表》相应栏
审核：①指定承办人；②审阅案件全部材料 ③审理谈话；④提出审理意见
督促 XX 党委所属基层党建组织按时报告执行党风廉政建设责 任制情况
协助制定年度党风廉政建设和反腐败工作要点，对照要点协助 制定党风廉政建设责任制情况考核方案和协助考核
对 XX 党委所属党支部（总支）在执行党风廉政建设责任制方面 存在的问题进行责任追究；按照有关规定，检查、处理 XX 和直 属单位党组织和科级以下党员违反《党章》和其他党内法规的 问题
1、2020 年廉政风险点防控措施一览表 2、2020 年廉政风险工作流程图
范图如下
1、2020 年廉政风险点防控措施一览表
流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点及等级
防控措施
责任 主体
协助 XX 党委加 强党风 廉政建 设和组 织协调 反腐败
工作
责任分解 责任督查 责任报告
XX 各处室、 局直各单 ★★责任分解不到位
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图广泛宣传动员排查廉政风险制定防控措施取得成效1 成立领导小组2制定实施方案3开展学习教育梳理职权明确职责查找廉政风险确定风险等级岗位职责风险业务流程风险制度机制风险思想道德风险外部环境风险一级风险二级风险三级风险4组织宣传1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
前期预防中期监控后期处置思想教育制度建设分级管理制度执行动态监控诫勉纠错谈话提醒考核防控效果奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类廉政风险防控工作流程图广泛宣传发动查找廉政风险确定风险等级建立信息档案1、成立领导小组2、制定实施方案3、召开动员会梳理明确岗位职责，查找廉政风险点。
岗位职责风险思想道德风险外部环境风险一级风险二级风险三级风险健全防控措施个人廉政风险自查表岗位廉政风险前期预防中期监控后期处置思想教育制度建设分级管理考核防控效果制度执行动态监控诫勉纠错谈话提醒总结经验汇总指导建立体系。
廉政风险流程图
廉政风险流程图一、引言廉政风险是指组织内部存在的可能导致腐败行为或不道德行为发生的因素。
为了防范和管理廉政风险，建立一个清晰的流程图是必要的。
本文将详细描述廉政风险流程图的标准格式。
二、流程图概述廉政风险流程图主要包括以下几个环节：风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对。
下面将对每个环节进行详细描述。
三、风险识别1. 收集信息：通过对组织内部和外部环境的调查和分析，收集与廉政风险相关的信息。
例如，收集员工行为准则、内部控制制度、监管要求等文件。
2. 识别风险点：基于收集到的信息，确定可能存在廉政风险的关键环节和部门。
例如，人事招聘、采购、财务管理等环节可能存在廉政风险。
3. 分析风险原因：对每个风险点进行深入分析，确定导致廉政风险的根本原因。
例如，人事招聘环节可能存在的廉政风险原因包括内部人员串通、不公正选拔等。
四、风险评估1. 评估风险概率：根据历史数据、专家意见等，对每个风险点的发生概率进行评估。
例如，人事招聘环节存在的廉政风险概率可能为中等。
2. 评估风险影响：评估每个风险点发生时可能对组织造成的影响程度。
例如，人事招聘环节存在的廉政风险可能导致人员不符合要求、影响组织形象等。
3. 综合评估：综合概率和影响，对每个风险点进行综合评估，确定风险的优先级。
例如，人事招聘环节的廉政风险评估结果为中等优先级。
五、风险控制1. 制定控制措施：根据风险评估结果，制定相应的控制措施。
例如，在人事招聘环节，可以建立严格的招聘程序、加强背景调查等控制措施。
2. 实施控制措施：将制定的控制措施付诸实施，并确保所有相关人员都理解并遵守这些措施。
3. 监督和检查：建立监督和检查机制，定期对控制措施的有效性进行评估。
例如，组织内部审计部门可以定期对人事招聘环节进行审计。
六、风险监测1. 收集风险信息：建立风险信息收集渠道，定期收集与廉政风险相关的信息。
例如，员工举报、监管部门检查等。
2. 分析风险趋势：对收集到的风险信息进行分析，识别风险的发展趋势和变化。
廉政风险防范管理流程图
廉政风险防范管理流程图
廉政风险防范
规划
→
成立组织机构
→
以党风廉政建设责任制领导分工为主体，一把手负总责，一级抓一级，一级对一级负责，层层抓落实，部门联动，群众参与，齐抓共管的工作机制。
确定工作目标
通过廉政风险防范管理，进一步发挥党风廉政建设责任制的制度约束作用。加快惩治和预防腐败体系建设，强化对领导权力、关键岗位的制约和监督、保护干部，防止腐败现象发生。
制定实施办法
各部门结合工作实际，制定切实可行的廉政监管风险防范实施方案。
廉政监管
风险
等级
界定
查找风险
→
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ廉政风险界定
→
公开公示廉政监管风险
→
岗位职责防范
→
制度机制约束
→
加强检查监督
1、党纪国法
2、廉洁自律
3、职业道德
1、明确职责范围
2、制定工作制度
3、公开公正办事
4、定期自查自纠
1、重大决策：科学论证，集体讨论，公开公示。
2、选人用人：群众推荐，组织考察，教代会评议评议。
3、资金使用：按要求使用，专款专用，不违规使用。
1、投诉举报
2、述职述廉
3、纪律保证
廉政风险
修正
→
化解风险
→
定期考核
→
结果运用
警示提醒：发现苗头性问题及时约谈，重点提醒。
诫勉纠错：发现偏差，针对问题，告诫劝勉，纠正偏差。
责令整改：发现问题，责令整改，不执行的，强制履行。
廉政风险流程图
廉政风险流程图廉政风险流程图是一种用于识别、评估和管理廉政风险的工具。
它可以帮助组织建立一套系统化的流程，以减少廉政风险对组织的影响。
以下是廉政风险流程图的标准格式及详细内容。
1. 引言在引言部分，应简要介绍廉政风险流程图的目的和背景。
说明该流程图的作用是为了帮助组织识别和管理廉政风险，以确保组织的廉政合规性和可持续发展。
2. 流程图概述在流程图概述部分，应提供一个整体的概述，说明该流程图包含的主要步骤和流程。
可以使用文字描述或图表形式展示。
3. 步骤一：风险识别在风险识别步骤中，组织应该通过对内部和外部环境进行评估，识别可能存在的廉政风险。
这些风险可能包括贪污、行贿、滥用职权等。
组织可以通过以下方式进行风险识别：3.1 内部风险评估：组织应该对内部的制度、流程和人员进行评估，识别可能存在的廉政风险。
这可以包括审计、调查和员工反馈等。
3.2 外部风险评估：组织应该对外部环境进行评估，了解可能存在的廉政风险。
这可以包括政府监管、行业趋势和国际标准等。
4. 步骤二：风险评估在风险评估步骤中，组织应该对已识别的廉政风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
这可以通过以下方式进行：4.1 风险概率评估：组织可以使用定性或定量方法来评估廉政风险的概率。
这可以包括统计数据、历史案例和专家意见等。
4.2 风险影响评估：组织应该评估廉政风险对组织的影响程度。
这可以包括财务损失、声誉损害和法律责任等。
5. 步骤三：风险管理在风险管理步骤中，组织应该制定相应的控制措施，以降低廉政风险的可能性和影响程度。
这可以通过以下方式进行：5.1 风险防范措施：组织应该采取措施来预防廉政风险的发生。
这可以包括建立内部控制、制定政策和程序以及加强员工培训等。
5.2 风险应对措施：组织应该制定应对廉政风险的措施，以减轻其可能的影响。
这可以包括建立举报机制、开展调查和制定危机管理计划等。
6. 步骤四：风险监测与改进在风险监测与改进步骤中，组织应该建立监测机制，定期评估和改进廉政风险管理的效果。