证券投资学名词解释
证券投资学名词解释
1．普通股:普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票。
2．期货合约: 期货合约是由交易所统一制定的、规定在未来某一特定时间和地点交收一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。
3．道氏理论: ：道氏理论利用股价平均指数，即有代表性的股票价格平均数作为报告期数据，然后再确定以前的某一交易日平均股价为基期固定不变，将报告期数据比基期数据，从而得出股票价格指数，用以分析变幻莫测的证券市场，从中找出某种周期性的变化规律，并上升为一种理论，来识别股价的过去变动特征并据以推测其将来走势。
4．资产重组:资产重组是指企业为了提高公司的整体质量和获利能力，通过各种方式对企业内部和外部的已有资产和业务进行重新组合和整合。
1、股票:是指股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2、衍生债券: 衍生证券，也称金融衍生工具，是一种或有权益合约，其合约价值取决于基础资产的价格及其变化。
3、可转换债券: 是指在特定时期内可以按某一固定的比例换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。
4、封闭式基金: 指有固定的存续期，在存续期间资金的总体规模固定，投资者通过二级市场买卖的基金。
5、系统性风险:又成为不可回避风险或不可分散风险，是指与整个市场波动相联系的风险，它由影响所有证券价格的因素所导致。
这些风险主要包括社会风险、政治风险和经济风险等各个方面的全局性风险。
1 核准制：又称特许制，指发行人在发行新证券前，不仅要公开有关真实情况（真实披露），而且要合乎公司法或证券法中规定的若干实质条件的发行管理制度。
遵循的原则：实质管理。
2 有价证券是一种具有一定票面金额，证明持有人有权按期得到一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
3 保荐制：指由保荐机构(证券公司)负责证券发行的主承销工作，并负责对发行人的上市推荐和辅导，核实公司与发行与上市的有关文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，向中国证监会出具保荐意见，并在证券上市后承担持续督导责任。
证券投资学的名词解释
1.投资：指经济主体为了获得预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
2.证券投资：指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会是投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
3.投资的主体：指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
4.证券投机：指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
5.股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。
6.债券：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
7.投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
8.封闭型基金：设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发型计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。
9.开放型基金：基金发行总额不固定，在基金按规定设立后，投资者可以在规定的场所和时间向基金管理人申购或赎回基金份额的基金。
10.证券的发行市场又称证券的初级市场、一级市场，由发行者、投资者和证券中介机构组成。
11.场外交易市场：在证券交易所以外的各种证券公司柜台上进行证券买卖的市场，简称OTC市场。
12.期货交易：指买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
13.证券投资的风险：指证券的预期收益变动的可能性及变动幅度。
14.债券的信用评级：按一定的指标体系对准备发行债券的还本付息的可靠程度做出公正客观的评定。
15.优先认股权：又称股票先买权、配股权，是普通股票股东的一种特权。
当公司要再筹集资金时，可以向现有股东而不是向新股东发行新股。
16.权证：标的证券发行人或他以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售一定数量标的金融资产或以现金方式收取结算差价的金融工具。
证券投资学名词解释
风险：可以理解为未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益或遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
股票：是一种有价证券，是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份及权益，并据以获得股息和红利的凭证普通股：是指每一股份拥有的公司财产平等的权利，即对股东享有的平等权利不加以特殊的限制，并能随股份有限公司利润大小而分取相应的股息的股票。
优先股：由股份有限公司发行的在利润分红以及剩余财产的分配方面优先于普通股的股票。
债券：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金向债券投资者出具的并承诺在一定期限内支付利息和偿还本金的债权债务凭证。
基金：为了一定目的而设立的具有一定数量的资金。
证券投资基金：将众多不确定的投资者的资金汇集起来，委托专业的金融投资机构进行管理和操作，所得收益按出资比率由投资者分享的一种投资工具。
契约型基金：以信托法为基础，根据当事人各方之间订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
金融衍生工具：是从股票、债券等其他标准的金融基础工具派生出来的、高度复杂的金融投资工具。
一级市场：又称证券发行市场，指按照一定的法律规定和发行程序向投资者出售新证券形成的市场。
二级市场：又称证券交易市场，是已经发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
私募发行：是指向少数特定的投资者发行证券的一种方式，也称内部发行。
公募发行：是指向广泛的不特定的投资者公开发行证券的一种方式。
股票价格指数：是由金融机构编制的通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态比较得出的数值，是对股市动态的综合反映。
经济周期：经济生产或再生产过程中周期出现的经济扩张和经济萧条交替更迭的一种现象。
先行指标：这些指标的高峰和低谷顺次出现在经济周期的高峰或低谷之前，因此用来预测。
同步指标：这类指标的高峰或低估的出现时间与经济周期相同，反映宏观经济正在发生的状况，因此用来验证。
(完整版)证券投资学名词解释及简答
名词解释：1、系统性风险：是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
2、市盈率：是指每股市价与每股盈利的比率。
计算公式为：市盈率=每股市价/每股盈利。
3、个人投资：是指个人（自然人）牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以获取更大价值的活动。
4、股票指数期货（Stock index future）：是指参加交易的买卖双方将某种股票价格指数作为“商品”在交易所内以公开竞价的方式买卖这种“商品”的期货合约,并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行现金结算的一种期货交易。
5、封闭式基金：是指发行前确定基金发行总额，发行后基金单位总数不变，基金投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
6、看涨期权（call）：又称延买期权,或买入选择权，是指期权的买方向期权卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内,按事先商定的价格，向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利，但不负有必须买进的义务.7、基本面分析：又称基本分析,指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析，以判定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。
8、技术分析：是指通过图表或技术指标的记录，研究证券市场过去及现在的行为反应,以推测未来价格的变动趋势.9、证券公司：是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
10、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
11、看跌期权(puts）：又称延卖期权，或卖出选择权,是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格向期权卖方卖出某一特定数量的相关期货合约的权利，但不负有必须卖出的义务.12、国际证券市场：是国际金融市场中最为活跃的领域之一,它是在国际间从事股票、公司债券和国家公债等有价证券交易的场所。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
证券投资学名词解释
证券投资学名词解释1. 债券:债券是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时, 向投资者发行, 同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
2.系统性风险:是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
3.A股:又叫社会公众股，它的正式名称为人民币普通股票。
它是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织(不含港、澳、台投资者)以人民币认购和交易的普通股票。
4.证券现值:是指证券在将来一定时期内给持有人带来的收益，按一定贴现率折算的现在值。
价值是具有增值特性的，一定量的证券代表着一定量的价值，它进入了生产领域就会带来增殖。
5.证券投资基金是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的集合投资方式。
6.主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
7.金叉：当较短周期的均线从长期均线的下方,向上穿越较长周期的均线,形成的交点就是大家常说的金叉。
（很多技术指标也用这个词来表示良性的交叉。
如KDJ）8.死叉：当较短周期的均线从长期均线的上方方,向下穿越较长周期的均线,形成的交点就是大家常说的死叉。
（很多技术指标也用这个词来表示风险的交叉。
如KDJ）9.上升趋势:由连续一系列的涨势构成，每一段涨势都持续向上穿越先前的高点，中间夹杂的下降走势都不会向下跌破前一波跌势的低点。
总之，上升趋势是由高点与低点都不断抬高的一系列价格走势构成。
10.下降趋势:下跌趋势特征是由一系列的连续跌势所组成，每一段跌势都持续向下越过之前的低点，中间混合的上下走势都不会向上突破前一波跌势的高点。
总之，下跌趋势是由低点与高点都不断压低的一系列价格走势构成。
简答一、货币政策的作用:三大货币政策工具：①法定存款准备金率②再贴现率③公开市场业务1、通过调控货币供应总量，保持社会总供给与总需求的平衡。
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案——名词解释
四、名词解释1．投资：投资是指经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
2．金融投资：金融投资是以金融资产为投资对象的投资活动。
3．证券投资：指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
四、名词解释1．证券投资者：证券投资主体购买证券的目的是为了待一定时期后取得股息和利息，并期待证券增值，为此他们在购买证券后相当长的时间内持有证券，这种行为被认为是投资行为，这类投资主体被称为证券投资者或长期投资者。
2．证券投机者：自认为可以预测证券价格的未来走势，为了在短期的价格变动中获取价差利益，甘愿承担风险，不断买卖证券的机构或个人。
3．有价证券：具有一定票面金额、代表财产所有权或债权，并借以取得一定收入的一种证书。
4．股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。
5．债券：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
6．证券投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
7．封闭型基金：指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发行计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。
8．开放型基金：指基金发行总额不固定，在基金按规定成立后，投资者可以在规定的场所和开放的时间内向基金管理人申购或赎回基金份额的基金。
9．证券中介机构：为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
10．证券经营机构：由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
四、名词解释1．证券发行市场：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场，它包括证券发行从规划、推销和承购等阶段的全部活动过程。
证券投资学名词解释
证券投资学名词解释
证券投资学是研究股票、债券等证券产品投资的专门学科。
这门学科主要包括证券的分类、证券的发行与交易、证券的价值评估以及证券投资策略等内容。
具
体的名词解释如下：
1. 证券：证券是指具有财产权益或者债权性质的可交易金融工具，一般包括股票、债券、期货、期权等。
2. 投资：投资就是以获取利润或增值为目的，湮入一定的物质资源、人力资源或财力资源。
3. 投资人：投资者就是购买并持有证券的人，其目的主要是为了获取证券投资带来的收益。
4. 资本市场：资本市场是买卖长期贷款和股权资本等证券的市场。
5. 风险：在证券投资中，风险指的是投资者可能会因为市场价格的波动而面临的损失。
6. 收益率：收益率是投资者通过投资所获得的收益与其投资本金之比。
7. 流动性：流动性是指证券能够被迅速且无价格影响地转换为现金的能力。
8. 股票：股票是由股份有限公司发行，代表股份所有权的证券。
9. 债券：债券是债权人对债务人的债权凭证，债务人承诺在一定期限后偿还本金并支付利息。
10. 期货：期货是指在规定的交易所内，按照交易所制定的交易规则和程序，
买卖双方约定在未来某一特定时间内，按照约定的价格交割一定数量标的物的合约。
证券投资学名词解释
证券投资学名词解释第一章（一）证券的概念：证券（Securities）是各类经济权益凭证的统称，用来证明证券持有人可以按照证券所规定内容取得相应的权益。
证券可以分为无价证券和有价证券两大类。
无价证券包括证据证券和所有权证券。
按证券的用途和持有者的权益不同，有价证券可分为商品证券，货币证券和资本证券三类。
（二）投资的概念：所谓投资(investment)，就是投资主体为获取未来收益或经营、实施某项事业，预先垫付货币或其他资源，以形成资产的经济行为。
简言之，投资就是投入某种资源，获得某种资产及收益的过程。
（三）证券投资的概念：证券投资是一种金融投资或间接投资，它是个人、企业、银行及其他社会团体用积累起来的资金购买股票、债券等有价证券，借以获取收益的行为。
证券投资又可分为直接投资和间接投资两种。
第二章（一）现货交易(spot trading)：现货交易是以现金或支票买卖证券、要求买卖双方在成交后即行交割的交易。
现货交易的特点：1、是实物交易，没有对冲；2、是交割迅速、清算及时。
现货交易的缺点是不能适应买卖双方对市场预期价格变动的趋势进行有效的投资选择的需要。
（二）期货交易(futures trading)：证券的期货交易指证券买卖双方在未来的特定日或特定期间，以双方预先同意的价格交割特定数量证券的交易。
（三）信用交易(margin trading)：信用交易也称保证金交易或垫头交易，指证券商将自有资金或银行贷款及证券垫付给投资者买卖证券的一种交易方式，分为“融资”和“融券”两种。
（四）期权交易(option trading)：期权交易也称选择权交易，指按契约规定的期限、价格和数量买卖某一特定有价证券的权利所进行的交易。
交易包括三个当事人，即期权出售者、购买者和证券商。
期权的买方拥有执行期权的权利，但无执行的义务；而期权的卖方只有履行期权的义务。
期权有买入期权和卖出期权；美式期权和欧式期权；场内期权和场外期权等。
证券投资学名词解释
证券投资学名词解释1.债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
2.股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，代表其持有者（即股东）对股份公司的所有权。
3.普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
4.优先股：优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
5.证券投资基金：证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
6.封闭式基金：封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立时就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化。
7.开放式基金：开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
8.证券市场：证券市场是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。
9.一级市场：也称发行市场。
一级市场是通过发行股票进行筹资活动的市场，一方面为资本的需求者提供筹集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资场所。
10.二级市场：也称交易市场。
二级市场是有价证券的交易场所。
二级市场是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。
二级市场为有价证券提供流动性，使证券持有者可以随时卖掉手中的有价证券，用以变现。
11.股票价格指数：股票价格指数（简称股价指数）是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
12.经济周期：由于受多种因素的影响，宏观经济的运行总是呈现出周期性的变化。
宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣、衰退。
四个阶段循环反复，构成一个经济周期。
证券投资学名词解释
1.投资是指投资主体(国家、企业、个人)以获得未来货币增值或收益为目的，预先垫付一定量的货币与实物，以形成资产的经济行为。
2.证券投资是一种金融投资，它是个人、企业、银行及其他社会团体用积累起来的资金购买股票、债券等有价证券，借以获取与所承担风险相乘的收益的行为。
3.有价证券：具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
4.债券是一种有价证券，是社会经济实体（包括政府、金融机构、各类工商企业）为筹措资金而向债券投资者出具的、并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
5.股票是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行（发行）的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的所有权凭证。
6.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配并承担风险的一种制度。
7.金融期货：以金融商品（外汇、债券、股价指数）为标的物的期货合约。
8.期权是指在未来一定时期可以买卖的权力，是买方向卖方支付一定数量的金额（指权利金）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）以事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权力，但不负有必须买进或卖出的义务。
9.证券市场：股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。
10.证券发行市场是指证券发行人进行证券募集，以筹集资金的市场。
11.证券交易市场是指对已发行的证券进行买卖、转让和流通的市场，又称二级（次级）市场、或证券交易市场。
12.公募发行：发行人向不特定的社会公众投资者发行有价证券的发行方式（可上市流通）13.私募发行：以特定的少数投资者为对象的发行方式14.证券交易所市场是买卖双方公开进行交易的场所，是一个有组织、有固定地点、集中进行交易的次级市场，是二级市场的主体。
证券投资学名词解释
简答题：有价证券：一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
优先股：指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。
特点：①约定股息率②优先分派股息和清偿剩余资产③表决权受到一定限制④股票可由公司赎回普通股股票普通股票是股份有限公司发行的对持有人的股东权益不加任何限制的股票。
普通股票持有人享有的股东权益主要包括：(1)公司经营管理的参与权与监督权。
(2)公司收益分配权与剩余资产分配权。
(3)公司股份转让权与认股优先权股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
证券上市：指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称交易上市。
.证券投资基金：指一种利益共享，风险共担的集合证券方式。
即通过发行基金证券，集中投资者的资金，交由专家管理，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票，债券等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的一种制度。
性质：①是一种金融市场的媒介②是一种资金信托形式③本身属于有价证券的范畴根据投资风险与收益的目标不同分为①积极成长型投资基金②成长型投资基金③成长及收入型投资基金④平衡投资基金⑤收入型投资基金按组织形式和法律地位分：契约型基金和公司型基金按是否可以自由赎回和基金规模是否固定分：开放式证券投资基金和封闭式证券投资基金开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
信用交易：信用交易又称保证金交易、融资融券交易，是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式，主要有保证金买空和保证金卖空两种形式。
保证金卖空：是指投资者预期行情将要下跌，但手中没有证券，则向经纪人交付一定比率的保证金而借入一定数量的证券委托其卖出，待行情下跌时再买回同种证券归还经纪商，从所赚取差价中支付手续费和利息，剩余即为投资收益。
证券投资学名词解释
名词解释1. 证券经纪业务证券经纪业务指证券经营机构接受投资者（客户）委托-代理买卖证券，并以此收取佣金的中介业务。
（第一章）2. 利率期限结构债券有短、中、长期限之分，由于复利因素，也由于期限越长的债券隐含的风险越大，因此不同期限的债券有不同的利率水平，我们把不同期限债券利率之间的关系叫做利率的期限结构。
（第六章）3. 套期保值者套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
4.资本市场线资本市场线就是让投资者得到一种确定无风险证券和有风险证券有效组合的方法。
（209页）5. 金融投资指投资于各类金融资产以获得未来收益的经济行为，所投资的金融资产既包括存款，也包括票据、债券、股票、基金等有价证券。
6.零息债券又称无息债券，该债券在存续期内不支付利息，但发行价格远远低于面值，期限超过一年，到期按面值偿还。
（第一章）7.本利比本利比是获利率的倒数，表明目前每股股票的市场价格是每股股息的几倍，以此来分析相对于股息而言股票价格是否被高估以及股票有无投资价值。
（335页）8.IPO(首次公开发行)指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
（57页）9.限价委托限价委托指令又称限定性委托指令，是指投资者在提出委托时，及限定买卖数量有限定买卖价格的指令。
（第三章）10. 私募发行私募发行又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。
（55页）11. 证券投资基金证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
（11页）12. 信用交易信用交易又称保证金交易、融资融券交易，是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式，主要有保证金买空和保证金卖空两种形式。
证券投资学 部分名词解释
收益率曲线：是用来描述收益与到期期限的相关关系的一种工具认股权证一般由上市公司发行，赋予权证持有者以权利，可以在规定期限内任何时间以约定价格购买约定数量的该公司股票的权利股票价格指数：是反映股票价格综合变动趋势和程度的相对数，是将股票平均价格在两个不同时期的数值进行比较的结果MACD指标：是运用快速与慢速移动平均线聚合和分离的征兆，加以双重平滑运算，用以研判证券买进与卖出时机的方法利息支付倍数：已获利息倍数是指公司经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力，也叫利息保障倍数国际债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国家组织为筹措和融通资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券。
可转换证券：约定持有人可以再规定期限内按照事先商定的转换率，将债券转换为发行公司股票市场风险：指因股市价格、利率、汇率等的变动而导致价值未预料到的潜在损失的风险市盈率：又称为“价格盈利比”，它是指公司股价和每股净收益的比值封闭式基金与开放式基金的区别有哪些？1 基金规模的可变性不同2基金单位的买卖方式不同3基金单位的买卖价格形成方式不同4基金的投资策略不同技术指标的应用法则有哪些？1技术指标的背离2技术指标的交叉3技术指标的极端值4技术指标的形态5技术指标的转折6技术指标的盲点简述证券交易的程序？开户委托成交清算交割登记过户金融衍生工具的主要作用与功能：转移风险形成权威性价格调控价格水平提高资产管理质量提高资信度可使收入存量和流量发生转换证券组合管理的步骤：1、确定证券投资政策；2、进行证券投资分析；3、组建证券投资组合；4、投资组合修正；5、投资组合业绩评估。
有效资本市场的前提条件：（１）、信息公开的有效性；（２）、信息从公开到被接受的有效性；（３）、信息接受者对所获得信息作出判断的有效性；（４）、信息的接受者依照其判断实施投资的有效性。
技术分析方法的局限性：第一，技术分析要与基本分析结合使用。
第二，用多个而不是一个技术分析方法同时进行判断。
证券投资的名词解释大全
证券投资的名词解释大全随着金融市场的发展和证券投资的普及，越来越多的人开始涉足这个领域。
然而，对于初学者来说，面对繁多的专业术语和名词，往往感到头疼。
本文将为大家提供一份证券投资的名词解释大全，希望能帮助读者更好地了解和掌握相关知识。
一、股票：股票是指证券公司和上市公司为了筹集资金，向投资者发行的一种凭证。
持有股票意味着持有该公司的所有权，可以享受该公司盈利的分红权利，并有权参与公司管理和决策。
二、债券：债券是企业和政府部门发行的一种债权凭证，代表债务人对债权人的债务承诺，具有固定的利率和期限。
债券通常被用作长期资金筹集的手段，投资者持有债券可以享受固定收益。
三、期货：期货是一种按约定在未来某个时期以约定价格交割的标准化合约。
期货合约的标的物可以是商品、股指、外汇、利率等。
投资者可以通过买入或卖出期货合约来进行投机或套期保值。
四、期权：期权是一种购买或出售标的资产的权利，而非义务。
期权分为认购期权和认沽期权，认购期权赋予持有者以在未来某一时间以约定价格买入标的资产的权利，认沽期权赋予持有者以在未来某一时间以约定价格卖出标的资产的权利。
五、基金：基金是由专业机构设立的，集合多个投资者资金共同运作的一种投资工具。
基金的投资策略可以包括股票、债券、期货、期权等多种资产类型，投资者可以通过购买基金的份额来参与其中，获得相应的收益。
六、指数：指数是用于反映一定市场、行业或特定资产表现的统计指标。
常见的指数有股票市场的上证指数和道琼斯指数，债券市场的中债指数等。
投资者可以通过投资指数基金或交易指数期货来获取对应指数的收益。
七、资产配置：资产配置是指投资者根据自身的风险承受能力、投资目标和市场环境等因素，将投资资金分配到不同的资产类别中，以实现风险分散和收益最大化的目标。
八、交易所：交易所是进行证券和期货交易的场所，提供市场交易、定价、交割等一系列服务。
常见的交易所有中国证券交易所、纽约证券交易所、芝加哥期货交易所等。
证券投资学名词解释
开方式基金：指基金股份总数可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回发行的基金单位封闭式基金：指基金的单位数目在基金设立时就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化。
对价：是指非流通股要进入市场，避免给流通股带来新的损失而对流通股所作的补偿破产成本:当企业无法按照债务契约的规定偿还债务时，债权人可以申请企业破产并接管企业，使用破产机制的所有成本都称为破产成本。
股权分置:上市公司的股权被人为划分成国家股和法人股和流通股。
日经股价指数:是由日本经济新闻社编制并公布的反映日本东京证券交易所股票价格变动的股票价格平均指数。
道琼斯股价指数:由道·琼斯公司编制，在《华尔街日报》公布，用以反映纽约股票市场行情变动的一种股价指数。
恒生指数:由香港恒生银行所属的恒指服务有限公司编制并发布反映香港股票市场股价变动的股价指数，MM理论:是资本结构无关论，即在假设条件下，企业采取何种资本结构对其总价值是没有影响的。
资本权衡理论:当企业采取债务融资后，随着企业财务杠杆比率增加，企业的价值将随着税收优惠的增加而上升，但企业财务困境成本也随之上升。
基金:指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
期权:期权又称选择权，实质上是一种权利的有偿使用，是指当期权购买者支付给期权出售者一定的期权费后，赋予购买者在规定期限内按双方约定的价格（又称协议价格、执行价格或敲定价格）购买或出售一定数量某种标的物的权利的合约。
期货:是指买卖双方签订的一份合法的有约束力的购销合约，它规定以事先约定好的价格在未来特定的时间内交割一定数量的标的物并支付货款。
市净率:市净率是指股票价格与每股净资产的比率，反映了市场对于上市公司净资产经营能力的溢价判断防御型产业:指无论宏观经济处在经济周期的那个阶段，产业的销售收入和利润均成缓慢增长态势或变化不大。
证券投资学--名词解释
1.证券的分类按性质不同①证据证券：只是单纯地证明事实的文件。
eg: 信用证，证据等②凭证证券：指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。
eg: 存款单，借据，收据，定期存款存折等。
③有价证券：一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
2.有价证券的分类按发行主体①政府证券②金融证券③公司证券按体现内容①货币证券：指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。
eg：期票，汇票，支票，本票等。
②资本证券：指把资本投入企业或把资本贷给企业或国家的一种证书。
eg：股权证券，债权证券。
③货物证券：指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭单提取单据上所列明的货物。
eg：栈单，运货证书，提货单等。
按上市与否①上市证券②非上市证券3.股票的定义：股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
4.股票的特征：①收益性②风险性③稳定性④流通性⑤股份的伸缩性⑥价格的波动性⑦经营决策的参与性5.普通股：指每一股份对公司财产都拥有平等权益，即对股东享有的平等权利不加以特别限制，并能随股份有限公司利润大小和公司股利政策而分取相应股息的股票。
特点：①是股份有限公司发行的最普通，最重要也是发行量最大的股票种类。
②是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。
③是风险最大的股票。
6.优先股：指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。
特点：①约定股息率②优先分派股息和清偿剩余资产③表决权受到一定限制④股票可由公司赎回7.债券的定义：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
8.债券的票面要素：①债券的票面币种②债券的票面金额9.债券的类型：按发行主体分：①政府债券②金融债券③公司债券④国际债券按偿还期限分：①短期债券②中期债券③长期债券④永续债券按计息方式分：①附息债券②贴现债券③单利债券④累进利率债券按债券利率浮动与否分：①固定利率债券②浮动利率债券按是否记名分：①记名债券②不记名债券按有无抵押担保分：①信用债券②担保债券按债券形态分：①实物债券②凭证式债券③记账式债券10.债券的基本特征：①偿还性②流动性③安全性④收益性11.政府债券特点：①自愿性②流动性③安全性④收益稳定⑤免税待遇12.公司债券特征：①风险性大②收益率较高③债券持有者比股票持有者有优先索取利息和优先要求补偿的权利④对于部分公司债券来说，发行者与持有者这间可以相互给予一定的选择权。
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名词解释：
简答题
计算
普通股优先股公司债券开放式基金封闭式基金公募基金私募基金公司型基金契约型基金议价法竞价法证券经纪证券自营融资融券风险厌恶股利折现模型限价委托债券市场失灵永续年金止损委托离岸基金有价证券风险中性定价原理做市商制度股票基金
共同基金定理可转换证券指数基金分离定理
证券的资金配置功能有哪些？
简要说明资本资产定价模型假设。
普通股股票的特征有哪些？
贴现债券和附息债券的区别。
债券与股票的区别有哪些？
优先股股票的特征有哪些？
简要叙述证券市场线。
简述优先置产理论的主要内容。
简要叙述股票价格指数计算的几种方法？
债券的特征有哪些？
简述风险厌恶、风险中性和风险喜好投资者的区别。
开放式基金和封闭式基金的区别有哪些？
投资组合的收益率和方差的计算
组合报酬-波动率
资本配置线的斜率
投资的权重计算
标准差的计算
画出证券市场线，证券市场线的截距和斜率风险溢价，以及根据风险溢价求出投资组合CAPM模型
持有期收益率和标准差
效应函数的应用
名词解释：风险厌恶股利折现模型限价委托债券市场失灵永续年金止损委托离岸基金有价证券风险中性定价原理做市商制度股票基金共同基金定理可转换证券指数基金分离定理
简答题
证券的资金配置功能有哪些？
简要说明资本资产定价模型假设。
普通股股票的特征有哪些？
贴现债券和附息债券的区别。
债券与股票的区别有哪些？
优先股股票的特征有哪些？
简要叙述证券市场线。
简述优先置产理论的主要内容。
简要叙述股票价格指数计算的几种方法？
债券的特征有哪些？
简述风险厌恶、风险中性和风险喜好投资者的区别。
开放式基金和封闭式基金的区别有哪些？
计算出题范围：
投资组合的收益率和方差的计算
组合报酬-波动率
资本配置线的斜率
投资的权重计算
标准差的计算
画出证券市场线，证券市场线的截距和斜率风险溢价，以及根据风险溢价求出投资组合CAPM模型
持有期收益率和标准差
效应函数的应用。