证劵经纪人ppt
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做一名成功的客户经理(证券经纪人)
客户关系维护技巧
客户经理需要掌握客户关系维护技巧，定期回访 客户，了解客户需求和意见，及时解决客户问题， 提高客户忠诚度。
04
服务质量与客户关系维护
高质量服务提供
专业知识储备
具备丰富的证券市场知识和经验，能够为客户提供专业的投资建 议和策略。
及时响应客户需求
对客户的咨询和问题能够迅速、准确地回应，提供满意的解答。
了解投资风险和风险管理
03
客户经理需要了解投资风险和风险管理，为客户提供风险评估
和风险管理建议，帮助客户控制风险。
客户需求分析与产品匹配
深入了解客户需求
客户经理需要与客户建立良好的沟通，深入了解客户的投 资需求、风险偏好和投资目标，以便为客户提供个性化的 投资建议。
提供合适的产品匹配方案
客户经理需要根据客户的实际情况和市场走势，为客户提 供合适的产品匹配方案，满足客户的投资需求。
客户关系修复与危机处理
及时响应投诉
当客户提出投诉或问题时，能够迅速采取措施， 主动解决或缓解问题。
客户关系修复
对于因服务失误导致的客户关系紧张，能够积极 采取措施修复，重新赢得客户的信任。
危机处理
在面对突发的市场风险或客户资金安全问题时， 能够迅速应对，保障客户的利益和资金安全。
05
个人形象与品牌建设
客户关系管理者
建立和维护与客户的长期 关系，了解他们的需求并 提供个性化服务。
业务拓展者
积极寻找潜在客户，通过 提供优质服务吸引他们， 为证券公司开拓市场份额。
职责
客户服务
为客户提供及时、准确的 市场信息和投资建议，确 保他们获得满意的投资回 报。
客户关系管理
定期与客户沟通，了解他 们的投资需求和偏好，提 供个性化的投资方案。
客户经理需要掌握客户关系维护技巧，定期回访 客户，了解客户需求和意见，及时解决客户问题， 提高客户忠诚度。
04
服务质量与客户关系维护
高质量服务提供
专业知识储备
具备丰富的证券市场知识和经验，能够为客户提供专业的投资建 议和策略。
及时响应客户需求
对客户的咨询和问题能够迅速、准确地回应，提供满意的解答。
了解投资风险和风险管理
03
客户经理需要了解投资风险和风险管理，为客户提供风险评估
和风险管理建议，帮助客户控制风险。
客户需求分析与产品匹配
深入了解客户需求
客户经理需要与客户建立良好的沟通，深入了解客户的投 资需求、风险偏好和投资目标，以便为客户提供个性化的 投资建议。
提供合适的产品匹配方案
客户经理需要根据客户的实际情况和市场走势，为客户提 供合适的产品匹配方案，满足客户的投资需求。
客户关系修复与危机处理
及时响应投诉
当客户提出投诉或问题时，能够迅速采取措施， 主动解决或缓解问题。
客户关系修复
对于因服务失误导致的客户关系紧张，能够积极 采取措施修复，重新赢得客户的信任。
危机处理
在面对突发的市场风险或客户资金安全问题时， 能够迅速应对，保障客户的利益和资金安全。
05
个人形象与品牌建设
客户关系管理者
建立和维护与客户的长期 关系，了解他们的需求并 提供个性化服务。
业务拓展者
积极寻找潜在客户，通过 提供优质服务吸引他们， 为证券公司开拓市场份额。
职责
客户服务
为客户提供及时、准确的 市场信息和投资建议，确 保他们获得满意的投资回 报。
客户关系管理
定期与客户沟通，了解他 们的投资需求和偏好，提 供个性化的投资方案。
证券经纪人开户训培课件
及时响应并处理客户投诉和纠 纷，积极寻求解决方案，确保
客户满意。
记录和总结
详细记录客户投诉和纠纷的处 理过程和结果，总结经验教训 ，不断完善服务流程和质量。
提升客户满意度和忠诚度的方法
提供个性化服务
了解客户的投资偏好和需求， 提供个性化的投资建议和服务
方案。
提供专业咨询
为客户提供专业的市场分析和 投资建议，帮助客户实现投资 目标。
常见问题解答与注意事项
常见问题解答
针对客户在开户过程中可能遇到 的问题，如开户条件、交易费用、
交易时间等，提供详细的解答和 指导。
注意事项提醒
提醒客户注意保管好账户密码、定 期更新个人信息、及时关注市场动 态等，确保客户的账户安全和市场 交易的顺利进行。
风险揭示与教育
向客户揭示证券市场的风险，包括 市场风险、信用风险等，并提供相 应的风险教育，帮助客户树立正确 的投资观念。
02 开户流程及注意事项
开户前准备工作
了解客户基本情况
准备开户所需材料
在开户前，证券经纪人需要了解客户的基 本信息，包括姓名、年龄、职业、投资经 验等，以便为客户提供个性化的服务。
告知客户开户所需的身份证明、联系 方式、银行账户等相关材料，确保客 户能够顺利完成开户流程。
讲解证券市场基本知识
向客户介绍证券市场的基本概念、交 易规则、风险提示等，确保客户对证 券市场有基本的认识。
沟通能力
善于与客户沟通，了解客户需求，提供专业建议和解决方 案。同时，具备良好的倾听能力和表达能力，能够清晰、 准确地传递信息。
职业道德
遵守职业道德规范，诚实守信，尊重客户权益，不谋取不 正当利益。保持客观、公正的态度，为客户提供优质的服 务。
客户满意。
记录和总结
详细记录客户投诉和纠纷的处 理过程和结果，总结经验教训 ，不断完善服务流程和质量。
提升客户满意度和忠诚度的方法
提供个性化服务
了解客户的投资偏好和需求， 提供个性化的投资建议和服务
方案。
提供专业咨询
为客户提供专业的市场分析和 投资建议，帮助客户实现投资 目标。
常见问题解答与注意事项
常见问题解答
针对客户在开户过程中可能遇到 的问题，如开户条件、交易费用、
交易时间等，提供详细的解答和 指导。
注意事项提醒
提醒客户注意保管好账户密码、定 期更新个人信息、及时关注市场动 态等，确保客户的账户安全和市场 交易的顺利进行。
风险揭示与教育
向客户揭示证券市场的风险，包括 市场风险、信用风险等，并提供相 应的风险教育，帮助客户树立正确 的投资观念。
02 开户流程及注意事项
开户前准备工作
了解客户基本情况
准备开户所需材料
在开户前，证券经纪人需要了解客户的基 本信息，包括姓名、年龄、职业、投资经 验等，以便为客户提供个性化的服务。
告知客户开户所需的身份证明、联系 方式、银行账户等相关材料，确保客 户能够顺利完成开户流程。
讲解证券市场基本知识
向客户介绍证券市场的基本概念、交 易规则、风险提示等，确保客户对证 券市场有基本的认识。
沟通能力
善于与客户沟通，了解客户需求，提供专业建议和解决方 案。同时，具备良好的倾听能力和表达能力，能够清晰、 准确地传递信息。
职业道德
遵守职业道德规范，诚实守信，尊重客户权益，不谋取不 正当利益。保持客观、公正的态度，为客户提供优质的服 务。
证券经纪人年终总结报告及工作计划PPT
程度并不理想。
部分证券经纪人对于各类金融 产品的特点、风险和收益等方 面了解不够深入，无法为客户 提供专业、客观的投资建议。
缺乏系统性的产品知识培训和 学习机制，导致证券经纪人对 于新产品和市场的认知存在滞 后现象。
证券经纪人需要定期参加产品 知识培训和学习，以全面掌握 各类金融产品知识，提升自己 的专业素养和市场敏感度。
证券经纪人年终 总结报告及工作 计划
汇报人：XXX
202X-XX-XX
目录
• 工作总结 • 工作亮点 • 存在问题与反思 • 工作计划 • 展望与建议
01
工作总结
业绩回顾
完成销售目标
今年共完成股票、基金等各类金 融产品销售XX万元，超额完成了
年初设定的XX万元目标。
客户增长情况
新增有效客户XX人，较去年增长 了XX%。
产品更新跟进
关注市场动态和产品更新，及时了解新产品和政策变化，以便更好 地为客户提供服务。
产品比较分析
掌握同类产品的比较分析方法，以便在向客户推荐时能够提供更加 专业和中肯的建议。
个人能力提升计划
专业知识学习
01
不断学习证券市场、投资分析和金融产品等方面的专业知识，
提高自己的专业素养。
沟通技巧提升
行业热点
在市场趋势中，新兴产业和科技创新企业的证券受到投资 者的高度关注。未来，这类企业证券有望成为市场的热点 。
风险与机遇
虽然市场整体趋势向好，但投资者仍需警惕市场波动和风 险。在把握市场机遇的同时，应注重风险控制和资产配置 。
公司发展建议
1 2 3
产品创新与研发
建议公司加大对金融产品的创新和研发力度，以 满足不同投资者的需求。同时，应关注市场变化 ，及时调整产品策略。
部分证券经纪人对于各类金融 产品的特点、风险和收益等方 面了解不够深入，无法为客户 提供专业、客观的投资建议。
缺乏系统性的产品知识培训和 学习机制，导致证券经纪人对 于新产品和市场的认知存在滞 后现象。
证券经纪人需要定期参加产品 知识培训和学习，以全面掌握 各类金融产品知识，提升自己 的专业素养和市场敏感度。
证券经纪人年终 总结报告及工作 计划
汇报人：XXX
202X-XX-XX
目录
• 工作总结 • 工作亮点 • 存在问题与反思 • 工作计划 • 展望与建议
01
工作总结
业绩回顾
完成销售目标
今年共完成股票、基金等各类金 融产品销售XX万元，超额完成了
年初设定的XX万元目标。
客户增长情况
新增有效客户XX人，较去年增长 了XX%。
产品更新跟进
关注市场动态和产品更新，及时了解新产品和政策变化，以便更好 地为客户提供服务。
产品比较分析
掌握同类产品的比较分析方法，以便在向客户推荐时能够提供更加 专业和中肯的建议。
个人能力提升计划
专业知识学习
01
不断学习证券市场、投资分析和金融产品等方面的专业知识，
提高自己的专业素养。
沟通技巧提升
行业热点
在市场趋势中，新兴产业和科技创新企业的证券受到投资 者的高度关注。未来，这类企业证券有望成为市场的热点 。
风险与机遇
虽然市场整体趋势向好，但投资者仍需警惕市场波动和风 险。在把握市场机遇的同时，应注重风险控制和资产配置 。
公司发展建议
1 2 3
产品创新与研发
建议公司加大对金融产品的创新和研发力度，以 满足不同投资者的需求。同时，应关注市场变化 ，及时调整产品策略。
《证券经纪业务》PPT课件
9
第五十九条 客户的交易结算资金、证券资产 管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、 指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独 立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规 定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的 交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强 制执行。
10
第六十条 除下列情形外，不得动用客户的交易结算 资金或者委托资金：
贷：结算备付金-客户
37
2.代理客户领取现金股利和利息 借：结算备付金-客户
贷：代理买卖证券款 3.公司按规定向客户统一结息 借：利息支出
贷：代理买卖证券款
38
（五）代理兑付债券
1.接受委托代国家或企业兑付到期的无记名（实物 券形式）债券
（1）收到委托单位的兑付资金 借：银行存款
贷：代理兑付证券款
39
（2）收到客户交来的实物券，按兑付金额 借：代理兑付证券
贷：银行存款 （3）向委托单位交回已兑付的实物券 借：代理兑付证券款
贷：代理兑付证券
40
（4）如果委托单位尚未拨付兑付资金，并由公司垫付 的，收到兑付债券时，按兑付金额
借：代理兑付证券 贷：银行存款
（5）向委托单位交回已兑付的债券并收回垫付的资金 借：银行存款
贷：代理买卖证券款（买卖证券成交价的差额，减代扣代交的 交易税
费和向客户收取的佣金等手续费） 手续费及佣金收入-代理买卖证券手续费收入
（应向客户收取的佣金等手续费）
32
（三）代理认购新股
1.代理客户认购新股，收到客户认购款项
借：银行存款-客户 贷：代理买卖证券款
2.将款项划付证券登记结算公司
借：结算备付金-客户 贷：银行存款-客户
1、《证券公司监督管理条例》中华人民共和国国务 院令第522号，自2008年6月1日起施行。
第五十九条 客户的交易结算资金、证券资产 管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、 指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独 立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规 定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的 交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强 制执行。
10
第六十条 除下列情形外，不得动用客户的交易结算 资金或者委托资金：
贷：结算备付金-客户
37
2.代理客户领取现金股利和利息 借：结算备付金-客户
贷：代理买卖证券款 3.公司按规定向客户统一结息 借：利息支出
贷：代理买卖证券款
38
（五）代理兑付债券
1.接受委托代国家或企业兑付到期的无记名（实物 券形式）债券
（1）收到委托单位的兑付资金 借：银行存款
贷：代理兑付证券款
39
（2）收到客户交来的实物券，按兑付金额 借：代理兑付证券
贷：银行存款 （3）向委托单位交回已兑付的实物券 借：代理兑付证券款
贷：代理兑付证券
40
（4）如果委托单位尚未拨付兑付资金，并由公司垫付 的，收到兑付债券时，按兑付金额
借：代理兑付证券 贷：银行存款
（5）向委托单位交回已兑付的债券并收回垫付的资金 借：银行存款
贷：代理买卖证券款（买卖证券成交价的差额，减代扣代交的 交易税
费和向客户收取的佣金等手续费） 手续费及佣金收入-代理买卖证券手续费收入
（应向客户收取的佣金等手续费）
32
（三）代理认购新股
1.代理客户认购新股，收到客户认购款项
借：银行存款-客户 贷：代理买卖证券款
2.将款项划付证券登记结算公司
借：结算备付金-客户 贷：银行存款-客户
1、《证券公司监督管理条例》中华人民共和国国务 院令第522号，自2008年6月1日起施行。
证券经纪人总结汇报PPT
证券经纪人总结汇报
汇报人：XXX 202X-XX-XX
目录
• 工作业绩总结 • 工作亮点与收获 • 工作不足与反思 • 下一步工作计划 • 对公司建议与期望
01
工作业绩总结
客户开发情况
总结词
客户数量稳步增长
详细描述
本季度共开发新客户120名，较上季度增长8%。其中， 高净值客户新增30名，占比提升至25%。
总结词
风险管理措施得当
详细描述
严格遵守风险管理规定，对客户持仓进行实时监控。在市 场波动较大时，及时提示客户风险，并协助客户调整投资 组合。
佣金收入
总结词
佣金收入稳步提升
详细描述
本季度佣金收入达到500万元，同比增长12%。其中， 股票交易佣金占比达到70%，基金交易佣金占比提升至 20%。
总结词
客户A
通过深入分析市场趋势， 成功推荐了高成长性的科 技股，客户获得丰厚回报 。
客户B
针对客户风险偏好，量身 定制了稳健的投资组合， 有效降低风险并保持稳定 收益。
客户C
在客户犹豫不决时，提供 了专业的投资建议，帮助 客户做出明智决策，实现 资产增值。
专业知识提升
参加行业研讨会和培 训，了解最新市场动 态和投资策略。
风险控制意识需加强
风险识别能力待提高
证券经纪人需要更加注重风险识别能力的培养，提高对市场风险 和客户风险的敏感度和判断力。
风险控制措施需完善
在业务开展过程中，经纪人需要更加注重风险控制措施的制定和执 行，确保业务风险得到有效控制。
风险意识需加强
证券经纪人需要不断加强自身的风险意识，提高对风险的重视程度 和应对能力。
产品与服务创新
金融产品研究
汇报人：XXX 202X-XX-XX
目录
• 工作业绩总结 • 工作亮点与收获 • 工作不足与反思 • 下一步工作计划 • 对公司建议与期望
01
工作业绩总结
客户开发情况
总结词
客户数量稳步增长
详细描述
本季度共开发新客户120名，较上季度增长8%。其中， 高净值客户新增30名，占比提升至25%。
总结词
风险管理措施得当
详细描述
严格遵守风险管理规定，对客户持仓进行实时监控。在市 场波动较大时，及时提示客户风险，并协助客户调整投资 组合。
佣金收入
总结词
佣金收入稳步提升
详细描述
本季度佣金收入达到500万元，同比增长12%。其中， 股票交易佣金占比达到70%，基金交易佣金占比提升至 20%。
总结词
客户A
通过深入分析市场趋势， 成功推荐了高成长性的科 技股，客户获得丰厚回报 。
客户B
针对客户风险偏好，量身 定制了稳健的投资组合， 有效降低风险并保持稳定 收益。
客户C
在客户犹豫不决时，提供 了专业的投资建议，帮助 客户做出明智决策，实现 资产增值。
专业知识提升
参加行业研讨会和培 训，了解最新市场动 态和投资策略。
风险控制意识需加强
风险识别能力待提高
证券经纪人需要更加注重风险识别能力的培养，提高对市场风险 和客户风险的敏感度和判断力。
风险控制措施需完善
在业务开展过程中，经纪人需要更加注重风险控制措施的制定和执 行，确保业务风险得到有效控制。
风险意识需加强
证券经纪人需要不断加强自身的风险意识，提高对风险的重视程度 和应对能力。
产品与服务创新
金融产品研究
证券经纪人年终总结PPT
量将每页幻灯片的字数控制在 200字以内。
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此处添加详细文本描述，建议与标题相关并符。
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此处添加详细文本描述，建议与标题相关并符 合整体语言风格，语言描述尽量简洁生动。尽 量将每页幻灯片的字数控制在 200字以内。
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（三）单击填加标题
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师引导下，学生发现有丝分裂过程中，同源染色体存在于同一细胞中，而减数第二次分裂过程中， 同源染色体已分开了，细胞中无同源染色体存在。在此基础上，银幕显示一组细胞，请学生判断谁 是有丝分裂，谁是减数第二次分裂？）<配图717JT006配图><配图717JT007配图>（答：B是有 丝分裂，A、C是减数第二次分裂。）精子细胞再经过变形，形成精子，在这个过程中，丢掉了精子 细胞的大部分细胞质，带上重要的物质——细胞核内的染色体，轻装上阵，并形成了一个长长的尾， 便于游动。（教师在讲授过程
3
点击输入简要文字内容，文字内容需概括精炼，不用多余的文字修饰。点击输入简要 文字内容，文字内容需概括精炼，不用多余的文字修饰。
4
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师引导下，学生发现有丝分裂过程中，同源染色体存在于同一细胞中，而减数第二次分裂过程中， 同源染色体已分开了，细胞中无同源染色体存在。在此基础上，银幕显示一组细胞，请学生判断谁 是有丝分裂，谁是减数第二次分裂？）<配图717JT006配图><配图717JT007配图>（答：B是有 丝分裂，A、C是减数第二次分裂。）精子细胞再经过变形，形成精子，在这个过程中，丢掉了精子 细胞的大部分细胞质，带上重要的物质——细胞核内的染色体，轻装上阵，并形成了一个长长的尾， 便于游动。（教师在讲授过程
3
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4
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面对市场的激 烈竞争，各家 证券公司在证 券经纪人发展 方面，都在努 力摸索各自的 管理方式 目前较为成型 的有 三种
1、全员市场 模式
2、完全外挂 模式
3、稳健金字 塔模式
介 绍
稳健金字塔模式是 前两种的延伸，借 鉴保险代理人体系 的做法，营业部下 设市场营销部，营 销部下有若干业务 团队，业务团队下 又若干个业务小组， 业务小组由证券经 纪人组成，呈金字 塔型。
在此输入文字标题
经纪人资格认证现状及发展趋势报告
组员：江君连，蒙金叶， 林广大，梅宇光， 梁伟楷
目 录
1、经纪人资格认证条件 2、经纪人资认证考核 3、证券经纪人4、END
条
我国经纪人资格认证的条件：
1、具有完全民事行为能力； 2、具有从事经纪活动所需要的知识和技能； 3、有固定的住所； 4、掌握国家有关的法律，法规和政策； 5、申请经纪资格之前连续三年没有犯罪和经济违法行为。 具备以上条件的人员经工商行政管理机关考核批准，取得经 纪资格证书后，方可申请从事经纪活动。
1 证券经纪人 我国从业人员只需参加证券 从业资格考试的基础和交易 即可。
a．报名截止 2、考试对象为从事 日年满18周岁； 证券经纪业务营销的 b．具有高中 证券公司内部员工和 或国家承认相 证券经纪人，且须同 当于高中以上 时满足三个条件： 文凭； c．具有完全 民事行为能力。
证券经纪人发展现状
全员市场模式是目 前最为普遍的证券 经纪人模式，即营 业部除了若干行政、 财务、后勤等基本 岗位外，其余全部 员工都是处于一线 的证券经纪人，直 接面向客户。
完全外挂模式 其特点是营业部 除一些基本岗位 外，其余全部都 是外部经纪人， 核心是外部证券 经纪人制度
二、业务种类同质化，附加值 三、同业竞争进一步加剧，浮 一、市场规模扩大，极具发展 较低 业务同质化，缺乏创 动低佣金挤压盈利空间 由于 潜力 新已是我国证券公司不争的事 近些年来新的券商和证券营业 根据中国证监会的统计， 实。这种状况，在经纪业务中 部如雨后春笋般纷纷林立，加 经过20年的发展，截止2010年 之我国加入 WTO后市场全面对 表现得尤为突出。从行业角度 12月31日，国内证券公司约 看，证券公司经纪业务的竞争 外开放，国外一些实力雄厚的 110家，营业部数量达4360多 战略和业务结构仍维持多年以 证券公司也加入了竞争的行列， 家，分布于全国所有省市自治 前品种单一、业务范围狭小、 还有来自银行方面的巨大压力， 区。2010年证券营业部分省数 结构雷同的特点，基本呈现围 在诸多因素的共同作用下成就 量排名如图1所示。证券从业 绕A股市场交易通道做文章的 了我国现在全国性大券商和区 人数达160000人次，券商注册 态势，也造成了券商与券商之 域型证券公司竞争、国内券商 资本金达1500亿元，资产总规 间、营业部与营业部之间高度 和外资券商竞争、券商和银行 模逾4500亿元。 同质化竞争格局的出现。 竞争的激烈的竞争格局。
Thanks！
非常感谢各位看完
件
考
经纪人培训考核发证由县以上工商行政管理机关组织实施， 也可以委托有关单位进行。培训考核的内容为从事经纪活动 所需要的知识和技能以及有关法律，法规，职业道德等。
核
经培训考核合格发给证明，凭考核合格证明，向发照的工商 行政管理机关申请，经核准后发给《经纪人资格证书》 。申 请科技，房地产，以及法律，行政法规规定的其他特殊行业 的专业经纪人员资格证书的，由省或市（地）工商行政管理 部门会同有关行政部门培训，审核，考核发证。
1、全员市场 模式
2、完全外挂 模式
3、稳健金字 塔模式
介 绍
稳健金字塔模式是 前两种的延伸，借 鉴保险代理人体系 的做法，营业部下 设市场营销部，营 销部下有若干业务 团队，业务团队下 又若干个业务小组， 业务小组由证券经 纪人组成，呈金字 塔型。
在此输入文字标题
经纪人资格认证现状及发展趋势报告
组员：江君连，蒙金叶， 林广大，梅宇光， 梁伟楷
目 录
1、经纪人资格认证条件 2、经纪人资认证考核 3、证券经纪人4、END
条
我国经纪人资格认证的条件：
1、具有完全民事行为能力； 2、具有从事经纪活动所需要的知识和技能； 3、有固定的住所； 4、掌握国家有关的法律，法规和政策； 5、申请经纪资格之前连续三年没有犯罪和经济违法行为。 具备以上条件的人员经工商行政管理机关考核批准，取得经 纪资格证书后，方可申请从事经纪活动。
1 证券经纪人 我国从业人员只需参加证券 从业资格考试的基础和交易 即可。
a．报名截止 2、考试对象为从事 日年满18周岁； 证券经纪业务营销的 b．具有高中 证券公司内部员工和 或国家承认相 证券经纪人，且须同 当于高中以上 时满足三个条件： 文凭； c．具有完全 民事行为能力。
证券经纪人发展现状
全员市场模式是目 前最为普遍的证券 经纪人模式，即营 业部除了若干行政、 财务、后勤等基本 岗位外，其余全部 员工都是处于一线 的证券经纪人，直 接面向客户。
完全外挂模式 其特点是营业部 除一些基本岗位 外，其余全部都 是外部经纪人， 核心是外部证券 经纪人制度
二、业务种类同质化，附加值 三、同业竞争进一步加剧，浮 一、市场规模扩大，极具发展 较低 业务同质化，缺乏创 动低佣金挤压盈利空间 由于 潜力 新已是我国证券公司不争的事 近些年来新的券商和证券营业 根据中国证监会的统计， 实。这种状况，在经纪业务中 部如雨后春笋般纷纷林立，加 经过20年的发展，截止2010年 之我国加入 WTO后市场全面对 表现得尤为突出。从行业角度 12月31日，国内证券公司约 看，证券公司经纪业务的竞争 外开放，国外一些实力雄厚的 110家，营业部数量达4360多 战略和业务结构仍维持多年以 证券公司也加入了竞争的行列， 家，分布于全国所有省市自治 前品种单一、业务范围狭小、 还有来自银行方面的巨大压力， 区。2010年证券营业部分省数 结构雷同的特点，基本呈现围 在诸多因素的共同作用下成就 量排名如图1所示。证券从业 绕A股市场交易通道做文章的 了我国现在全国性大券商和区 人数达160000人次，券商注册 态势，也造成了券商与券商之 域型证券公司竞争、国内券商 资本金达1500亿元，资产总规 间、营业部与营业部之间高度 和外资券商竞争、券商和银行 模逾4500亿元。 同质化竞争格局的出现。 竞争的激烈的竞争格局。
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考
经纪人培训考核发证由县以上工商行政管理机关组织实施， 也可以委托有关单位进行。培训考核的内容为从事经纪活动 所需要的知识和技能以及有关法律，法规，职业道德等。
核
经培训考核合格发给证明，凭考核合格证明，向发照的工商 行政管理机关申请，经核准后发给《经纪人资格证书》 。申 请科技，房地产，以及法律，行政法规规定的其他特殊行业 的专业经纪人员资格证书的，由省或市（地）工商行政管理 部门会同有关行政部门培训，审核，考核发证。