3C认证工作计划
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Hale Waihona Puke Baidu
技术部
71 审核生产订单和公告的一致性及入库车一致性复核。 72 确认生产订单和公告的一致性。 73
确保关键件和工艺路线的一致性。（采购计划单中配件生产厂、名称、规格和关键件清单一 致）
销售部 生产部 财资部 生产部 质量部 质量部 质量部
74 保证产品和订单的一致性。 75
保证认证标志使用符合要求，建立并保存合格证、3C标志使用台帐；合格证、3C标志登记台帐 3C标志使用台帐 。
按产品和制造过程设计策划的要求对产品和制造过程的设计和开发进行完整的评审、验 评审及改进记录 证和确认，对结果进行记录并采取必要的措施。 在产品和制造过程更改前，应进行评审、验证和确认。对与《公告》及生产一致性相关 评审记录 的更改应符合有关管理规定。 采购的与安全、环保等有关的重要原材料和零部件均应有明确的技术要求和质量标准， 进货检验指导书 以适当的方式传递给供方并达成一致，保存相应记录。
依据发现的不合品的性质（个别、批量、重大、一般、偶然），对批量、重大的进行原 纠正（预防）措施指令单、质量 64 因分析，并采取相应措施。保存纠正（预防）措施计划表、质量问题报告等相关措施记 问题通知单 录。 65 依据《内部质量审核控制程序》对年度内审资料完整性进行整理。 66 保证内审员资质符合要求。 67 保存外部投诉及处置记录。 68 69 外部投诉及处置记录。 内审资料
技术质量部 技术质量部 技术质量部 资财部 资财部 技术质量部 技术质量部 技术质量部
与安全、环保等有关的重要原材料、零部件，均应从合格供方处采购，且要求其与产品 采购计划单 设计文件规定的规格型号及性能参数相符。 42 进货检验指导书 43 列入国家强检项目的零部件，如安全、环保性能不能满足规定要求，不准让步接收。 44 供方或其提供的产品发生变更，应对其进行必要的评审和验证，并保存相应记录。 45 让步接收单 评审记录
25 在管理层指定生产一致性负责人，明确其职责和权限。建立和落实与产品质量有关的人 质量评价考核制度及相关记录 员能力评价和考核制度，并应保持适当的记录。与产品质量有关的人员均应具备相应的 质量管理人员、关键/特殊工序作 资格、专业技能及知识。 26 业人员资质要求、审查记录及相 关证件 生产及检验所需的设备\工装\模 27 保证产品生产一致性所必需的生产设备、工装和模具，配备操作规程，并进行预防性、 具说明 28 预见性的维护和保养，且能提供相应的运行和维护保养记录。关键设备提供必要的备件 设备\工装\模具台帐及检修计划 储备，确保其正常运行。 设备\工装\模具的日常维护保养 29 配备为保证产品生产一致性所必需的进货检验、过程检验、出厂检验等设备和辅助检 具，检验项目覆盖产品主要技术特性参数、功能和性能方面的检验内容，检测设备性能 记录 指标应满足相关技术标准的要求，且与所要求的测量能力一致。 检验、监测设备的校准\标定计划 30 对检验设备（包括有关的程序、软件）进行控制，按照规定的时间间隔或在使用前进行 及相关记录 校准或检定，并标识其状态；在搬运、维护、贮存期间防止损坏和失效；当发现检验设 31 备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价，并对该检验设备和有关产品采 过程及出厂检验标准 取适当的措施；应编制专用测量设备使用作业指导书。 32 监测设备操作规程 33 出厂检验。 34 35 36 检验标准
技术质量部 生产部 生产部 技术质量部 销售部 销售部 各部门
57 建立《合格证》管理制度和《合格证》信息数据库，按照《合格证》管理有关规定制作 合格证管理制度 、配发符合要求的产品《合格证》，在规定期限内上传出厂产品信息，保存《合格证》 58 制作和发放记录。 合格证制作和发放记录 按《文件和资料控制程序》对文件的编制、评审、审批、发放、使用、更改、再次审批 59 、标识、回收和作废全过程进行管理，确保使用处可获得适用文件的有效版本，防止作 废文件的非预期使用。 60
采购控制程序（明确供应商的选 37 以适当的方式对供方进行评价和选择，对与安全、环保等有关的重要原材料、零部件供 方的评价内容应包括产品实物质量、质量体系状况、制造能力、技术能力、检验能力和 择、评定和日常管理） 38 质量改进状况等，并保存相应记录。 供应商的现场评价记录 39 40 41 企业对与安全、环保等有关的重要零部件，应有样件试装和小批量试装的过程，在验证 零部件试装报告 确认符合有关强制性标准（或技术法规）后方可进行批量采购，并保存相应记录。 合格供方档案
11 用于区分产品外部标识信息 12 关于采用中文产品使用说明书及用户使用维修手册的声明。
13 企业所进行的耐久性试验报告和/或相关声明。 试验报告或声明 建立使产品持续满足要求的质量管理体系，体系应覆盖所有生产一致性保证能力审查所 14 质量体系文件 申请的产品。 15 产品企业标准 16 17 18 将与产品有关的强制性标准（或技术法规）要求转化为可操作的信息，并在产品文件 19 （企业标准及产品图样等）、过程操作文件（工艺文件及作业指导书等）中体现。 20 产品图样； 零部件汇总表； 自制件、外购件清单； 关键件、重要性能件的特性表； 工序明细及工序作业指导书；
按《记录控制程序》对各项记录进行控制，记录应清晰完整，并按规定标识、归档、储存、保 护和处置，为产品符合要求提供证据。
各部门 生产部 生产部 质量部
61 对现场检测设备进行检查，避免非预期使用。 62 63 负责不合格品的返工、返修及重新检验；负责不合格品的临时保管（标识、隔离），并 返工返修记录 于当日将生产过程中发现的采购不合格品退回仓库； 对发现的不合格品信息进行统计，针对可能发生的不合格品的趋势制定相应的预防措施 纠正（预防）措施指令单、质量 。保存纠正（预防）措施指令单、质量问题通知单等相关措施记录。 问题通知单
76 ISO9000认证准备与现场内审培训 77 ISO9000现场审核 中天顾问2015
3C年检与ISO9000年审工作实施计划
序 号 1 工厂调研和计划确定 2 3 4 5 6 7 8 9 10 与CQC联系，确定审核时间 确认产品送检情况 产品结构及技术参数说明 原理图 产品一致性证书参数 生产一致性控制计划 产品结构及技术参数说明 原理图 产品一致性证书 生产一致性控制计划 项目内容 文件记录 责任单位 质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 综合部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 完成时间
技术质量部 技术质量部 综合部 销售部 技术质量部 资财部
建立产品确认检验台帐，确保产品确认检验符合要求，并保存有效的产品确认检验报告 3C证书清单 。 对《关键零部件和材料的检验或验证和定期确认检验程序》执行情况进行检查，确保关 关键件确认检验台帐，关键件确 键件符合要求。 认检验报告、3C件3C证书清单
负责对所有涉及可能影响产品一致性的更改：商标、持证人、制造商、生产厂（生产厂所）名 称及地址、产品名称和型号、结构、关键件、工艺、标准、规范及质量体系（所有权、组织结 构或管理者）等的更改，实施前向认证机构提出申请，获得批准后，对指导采购、生产、服务 70 的各类技术文件进行相应更改，并及时将更改信息传递到原文件使用场所。保存申请变更资料 及认证机构批准的文件。涉及文件变更按《文件控制程序》执行，保证各相关场所文件有效， 并按文件要求进行生产一致性控制。
技术质量部 技术质量部 技术质量部 销售部
建立从关键零部件成供应方至出厂的完整的产品可追溯体系。应建立产品信息记录和存 零部件可追溯性要求 储系统，存档期限为产品的设计使用年限。当产品质量、安全、环保等方面发生重大共 51 性问题和设计缺陷时（包括由于供应方原因引起的问题），应能迅速查明原因，确定召 检验卡的保存要求 回范围，并采取必要措施。 52 对销售过程进行控制，确保产品从出厂到交付给最终顾客这一过程的产品一致性。 运管理制度、储存维护记录
生产企业概况（生产厂和生产情况(所申请的产品年生产能力及生产历史)；申请人的工 生产企业概况介绍 商注册证明及商标注册证明） 产品的车型系列、单元和产品型号的编制说明。说明应具体到每一产品型号及其对应的 产品的系列和产品型号的编制说 区分参数指标。（首次申请和变更产品车型系列、单元、产品型号时） 明。 产品识别代号编制规则的编制说明。说明应具体到每一位（或每一不可分割组合）可能 产品识别代号编制规则的编制说 使用的符号及其对应的产品技术信息。（首次申请和产品识别代号编制规则变更时） 明。 说明文件 使用说明书
供应商日常评价记录 资财部 持续监控供应商的质量保证能力和产品实物质量，保留合格供应商的质量记录、供货业 质量问题通知单/纠正措施指令单 46 绩，对产品出现质量问题时有应急措施。 技术质量部 及相关的整改验证记录 工艺文件/作业指导书及日常监控 生产过程应具备文件化的控制计划、工艺文件和作业指导书。对与安全、环保等有关的 记录，出现异常时的处置记录。 产品特性和制造过程特性，应有明确的控制方法和检验手段。对与安全、环保等有关的 产品特性形成工序，应确定并持续保持过程能力满足要求。应分析、评价相关测量系统 识别、规定公司的关键及特殊过 程，制定相应的作业及检验工艺 48 的可接受性。 。明确作业步骤、方法、参数、 质量要求、检测点及检验要求。 47 49 标志的要求。 50 产品描述 生产部
21 22 23 24
作业及检验指导书 产品出厂检查规范； 评审最新颁布的强制性标准（或技术法规）对现有产品的影响，采取相应的措施，并保 实施文件。 存记录。 授权书、岗位职责说明
技术质量部 技术质量部 技术质量部 综合部 技术质量部 综合部 技术质量部 综合部 生产部 技术质量部 技术质量部 综合部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部
与安全、环境有关的活动进行辨 53 实施过程监视和测量（特别是与安全、环保等有关的产品特性形成过程，如采购、加工 识表及相关活动的作业及检验指 导书 、装配、最终检验等），编制作业指导书，保存过程监视和测量记录。 54 过程检验记录 55 56 对产品实现过程中发现的不合格品进行标识、记录、评价和处置。 现场不合格品的管理 不合格品处置记录
技术部
71 审核生产订单和公告的一致性及入库车一致性复核。 72 确认生产订单和公告的一致性。 73
确保关键件和工艺路线的一致性。（采购计划单中配件生产厂、名称、规格和关键件清单一 致）
销售部 生产部 财资部 生产部 质量部 质量部 质量部
74 保证产品和订单的一致性。 75
保证认证标志使用符合要求，建立并保存合格证、3C标志使用台帐；合格证、3C标志登记台帐 3C标志使用台帐 。
按产品和制造过程设计策划的要求对产品和制造过程的设计和开发进行完整的评审、验 评审及改进记录 证和确认，对结果进行记录并采取必要的措施。 在产品和制造过程更改前，应进行评审、验证和确认。对与《公告》及生产一致性相关 评审记录 的更改应符合有关管理规定。 采购的与安全、环保等有关的重要原材料和零部件均应有明确的技术要求和质量标准， 进货检验指导书 以适当的方式传递给供方并达成一致，保存相应记录。
依据发现的不合品的性质（个别、批量、重大、一般、偶然），对批量、重大的进行原 纠正（预防）措施指令单、质量 64 因分析，并采取相应措施。保存纠正（预防）措施计划表、质量问题报告等相关措施记 问题通知单 录。 65 依据《内部质量审核控制程序》对年度内审资料完整性进行整理。 66 保证内审员资质符合要求。 67 保存外部投诉及处置记录。 68 69 外部投诉及处置记录。 内审资料
技术质量部 技术质量部 技术质量部 资财部 资财部 技术质量部 技术质量部 技术质量部
与安全、环保等有关的重要原材料、零部件，均应从合格供方处采购，且要求其与产品 采购计划单 设计文件规定的规格型号及性能参数相符。 42 进货检验指导书 43 列入国家强检项目的零部件，如安全、环保性能不能满足规定要求，不准让步接收。 44 供方或其提供的产品发生变更，应对其进行必要的评审和验证，并保存相应记录。 45 让步接收单 评审记录
25 在管理层指定生产一致性负责人，明确其职责和权限。建立和落实与产品质量有关的人 质量评价考核制度及相关记录 员能力评价和考核制度，并应保持适当的记录。与产品质量有关的人员均应具备相应的 质量管理人员、关键/特殊工序作 资格、专业技能及知识。 26 业人员资质要求、审查记录及相 关证件 生产及检验所需的设备\工装\模 27 保证产品生产一致性所必需的生产设备、工装和模具，配备操作规程，并进行预防性、 具说明 28 预见性的维护和保养，且能提供相应的运行和维护保养记录。关键设备提供必要的备件 设备\工装\模具台帐及检修计划 储备，确保其正常运行。 设备\工装\模具的日常维护保养 29 配备为保证产品生产一致性所必需的进货检验、过程检验、出厂检验等设备和辅助检 具，检验项目覆盖产品主要技术特性参数、功能和性能方面的检验内容，检测设备性能 记录 指标应满足相关技术标准的要求，且与所要求的测量能力一致。 检验、监测设备的校准\标定计划 30 对检验设备（包括有关的程序、软件）进行控制，按照规定的时间间隔或在使用前进行 及相关记录 校准或检定，并标识其状态；在搬运、维护、贮存期间防止损坏和失效；当发现检验设 31 备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价，并对该检验设备和有关产品采 过程及出厂检验标准 取适当的措施；应编制专用测量设备使用作业指导书。 32 监测设备操作规程 33 出厂检验。 34 35 36 检验标准
技术质量部 生产部 生产部 技术质量部 销售部 销售部 各部门
57 建立《合格证》管理制度和《合格证》信息数据库，按照《合格证》管理有关规定制作 合格证管理制度 、配发符合要求的产品《合格证》，在规定期限内上传出厂产品信息，保存《合格证》 58 制作和发放记录。 合格证制作和发放记录 按《文件和资料控制程序》对文件的编制、评审、审批、发放、使用、更改、再次审批 59 、标识、回收和作废全过程进行管理，确保使用处可获得适用文件的有效版本，防止作 废文件的非预期使用。 60
采购控制程序（明确供应商的选 37 以适当的方式对供方进行评价和选择，对与安全、环保等有关的重要原材料、零部件供 方的评价内容应包括产品实物质量、质量体系状况、制造能力、技术能力、检验能力和 择、评定和日常管理） 38 质量改进状况等，并保存相应记录。 供应商的现场评价记录 39 40 41 企业对与安全、环保等有关的重要零部件，应有样件试装和小批量试装的过程，在验证 零部件试装报告 确认符合有关强制性标准（或技术法规）后方可进行批量采购，并保存相应记录。 合格供方档案
11 用于区分产品外部标识信息 12 关于采用中文产品使用说明书及用户使用维修手册的声明。
13 企业所进行的耐久性试验报告和/或相关声明。 试验报告或声明 建立使产品持续满足要求的质量管理体系，体系应覆盖所有生产一致性保证能力审查所 14 质量体系文件 申请的产品。 15 产品企业标准 16 17 18 将与产品有关的强制性标准（或技术法规）要求转化为可操作的信息，并在产品文件 19 （企业标准及产品图样等）、过程操作文件（工艺文件及作业指导书等）中体现。 20 产品图样； 零部件汇总表； 自制件、外购件清单； 关键件、重要性能件的特性表； 工序明细及工序作业指导书；
按《记录控制程序》对各项记录进行控制，记录应清晰完整，并按规定标识、归档、储存、保 护和处置，为产品符合要求提供证据。
各部门 生产部 生产部 质量部
61 对现场检测设备进行检查，避免非预期使用。 62 63 负责不合格品的返工、返修及重新检验；负责不合格品的临时保管（标识、隔离），并 返工返修记录 于当日将生产过程中发现的采购不合格品退回仓库； 对发现的不合格品信息进行统计，针对可能发生的不合格品的趋势制定相应的预防措施 纠正（预防）措施指令单、质量 。保存纠正（预防）措施指令单、质量问题通知单等相关措施记录。 问题通知单
76 ISO9000认证准备与现场内审培训 77 ISO9000现场审核 中天顾问2015
3C年检与ISO9000年审工作实施计划
序 号 1 工厂调研和计划确定 2 3 4 5 6 7 8 9 10 与CQC联系，确定审核时间 确认产品送检情况 产品结构及技术参数说明 原理图 产品一致性证书参数 生产一致性控制计划 产品结构及技术参数说明 原理图 产品一致性证书 生产一致性控制计划 项目内容 文件记录 责任单位 质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 综合部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 完成时间
技术质量部 技术质量部 综合部 销售部 技术质量部 资财部
建立产品确认检验台帐，确保产品确认检验符合要求，并保存有效的产品确认检验报告 3C证书清单 。 对《关键零部件和材料的检验或验证和定期确认检验程序》执行情况进行检查，确保关 关键件确认检验台帐，关键件确 键件符合要求。 认检验报告、3C件3C证书清单
负责对所有涉及可能影响产品一致性的更改：商标、持证人、制造商、生产厂（生产厂所）名 称及地址、产品名称和型号、结构、关键件、工艺、标准、规范及质量体系（所有权、组织结 构或管理者）等的更改，实施前向认证机构提出申请，获得批准后，对指导采购、生产、服务 70 的各类技术文件进行相应更改，并及时将更改信息传递到原文件使用场所。保存申请变更资料 及认证机构批准的文件。涉及文件变更按《文件控制程序》执行，保证各相关场所文件有效， 并按文件要求进行生产一致性控制。
技术质量部 技术质量部 技术质量部 销售部
建立从关键零部件成供应方至出厂的完整的产品可追溯体系。应建立产品信息记录和存 零部件可追溯性要求 储系统，存档期限为产品的设计使用年限。当产品质量、安全、环保等方面发生重大共 51 性问题和设计缺陷时（包括由于供应方原因引起的问题），应能迅速查明原因，确定召 检验卡的保存要求 回范围，并采取必要措施。 52 对销售过程进行控制，确保产品从出厂到交付给最终顾客这一过程的产品一致性。 运管理制度、储存维护记录
生产企业概况（生产厂和生产情况(所申请的产品年生产能力及生产历史)；申请人的工 生产企业概况介绍 商注册证明及商标注册证明） 产品的车型系列、单元和产品型号的编制说明。说明应具体到每一产品型号及其对应的 产品的系列和产品型号的编制说 区分参数指标。（首次申请和变更产品车型系列、单元、产品型号时） 明。 产品识别代号编制规则的编制说明。说明应具体到每一位（或每一不可分割组合）可能 产品识别代号编制规则的编制说 使用的符号及其对应的产品技术信息。（首次申请和产品识别代号编制规则变更时） 明。 说明文件 使用说明书
供应商日常评价记录 资财部 持续监控供应商的质量保证能力和产品实物质量，保留合格供应商的质量记录、供货业 质量问题通知单/纠正措施指令单 46 绩，对产品出现质量问题时有应急措施。 技术质量部 及相关的整改验证记录 工艺文件/作业指导书及日常监控 生产过程应具备文件化的控制计划、工艺文件和作业指导书。对与安全、环保等有关的 记录，出现异常时的处置记录。 产品特性和制造过程特性，应有明确的控制方法和检验手段。对与安全、环保等有关的 产品特性形成工序，应确定并持续保持过程能力满足要求。应分析、评价相关测量系统 识别、规定公司的关键及特殊过 程，制定相应的作业及检验工艺 48 的可接受性。 。明确作业步骤、方法、参数、 质量要求、检测点及检验要求。 47 49 标志的要求。 50 产品描述 生产部
21 22 23 24
作业及检验指导书 产品出厂检查规范； 评审最新颁布的强制性标准（或技术法规）对现有产品的影响，采取相应的措施，并保 实施文件。 存记录。 授权书、岗位职责说明
技术质量部 技术质量部 技术质量部 综合部 技术质量部 综合部 技术质量部 综合部 生产部 技术质量部 技术质量部 综合部 技术质量部 技术质量部 技术质量部 技术质量部
与安全、环境有关的活动进行辨 53 实施过程监视和测量（特别是与安全、环保等有关的产品特性形成过程，如采购、加工 识表及相关活动的作业及检验指 导书 、装配、最终检验等），编制作业指导书，保存过程监视和测量记录。 54 过程检验记录 55 56 对产品实现过程中发现的不合格品进行标识、记录、评价和处置。 现场不合格品的管理 不合格品处置记录